时间：2023-09-28 09:07:53
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇农产品追溯流程，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
大佛龙井质量追溯系统的建设，一方面有助于从源头上确保大佛龙井生产的质量安全，确保国民的食品安全和身体健康，形成绿色农产品的消费理念，促进农产品市场的发展;同时促进农产品加工业的发展，增加社会就业;另一方面有助于培育和完善新昌县大佛龙井质量管理体系，通过大佛龙井追溯系统的试点工作实现全县主要农产品的产业化、规模化经营，通过信息化促进农业现代化，打造新昌县农产品的诚信品牌，提升新昌县农产品在全国和国际市场的竞争力。本文选取新昌县2家大佛龙井农业龙头企业作为试点，要求企业拥有生产基地，便于统一管理，指导企业相关管理人员认真做好种植生产档案记录。同时配备必要的质量安全检测、数据处理、检测信息传输设备和相关软件，按规定要求报送准确管理情况，积极创建农产品质量安全追溯系统。最终实现“有管理制度、有专门人员、有生产记录、有质量检测、有产品标识”等五有要求和开展质量安全追溯管理的要求，切实提高广大生产者的安全意识和责任意识，保障大佛龙井的质量安全。
2系统建设需求及功能分析
2.1系统需求分析
从总体功能要求来看，新昌大佛龙井质量安全追溯系统的建设，可满足消费者、加工生产企业、政府相关管理部门对市场上销售的大佛龙井茶叶进行实时追溯查询的要求。该系统利用sql数据库，对大佛龙井生产种植期间的施肥、防虫、采摘等各类数据进行采集和处理，对加工过程中质量数据以及各类检测数据指标等数据信息进行收集，以实现基于条码标签的质量信息追溯。随后设计条码标签，并以条码标签为主键，对茶叶种植、质量检测、加工、销售的整个过程进行有效标识，高效连接种植、加工及销售环节。
2.2系统开发前期主要工作
2.2.1选定茶叶种植单位
在新昌县农场、联户农场、小型农庄中选择。初步选定西山碧芽专业合作社和大明有机茶场2家有茶场自加工的企业作为试点。指导这2家单位构建详细完整的田间种植数据采集数据库，通过建立种植阶段各项数据指标，形成质量追溯的第一阶段基本信息。
2.2.2建立数据库
针对生产、加工、流通、销售等不同阶段，建立各阶段追溯码，形成数据库，以利于规范生产，为消费者提供详细的质量追溯信息。同时，建立涉农企业、消费者、农产品追溯码等数据库，实现农产品质量安全追溯流程化、网络化管理。
3系统架构设计
3.1设计思路
以大佛龙井条码标签作为主线，及时采集并上传从生产到销售各环节的质量安全数据。通过产品条码标签的应用，消费者可通过网站、电话语音、手持扫描仪等方式及时查询大佛龙井的各环节质量安全信息，通过这些信息进行追溯。今后还将进一步扩展手机短信查询功能。
3.2系统流程设计
新昌县大佛龙井质量安全追溯系统的构成见图1，主要由数据和网络服务器部分、内网工作站、电话语音站、移动短消息、远程网站访问、远程扫描识别工作站6个部分组成。图1新昌县大佛龙井质量安全追溯系统的构成支撑平台采用系统统一的软件，以实现信息互动和减少重复工作，降低建设成本。大佛龙井质量安全追溯系统建设主要由3大块系统组成。基础支撑平台包括基础信息平台、运行环境和工作环境的建设。全过程管理平台包括大佛龙井从生产、流通、消费领域中的全过程质量跟踪、信息反馈、监督指导系统的建设。信息综合查询平台包括WEB网站、电话语音、手持式扫描仪输出查询方式的实现等。
4系统应用前景
关键词：面向服务架构（Sevice—oriented Architecture，SOA）；农产品质量追溯系统；业务流程；服务设计
中图分类号：TP315 文献标识码：A 文章编号：0439—8114（2012）19—4369—05
随着生活水平的提高和安全意识的加强，农产品的安全性越来越得到人们的关心和重视，特别是近年来发生的食品安全事件，严重影响了消费者对农产品的消费信任和农产品的国际竞争力[1]。近几年各级政府为建立农产品质量安全可追溯体系做了大量工作并颁布了相关法规和标准，很多研究机构和学者也开展了食品可追溯系统的研究[2—4]。但是，农产品供应链具有参与方众多，结构松散，不确定因素多，业务流程和核心数据不稳定等特点，传统的信息追溯系统已经不能满足要求，建立可通过服务调用满足不同种类农产品追溯的信息管理系统，提高追溯性能非常重要。该文通过对农产品质量追溯系统进行研究，提出了基于SOA（Sevice—oriented Architecture）思想的系统架构，将农产品种植、加工、储存、运输、销售等环节分解成相对独立的服务，使追溯流程变得更加弹性和灵活，能够快速响应农产品多变的需求，建立“从农田到餐桌”的全程信息追溯技术体系。
1 系统研究
1.1 系统目标
