时间：2024-02-24 08:13:27
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇民营企业的标准，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
[关键词] 民营企业 社会责任
民营企业在我国经济发展中发挥了重要作用：一是打破国有企业一枝独秀的垄断局面，提高市场经济的运行效率。二是在经济发展中的贡献越来越大，增加了政府的财政收入。三是民营企业创造了大量的就业岗位，成为城乡新增就业人口就业和再就业的主要渠道。社会责任管理体系要求企业在赚取利润的同时，必须主动承担对环境、社会和利益相关者的责任。从民营经济发展的轨迹中，蕴藏着民营企业参与社会的积极性和承担社会责任的自觉性。
一、我国民营企业开展企业社会责任运动需要面对的问题
1.企业社会责任管理认证体系没有统一
欧美许多跨国公司、商贸协会、多边组织和国际机构制定各自不同的企业社会责任守则，并且发起实施了多种“准认证”形式的企业社会责任验证、审核、评估以及认证。作为全球产业链条上的一员，我国民营企业在全球化运作中就必须接受国外不同机构的认证，从而提高了运营成本。
2.企业社会责任认证标准有失公平
企业社会责任的履行对于发达国家而言，可能“水到渠成”，而在发展中国家，一般是粗放型的经济增长模式，依靠低的劳动成本参与市场竞争。因此，要求发展中国家履行与发达国家同等的劳工保护等社会责任，显然是不公正的。因此，实施西方制订的企业社会责任标准，将对我国的以劳动密集型产业为主民营企业的造成严重损失。
3.企业没有树立“以人为本”的经营理念
我国多数民营企业一味追求利润最大化的目标，没有作到关心人、理解人和尊重人，没有把提高职工的满意度作为企业经营的价值取向。有的民营企业甚至以不惜损害就业者的身心健康的生产方式从事生产经营活动。
4.地方政府对民营企业履行社会责任缺乏有效的监督
很多地方政府官员只注重民营企业的利润和税收而忽视企业社会责任问题，因而导致对民营企业守法行为缺乏有力的监督。
二、企业社会责任对我国民营企业的影响
1.积极影响
(1)履行社会责任有利于民营企业可持续发展。民营企业履行社会责任，对其国际化经营有很大作用：①可减少国外客户对供应商的第二方审核，从而节省费用；②在更大程度上符合当地法规要求；③建立国际公约力；④使消费者对企业及其产品建立正面感情；⑤使合作伙伴对企业建立长期信心；⑥有利于民营企业创造更广阔的生存环境，营造良好的社会环境；⑦有助于得到政府的信任而更多地得到政府的资助和优惠政策；⑧可作为企业一种长期的促销手段和吸引顾客的广告形式，从而能够长期、稳定地获得大量的客户。总之，民营企业履行社会责任能提高企业生产效率和长期赢利能力，实现民营企业可持续发展。
(2)履行社会责任有利于改善民营企业劳资关系。民营企业实施社会责任标准，尊重人权，保障工业健康和安全标准，实行以人为本的企业管理哲学，促使劳动提供者自我价值的实现，是和谐的商业伦理关系的具体表现：①将使员工在劳动力市场上处于有利的地位，从而改善民营企业比较紧张的劳资关系；②对雇员福利的承诺将提高雇员对企业的忠诚度和归属感，增强对优秀人才的吸引力；③它会促使企业系统地制定并执行一套完整的劳工制度，提高民营企业的生产力。
(3)履行社会责任有利于提高民营企业的社会形象，促进和谐社会的实现。从表层看，企业承担社会责任是诚信表现之一。为顾客着想，提供优质服务、优质产品，让消费者满意，从而赢得顾客的信赖，有助于企业树立良好的社会形象；从深层看，良好的社会形象是企业生存和发展的重要条件。
2.消极影响
(1)企业社会责任壁垒。民营企业出口产品主要是劳动密集型产品，而社会责任标准认证影响最大的是纺织服装业、玩具业和制鞋业等劳动密集型产业。对我国的劳动密集型企业来说，社会责任标准是一种具有贸易保护性质的“劳保”壁垒，有可能成为民营企业产品出口新的技术性贸易壁垒。
(2)降低民营企业出口产品的国际竞争力。现阶段，我国民营企业中相当多的企业利润空间较小，抗风险能力还较弱，这些企业要达到社会责任标准要求，势必要大幅提高职工工资，改善员工的工作环境和劳动条件增加企业的经营成本；其次，申请SA8000标准的认证，需要给认证公司支付相当数额的认证费和维护费用，也将增加企业成本，削弱民营企业产品的出口竞争力。
(3)降低对外资的吸引力。社会责任标准一旦全面实施，我国劳动力廉价优势就会大打折扣甚至可能会丧失，这将降低对外资的吸引力，跨国公司也会担心其分包商不能达标而不愿来我国投资，从而对我国吸引外资产生消极作用，影响到作为跨国公司供应商的民营企业的进一步发展。
三、我国不同规模民营企业承担社会责任的差异性
我国民营企业的发展水平参差不齐，大型与中小型民营企业在发展阶段、实力和水平上存在较大差异，其承担的社会责任的具体内容的具有差异性。
1.大型民营企业经过创业与稳定发展两个阶段的积累，企业进入一个良性循环的快速发展时期，规模越来越大，并逐渐占据竞争的有利地位
企业由原来追求企业短期利润最大化转为注重企业的长期利润最大化，与消费者、企业员工、债权人、供应商、商、社区等相关利益群体的接触日益丰富和频繁，关系也渐趋融洽。高质量的产品和服务，安全的生产、良好的商和供应商关系、高度的信誉已成为企业追求的目标。企业的发展只有与社会发展目标一致，才能获得更多更好的发展机会。另外，很多大型民营企业都是通过转制从国有大中型企业转变过来的，原有企业社会责任制度的安排形成现行企业承担社会责任的“路径依赖”，企业将继续承担部分社会责任。随着这些企业实力的增强，企业发展的许多方面对社会都会产生一定的影响，企业的社会责任也应随之扩展。
2.大部分中小营企业还处于创业阶段
规模普遍较小，产品种类单一，利润微薄，以追求企业最大利润为惟一目标，企业主要对民营老板个人或为少数的合伙人负责，企业对社会责任认知模糊，承担社会责任的倾向不明显。因此，根据我国中小民营企业经营和发展的现实，企业所应承担的扩展的社会责任主要包括以下几点：
(1)依法进行生产和经营。我国市场竞争日益激烈，对于中小民营企业来说，要在激烈的市场竞争中站稳脚跟绝非易事，因此一些企业偏好于短期行为，损害了国家、社会以及企业相关利益者的利益，不仅造成重大的经济问题，而且造成诚信缺失、企业交易不安全等严重的社会问题。解决这个问题，最根本的是要求中小企业基于其长远利益，从承担社会责任的高度，端正经营理念，规范企业管理，建立自律机制，依法生产和经营。
(2)保障职工的权利，增加职工的福利。中小民营企业社会责任的重要方面即重视职工安全问题，应确保安全生产所必需的资金的投入，切实采取必要的安全生产和劳动保护措施，努力改善职工的工作条件，增加职工的福利，提高职工工作的积极性，这既是企业自身发展的需要，也是企业应当担负的社会责任的需要。
(3)珍惜资源，爱护环境。我国人均自然资源拥有量严重偏低，大量自然资源消耗型民营企业的存在使我国资源消耗过快，而且很多企业技术落后，劳动生产率低下，资源浪费现象很普遍。因资源浪费和不合理利用而导致生态环境恶化的问题也日益严重。珍惜资源，爱护环境既是中小民营企业可持续发展的必要条件，也是企业如今必须承担的社会责任。
四、民营企业如何应对企业社会责任
1.要充分认识SA8000的客观性与重要性
虽然目前国际劳动组织和其他国际标准机构尚未将SA8000视为国际标准，亦没有一国政府规定其为强制执行标准，但是它毕竟体现着当代社会对企业的一种期望，代表着跨国公司将社会责任当作自己责任的先进管理理念。积极申请并获得SA8000认证，不仅有助于打破SA8000对企业销售和出口的藩篱，也是民营企业勇于承担社会责任的表现。
2.在经营管理中贯彻企业社会责任理念
与传统经济学理论中企业承担社会责任会加重企业负担、影响利润的观点相反国内外实践证明：企业承担社会责任与企业的经济绩效呈正相关的关系。因此，在经营管理中执行SA8000标准并贯彻企业社会责任，还可以达到改善企业经营管理、重新设计制造成本结构的目的。一方面，需要重视企业管理理论的建设，从制度上保证社会责任管理目标的顺利实现；在企业的组织管理结构中，将社会责任管理理念从上到下贯彻到各个层次。另一方面，需要在实践中学习借鉴发达国家的企业在处理生产成本上升与承担社会责任关系方面的成熟经验，采取财务、环境、社会责任三者结合的业绩汇报模式，以透明的方式向社会企业运作的综合效果，从而赢得公众的信任和支持。
3.通过SA8000，推动民营企业文化建设
企业文化是一种软性的凝合剂，它通过在企业中建立共同的价值观来强化员工之间的合作、信任和团结，培养亲近感、信任感和归属感，形成企业巨大的向心力和凝聚力。要保证民营企业可持续发展，要做到“君子爱财，取之有道”，则需要靠先进的企业文化。SA8000恰恰可以推动先进的企业文化的传播。因为，SA8000所确定的基本原则，体现了企业利益和社会总体利益的一致性，体现了企业利益和社会总体利益的一致性。把保证劳动者权利作为企业发展的一个必要条件，它使社会责任不再是一种道德的呼吁，而是一种利益挂钩的市场机制。它使企业的管理者不断提高社会责任意识，使尊重知识，尊重劳动，尊重劳动者成为企业的自觉行为，使企业文化亿蕴含的深刻内涵具体化，形象化。从而促进我国民营经济发展沿着健康快速的方向前进。
4.推动政府促进民营企业承担社会责任
一是各级地方政府部门应当帮助民营企业树立社会责任的观念，要建立民营企业社会责任的管理体系。二是政府应该完善法制建设。将民营企业的相关社会责任要求以法律的形式确定下来。三是建立一套民营企业社会责任的评价体系。如今中国对民营企业的评价标准还仅仅停留在经济标准上，远远不能适应经济全球化背景下提高民营企业竞争力的要求。四是在舆论导向上，政府应当扩大对民营企业社会责任的宣传，引导社会关注和重视民营企业，营造一种推进民营企业社会责任的良好氛围。
参考文献：
[1]黎 昀：民营企业如何应对SA8000.商场现代化，2005.11.
