反洗钱活动总结8篇

时间:2022-09-25 12:36:08

绪论:在寻找写作灵感吗?爱发表网为您精选了8篇反洗钱活动总结,愿这些内容能够启迪您的思维,激发您的创作热情,欢迎您的阅读与分享!

篇1

根据公司下发的《关于做好2009年反洗钱宣传月活动的通知》(东证合规内审字【2009】第36号)文件要求,我部在2009年11月积极响应公司“反洗钱宣传月”的活动安排和号召,有针对性开展了系列反洗钱宣传教育活动,并对员工开展了反洗钱知识培训,扬青春智慧,争文明先锋!现将我部2009年反洗钱宣传月活动情况总结如下:

一、员工培训 1、我部于11月26日下午4:00-5:30对全体员工进行反洗钱知识培训,培训内容以《反洗钱26问》为主,通过培训,进一步加强了全体员工反洗钱业务知识和合规意识。 2、根据公司要求,我部全体员工包括渠道人员在内54人,都参加了反洗钱知识考试,通过考试进一步巩固了员工的反洗钱知识。(注:经了解,全体员工都通过考试。)

二、开展对外宣传活动

(一)、营业部场内宣传 自2007年反洗钱宣传活动以来,我部常年在营业场所内悬挂反洗钱宣传标语横幅,内容为:“预防洗钱犯罪 维护社会稳定”,设置反洗钱举报电话牌匾,在资料架摆放反洗钱宣传手册,在投资者园地设置反洗钱知识专栏。

(二)、场外宣传情况 09年反洗钱宣传活动,我部打破以往的宣传形式,结合新股民培训、投资报告会、高端客户座谈会、打击非法证券活动,联合将反洗钱知识对投资者进行宣传教育,大大提高了宣传的效果。

1、于11月18日晚上7点半在我部交易大厅举办反洗钱知识讲座。讲座内容有我部自己制作的反洗钱PPT,就反洗钱的概念、危害、洗钱形式等做了详细的介绍,同时还联系日常工作情况同客户就有关反洗钱的规定做了交流,最后着重就证券行业反洗钱的规定向客户做了一番介绍。客户事后反映,他们一些人没有想到生活中有这么多的事情和规定是同反洗钱有关,表示受益良多。

2、于11月25日晚上8点,我部在横沥镇新世纪华庭会所举办了一场小区反洗钱宣传活动。我部邀请一些横沥地区的客户,包括一些老客户和新开户的客户,加上新世纪华庭的部分住户和广发银行横沥支行的部分客户,共同进行了市场行情研讨会、客户交流会和反洗钱知识宣传教育。会场的前半部分,我部特别就反洗钱的概念、危害、洗钱形式等做了介绍,客户事后都反映这部分的内容丰富而又实用。

3、除了对营业部客户和特定地点客户外,我部还向常平镇的公众客户做了一次反洗钱的宣传推广活动。11月27日下午3点半-6点半,我部在人流量密集的天虹商场门口举办了一场宣传活动,员工积极向路人派发反洗钱宣传单张,并向有兴趣的客人就有关事项作相关的讲解;还有部分同事带上这些资料,向商场内部的人员和客户派发,通过这次活动,我部一方面向社会人士宣传了反洗钱的重要性,另一方面又树立了良好的企业形象。

三、反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作 在今后的工作中我部将严格按照人民银行和总公司的要求,切实做好反洗钱工作,在业务过程中加强监督,同时更大范围更深入地开展反洗钱宣传,打击一切不法洗钱犯罪活动,维护社会稳定、金融体系稳定,促进证券业务的快速健康发展。内强素质、外树形象,让青春在岗位上闪光!

XXX营业部

篇2

一、加强组织领导,制定工作方案,迅速启动

为确保反洗钱宣传月活动顺利开展,我司加强了反洗钱宣传活动的组织领导,制定反洗钱宣传活动方案,成立了以党委书记为组长的反洗钱宣传活动领导小组,成员包括反洗钱各职能部门负责人,下设工作小组,明确各部门工作联系人,突出宣传主题为“打击洗钱犯罪,提升洗钱风险防范意识”。加强部门间沟通,强化宣传任务的落实,加强对各基层单位的追踪指导,制定学习课件下发给各业务单位和部门宣传使用。同时,各支公司的反洗钱联系人也按照分公司反洗钱宣传活动方案要求具体落实各阶段宣传活动的组织策划及宣传实施工作。