农产品质量追溯系统的建立是为了实现农产品生产过程的规范性和质量安全的可追溯性。根据系统记录的信息可追溯农产品在不同生产流通环节所处的空间位置、农产品状态、投入品信息及相关责任者。系统以条码技术、网络技术和数据库技术为支撑，以各项目建设单位采集的生产数据为基础，围绕“企业生产、质量检测、政府监管、消费者查询”四条主线，对农产品种植、加工、运输、销售等环节进行剖析，对农产品的种植环境、农事活动、销售状况等实施电子化管理，构建适用于不同种类农产品、能根据企业生产流程灵活定制的农产品质量追溯系统，实现对上市农产品“源头可追溯、流向可跟踪、原因可查明、信息能查询”的总体目标，从而达到提高农产品安全和质量的目的。
1.2 系统业务流程设计
农产品质量追溯系统的设计，以具有一定规模的农场或生产企业进行产品生产、销售所采用的供应链模式为基础。企业在实施追溯系统前，系统实施人员通过对企业的种植、管理、收获、运输、包装及销售等生产流程进行剖析，根据企业的实际生产需求，为企业量身定制追溯系统；企业通过条码、RFID等技术采集追溯链的底层信息，将种植、收购、加工、包装、物流等环节采集的生产流程数据进行汇聚，形成追溯链并向农垦数据中心上报可追溯数据；农垦数据中心在企业上报的数据基础上进行数据有效性检验，政府监管部门可通过农垦数据中心的数据进行投入品使用、问题产品等指标分析并对产品进行检测，消费者通过网站、语音、短信等方式查询。系统业务流程设计如图1。
1.3 系统功能模块设计
农产品质量追溯系统为生产者、消费者和监管者提供了一个信息交互平台。系统提供农产品追溯、预警分析、认证监管和产品真伪鉴定等功能。信息服务以子系统形式依次在各实体间传递，设计开发了6个子系统：企业定制子系统、数据采集子系统、企业数据汇总子系统、企业追溯数据处理子系统、消费者查询子系统和政府监管子系统（图2）。
定制子系统用于农产品生产流通环节个性化信息（如生产流程、采集内容等）的定制，使追溯系统能够更好地适应各种复杂的生产流程，进行信息的采集、处理、查询和统计。个性化定制主要包含农产品种植、生产、加工、销售等过程的定制；投入品、加工设备、储存、运输、销售等过程采集信息的定制；字典结构定制；查询信息、监管信息定制；用户特殊处理的定制。
数据采集子系统用于整个追溯链底层信息的采集和基础数据管理。信息采集主要包含字典维护、信息采集、数据上传至企业中心服务器等模块。
企业数据汇总子系统用于将种植、储存、运输、销售等各个采集点采集到的数据进行汇聚，产生追溯链，并将数据打包上报，是企业向农垦数据中心上报数据的惟一出口。主要包含接收采集点数据并汇总，数据校验、产生追溯链及消费者查询信息，数据打包上报、归档等模块。
企业追溯数据处理子系统是自动等候程序，运行在农垦数据中心服务器。将企业上报的追溯数据进行解包、校验并更新数据库，便于消费者和监管者使用。
消费者查询子系统为农产品终端消费者提供网站、短信、电话语音查询，了解农产品的产地、加工日期等信息，实现质量追溯的基本需求。
政府监管子系统提供问题农产品、投入品的追溯与跟踪，确定问题产品的流向；对问题产品的影响范围作出评估，包括对不合格投入品、生产环境等可能影响到其他农产品的质量作出预警；对投入品使用进行监管，包括投入品使用情况分析、统计及投入品生产商、销售商的信息管理。
企业定制子系统、数据采集子系统和企业数据汇总子系统主要面向生产企业，采集追溯数据形成追溯链。监管子系统面向政府及职能部门，提供检测、管理数据。消费者可以通过网站、语音、短信等方式对农产品进行全方位追溯。根据农产品追溯码将生产、监管、检测和消费等环节连接在一起，一旦发现问题，能够通过溯源技术进行有效控制，保障了消费者的合法权益，同时系统实施提高了生产企业管理的信息化、标准化水平，有利于企业扩大生产经营规模，提高生产效率。
2 基于SOA思想的系统架构设计
2.1 面向服务架构
面向服务架构（Service—oriented Architecture， SOA）并不是一种专门的技术或开发方法，它只是一种系统开发和动作的指导思想[5]。基于SOA架构的应用系统可以根据需求通过网络对松散耦合的粗粒度应用组件进行分布式部署、组合和使用。它屏蔽了不同平台、编程语言、操作系统和硬件架构之间的差异。在这种模式下，一个应用或部分应用是一种服务，可以被重用和共享[6]。服务之间通过简单、精确定义接口进行通讯，不涉及底层编程接口和通讯。
SOA结构模型一般由服务提供者、服务使用者和服务注册中心三部分构成（图3）。服务提供者将自己的服务和接口合约到服务注册中心，以便服务使用者发现和访问。服务注册中心包含了可用服务的存储库，提供一种让服务提供者与服务使用者交流的方法；服务使用者通过服务注册中心查询服务，通过传输绑定服务，并执行服务功能。
与传统架构相比，SOA让整个IT环境变得更富有弹性，通过借助现有的应用来组合和产生新服务，提供给企业更好的灵活性来构建应用程序和业务流程，最大程度地减少系统的耦合，提高可重用性，实现了和其他外部系统的信息沟通，达到了无缝集成的效果。
2.2 系统架构设计
基于SOA思想的农产品质量追溯系统将农产品供应链的业务流程和功能以服务的形式存在，和数据采集层的信息处理交互，并向追溯信息汇聚、查询层提供服务，通过数据库进行数据通讯。目标是不能让流程逻辑硬编码至下层应用中，使各个应用系统分开维护，通过调用对方的服务，有利于针对业务需要与需求的变化快速修改业务流程和功能。这样能够使业务流程更加流畅，系统功能更加强大，并且提供一个灵活、方便的流程集成机制。系统的总体架构分4层：用户交互层、业务逻辑层、服务提供层、数据应用层[7]（图4）。