[2]苏 鹏 孙朋丽：略论我国民营企业的社会责任.理论与现代化，2005.7
民营企业管理自主性强，资产非国有，没有上级主管部门，组织形式多样等特点决定档案行政管理部门不能用传统的机关模式去推动建档工作。位于滨海新区的塘沽区档案局在对区域内民营企业充分调研的基础上，采取了一系列措施，逐步推动全区民营企业建档工作持续发展。
一、抓龙头企业，树典型示范
1、贻成集团公司是塘沽区民营企业中的龙头企业，由一个核心企业、五个紧密层企业、多个下属企业组成，经营范围涉及房地产开发与销售、商品混凝土加工、船舶制造、土木建筑、室内外装修、仓储、货运、物业管理、商业及文化教育等业务，企业已通过ISO9001国际质量管理体系标准认证，荣获“中国服务业企业500强”、“中国房地产业领先企业”等荣誉。区档案局将该企业作为推动民企建档工作的切入点。贻成集团领导付玉成先生独具慧眼，对档案工作十分重视。敦促集团办公室主动与区档案局联系，在全区民营企业中第一个派出专职档案人员参加岗位培训。区档案局积极提供指导服务，重点做好档案分类、档案软件开发使用的指导，建立符合企业实际的档案管理制度。贻成是塘沽区第一家达到档案管理国家二级的民营企业。今年贻成集团将档案工作纳入集团的信息化建设整体设计之中，企业档案部门正在着手拟制档案信息化建设方案。
2、在抓好贻成集团档案规范化管理的同时，区档案局和工商联共同走访了多家重点单位，调研宣传、引导培育典型示范单位。2003年召开民营企业建档工作会后，钜康公司第一个提出希望档案部门能够指导他们做好建档工作。区档案局由一个副局长挂帅，派出2名业务骨干指导建档工作，在钜康总经理的亲自重视参与下，仅用三个月的时间，就将原来分散杂乱的技术资料、工程图纸、文书档案等收集齐全，规范整理，实现了集团档案集中统一管理，增加了设施设备，初步实现了档案管理现代化。达到档案管理国家二级水平。他们虽然尝到了档案的“甜头”，但不满足取得的成绩，去年又重新“整改”，挖掘室藏档案信息资源，编制了新的编研材料，进一步提高管理水平。钜康集团成为天津市档案学会首批民企会员单位。国家档案局经科司和市档案局有关领导到钜康集团指导、调研工作时，由衷地肯定钜康集团的档案工作。
3、2005年，塘沽档案局围绕市档案局开展“民营企业年”活动的部署，做出达到全区规模以上民营企业70%建档率的工作安排，并将此项工作纳入区委重点工作目标，争取在“民营企业年”活动中创出民企建档示范单位、干出亮点。一是借势搭车，通过走访个体工商协会，联络工商联、揩手科委，对在塘沽区有影响，有规模的海发珍品发展有限公司、华大绿色食品有限公司、福林房地产公司、港强物流公司等民营企业进行了重点指导，其中海发珍品公司已在建档基础上按照企业评估标准逐步完善。二是电话摸底，了解基本情况，解决实际问题，加强指导和联系。三是把培训工作做灵活，针对不同情况，及时组织集中培训，对没有参加培训的企业，采取上门培训和来访培训。四是帮助民营企业建章建制，制定分类标准、归档范围等业务规范。
二、规范管理，提高民营企业档案管理水平
面对全区民营企业档案工作的全面开展，区档案局着重在加强规范管理，提高民营企业档案管理水平上下功夫。印发了了档案工作业务标准，引导企业把档案管理纳入企业管理之中，规范企业档案工作，促进了民营企业档案工作的持续健康发展。
抓好民营企业建档工作，只靠提供服务还不够，还要有必要的政策为依据，以国家规范为标准，为协助民营企业建立适用、可行的档案工作规章、制度。区档案局编写了《塘沽区民营经济建档指南》、《塘沽区民营经济档案管理暂行规定》等有关档案业务标准，内容涉及法律依据、管理原则、管理制度、人员职责、提供利用等，为民营企业档案工作起到规范指导作用。通过建立健全企业档案管理体制、规范档案基础业务建设、采用现代化的管理手段、加大档案信息资源开发力度等全方位地开展档案管理工作，并将档案管理与企业产品质量体系认证、项目建设、信用等级认定等相结合，强化企业内部管理，引起了许多民营企业的共鸣和积极响应。针对大多数民营企业档案法制意识淡薄、档案管理体制不健全、档案管理水平起点低的情况，区档案局推动民营企业建档工作中重点抓规范建档建制工作。宏达集团是一家有7个下属企业、涉足房地产开发、玻璃加工、木器加工等行业的民营企业。集团办公室主任找到档案局，请求协助建立起企业档案工作管理体系。在区档案局的指导下，他们根据企业实际情况，制定了档案分类方案，建立了各项档案工作制度，对集团及下属企业的档案人员进行了培训。宏达集团狠抓制度落实，将1986年成立以来散存在有关人员、部门、下属公司的零散材料基本收集齐全，保存在集团档案室，初步尝到了做好档案工作的甜头。
三、通过提高民营企业档案意识，推动建档工作开展
区档案局抓住市区各级部门加快民营经济快速发展的政策机遇，抓住快速发展的民营企业强化内部管理需求的机遇，努力营造民营企业建档工作气氛，大力宣传民营企业建档工作，使越来越多的民营企业领导认识到做好民营企业档案工作是档案工作适应经济社会发展新形式的必然要求，认识到做好民营企业档案工作是民营企业自身发展的客观需要，认识到档案是企业行为的原始凭据和规范管理的基础和依据。
开展民营企业档案工作区档案局有这样的体会，靠档案部门自己的力量，势单力孤，只有加强部门合作，营造民营企业档案工作发展的外部环境，才能大张旗鼓地放手去抓、去做好这项工作。
1、加强与有关部门合作，建立和完善服务体系
民营企业单位涉及各行各业，区档案局建立了与工商联、科委、农委、个体私营者协会等单位的合作体系，共同调研、走访民营企业、制定方案，营造良好的民营企业档案工作氛围，为民营企业档案工作的发展提供良好的条件和外部环境。去年与区工商局联合印发了《塘沽区工商联、塘沽区档案局关于召开民营企业建档工作会议暨培训的通知》，编写印发了《塘沽区私营企业档案管理规定》、《塘沽区私营企业档案工作办法》、《塘沽区民营经济建档指南》。多次召开民营企业档案工作座谈会、建档推动会、现场观摩会、建档动员暨培训会议，在区工商联组织召开的工商会员联谊会上发放了《致民营企业家的一封信》。区个私协参与民企调研，上门走访，区科委还派出干部参与承担科技项目的民营企业的业务指导。
2、创新服务机制，提高为民营企业档案工作服务的实效
推动民营企业档案工作，区档案局尤其重视增强服务意识，加大服务力度。在指导民营企业规范建档时，不增加企业负担，不收取任何费用。塘沽档案局推出“七大服务举措”：规范档案工作标准，制定相关的档案管理制度；抓好民营企业档案人员的业务培训，提高档案人员业务素质；加强法制宣传，为民营企业提供档案法律服务；提高管理水平，为民营企业提供档案标准化服务；强化业务指导，列入全区档案工作总体布局；提高档案人员业务技能，建立协作组织，加强民营企业之间的沟通和业务交流；市场运作，创新档案工作服务机制，开发档案信息资源，提供现代化的信息服务。同时，承诺帮助民企建档不收费、不搞一个标准、不泄密。由于“服务举措”和“承诺”体现了为民企所想，因此深受民营企业的欢迎，提高了塘沽区民营企业档案管理水平，出现了越来越多的企业不断加强档案管理工作。
3、积极引导，增强民营企业档案的开发利用
民营企业档案工作的重点仍是要继续加大力度，塘沽档案局在逐渐实现规模民营企业100%建档的基础上，注重引导民营企业建立与企业发展相适应的企业档案工作，把档案信息资源的积累、保管和利用纳入企业生产、经营和管理的各个环节。倡导贻成集团公司那样的企业实行档案、图书、情报、资料等信息资源一体化管理，并逐步建立与企业信息化建设水平相适应的企业档案信息化管理。档案行政部门应以拓展服务功能、为企业发展创造效益为己任，指导民营企业档案部门围绕企业的生产、经营和管理等各项工作，积极开发利用档案信息资源，主动提供利用，为企业增强竞争能力、提高经济效益、维护合法权益提供有效服务。
按照“万通定义”，民营企业的原罪即在做企业第一天所犯的错误。这个错误就是民营企业家在下海时没有钱去投资。没钱投资就得借钱。所以，任何一个民营企业没钱去投资的时候，它做的第一件事就是错的。从第一天开始,民营企业的资产负债率就超过百分之百。这个财务上的结构就导致了后来所有的问题。