二、反洗钱宣传活动开展情况

(一)参加反洗钱户外宣传活动

我司积极参加反洗钱广场宣传活动。分公司派出4人参加了当地市政府组织的社会科学普及宣传活动,到新百广场开展反洗钱现场咨询1次,向社会公众发放了100份反洗钱宣传折页,并现场解答反洗钱知识,提高群众洗钱风险防范意识。

(二)开展柜面反洗钱宣传

1.分公司和支公司客服中心利用客服柜面和大病保险服务窗口积极向客户发放反洗钱宣传折页350份,并向临柜办理业务的客户宣传防范洗钱风险知识。

2.分公司利用LED屏幕播放反洗钱宣传主题“打击洗钱犯罪,提升洗钱风险防范意识”,支公司悬挂反洗钱宣传条幅4条,并在客服大厅摆放一个月的反洗钱宣传展架6个,在办公场所、营销职场、柜面大厅张贴反洗钱宣传海报49份,确保每个营销服务部都张贴有反洗钱宣传海报。

3.向全体员工和销售人员发放反洗钱宣传折页1500份,确保每人都有一份宣传折页作为宣传工具,提高对反洗钱工作的认识,自觉做好客户身份识别工作。

(三)组织营销服务部进行展台宣传

各支公司组织所辖18个营销服务部安排销售人员在营业场所门口摆放反洗钱宣传展台,开展1次展台宣传,向客户发放宣传折页,接受客户咨询。

篇3

按照省分公司下发的关于开展2019年度“合规品质月”专项活动的通知,根据《合规经营与销售品质管理》、《品质月运营培训课程》、《品质月续期培训课程》、《品质月续期培训课程》等分公司合规风控部、运营部、续期管理室下发的相应课件,****公司高度重视、认真落实,定于2019年5月在辖内开展合规集中宣传月活动。

本次合规宣传月的活动主题是“立规矩、明规则、强品质”,活动形式包括各营服在职场大厅内悬挂合规月活动宣传标语,发放合规知识三折页宣传单,组织内**开展合规月知识专场会议培训并签署知情阅知书,转发合规类宣传文章、视频在公司及机构微信工作群和朋友圈内分享等。活动目的在于,通过全面推行分公司品质管理办法来增强**公司全体员工的责任意识和规矩意识来提高内**人员合规操作的自觉性,从而对接**银保监打造以“令行禁止”为核心内涵的合规文化,筑牢“合规创造价值、合规人人有责”理念。重点宣传各渠道业务人员和合作机构在开展业务时存在的多种类型的违规行为以及应对违规行为的处罚规定、**员工所应遵守的公司员工纪律处罚条例、合规相关知识(如反洗钱、反非法集资)等方面。

本次活动由我司合规管理部组织发起,召开了专项部署会议并在会中成立了由**总**任组长,各部门经理为组员的合规宣传月活动工作小组。**综合部经理(合规反洗钱兼岗)作为**牵头部门对本次活动相关工作的推进和落实制定了具体的宣传措施,全程监督各营服活动开展情况并汇总报告。通过各营销服务部的积极配合,顺利结束并取得了较好的成效。现将**合规宣传月活动开展情况总结汇报如下:

1.利用职场大厅悬挂合规宣传标语。

在合规宣传月活动开展期间,公司各营服秉承“行业规范建设年”的工作要求,围绕本次宣传主题在各营服职场大厅悬挂如“****开展‘立规矩、明规则、强品质’专题合规宣传月活动”、“践行行业规范,履行社会责任”、“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”等宣传标语共10余条,意在营造合规宣传月氛围来时时警醒内**人员合规操作、加强**全体内**员工的合规意识。

2.组织内**参加合规文件学习会议。

综合部召开了**专项工作会,带领全体**深入学习了《****有限公司分支机构即时考核管理办法》、《**员工纪律处罚条例(2018版)》《****有限公司**省分公司业务品质管理办法(2019版)》共19人参训。同时各营服**在早会上也培训以上文件,参训人数同早会签到人数,共计58人;按照方案各营服于5月7日至13日在早会中召开合规专项培训,组织在职员工诵读学习《****有限公司**省分公司业务品质管理办法(2019版)》并签署知情阅知书共70余份。

3.发放合规类知识三折页并转发合规类微信文章进行网络宣传。

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