用户交互层将根据不同的用户需求和权限提供不同的客户端界面，这些界面可以以桌面应用程序或网页的形式存在，通过HTTP和SOAP协议访问。客户端界面为用户提供调用业务逻辑层服务的接口和输入调用参数的接口。通过对客户的需求进行分析，为不同类别的用户提供相应服务的调用接口界面。服务调用对用户来说是完全透明的，用户只需根据界面提供的接口和功能说明提供相应的参数即可，服务执行结束后结果将自动返回。
业务逻辑层包含了系统的业务流程，是整个系统架构中最重要也是最复杂的一层。追溯系统的健壮性、灵活性和可维护性很大程度取决于该层的设计。业务逻辑层通过响应用户交互层的请求，将复杂的功能和流程简化为服务和服务的组合，通过不同粒度服务之间的相互调用和交互，构造出复杂的业务逻辑和功能，并通过组合、编排将服务绑定成一个流程，作为单独的功能和接口来应用。
服务提供层是体系架构的重要部分，它将系统的流程和功能分割为具体的服务，该层的服务有不同的粒度，服务通过一定的标准来，服务可以被发现或者直接静态绑定，然后被调用，或者可能的话，编排到组合服务中。它集中了数据提供层提供的数据信息和服务提供者提供的服务信息，并将用户提出的服务请求分解成不同的子服务，总的来说，可以被映射成具体系统中的任何功能模块。
数据应用层中存放了与应用程序相关的业务数据和控制数据，这些数据存放在一个或者多个数据库中。各采集点采集到的数据往企业数据中心上报，通过企业中心处理模块对上报的数据进行监控，然后对数据汇总，形成产品追溯数据，再往农垦数据中心上报可追溯数据，供用户查询使用。
3 服务设计
在对服务进行设计时主要是粒度和耦合两个方面的权衡。粒度说明的是服务的大小，可简单理解为服务操作的范围；耦合代表的是服务之间的关系。粗粒度的服务，其操作内容广且杂，而细粒度的服务，操作内容细且简单。采用粗粒度的服务设计，可以减小服务之间的耦合性，但会增加服务的复杂性和维护的难度。采用细粒度服务的设计，可以简化服务实现，但增加了服务数量。服务过细过多，必然有一些服务需要组合才能实现一定的功能，那样会增加服务之间的耦合度。只要其中一个服务发生了变动，就会影响到其他与之相关的服务。为了降低农产品质量追溯系统各个部分之间的耦合性，提高服务可重用性，系统架构时依据农产品生产特点和追溯信息的采集、监管需求，设计了3种类型的服务：基本服务、组合服务和综合服务（图5）。
基本服务是最小粒度的服务，可实现系统最基本的功能。比如数据采集服务提供整个系统追溯信息采集服务，它包括键盘输入、条码读入、RFID读入、IC卡读入以及外部系统数据接口服务等，为系统最细粒度的服务。
追溯系统设计的基本服务包括：①数据采集服务；②数据输出服务；③表单处理服务；④数据通信服务；⑤字典管理服务；⑥追溯码服务；⑦采集点服务；⑧投入品分析服务；⑨检测指标分析服务；⑩短信服务；11 电话语音服务；12 网站服务；13 追溯链服务；14 数据报送服务；15 数据汇总服务。
组合服务由基本服务组合而成，是由某种特定业务进行处理的基本服务组合到一起形成的粗粒度的服务集合。依据农产品企业生产特点和追溯信息采集需求，将系统核心业务服务设计成组合服务，每个组合服务由若干个“基本服务”+“处理逻辑”组合而成。比如投入品使用信息采集服务可对农产品在整个生产过程中所使用的投入品情况进行采集，它由数据采集服务、表单处理服务、数据输出服务、字典管理服务等基本服务加上投入品特有的处理逻辑而构成。
追溯系统设计的组合服务包括投入品使用信息采集服务、追溯源服务等，如表1所示。
综合服务是最大粒度的服务，按照一定的业务流程顺序将组合服务进行合成。对于养殖类生产企业一般可分为养殖服务、收购屠宰服务、销售物流服务。而对应种植类生产企业一般分为种植服务、收购加工服务、销售物流服务。
4 小结
食品安全问题不仅直接与公众健康相关，而且已成为影响中国农业和食品产业国际竞争力的重要因素。建立覆盖农产品从种植到最终消费品各阶段的信息追溯系统，有利于控制农产品质量。该文分析了农产品质量追溯系统的建设目标、业务流程及功能模块，就追溯系统与SOA技术的应用集成进行了研究分析，并在此基础上提出了基于SOA思想的农产品质量追溯系统的架构及服务设计。系统体现了各类农产品不同供应链的需求，实现了对谷物、水果、蔬菜、禽肉、茶叶等农产品的追溯，既满足了消息者对质量信息透明的要求，又为企业进行标准化、信息化管理提供了平台。
参考文献：
[1] 吕 青，王海波，顾绍平.可追溯体系及其在水产品安全控制中的作用[J].渔业现代化，2006（3）：7—9.
[2] 白云峰，陆昌华，李秉柏，等.肉鸡安全生产质量监控可追溯系统的实现[J].江苏农业学报，2006，22（3）：281—284.
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[5] 李广明. 基于SOA的柔性化农产品供应链信息系统研究[J].安徽农业科学，2010，38（25）：14129—14131.