由于一开始大家都没有出钱，就容易导致权利的合法性受到挑战。钱赚下来怎么分，在权利的合法性上就没有保证。于是，民营企业的组织结构变成江湖组织。江湖组织带来江湖上所必然有的问题就是拥兵自重，根据个人的资源控制局部，导致了企业进一步的加速扩张。这个时候债务问题又没有人管了。原罪带给民营企业的影响，第一是暴利化、高负债倾向，第二是造成了组织结构的不稳定，第三是造成了多元化发展思路。
那么，民营企业如何解决以上问题呢？万通集团的做法非常简单，即缩小规模，把资产负债表做小，不要追求大，把那些该清理的东西都清掉，承认小买卖就是小买卖。民营企业家要战胜自己的虚荣心，用常识来战胜常情。真正认清楚自己的企业是个什么状况，在市场竞争当中处于什么位置，面对报表，实事求是，然后把规模缩小，按照正常的民营企业的常识去做。把那些多余的动作、多余的资产、多余的想法全部都割舍掉，事情就变得非常简单，接下来就会顺利地产生新的发展。
民营企业家要战胜自己的虚荣心需要解决三个问题，一是财务负债表的问题，二是专业化的问题，三是治理结构的问题。在这个过程中，民营企业家要逐步地变成一个商人，而不是一个江湖大哥，更不是一个媒体上的企业家，而应该变成报表上的企业家。民营企业组织的一个相当大的问题，主要就在于组织的江湖化、家族化。这种情况下公司内部的治理就没有办法，股东不像股东，CEO不像CEO，经理不像经理，所有公开的标准都不起作用，这样的公司组织就非常乱。民营企业可以江湖方式进入，商业方式退出，把原来最初按“水浒模式”建立的一种企业组织，最后变成一种公司制。
民营企业要做到持续、健康增长，首先要解决一个持续健康的标准问题。民营企业要做到持续健康一定是要改变原来的标准，不能用政府的标准，也不能有老板的标准，一定要用市场的标准，公开的标准。所谓市场的标准即中间机构的标准，如会计师、律师、咨询顾问等的标准，另外还包括投资人标准、股东标准等资本市场的标准。
其次，要遵循商业规则、商业伦理，同时要明白财富创造的规律。如果不建立公司内部公共的商业伦理，那么基本上内部的企业语言就是混乱的。民营企业应在专业化、持续发展上下工夫，要专注在一个领域里持续做好。
关键词：民营企业;国防工业;政策保障机制
中图分类号：F272文献标识码：A文章编号：16723198（2007）11015102
1民营企业准入国防工业的科学内涵与外延
(1)民营企业进入国防工业产品市场。国防工业产品市场（俗称军品市场）是指在国家统一领导下，按市场规律组织武器装备科研技术研究、工程制造和生产采购的所有科研生产经济活动。民营企业进入国防工业产品市场，要求逐步开放国防工业产品市场，打破军工系统内部大配套的格局，进一步引进竞争机制，在保障国防安全条件下，适当降低军品准入门槛，将一些零部件、原材料和中间加工制造采用许可证管理、招标、订货等办法分包出去，选择有条件的民用科研院所和民营企业进行研制与生产。
(2)民营科技企业进入国防工业技术市场。民营科技企业是我国国民经济体系的重要组成部分，同时也是我国国防科技活动中的一支重要力量。截止到2004年12月31日，全国民营科技企业数量为141353家，企业数量比2003年增加了13.14%。其中有限责任公司和股份有限公司54270家，私营与个体经济企业52844家，分别占企业总数的38.39%、37.38%，全国民营科技企业资产总额达到53003亿元，这表明我国民营科技企业已经具备参与国防科技的实力和能力。
(3)民营企业进入国防工业资本市场。大力发展混合所有制经济，是我国国防工业企业改革的重要内容。国家明确表示，允许非公有资本进入国防科技工业建设领域，按有关规定参与国防科研生产任务的竞争以及国防工业企业的改组改制，参与军民两用高技术开发及其产业化。因此，要积极吸呐民间资本进入国防工业资本市场，参与我国国防工业企业的股份制改造，实现国防工业资本多元化，以提高国防工业的竞争生存能力。
(4)民营企业进入国防工业人力资本市场。人力资本是国防工业发展的决定性力量，直接决定了其服务国防及国民经济建设的能力与质量，在国防工业系统的各项工作中，具有十分重要的地位。当前，我国国防工业企业人才队伍建设仍面临着十分严峻的形势。人才队伍建设的基础不够雄厚，人才队伍总量不足，结构失衡，分布不合理，高层次优秀人才紧缺。因此，加强国防工业人力资源市场建设，要充分利用普通高等学校和民营科研机构学科专业、人力资源、设备设施上的优势，积极引进各类民营科技和经营管理人才为国防工业企业的武器装备研制提供人力资本支撑。
2民营企业准入国防工业的制约因素
目前，对于民营企业进入国防工业参与武器装备研制的问题已经引起了各方面的高度重视。十六届三中全会确立了“军民结合，寓军于民”的国防工业发展战略。2005年5月27日，国防科工委正式对外颁布《武器装备科研生产许可实施办法》，对民营企业进入国防领域进行“正名”与“鼓励”。根据该《办法》，民营企业及其他非公有制企业将获准进入武器装备科研生产领域。这些都为民营企业准入国防工业塑造了良好的社会环境。但是，民营企业可以进入国防工业，但也不一定完全就能够进入国防工业。因为，军队和国务院有关部门虽然出台了一些法规，确立了有关制度，但尚未构成民营企业进入军工市场的充分条件，民营企业准入国防工业还会受到诸多因素的影响和制约。
(1)利润因素。
首先，武器装备是用于保障国家安全需要的产品，平时军队对武器装备的消耗量非常有限。同时，一国政府为了保持军事技术上的领先性和降低武器装备的淘汰成本，对同一型号的武器装备等产品采购量也十分有限。如果一次性订货批量过小，会造成企业生产和经营防务产品规模上的不经济，甚至可能陷入亏损。武器装备产品订货间隔期长。另外，一些武器装备更新周期长，当某种武器装备批量生产和装备军队后，往往需要较长时间才进行更新换代，期间将不可避免地使企业存在专用设备、人才等闲置浪费现象，影响企业的盈利能力。也就是说，如果进入国防产业无利可获，或者获利甚微，民营企业就会缺乏进入国防产业的意愿。
(2)风险因素。
民营企业参与国防工业面对投资与生产的双重风险。首先是专用性投资风险。武器装备是用于保障国家安全防务的特殊产品，在其生产过程中，对设备、工艺、材料和人员等都有一定特殊的要求，客观上要进行一些专用性的投资。这个专用性投资，仅仅“锁定”在武器装备生产上，企业能否获得武器装备订货任务，以及获得武器装备订货规模状况，将直接影响和制约武器装备生产专用性投资的效率。其次是武器装备技术开发的风险。在武器装备的技术开发中，不仅需要投入巨额资金和大量的人力、物力，而且面临失败率极高的风险。民营企业参与国防工业所承担的这些风险，如果不能使企业有获得高收益的预期，甚至使企业产生利益受损的预期，那么民营企业就不愿去积极面对这些风险，也就不敢进入国防产业。
(3)准入的高门槛。
国防工业准入的高门槛增加民营企业的进入难度。武器装备研制生产事关国防安全，因此，武器装备需求方出于对国防安全的考虑，对武器装备的生产具有一些特殊的要求。因而，民营企业要进入国防工业，必然面临着一个比较高的门槛。主要表现在：①特定技术要求高；②进入成本高；③特殊标准要求高；④安全保密要求高。
(4)政府的严格管制。
武器装备用于保障国家安全的特殊属性，决定了政府必须对进入国防工业的企业进行严格的管制。长期以来，我国对进入国防工业的企业通常采取的是政府指定办法，即由政府直接指定某些企业作为专业性军工队伍从事武器装备的生产活动，任何企业不得随意进入和退出国防工业。目前，虽然民营企业可以参与部分武器装备的生产经营活动，但也被严格限制在非常有限的产品生产范围内。政府对进入国防产业的严格管制，导致民营企业与国有军工企业在武器装备生产上的不平等地位。
3民营企业准入国防工业的政策保障机制
(1)构建民营企业准入国防工业的资质认证机制。
民营企业要想准入国防工业，必须符合国防科工委制定的“许可证”制度和军队制定的“资格审查制度”所规定的条件，并按照规定的程序通过严格审查，才能具有承担武器装备研制生产任务的资格。①要验证民营企业是否具有独立承担民事责任的能力。②要验证民营企业是否具有良好的资信和健全的质量保证体系。良好的资信主要是指民营企业在生产经营活动中始终能够作到遵纪守法，诚实守信，安全保密，并在合同履行中有良好的业绩。健全的质量保证体系，主要指企业的质量保证体系符合国家或军队有关标准和要求，管理正规有序，体系运行有效。③要验证民营企业是否具有履行装备研制生产合同的条件和能力。