增强质量平安保证能力，为提高肉类蔬菜流通组织化、信息化水平。解决肉类蔬菜流通来源追溯难、去向查证难等问题，根据《食品平安法》农产品质量平安法》等法律、法规和有关文件精神，结合我市实际，经市政府同意，现就加快我市肉类蔬菜流通追溯体系建设提出以下意见。
一、充分认识加快肉类蔬菜流通追溯体系建设的重要意义
建立肉类蔬菜流通追溯体系有利于提高流通主体的质量平安责任意识，肉类蔬菜质量平安关系到广大人民群众的身体健康乃至生命平安。强化防范措施，形成溯源追责机制，发明放心肉菜渠道品牌;有利于消费者查询和维权，改善消费预期，促进明白放心消费;有利于增强政府部门对问题食品的发现和处理能力，提高食品平安和公共服务水平;有利于促进现代流通体系的发展完善，提高市场运行调控水平;有利于促使生产者依照食品平安规范从事生产加工，从源头提升产品质量平安水平。各级各有关部门要切实提高对建立肉类蔬菜流通追溯体系重要性的认识，明确责任，强化措施，确保肉类蔬菜流通追溯体系建设各项工作任务落到实处。
二、指导思想和工作目标
（一）指导思想。以科学发展观为指导。以肉类、蔬菜为重点，以信息技术为手段，整合和规范现有肉类蔬菜流通追溯资源的基础上，建立完善以追溯管理平台为中心、批零市场等7个流通节点为终端的肉类蔬菜流通追溯管理体系，实现索证索票、购销台账电子化，形成肉类蔬菜流通信息、责任追溯链条，提高经营主体的责任意识，提升肉类蔬菜产品质量平安水平。
（二）工作目标。用1年半时间。下同）局部餐饮食堂等团体推销单位的肉类蔬菜流通追溯体系，做到流通节点信息互联互通，形成完整的流通信息链条和责任追溯链条，实现肉类蔬菜流通信息的正向跟踪、逆向溯源，强化对经营主体的责任约束。
三、强化基础建设。
（一）建设市肉类蔬菜流通追溯管理平台。依照商务部统一采集指标、编码规则、传输格式、接口规范、追溯流程“五统一”要求。负责全市肉类蔬菜流通追溯管理工作的统一指挥和调度。市追溯管理平台开设县（市）区（含高新区）工作窗口，负责辖区内相关肉类蔬菜流通追溯管理工作。
（二）建设7个流通节点追溯管理子系统。依照“统一规划、政企共建、企业维护”要求。批发市场、社区菜市场、大中型超市、团体推销单位、机械化定点屠宰厂、产销对接核心企业、外埠肉品集中检验点等7个流通节点，根据统一的信息采集规范和数据传输协议，建设和运行追溯管理子系统，作为肉类蔬菜流通的信息采集终端，与市追溯管理平接。
依照统一规划、同步实施的要求，1.批发市场追溯管理子系统。结合乡村建设总体规划和市区商业网点规划。匡山农产品综合批发市场、海鲜市场等大型肉菜批发市场装置和运行追溯管理子系统。支持批发市场以专用机具为录入设备，以集成电路卡（IC卡）为载体，以局域网为支撑，开展进货信息采集、质量检测、批发分销、结算等关键环节的电子化流程再造工程。
结合规范化社区菜市场升级改造，2.社区菜市场追溯管理子系统。根据乡村建设总体规划、社区菜市场规划。依照统一规划、分步实施的要求，市区60处社区菜市场装置和运行追溯管理子系统。支持社区菜市场以集成电路卡为载体，以局域网为支撑，开展进货验证登记、质量检测、零售打单、查询服务等关键环节的电子化流程再造工程。
银座、华联、大润发等大型连锁超市，3.大中型超市追溯管理子系统。结合市区商业网点规划和“农超对接”等工作安排。对商品管理系统进行对接改造，使其具备信息规范化采集、销售价签附加追溯码、信息上报等功能。
装置和运行追溯管理子系统，4.团体推销单位追溯管理子系统。大学科技园、大学、省实验中学等团体推销单位。使其具备供应商管理、进货商品登记、耗用管理、信息上传等功能。支持团体推销单位开展进货登记、索证索票和质量检测等关键环节的电子化流程再造工程。
运用集成电路卡和无线射频技术（RFID对定点屠宰企业现有追溯终端系统进行升级改造，5.定点屠宰企业追溯管理子系统。结合定点屠宰厂设置规划和屠宰行业调整发展。使其具备主客体同步追溯功能。
改造现有内部追溯管理系统，6.产销对接核心企业追溯子系统。锦绣源实业有限公司、华联超市唐王生鲜加工配送中心等产销对接核心企业。实现对所经营的肉类蔬菜流通信息的规范化采集。7.外埠肉品集中检验点追溯管理子系统。外埠肉品集中检验点建立追溯管理子系统，对外埠肉品进行查验、登记、追溯码生成，建立电子台帐，并核发生猪产品销售凭证。
（三）推进6项基础建设。
推行电子化统一结算，1.建设批发市场电子化结算系统。把大型肉菜批发市场全部纳入试点。利用技术手段改造交易模式，从流程上强化对经营主体的管理，确保监管信息的真实性和有效性，满足追溯需要。
淘汰落后产能，2.推进肉类蔬菜生产的规模化和品牌化建设。加快屠宰行业布局调整。提高行业集中度。支持屠宰企业实施屠宰加工、检疫检验、冷链储运等规范化升级改造。优化区域布局，建设一批优质蔬菜生产园区和基地。以章丘大葱、大蒜、历城唐王大白菜等品牌为重点，全面推行规范化生产，培育省内外知名蔬菜品牌。
全面推行实名备案登记制度，3.建设肉类蔬菜流通主体实名管理系统。对各流通节点经营主体。配发农产品流通服务卡，并在市级追溯管理平台建立各流通节点数据库，归集经营主体相关信息。
4.建设远程视频监控系统。对大型肉菜批发市场的进货信息采集、批发分销、质量检测、电子结算等进行监控;对机械化定点屠宰厂的静养待宰、检疫检验、无害化处置等关键环节进行实时监控。
支持检测室（点）进行样品采样、药品耗用、质量检测、结果上报等关键环节的电子化流程再造。5.建设商品质量检测准入系统。研究制定肉类蔬菜的产地证明准入、质量检测等质量平安准入制度。整合现有质量检测体系。
6.推进社区便民放心菜体系建设。进一步推进规范化菜市场建设。实现市区60%以上的菜市场达到商务部有关规范要求，满足市民15分钟生活圈内放心购菜和便利购菜的基本需求。
四、强化工作措施。
（一）加强组织领导。市政府成立市肉类蔬菜流通追溯体系建设工作领导小组。大力支持，密切配合，确保各项工作措施落到实处，取得实效。
除了武汉中百仓储外，从2008年起，双鱼公司携手武汉矽感科技有限公司，着手进行二维条码识别追溯技术的运用，在运用后，二维条码识别追溯技术在规范食品安全可追溯性管理中发挥了巨大作用。只要扫描二维条码，就可了解每一件肉制品在原材料采购、加工生产、储运销售等各环节的信息。在去年的打假行动中，双鱼公司工作人员利用扫描设备，当场通过二维条码验证真伪，查出两起假冒双鱼肉脯事件。
矽感成立于1996年，2012年集团资源重组成立了上海矽感信息科技有限公司（以下简称矽感），总部由香港和武汉分部合并形成迁至上海市张江高新科技园区，并在武汉、深圳和北京等地成立了子公司或分公司。矽感集团是主要从事二维条码技术及相关产品的研究、开发、设计、应用、制造及销售的公司。矽感集团在中国二维码行业有丰富的经验，其具有完全自主知识产权的GM码为企业和消费者提供了重要的食品安全保障措施。为了对二维码技术及矽感集团有更多的了解，本刊记者采访了矽感集团市场总监朱伟先生。
记者：我们知道，食品追溯“追”的就是一个安全，那么您能介绍一下食品追溯都能为企业和消费者带来哪些好处吗？
朱伟：我认为食品追溯追的不仅仅是一个安全，还是一种科学监管机制，可以做到从农田到餐桌的全程监测、干预、实现预防为主的先进理念。实现“生产有记录、信息可查询、流向可跟踪、责任可追究”的科学监管目标。非常符合当下食品环境的要求。如果食品企业实现了食品可追溯性，那么将会为企业带来不可估量的效益。
具体有以下几个方面：
第一，可以规范企业的管理。因为食品追溯有着对食品生产全程监控的作用，所以可以让企业管理者更加了解自己的生产线，严格把关、控制各个环节，从源头避免食品安全事件的发生。
第二，可以规范食品行业市场。从产品出厂到消费市场，也依然难以逃脱“食品追溯”，它的追踪功能能够让食品生产商有效掌握食品的真实流向，从而避免同一产品不同批次的窜货事情的发生，以及假货、劣质货的侵扰为自己企业带来的诸多不利影响。
第三，可以让食品企业在第一时间查找到问题原因。如果有消费者投诉，食品企业便可根据二维码中所记载的信息进行追溯，从而找到问题所在，积极主动地将二维码溯源到的食品质量问题及原因通过官方权威部门向消费者公布，并快速做出反应，站在消费者的角度去提醒大家不要购买该批次的产品，这样不仅能够减少该事故对企业信誉、品牌的负面影响，有效维护消费者对产品的信任，而不是被动地等待媒体去曝光披露，受尽人们唾骂与指责。
第四，可以在食品发生问题时精确召回。食品一旦出现问题，便会在消费人群中引起轩然大波，误以为只要是这类食品或者只要是这家企业生产的食品就是不安全的。如果企业有食品追溯这个管理环节，可根据追溯流程记录在案的信息及时查找问题原因，以及问题食品的批次，有从而有范围的召回，有效降低大面积盲目召回对企业资本造成的不利影响。
同时，食品追溯对于消费者自身来说益处就更多了，不仅可以让老百姓吃到安全放心的食品，让消费都轻松知道自己所买食品的原料来源、生产加工工序、储存方式、质量检测、物流等信息，实现公平买卖，还能够在出现质量问题时成为消费者维护权益的有效武器等等。
记者：二维码作为正在推进的追溯手段，与一维码相比有什么不同，其特点是什么？
朱伟：一维码的信息存储量小，仅能存储一个代号，另外，一维码安全性能差、标准也不统一，这些都限制了它的应用。二维码是用特定的几何图形按一定规律在平面（即二维方向上）分布双色相间的矩形方阵，记录数据符号信息的新一代条码技术，看上去像一个双色方形迷宫。在信息表达上，二维码能在横向和纵向两个方位同时表达不同信息，因此可存储的信息量是条形码的几十倍，并能整合图像、声音、文字等信息；在功能上，二维码不但具有基本识别功能，而且可显示更详细的产品内容。它不仅读取方便，还能节约纸张。
此外，二维码的特点还包括保密性好、制作成本低、容量大、编码范围广等。它还具有纠错功能，在污损的面积小于纠错能力所规定的百分比时，可以正常纠错复原全部条码信息。矽感科技独立自主研发的GM二维条码以其无死穴、抗污损性能强、抗畸变能力强的特性受到了众多客户的高度认可。
记者：据了解，贵公司的GM码是中国第一个拥有自主知识产权的二维条码，您能不能为我们介绍下该条码，其特点是什么？