(2)构建民营企业准入国防工业的项目招标机制。
项目招标机制是指武器装备采办方拟采办武器装备的内容、要求等以招引或邀请某些愿意承包的企业对武器装备采办项目所要求的条件等进行报价，从而通过比较来确定理想的中标企业，达成协议的活动。在民营企业准入国防工业的大背景下，通过实行项目招标制度，能够促进民营企业与军工企业，以及民营企业之间的竞争，达到降低国防采办经费，优化国防工业结构的目的。
同时，要界定实行招标制度的武器装备领域。国外大量的研究表明，投标制度在实际中运用中存在许多问题，并不完全适用于对具有自然垄断特性的产业。完全适合实行公开招标制度的武器装备多数为零部件、电子元器件、普通的原材料等。而大型高技术武器装备，由于高技术性和保密性的原因，只能采取分阶段竞争，招标制度的实施不可避免地受到限制。至于战略层面的武器装备不可能实行竞争，所以招标制度完全被弃用。
(3)构建民营企业准入国防工业的信息交流机制。
由于我国没有国防科技装备制度，武器装备需求信息缺乏沟通渠道，军队需要什么，需要多少，标准是什么，民营企业无从知道；政府和军队部门对于民营企业的技术状况和产品也不清楚。因此，在民营企业准入国防工业过程中，要强化民营企业准入国防工业的供需信息的收集及交流机制，以最大限度的避免信息交流不对称现象的发生。
①完善民营企业准入国防工业的公共信息平台，扩大信息归集部门，制定信息归集标准，建立联动监督制度，推动民营企业准入国防工业的供需数据信息开放共享。②定期举行一次“民营企业准入国防工业的情况通报会”，为民用工业企业界向国防科工委、总装备部提出国防科研和武器装备发展的建议提供一个正式途径。③成立涉及国防科工委、军方、地方政府、民营科技工业企业界的小组或专门委员会，以加强相互之间的信息交流与互动。
(4)构建民营企业准入国防工业的质量监管机制。
能否满足合同规定的“需要”，是衡量合同履行过程中产品质量的唯一标准。武器装备质量的好坏只有在军方购买之后才能观测到，属于一种典型“经验品”。因此，要构建民营企业准入国防工业的质量监管机制，确保由民营企业承担的武器装备研制任务的质量可靠。
①实行全指标、全过程、全系统质量综合管理，针对武器装备建立一个科学有效的质量管理体系，包括人员、方法、制度等内容。使质量管理扎根于质量生产的每一个环节。②实行军用标准的简化改革，大力推行性能规范政策。③建立合格制造商名录，实行动态管理机制。要确保武器装备质量安全可靠，就要实行资格认证。资格认证合格者载入合格制造商名录，并将成为按性能规范订货的优先选择对象。
(5)构建民营企业准入国防工业的政府科学决策机制。
政府对民营企业准入国防工业运行进行干预的基本手段是制定和实施有关的政策。政府政策的制定和实施，在很大程度上规定着民营企业准入国防工业的运行效率。为了使政府政策能够合理地指导民营企业准入国防工业的活动，从而确保民营企业准入国防工业的有效运行，就必须提高政府决策的科学性，避免政府决策失误造成民营企业准入国防工业的低效率或无效率，防止出现军工发展的大起大落给社会资源造成浪费现象。构建政府科学决策机制，最重要的是在决策主体、决策机构思维和决策程序三个方面实现根本的转变，以通过界明决策主体进一步解决好谁来决策的问题、通过端正决策思维进一步解决好为什么决策的问题、通过优化决策程序进一步解决好怎样决策的问题。
参考文献
［1］任海平.民转军―世界军工发展的新趋势［J］.国防科技，2004,(4).
［2］张晓军.英国军民两用政策的启示［J］.中国国防报，2006,7(25).
[关键词] 民营企业家素质现状素质提高
美国著名经济学家熊彼特把企业家称为市场经济的“原动者”，那么民营经济发展的“原动者”就应该是民营企业家。经济学家斯蒂格利兹在《经济学》中提出,发展中国家固然是许多经济要素都不足,但是最缺乏的是能够参与市场竞争的企业家,最缺乏的是企业家才能。
我国企业家调查系统最近公布对三千多位企业经营者问卷调查结果。其中关于我国企业家数量和素质调查结果显示，目前企业家队伍“数量充足”与“素质高”的认可率分别只有12.6%与12.7%，而认为企业家队伍“数量缺乏”与“素质低”的分别占64%与43%。相比之下,缺乏系统的教育背景和先进管理方法与理念的民营企业家的素质可能更让人担忧。因此，依靠制度保证，建设一支适应时展需要的高素质的民营企业家队伍，对于我国经济发展至关重要。
一、民营企业家的素质现状
研究民营企业家的素质现状首先涉及的一个问题就是如何衡量民营企业家的素质。目前，在对企业家素质的衡量中存在一个误区就是以成败论英雄。固然企业的经营成果是企业家素质的一个反映，但企业的经营成果不但可以在一定程度上进行人为操纵，而且受宏观经济环境、行业状况等非企业家素质因素的影响很大。因此考察一个企业家素质高低，应该有比营业额及短期利润水平更丰富的指标。最近，《财富》杂志评选出美国历史上最杰出的十大CEO，其评价标准包含以下四个方面：一是他留给企业的“遗产”，即在他离开CEO职位多年后，公司仍能兴旺发展；二是他的“影响”，即他在技术与经营方面的创新能力所产生的影响力已超出公司的范围；三是他的“恢复能力”，即领导公司渡过危机和推进改革的能力；四是公司股票的长期收益程度。
按照这四个标准来衡量，企业的持久增长能力才是衡量企业家是否成功的根本标准，而《财富》选出来的十大杰出CEO恰恰满足了这些要求。一是培育企业的持久增长能力或核心竞争力比追求企业的短期利润更重要;二是创造一套系统的经营理念和管理模式比一味地增强自己的个人魅力和控制力更重要;三是关键时刻能力挽狂澜及具有打破旧框框的创新意识比四平八稳的经营风格更重要;四是善于学习并把企业变成学习型组织比老是沿着一条熟悉的路走更重要；五是信誉比利润更重要；六是人力资源是企业最重要的资源，激励员工的积极性是获得企业持久增长动力的源泉。
以广东省为例，很大一部分广东民企老板身上存在的问题：个人文化素质较低、缺乏高新科技知识和现代企业管理能力，立足于家族式管理，小作坊式生产经营，思想守旧，小富即安，不够关心政治。不少学者认为，广东的大部分民营企业规模小，产业升级慢，发展后劲不足，都与企业家素质有着直接关系。
我国民营企业家在经历长期的创业过程和经历我国市场经济体制的逐步完善后,对市场规则、对企业发展等都具有了比较深刻的看法，对市场经济对企业家的素质要求也有比较正确的认知，自身素质正在不断提高，并且已经涌现出一批非常出色的企业家。但大部分民营企业家的自身调整仍然无法适应环境的变化,以下几个方面尤其突出。
1.诚信意识不够。许多民营企业家在创业之初都或多或少地利用了当时市场经济的不完善与社会管理体制的不完善。这也是造成民营企业“原罪说”的重要原因。虽然目前市场环境已经大为改善，但当初通过不诚信获得的原始资本积累仍然具有深深的烙印。所以虽然平时这些民营企业家能够清醒的认识诚信的重要性，但在关键时刻却往往作出决然相反的决定。
2.缺乏战略意识。前几年有一个形象的比喻我国民营企业是“兔子脑袋，恐龙身体”。就是说民营企业已经成长了，市场环境已经发生了重大变化，但民营企业家的思维仍然没有转变过来，仍然用当时的思维方式去指挥现在的企业在现在的市场环境中参与竞争。面对快速变化和竞争激烈的市场，许多民营企业不但没有逐渐采用更为先进有效的管理方法、组织形式、激励机制等，而且没有一个完善的企业发展战略，甚至没有战略意识或者根本不懂发展战略。
3.缺乏有效的风险规避能力。创新是企业发展的动力，但如果不能有效地规避创新带来的风险，可能致使许多企业不敢创新，或者已有的创新由于无法规避风险反而给企业发展带来灾难。在一次关于民营企业家监督约束制度的调查中，当问及民营企业家最容易出现的问题是什么时， 57.7%的民营企业家企业家将决策失误排在首位,这正反映了民营企业家对风险的估计不足或者规避能力不足。
二、针对以上存在问题，我们必须依靠制度保证，在全力打造一支高素质的企业家队伍方面着力抓好以下几个关键
环节
1.建立、健全现代企业制度，理顺和改革企业领导体制。按照《公司法》的规定，完善企业法人治理结构。