朱伟：矽感科技GM码（国家标准号为GB/T27766-2011）是一种正方形的二维条码码制，该码制的码图由正方形宏模块组成，每个宏模块由6乘6个正方形单元模块组成。GM码可以存储一定量的数据并给用户提供5个可选的纠错等级，该技术国际领先。2007年荣获国家信息产业重大技术发明奖。2008年12月被AIM Global批准为国际标准。
GM码具有以下几个特点：保密性好、制作成本低、容量大、编码范围广等。在纠错等级允许的前提下，任何区域被污损都不影响识读（无死角）。超强的抗污损能力及纠错能力：允许污损出现在GM条码符号的任意位置。在污损的面积小于纠错能力所规定的百分比时，可以正常纠错复原全部条码信息。因污损导致缺边仍然能准确识读。
至此，矽感科技GM码也因为这些特点确立了在自动识别领域无可替代的性能优势。GM码的应用主要体现在物流、商品标识、票务防伪及电子凭证等领域中。
记者：请您介绍下GM码是如何实现追溯的？
朱伟：以我们开发的食品/农产品质量安全信息追溯系统为例。该系统为“从农田到餐桌”的追溯模式，提取生产、加工、流通、消费等供应链环节消费者关心的公共追溯要素，建立食品安全信息平台数据库和检测预警体系。
全球追溯标准(GTS)为供应链各参与方提供了一套标准的追溯流程，广泛用于各国间的商品流通与追溯。随着欧盟《食品安全法规》(EC)178／2002的出台，企业的产品可追溯的能力以成为必备要求。以法国Casino为代表的欧洲零售商逐渐开始要求其供应商采用全球统一的商品条码标准实现产品可追溯，确保问题产品第一时间召回。但是，在中国地区的供应商尚未采用以商品条码为基础的追溯标准，不能满足欧洲零售商的要求。
厦门象屿鑫豪远东贸易有限公司(Synbroad)是Casino的一家中国供应商，一直采用独立的追溯系统，以手工方式记录产品流通信息。但是，随着贸易量的快速增长，这种传统的追溯方式自动化程度低，无法实现与贸易伙伴间的信息链接，制约了对问题产品的快速响应。
为解决此问题，中国物品编码中心与SynbrDad和Casino合作，开展采用以为基础的追溯标准的试点项目，实现青刀豆罐头从生产到销售的跨国全过程自动化追溯。
全球追溯标准(GTS)的成功实施
中国物品编码中心帮助Synbroad构建符合商品条码标识系统的追溯系统，并指导实施。通过采用商品条码成熟的标识方法实现企业产品可追溯。本项目遵循EANCOM标准，采用EDI技术传递物流与追溯信息，实现贸易伙伴间信息的无缝对接，确保问题产品的准确、快速召回。通过全球追溯标准在本案例中的成功实施，增进贸易双方的沟通与信任，提升产品的质量安全，提高了企业国际竞争力。此次项目的主要流程涉及了多个环节(如图1)。
(1)标签生成
青刀豆罐头装入纸箱后，Synbroad将符合商品条码标识系统标准的纸箱标签和托盘标签分别粘贴在纸箱和托盘上。
纸箱标签包含系列货运包装箱代码(SSCC)、全球贸易项目代码(GTIN)、保质期、批号等内容，实现一箱一码，形成了贯穿跨国供应链的追溯单元。托盘标签中的SSCC代码表示托盘的唯一标识(如图2)。
(2)仓储管理
在形成托盘包装时，Synbroad扫描托盘标签条码以及托盘上的纸箱标签条码，从而建立起两者间的信息对应关系，以便进行货物仓储管理。比如：个托盘的SSCC与60个纸箱的SSCC相链接。
(3)出货环节
Synbroad将纸箱装入集装箱时，工作人员扫描托盘标签条码，并在完成装箱过程后自动生成“发货通知单”。Synbroad将该“通知单”按照EANCOM标准转换为EDI格式的“发货通知报文(DESADV)”，并通过VAN网络发送至Casino。在该EDI报文中，需要采用GLN代码对各参与方进行标识。
(4)收货环节
Casino收到Synbroad的EDI电子报文后，报文内容被自动转换至Casino数据库。根据收集到的信息，Casino提前做收货准备。
收到来自中国的集装箱后，Casino通过扫描Synbroad纸箱标签上的SSCC条码，与报文中描述的货物信息进行比对，完成收货。
全球追溯标准(GTS)项目取得的重大科技成果
当前，食品追溯已逐渐成为发达国家设置的技术性贸易壁垒，跨国食品追溯项目的实施，将有助于帮助企业规避国际贸易技术壁垒，扩大出口企业出口。出口企业实现追溯之后，能够增加国内外消费者的知情权和选择权，提高国内外消费者的满意度，从而建立起中国企业在国内外的知名度和美誉度，塑造“中国制造”的在国际上的品牌知名度。
该项目对于推动商品条码标识系统在食品追溯领域的应用，探索商品条码标识在电子商务领域的重要作用，以及推广GSI EANCOM标准和应用都具有重要意义。它准确地把握了国内外食品安全追溯的研究现状与发展趋势，并借助国际食品安全追溯市场的内在需求及商品条码标识系统的成熟标识方法，建立一个以中国为生产供应基地，以欧盟市场为消费基地的跨国食品供应链追溯模型，设计出基于商品条码标识系统的食品追溯信息系统，实现管理流程合理化、功能可拓展、信息汇集与分布合理化等目标；并与欧洲广泛应用的EDI信息交换标准GSI EANCOM标准密切结合，通过与国外零售商的EDI服务中心进行对接实现跨国数据传输，推广EANCOM数据报文的应用。