2.提高民营企业家的素质，首先要解放民营企业家。尽管经济学家熊彼得将企业家素质概括为：具有能完全胜任不胜其烦的会议和交涉的特殊的体力和魄力，善于说服他人并能获得支持及具有通过巧妙的交涉操纵他人的谋略和胆识等，但如果将民营企业家的时间过多的耗费在政府的各种会议以及应付各种检查、处理同各部门的关系上，无疑是对具有高度创造力的民营企业家才能的一种浪费。只有最大限度地减少民营企业家的无谓劳动，民营企业家才有时间去思考企业竞争力的提升，思考自身素质的提高。解放民营企业家同时还要避免权力对企业经营的介入。权力的介入不仅是滋生腐败的温床，而且造成民营企业竞争的不公平，扭曲民营企业家的经营观。解放民营企业家既包括政府与社会解放民营企业家，也包括民营企业家对自身的解放，在企业内部建立合理的治理结构并进行科学授权，将自身从繁杂的事务中解放出来。
3.正确评价民营企业家的素质现状，树立正确的高素质导向。目前，民营企业家素质提高缓慢的原因之一就是对民营企业家的素质现状缺乏正确的评价。没有一个客观科学的评价标准，素质提高的方向就不明确，民营企业家的素质差距也就不明显。一个不正确的评价标准还可能带来错误的导向。经济生活中一些通过不诚信行为获得暂时利润而受到政府表彰的企业家并不少见。这对于提高民营企业家素质是非常不利的。因此，应尽快建立专业的人才素质测评机构，建立正确的民营企业家绩效评价机制，合理评价民营企业家的素质与经营业绩，统一对民营企业家素质的认识，树立正确的高素质。
4.建立、完善企业家培训制度。在对企业家培训中应注意以下三点：一是要注意培训层次的区别，建立包括小型企业管理人才、规模企业经营人才、高级经理人才培训在内的梯级培训制度;二是培训的内容不仅要包括管理知识，还要强调经营理念、企业文化和敬业精神，更要注重实战演练；三是培训的方式要灵活，理论学习与实践经验介绍相结合，可以邀请国外管理专家作专题报告，也可以组织企业家定期去国外轮训，同时组织民营企业家到国内先进地区学习参观，还可以定期输送企业家到著名高校学习工商管理知识。
5.建立职业经纪人的选拔机制，强化对优秀民营企业家的激励机制。根据目前企业家现状，尽快建立民营企业家人才库，通过企业家市场的建立，让企业家直接进入市场公平竞争、优胜劣汰，逐步形成一支职业企业家队伍。同时，建立对优秀民营企业家的激励机制也是提高民营企业家素质的根本。
摘要：当前，很多在快速发展阶段的民营企业存在领导力发展瓶颈。选用符合发展需要的CEO继任者是民营企业在竞争日益激烈的市场中持续发展的关键，而其CEO继任计划并没有提上议程，缺少CEO接班人。因此，为了培养CEO继任者，应从获得高层参与与支持、建立管理人才库、确定CEO继任标准、选择候选人并进行有针对性地培养五方面采取措施。
关键词 ：CEO继任者 民营企业 持续成长
随着经济技术的进步，民营企业的经营环境也日新月异。国内民营企业的发展已经过了粗放增长的阶段，未来的发展，需要依靠企业内的人力资源，特别是核心人才引领民营企业走向精细化的发展。然而，国内高管人才是稀缺资源，高管市场也存在着“用工荒”问题。市场经济运行以来，民营企业如雨后春笋般出现，但多是昙花一现。据统计，中国民企平均寿命在2.9年，创业者不能引领企业继续发展。即使创始人带领企业打开一片市场，但创始人的时代终究会过去，而多数民营企业并没有合适的CEO继任者可以继续为企业掌舵；选上的CEO，有2/5的都在最初的18个月败下阵来，并且频繁替换。
纵使华为已经发展成为一个大型跨国企业，亦不敢轻视CEO对整个集团的成败影响。故而，任正非选择采用轮值CEO制度，不将公司的成败系于一人。这无非还是对继任者没有足够的信心。国内民营企业领跑者——华为，尚且如此，其他民营企业更应该慎重选拔CEO继任者，更重要的是，培养继任者。智睿咨询全球高级副总裁里奇?威林斯在ASTD峰会上呼吁：是时候储备领导力了。中国民营企业，乃至国内所有企业，是时候建立继任者计划了，让继任者计划为民营企业续航。
一、为何缺失优秀的企业掌舵人
1.民营企业本身发展时间不长，没有积累足够管理人才
民营企业依靠廉价劳动力优势或广阔的市场起家，前期管理经验、管理人才的积累不足。粗放式的成长、过快的成长导致民营企业的管理人员被超速提拔。随着企业规模的不断扩大，管理层的供需矛盾日益凸显，企业不得不不断提拔低层管理人员填补高层职位空缺，而高层中管理者中也将很难选出合格的CEO继任者。这样的一个管理层，恰似一栋高楼的修建，为了赶工，仓促的完成每一个楼层，而每一个楼层都达不到实际的质量要求。国内民营企业，没有储备足够的人才，普遍存在超速提拔现象，正是由于每个层次的管理者都不能完全胜任，经验与能力都不足，这才导致选上的CEO也无法胜任。
2.没有培养CEO继任者的管理文化和管理意识
首先，国内民营企业，因为建立时间短，还没有形成培养管理人才队伍的观念和意识。在人才的补给方面，民营企业往往采用缺什么补什么的思想，通过迅速提拔和招聘“空降兵”来填补职位空缺，并没有事先拟定关键管理岗位和CEO继任者候选人。追究其根源在于，民营企业自上而下，都没有培养CEO继任者的管理文化和管理意识。调查显示，家族企业中，拥有较为正式的书面形式的继任计划的企业仅为6.7%。
其次，很多民营企业是私有制企业，在确定CEO继任者的时候考虑的是不让公司落入外人手中，并没有从企业未来发展角度考虑继任者。这样的甄选制度致使继任CEO只会出现在创业者家族内部。一方面，“世袭制度”候选人范围和质量有限，继任者不能让企业持续成长；另一方面，这样的制度极大地挫伤了在民营企业成长起来的职业经理人的奋斗热情，甚至有可能因此而损失真正的CEO继任者。
3.人力资源发展战略的缺失
进入新时期的发展阶段，民营企业刚刚开始接触企业战略这一概念。企业的战略尚在摸索制定当中，人力资源发展战略自然也没有提上议程。战略为企业未来发展提供行动方向和资源配置纲要，而人力资源发展战略则为企业规划未来所需的各类人才，尤其是管理层的规模和质量。人力资源发展战略的缺失导致企业对关键岗位继任者、对CEO继任者没有任何的规划。
4.缺失继任者识别、甄选机制
国外企业，如通用电气公司，其CEO胜任特征包含了四个标准：“精力”、“激发活力”、“锋芒”和“实施”。杰克韦尔奇在选择伊梅尔特的时候，没有依据经验标准选用另外两位资格更老的候选人，其原因就在于，CEO胜任特征中不包含“经验”标准。通用在选择CEO继任者时，知道公司未来发展需要什么样的领导者。而国内民营企业一般没有建立领导力素质模型，关于领导力的评估，目前国内还不是很多。国内民营企业在选用CEO继任者时，缺失评价机制，没有制定明确、客观的甄选标准，通过主观感觉进行判断、选择。甄选机制的缺失致使难以从众多候选人中选用适合公司未来战略发展的继任者。
5.缺失以发展中心为基础的领导力开发计划
近年来，越来越多的企业开始意识到管理层的重要作用，在培训中也开始重视管理开发培训。发展中心可以识别候选人的潜能，诊断候选人与工作有关的优势和劣势，并将评价结果反馈给受训者，以发展领导者的的胜任力。虽然领导力开发工作在国内企业开展得较为广泛，但基于发展中心建立的发展体系却不太多。领导力开发工作耗时长、难度大、成本高，再加上领导力素质模型和评价中心的缺失，因此，民营企业迟迟没有建立以发展中心为基础的领导力开发计划，更没有根据企业需要对CEO继任者进行有计划的领导力开发。
二、民营企业培养CEO继任者的措施
1.企业高层、董事会对CEO继任者的重视和直接参与
CEO继任者计划与其他人力资源培训开发项目一样，对技术、人员、管理以及硬件等都有相关的要求。CEO继任者计划需要多种先进的培训技术与开发能力；它需要企业人力资源管理与开发人员大力辅助，需要专业开发人员；它需要具备一定的人才标准和人才管理体系，如胜任力特征模型；它对硬件也有要求，如专门的场地和设备。这些都需要民营企业高层领导的重视与支持。
CEO继任者计划关系重大，企业高层、董事会必须高度重视和直接参与。CEO继任者计划关系着民营企业未来的持续成长，这项工作已经势在必行，而且这已经不仅仅是人力资源管理部门的工作，更是企业高层、董事会的重大议题。高层与董事会应该将更多工作时间放在CEO继任者的选拔和培养上，就像联想的柳传志、华为的任正非都亲自指导CEO继任者。
2.结合公司战略和人力资源战略，实施领导力开发计划，提供源源不断的管理人才
领导力开发项目要结合公司的发展战略和人力资源战略，从长远发展角度培养CEO继任者。人才的培养不能一味求快，它需要慢炖。实施覆盖所有管理层的培训开发项目，重点开展高层领导力开发计划。
源源不断的管理人才可以为企业发展储备足够的候选人。韦尔奇选择CEO继任者时就强调：要从公司内部选择接班人。管理人才蓄水池是CEO继任计划的基础，必须增高蓄水池。CEO继任计划不仅与高层管理者有关，也与整个企业管理层有关。因此，企业必须实施覆盖所有管理层的培训开发项目。目前，国内不少大型民营企业都已经开始实施“管理培训生”项目，如联想在今年的校园招聘中，招聘“变革管理培训生”，为其首席信息执行官（CIO）储备人才，从新进大学毕业生开始培养符合自己需要的管理层队伍。
CEO继任者一般从公司高层中选拔。为了能选出优秀的CEO继任者，也为了能为民营企业关键岗位提供继任者，必须在高层中重点实施领导力开发计划，并且选拔高潜能、高绩效的管理者进行重点培养。企业高层领导CEO继任者的源泉，必须保证高管蓄水池中水的质量。
3.确定CEO继任计划标准，建立CEO领导力素质模型
人才储备达到要求后，需要确定CEO继任计划的标准，建立CEO领导力素质模型。有了明确的选择继任者的标准，才能从人才库里选择符合要求的继任者。参与选拔都是高层人员，各方面素质、能力水平都比较高，如果没有评价标准，即使民营企业想要选出CEO继任者，也很难公平客观地实施。在CEO继任计划既要包含业绩要求，更要有领导力素质要求。
目前，领导胜任力作为持续竞争优势得到了越来越多的关注。民营企业家创业一代与职业经理人经营一代对领导力内容要求有所不同，不同行业对CEO领导力也有不同要求。民营企业的CEO也应当根据企业实际需要建立CEO领导力素质模型。
4.选择高潜能备选人才
根据计划标准，选择CEO继任者。企业掌舵人的选择关系重大，要注重候选的实际业绩考核情况，只有真正能为企业创造业绩，能让民营企业在竞争日益激烈的市场中持续发展的参选人才能作为企业的CEO候选人。
CEO领导力素质模型为选择高潜能人才提供了工具，利用素质模型对候选人的素质、能力进行评价，根据素质模型与候选人的匹配情况选择CEO继任者。选择工作并不是选出一人，CEO继任计划在初期往往需要确定大量候选人，经过不断的评价，选出最符合要求的继任者。
5.有针对性地培养CEO继任者
有针对性表现在两个方面：一是培养经过评价体系，选的CEO继任者，二是根据CEO领导力素质模型，有针对性地培养继任者缺失的领导力。CEO继任者都是经过初步筛选的高层管理人员，要对这一部分人进行重点培养。
根据素质模型与候选人的匹配情况，识别候选人的优势与劣势。首先将评价结果反馈给候选人，让他们可以在以后的工作中自觉地自我学习，自我提高；其次，基于发展中心制定CEO领导力开发计划，有针对性地培养与开发候选人发展相对不足的能力。常见的开发方法包括角色扮演、敏感性训练等，让候选人进行学习。但最常用、最实际的方式是将候选人安排到各地区、各事业部进行实际锻炼。不仅可以进一步对候选人进行选拔，也可以培养CEO候选人的核心能力。
三、结论
国内民营企业发展时间不长，管理人才积累不足，企业所有者对CEO继任计划重视不够，缺乏战略眼光，加之CEO继任计划本身开发难度大，时间长，成本高，难以建立评选标准等原因，致使民营企业难以突破瓶颈，难以获得持续成长。在这样的条件下，民营企业应该认识到CEO继任计划的重要性，采取措施培养CEO继任者。首先，民营企业高层管理者以及企业所有者应高度重视，并且让高层直接参与CEO继任者的培养；其次，明确企业的发展战略和人力资源管理战略，根据企业需要，为企业储备管理生力军；然后，重点突破CEO继任计划标准，建立领导力模型；之后根据继任计划的标准甄选符合标准的候选人；最后，根据候选人的素质与领导力模型的匹配结果，有针对性地培养开发候选人的能力与素质，为企业培养CEO继任者，让CEO继任计划为民营企业的持续发展续航。
参考文献
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[关键词]民营企业；融资；发展；政策
[作者简介]万四平，湖南司法警官职业学院副院长，高级讲师，湖南长沙410131
[中图分类号]F276.5；F832.4 [文献标识码]A [文章编号]1672―2728(200"7)04―0066―03
以个体、私营企业为代表的民营企业，是我国社会主义市场经济的重要组成部分，是推动我国经济持续、稳定增长的重要动力，其存在对我国的和平发展至关重要。然而我国的民营企业自产生以来即面临着政策、市场、产权、融资等方面的约束。目前，资金短缺已成为抑制民营企业进一步发展的大问题。我国民营企业资金短缺受制于内因和外因两个方面。内部受制于民营企业的先天不足、资金的筹集难和自有资本金的积累少；外部受制于政策、环境，形成融资渠道狭窄、融资难。一般来说，民营企业资金紧张，大多是从其对外融资难的角度提出问题的，这主要表现为：民营企业难以获得银行贷款的支持、其对票据融资的利用程度较低、发行债券融资难、股票筹资渠道不畅通、利用租赁融资少、从民营借贷市场融资的权益缺乏保障、从环境筹资起步慢等，本文拟通过分析民营企业融资难的基本原因来探讨我国民营企业融资渠道的可行方案和每个渠道能顺畅融资的理论前提，为国家制定合理的民营企业融资政策提供参考依据，达到促进民营企业进一步发展的目的。
一、民营企业对外融资难的原因分析
(一)民营企业“先天不足”是造成其融资难的主要原因
我国民营企业的发展有一个典型的特点，即创业时初始投入的资本金比例一般要高于国有企业，但其技术含量和管理水平却远远低于国有企业，且大多是在自生自灭中发展的，点多、面广、规模小、机动灵活，盲目重复建设较为严重。这种“先天不足”的特点决定了民营企业起点低，“后天发育不良”表现为发展慢、自我积累能力差、创新弱、风险大，严重制约着民营企业通过各种途径对外融资。
(二)风险制约了银行对民营企业的贷款支持
这种风险来自三个方面：其一，民营企业生产经营中本身具有的风险和其行为的不规范使银行及其信贷管理人员不愿对其进行信贷考察和提供信贷支持，惧怕正常风险演变为或被误认为道德风险。其二，部分民营企业不讲信誉，恶意逃废银行债务，犯法、抗法等不良信用表现导致银行普遍怀疑其信誉。其三，民营企业缺乏抵押担保也限制了银行对其的贷款支持。
(三)宏观政策制约着民营企业通过其他渠道融资
改革开放以来，宏观政策在体制转化方面，主要是推动国有企业改革，并以此为契机建立现代企业制度；在宏观调整方面，控制通货膨胀时也要确保国有企业的发展，防治通货紧缩时也要以启动国有投资为出发点。可以说民营企业的发展在前些年的宏观政策中并未占有什么地位。只是到近年来为扩大内需和促进结构调整，民营企业的发展才日益引起重视，而促进民营企业的各项政策尚远未到位，这制约着民营企业通过其他渠道融资。
(四)民营企业尚未建立起现代企业制度，财务管理和经营管理不规范
民营企业大多是以家族经营、合伙经营等方式发展起来的。许多民营企业没有建立起现代企业制度，产权单一，企业规模小，科技含量低；经营行为短期化以及负债多、积累少，投资规模与市场竞争力不足，抗风险能力低，容易遭到市场的淘汰；财务管理和经营管理不规范。此外，由于一些中小企业存在逃避银行债务、多头抵押等情况，因而其资信等级不高。由于银行对其缺乏足够的信心，为保证信贷资金的安全，降低成本和提高经济效益，银行不愿冒险向中小企业发放贷款。
二、民营企业融资对策研究
(一)采取多种措施。增强民营企业的资本实力
1．必须进一步加快民营企业资本积累。应促进民营企业继续增加资本金，促进民营企业在税后留利中增加自有资本积累。目前要想使民营企业加快资本积累，必须解决思想认识问题。
2．必须走企业联合资本集中的路子。目前我国民营企业规模小、点多、面广、分散，市场竞争能力弱。要解决这个问题，联合和集中是可行之路。资本集中是资本之间以及个别资本与闲散资本之间的一种关系，从表面上看，它不是一种融资渠道，但我国民营企业要想实现规模发展，它又不失为一种融资渠道。现在国际国内的企业为了增强竞争实力，都在走“强强联合”的路子，而民营企业走合股等资本集中的路子，将有利于增强实力扩大融资。