除此之外，本项目的实施还能帮助企业减少手工输入和处理不可避免的错误，降低基于纸面的管理和相关费用。另一方面，还实现标准化的追溯规范和追溯操作流程，对于出现问题的产品能够追查到负责人和问题环节，有利于提高企业生产能力、自我监督能力和生产效率，提高企业收益。
全球追溯标准(GTS)项目的经济效益
直接效益
该项目作为我国首例跨国食品追溯案例，其成功实施帮助我们进一步了解了国际和国内出口企业食品追溯的应用情况，理清了跨国食品追溯流程，建立了合理的跨国食品追溯模型，推动了商品条码标识系统在食品追溯领域的推广应用，另外该项目采用的EDI技术和GSI EANCOM报文标准，其成功应用，在国内食品追溯领域起到了积极的示范作用，大大推动了EDI技术和GSI EANCOM技术在我国商业领域的应用。
间接效益
该项目的成功实施还带来巨大的经济社会效益，主要体现在以下几个方面：
(1)帮助企业提高质量控制水平，提高企业生产效率，增加企业收入。
跨国食品追溯项目的实施，企业内部追溯系统一方面帮助了企业减少手工输入和处理不可避免的错误，降低了基于纸面的管理和相关费用。另一方面，实现了标准化的追溯规范和追溯操作流程，对于出现问题的产品能够追查到负责人和问题环节，有利于提高企业生产能力、自我监督能力和生产效率，提高企业收益。
(2)帮助出口企业扩大贸易出口量，大幅增加出口贸易额。
近几年食品危害事件的频频发生，促使世界各国着手食品安全追溯系统的实施，并以出台相应的法律法规等强制手段要求企业建立可追溯体系，实现对产品的追溯。目前很多国家的法律法规对进口的农产品强制要求必须具备可追溯性，否则不允许在本国市场上销售。食品追溯已成为发达国家复合性技术壁垒，跨国食品追溯项目的实施，帮助企业避开了国际贸易技术壁垒，扩大了出口企业的贸易量，从而增加贸易额，扩大外汇收入。
(3)满足国内外消费者的知情权，塑造企业的国际品牌知名度。
除此之外，出口企业实现追溯之后，增加了国内外消费者的知情权和选择权，提高了国内外消费者的满意度，从而建立起中国企业在国内外的知名度和美誉度，塑造了企业的在国际上的品牌知名度，进一步促进了中国的贸易出口额。
Synbroad的总经理宋毅斌先生表示：“这个项目让我们认识到了采用国际通行的商品条码标识系统的重要性，除了南宁的工厂目前我们的已经将项目扩展应用到厦门的加工厂，未来我们会逐步的将项目扩展到所有其他加工厂，通过这个项目，加工厂对理顺了产品追溯流程，对现有编码实现了标准化，采用EDI系统实现数据交换电子化，拉近了我们与客户的距离，从而给企业带来实实在在的订单。”
法国Casino食品部经理FabriceGravina先生也表示：“项目的实施能够实现包装纸箱的唯一标识管理，产品到法国超市以后，我们能够根据追溯条码迅速定位产品源头信息，一旦产品出现质量问题，我们能够很快查找问题原因，并确定所有存在该问题的产品批次，实施快速召回；这个项目的实施，让我们对SynbroadF品质量安全更有信心，我们明年会考虑增加该企业的订单量。”
全球追溯标准(GTS)项目应用前景广泛
关键词 食品安全；信息追溯；终端查询
中图分类号：TS201 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2014）10-0137-01
当前食品、药品等关系国计民生的行业屡屡出现严重的质量问题，从毒果冻、毒酸奶、毒胶囊到三聚氰胺、瘦肉精、塑化剂等，无一不在震撼大众视听，社会上对于产品的质量安全保证要求呼声越来越高，企业也非常希望能建立一套完善的质量追踪追溯系统。《国家十二五规划》中明确提出要“建立食品药品质量追溯制度，形成来源可追溯、去向可查证、责任可追究的安全责任链”。
2007年吐鲁番地区提出加快实施“精品哈密瓜品牌战略”，开展了包括质量安全信息追溯体系建设等为内容的多种举措工作，新疆标准化研究院抓住这一契机，在当地相关部门的支持下，建设完成了“吐鲁番哈密瓜质量安全追溯体系建设应用示范”项目。项目的建设完成成为质监部门在开展质量安全信息追溯工作方面的首个应用示范工程。随后通过几年的努力，截至2011年，又先后在和田、吐鲁番、喀什、昌吉等4个地州对总计12个农产品完成了体系建设工作，取得了一定的效果：如追溯体系的建设得到国家中心及兄弟省市同行的认可，产生了一定的影响力；纳入平台企业的信息化管理水平得到了提高，农户取得了一定的收益。
然而，目前追溯体系建设工作的开展在定位、运作方式、系统功能完善及市场开拓和制度建设等方面还需要进一步地研究与探索，以满足食品安全信息追溯工作在新形势下实现快速发展的新要求。
1 平台网站建设
1.1 平台网站功能框架
架设应用子系统，主要包括“果蔬类追溯系统”、“乳制品电子信息追溯系统”、“水产品追溯系统”、“畜禽肉追溯系统”等，完善食品安全追溯信息中心数据库。
主要版块：新疆食品安全追溯信息查询服务，新加入会员的产品宣传，企业展示、营销，食品安全相关资讯的，力争将网站建成新疆权威的食品安全追溯网站；同时不断优化平台，提高在google、baidu中的排名。
信息方式以实现互联网、查询终端、电话、手机接入wap网站服务、短信等。
提供系统智能统计分析；整合各个已有的食品安全信息追溯应用服务，形成对外统计、查询接口。