3．应积极推进民营企业的股份制改造。民营企业进行股份改造，成立股份有限公司，有利于进行外源融资，同时在股份制改造过程中，也可以增资扩股，扩大企业的资本实力。
(二)加快法制建设。科学为民营经济定位
世界上许多国家和地区都注意首先从法律法规的层面加强对民营企业的保护和扶持。目前我国已有了《公司法》《乡镇企业法》，但是还没有为民营企业定位、直接指导和规范的发展，这给不正当行为留下法律漏洞。这既不利于经济发展，也不利于民营企业的进一步壮大。为了有效地支持和保护民营企业，要从法律上明确民营经济的地位(现有法律明确了非公有制经济是社会主义市场的重要组成部分)，使国家对民营企业的管理走上法制化的轨道。
(三)进一步改善金融服务。支持民营企业发展
1．增设为民营企业服务的金融机构或部门。在继续坚持对国有银行进行改革和充分发挥股份制商业银行、城乡信用社作用的同时，应考虑在民营企业较多较发达而现有金融机构又不能满足需要的地区增设民营银行，使其重点为民营经济服务。增设民营银行从一定程度、一定范围上可以吸收甚至取代民间信用，让现行金融法规不允许的民间信用变不合法为合法，抵制高利贷、非法集资等行为，使民间游资更好地为民营经济服务。
各商业银行和信用社应根据民营企业分布范围广且分散、资金需求时效强的特点，参照中国人民银行的规定设立民营企业信贷部，并确立专门人员办理此项业务，完善对民营企业的金融服务。可以把城市信用社和城市商业银行作为城市民营企业的融资主渠道；把农村信用社作为民营企业的融资主渠道。至于如何增设民营银行或部门，由于各地情况不同，不可一概而论，应根据具体情况来决定。
2．逐步建立民营企业信贷担保体系。就我国目前的情况来看，民营企业信贷担保体系的资金可以由这几块组成：一是民营企业贷款担保金，主要靠中央财政注入资金和向社会发行合资债券，也可吸收民营企业出资和社会募捐；二是由地方政府、
金融机构和企业共同出资，主要为当地民营企业提供担保等；三是会员制约的担保，由民营企业联合出资，发挥联保、互保的作用；四是可结合私有财产担保方式，民营企业向金融机构贷款时，金融机构可接受企业信贷担保方式，接受企业负责人以私人财产作第二担保。
在建立民营企业信贷担保体系的具体操作中，应考虑如下事宜：第一，有了资金，就必须有管理资金的机构，因此，必须建立信贷担保机构。担保机构可由政府牵头、财政出资组建，负责管理担保基金和对民营企业进行信用等级及项目评估，帮助他们建立规范的财务制度，提高资信程度。第二，有了机构，就必须有对机构及工作人员行为监督的机关，可设立监管会，对信贷担保机构进行监督管理。
3．进一步规范民营企业贷款抵押。第一，规范抵押登记和评估，统一程序，统一收费标准。各地方政府应该协调有关部门，确定好收费项目，制定可行的抵押登记和评估的操作规程，分清不同抵押物的评估机构和登记管理机构，并将所有环节的收费标准统一起来，统一进行公告。第二，降低收费标准，切实减轻企业负担。从目前的情况来看，企业办理抵押财产评估、登记、公证等收费标准太高，企业难以承受。第三，避免重复评估。评估和登记的期限应该适当延长，企业抵押财产如果在贷款前已经由合法机构评估，就不应再重复进行。
4．改进商业汇票结算办法，努力为民营企业营造畅通的票据融资环境。目前，商业汇票结算滞后，减少了民营企业的融资渠道，须尽快以解决。中央银行应逐步解决中小金融机构商业汇票承兑资格问题。改进现行制度，扩大银行、信用社贴现规模，最好是由规模控制改为其他指标控制。适当扩大中国人民银行分支机构再贴现的审批权，减少环节，缩短时间，充分发挥贴现、再贴现的功能。国家应积极引导金融机构正确处理好防范金融风险和支持经济发展的关系，努力为民营企业营造畅通的票据融资环境。
5．大力拓展民营企业租赁融资渠道。从国外成功经验来看，融资租赁不仅是一种促进流通的营销方式，还是一条有效的融资渠道。为民营企业拓展这条融资渠道，应从如下两方面着手：(1)完善租赁业发展的配套政策。这包括尽快颁布租赁会计准则；制定扶持租赁业发展的财税政策；制定民营企业进行租赁融资的保护政策和鼓励措施等。(2)扩大融资租赁的商品范围。租赁品种不应局限在土地、汽车、机器和大型设备上，而应像国外一样包括大到飞机，小到打字机的一切设备，这样才有利于民营企业参与和实施租赁融资。
(四)营造民营企业上市环境
我国民营企业稍微好一点的都已经在国外(主板、二板市场)或国内主板市场上市。剩下的应该说都是未达到在主板市场上市条件的，因此，营造上市环境，拓展民营企业直接融资渠道应首先开通国内的二板市场。
二板市场又称第二板市场、第二交易系统，它最显著的特点是上市标准相对较低。通俗地说，面向中小企业的证券市场就是二板市场，这与我国民营企业的规模现状是相吻合的。近十几年来，为了扶持中小企业和高新技术企业的发展，世界上不少国家和地区纷纷探索设立了二板市场，较好地拓宽了中小企业和高新技术企业融资渠道。我国开通二板市场将成为民营企业的龙门，有利于一大批民营企业提高知名度和上市融资，一批民营企业必将由此成长起来。所以，二板市场又是创业性民营企业的摇篮。
(五)拓展民营企业境外融资渠道
从目前情况分析，我国民营企业境外融资受制于国内政策和民营企业自身条件不足两个方面。1998年6月，中国证监会在回复全国工商联关于民营企业境外上市审批的函中称：目前尚无法律、法规限制或禁止民营企业申请在国外上市。但该会没有按企业性质下达批准公司上市数目的指标和规定。在此，我们赞同香港创业板工作小组为促成中国民营企业赴港上市的游说：中国证监会在规定民营企业境外上市时，应以备案制度取代目前的审核制度。
当然，从现状来看，民营企业要想在境外上市融资，其自身也还有很多工作要做。首先。必须明确产权，尤其是国有民营企业；其次，要建立规范的管理制度；最后，要改造现有财务系统，使之符合国际会计制度。
(六)深化产权改革。建立股份合作制
[关键词] 民营企业 外贸经营 国际经济秩序
经济全球化进程中,我国企业的外向型程度不断加深,对外依存度日益提高。在此背景下,国际贸易市场环境新变化以及成本限制、资源约束和环境压力对国际贸易造成的影响对国际经济秩序作出了新的阐释。由于我国民营企业总体上仍然处于起步和成长初期,应对市场变化能力较弱,在国际经济秩序变动过程中,民营企业外贸经营无疑将受到重大影响。未来时期,随着国际经济秩序的变动及调整,以经营劳动密集型产业为主的广大民营企业发展不稳定因素将增加,其上下游产业的发展和劳动力的就业极有可能受到牵连,民营企业发展面临的外部环境将更加严峻,经营挑战和风险将进一步加大。
一、发达国家反倾销调查强化趋势要求民营企业原有竞争秩序急需整顿
从全球国际贸易来看,针对中国出口商品的限制措施类型有着继续增加的趋势,形式趋于多样化,国际贸易保护有可能更为严重。知识产权保护、技术性贸易壁垒等限制措施新形式之外,传统的反倾销调查案件仍时有发生。以美国为代表的发达国家对那些对本国贸易顺差大、经济增长快的国家实行挤压性行动成为一贯的贸易行动准则。总体上讲,我国受到的发达国家的反倾销集中在加工贸易和初级产品贸易等劳动密集型产业出口商品上。民营企业作为上述类型贸易产品和贸易方式的主要出口群体,受到反倾销调查的案件逐年有所增加。
根据WTO的基本原则和各国反倾销法的一般原则,一旦某一外国产品被裁定为反倾销,除非特殊情况,其裁决效力将至少持续5年,若不通过复审改变其结果,在反倾销的整个有效期间内将失去竞争能力,甚至退出市场。一旦市场为其他国家所取代,则很难再进入。同时,由于现代区域经济集团的建立,使得反倾销的适用跨越国界,影响加大。
民营企业之所以成为反倾销调查的主体,主要归因于在外贸经营权放开之后,民营企业外向型发展良莠不齐,企业间竞争无序,有些企业只从自身利益出发,忽视行业整体利益,不惜竞相压价,争夺现有市场,导致出口企业增速过快,出口市场过于集中。以鞋类产品为例,该产品市场准入门槛较低,是民营企业的传统出口产品,主要出口美国、香港和欧盟等国家和地区。单就欧盟所采取的措施而言,虽然2005年起欧盟取消对中国鞋类产品的配额限制,但中国鞋对欧盟出口的持续大幅增长,致使欧盟全面启动反倾销实施贸易保护,即2005年2月1日起,欧盟对中国鞋类产品实施为期一年的预先进口监控;2005年6月30日,欧盟正式宣布对我国出口的劳保鞋实施反倾销调查。这一局面出现的主要原因之一是出口鞋类产品企业多、规模小,竞价激烈、出口单价偏低,一些小企业为争抢市场不惜互相杀价,造成恶性竞争。出口竞争秩序混乱所引起的国际反倾销对于成长中利润空间极为狭窄的民营企业而言,无疑是一个致命的创伤。因此,有序的出口市场运行秩序和合理的出口价格构成体系急需推进形成,否则部分民营企业将面临完全丧失原有出口市场的极大危险。
二、发达国家不断翻新的技术贸易壁垒要求民营企业亟待增强标准与环境意识
技术贸易壁垒在实行贸易保护方面有很强的隐蔽性,它包括的措施涉及面广、内容复杂、形式灵活多变,常常使出口国及出口商难以适应。技术贸易壁垒措施经常广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的合理理由,将贸易保护同人类健康和环境保护紧密地结合在一起,使其具有更大的隐蔽性。进入21世纪以来,发达国家技术贸易壁垒设置花样不断翻新,所设定的标准和门槛不断抬高。
以玩具出口为例,出口技术含量和附加值较低的填充玩具、玩偶、其他玩具等产品是民营企业玩具出口的传统大类产品。在新的技术贸易壁垒面前,出口形势和利润空间均不容乐观。产品档次较低、工艺相对粗糙,竞争力不强已成为进一步拓展市场和利润空间的主要阻力;由于国际原油、钢材和塑料价格一路攀升,玩具生产企业出口成本急剧增加等,也已使企业出口积极性受到影响;欧盟、日本等国通过实施限制法提高玩具安全要求也将进一步制约玩具出口的增长,出口门槛进一步提高。《国际玩具业协会 ICTI 商业行为守则》已于2006年1月1日起对我国施行,同时,被称为“全球最严厉的欧盟环保指令”――《关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令》(ROHS指令)于2006年7月1日起实施。两个条令的实施,不仅将淘汰一些玩具生产厂家,而且将导致玩具生产成本的大幅提高。民营企业应当在政府和相关行会组织的引导下提高环保意识,积极应对已经和即将实施的各类技术贸易壁垒。
三、科技进步带来的产业结构变动要求民营企业进行出口产品市场结构调整
伴随经济全球化进程,科技所带动的产业结构调整成为必然,国际贸易中高科技产品、信息产品等新兴产品的国际需求增加,初级产品、低附加值产品的国际需求相对减少。长期依赖于低价格作为竞争优势的民营出口企业将面临更为严峻的挑战。尤其在高技术制造产品出口领域,大多民营企业产品生产以组装工序为主,关键核心技术和设备如CPU、集成电路、通用软件等严重依赖进口,缺乏有自主知识产权的产品,产业附加值偏低,在世界产业分工和利益分配中处于不利地位,制约了民营企业产出和效益水平的提高,同时容易引起技术专利的纷争,不利于扩大产品出口。由此可见,民营企业产品出口在满足国外市场需求上仍有待进一步改善和提高,在满足低层次市场需求同时还应逐渐进入高端消费市场。
四、发达国家对国内劳工市场调查要求民营企业注重社会责任义务
伴随着发展中国家和发达国家在国际市场上竞争关系不平衡性的日益变化,发达国家往往借助各种手段来提高发展中国家产品的生产成本,以达到限制发展中国家产品输出和保护本国国内市场等目的。继ISO9000、ISO14000标准之后,美国、欧盟等发达国家推出一种新兴的社会责任管理标准体系――SA8000标准。这一标准对外向型发展中国家设立了一种新的国际贸易壁垒,对发展中国家产品出口拥有的低成本比较优势将造成重大影响。
SA8000标准可以适用于各个行业和不同规模的企业。如民营企业依照这一标准要求进行劳动力工资、福利、生产条件的改善,将直接导致劳动密集型产业成本的增加,服装、运动鞋与玩具制造业制造商原有的低成本出口优势尤其受到冲击。如SA8000标准在未来全面实施,将使以经营劳动密集型制造业为主的出口民营企业遭遇社会责任认证门槛,成为民营企业出口贸易良性发展的一大障碍。该标准的出台与实施势必将对处于不同发展水平、具备不同发展潜力的民营企业产生深远影响,并导致劳动密集型产品的出口竞争更加激烈。民营企业注重社会责任程度的大小取决于外部压力的大小和企业成本――收益比较。完全依靠民营企业自身主动进行SA8000认证、实行SA8000标准或是根据这一标准维护员工利益的主动性有限,因此,政府和行业协会提醒民营企业注重社会责任更为切实可行。
五、人民币汇率弹性变动使民营企业对经营成本反应更加敏感
未来人民币汇率的变动及主要国家货币汇价不规则的波动将成为国际金融市场上的热门话题,对国际经济秩序造成重大影响。由于人民币汇率的形成机制日趋完善,人民币汇率在合理、均衡水平上将保持基本稳定的同时,将继续呈现小额上浮。人民币的继续升值对民营企业对外贸易将造成一定程度的负面影响。假设产品出口价格和出口量保持不变,升值的直接影响是,由于人力成本增加,以劳动密集型产品出口为主的民营企业将受损,利润空间将被压缩;从动态来看,如果民营企业面对人民币升值采取产品和行业部分或全面提价措施,虽然可以部分克服由于升值对利润所带来的负面影响,但由于民营企业出口的服装等劳动密集型产品国际市场竞争激烈,可替代性较强,提价在很大程度上将使在国际市场上还未立足脚跟的民营企业面临被排挤的危险。
民营企业生产占比重较大的服装、鞋类、DVD等产品的出口依存度较高,这些行业对人民币汇率变化非常敏感。由于这类商品在发达国家有稳定的消费群体,加上价格优势明显,质量稳定,因此短期内将仍然保持较强的竞争力。但对于一些技术含量低的机电产品和高技术产品的出口民营企业而言,由于仍然处于技术含量和附加价值含量较少的低端加工制造环节,高技术含量和高附加值的研发、营销两个环节基本上控制在跨国公司手中,因此,对于利润很低的这类民营企业来说,人民币汇率的小额调整影响到其技术消化、技术创新的后备资金来源,汇率的小额变动对于其所获取的微薄的加工费来说可能也是生死攸关的。可见,如果人民币汇率进一步走强,某些民营企业的关停将在所难免。
六、金融、能源等危机使民营企业面临的对外贸易条件进一步恶化
民营企业在发展过程中常常面临着外部环境条件的强约束。金融危机对出口型民营企业造成心理冲击,出口积极性受到很大影响。由于我国民营企业对外出口产品中,劳动密集型产品占有相当大的比重,金融危机带来的美元疲软和人民币升值,使得企业的价格优势丧失,出口受到很大抑制。在此背景下,民营企业的许多出口和投资决策发生重大变动,对实体经济造成不利影响。同时,部分民营企业出口生产耗能高、污染严重、侧重制造加工型的发展模式在日益恶化的国际能源条件下,经营成本急剧提高,贸易收益受到影响,经营风险进一步加大,企业发展遇到巨大的增长瓶颈。能源、原材料、矿产资源等上游产品由于严重依赖进口,国际政治或经济局势一旦发生突变,如发达国家实施措施较为严厉的经济制裁,则将主要针对关键设备、零部件和能源的供应,这种状况无疑将使民营企业对外贸易条件进一步恶化,外贸经营受到阻碍。
面对变化的国际经济秩序,民营企业不可避免地要被卷入一个贸易摩擦的多发期,贸易摩擦常态化、多样化成为必然。民营企业在追求一定发展水平的同时发展什么样的产业结构既能从国际贸易中获得更大的利润,同时又在很大程度上减少与他国在资源方面的冲突?面对国际经济波动,应当采取怎样的政策框架来确保民营企业对外贸易的平稳增长和民营经济的良性发展?民营企业对原有经营战略与行为如何作出调整?在未来国际经济秩序变动过程中,民营企业是否能够在国际市场竞争中保持优势,是否能够成为我国应对全球化带来的一些重大社会、经济问题的主要力量?民营企业外贸经营的扩大将会对整个外贸体制改革进程施加怎样的一种影响?上述问题仍需要从理论上进行进一步的解释,也是现实对理论提出的新的挑战。
参考文献:
[1]高 柏:《日本经济的悖论――繁荣与停滞的制度性根源》[M].商务印书馆,2004
[2]盛 斌:《中国对外贸易政策的政治经济学分析》[M].上海三联书店,上海人民出版社,2002
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