1.2 为平台的可扩展性预留接口，实现追溯信息的资源共享
1）考虑与国家质监总局追溯平台数据对接。
2）与第三方检测机构数据对接。
3）考虑与销售终端网点、信息门户网站、网上营销等实现的数据对接与资源共享。
1.3 追溯码长度适应多样化要求
可依据企业需求，按照国家标准可自由选择在编码要求规定范围内编制追溯码；同时，查询平台满足不同长度追溯码的查询。
2 平台主要内容
2.1 平台的软件环境
软件环境：Windows 2000 Server以上的操作系统，Microsoft SQL Server 2000以上的数据库、IIS（Internet信息服务） 5.0以上、Microsoft .NET Framework 2.0以上、与Microsoft .NET Framework对应的Crystal Reports、Microsoft 2.0 AJAX Extensions。
2.2 平台建设目的
1）满足职能部门的监管需要；通过提供有效的追溯信息，为职能部门依法行政、打击假冒伪劣等工作提供服务。
2）满足企业管理的需要；“总平台”建设以“扶优抚强”为基本出发点，通过加强追溯信息链条各环节的管理控制工作，提升企业质量控制能力的水平。
3）满足消费者知情权的需要；通过强化企业的应用主体责任，向社会明示追溯产品信息的真实、有效并公开承诺责任义务，为社会监督企业行为获取追溯信息提供渠道。
4）满足研究部门提供有效服务的需要；通过对“总平台”管理体系、标准体系、技术体系的研究与建设，全面提高向社会各界提供有效服务的能力和水平。
2.3 平台特点
通过平台的建设，政府监管部门通过此平台可及时对企业及食品进行流向跟踪、抽检，并拉近了企业与消费者的距离，主要体现在以下几个方面。
1）实现信息查询的完整性。在种植/养殖过程、原辅料供应、生产管理、仓储物流、销售业务等各个环节采取合适的技术手段实时记录产品信息，可通过查询随时跟踪产品的生产状态、仓储状态和流向，以达到产品追溯管理的目的。
2）信息的唯一性。通过追溯码的唯一性，能够定位到每个或每批次包装产品。
3）信息查询的准确性。消费者查询到的食品安全信息应与企业食品实际生产过程相一致，保证数据的真实性，同时应对数据传输各环节进行监控，防止数据篡改和前后不一致。
4）信息查询的方便性。消费者可通过手机、PC、超市扫描设备等终端随时随地对食品安全信息进行查询。
2.4 平台建设原则
平台建设的5个原则：
1）法律法规为基础的原则：平台建设充分考虑政策的支持，贯彻落实《食品安全法》、《农产品食品安全法》、《标准化法》、《食品安全法实施条例》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》等相关法律法规。
2）政府引导、企业自愿加入的原则：以“会员制”方式发展成员，以三种模式开展会员制建设工作，一是“政府引导、企业参与”的方式带动区域追溯体系建设工作；二是以经济合作方式下的社团参与模式；三是企业化的运作模式。
3）符合“扶优扶强”的原则：加入平台的企业具备一定的条件，通过“准入制度”的相关要求进行审核评价后，满足追溯体系建设的最低标准要求方可成为平台的加盟企业。
4）企业应用主体责任原则：强调企业在食品安全信息追溯中主体责任的内容，通过落实企业在食品安全中第一责任人的角色，协助企业建立“食品质量安全记录制度”。企业对的信息确保其真实性、准确性、有效性，并向社会公开承诺。
5）整体规划、分步实施的原则：以完成追溯管理要求和查询的要求出发，逐步完成较全面的综合网站平台建设任务。
3 结束语
质量安全追溯系统的应用，无论对企业还是社会，都具有重大的意义和价值。对于企业来讲，追溯系统能解决其生产经营过程中的质量管理问题，有助于企业提高产品质量，提升客户满意度；对于社会来讲，追溯系统的广泛应用可以有效地实现产品质量监管。因此，无论企业还是政府部门都在不断加大力度推动生产、流通领域建立质量安全追溯体系。
关键词：食品安全；社会共治模式；供应链可持续治理
中图分类号：F307.11 文献标识码：A 文章编号：0257-5833（2017）06-0047-12
作者简介：戴勇，华东师范大学经济与管理学部副教授、博士 （上海 200241）
一、引 言
随着食品安全问题的日益突出，食品安全治理最近几年来成为了一个研究热点，并且随着公共治理理念的提出，研究重点逐渐由行政监管转向了公共治理，强调高效、垂直、集中统一的行政监管机构，强调食品产业链“从农田到餐桌”监管过程，强调透明性和公众参与的监管主体等理念。公共治理模式成为目前的重要研究方向。目前的研究体现在以下方面：
分散的监管权力配置结构、监管独立性的不足、过于依赖行政方式的监管风格以及孱弱的监管基础设施建设，是制约中国食品安全监管绩效提高的四大结构因素1。因此针对我国食品安全的治理模式的设计和食品安全监管体系的研究十分必要，宋强提出了大食品安全的综合治理思路，包括强化食品安全监管体制的综合协调功能，明确食品安全机构的监管责任，提高食品安全监管的运行效率，促进国家食品安全监管公共治理模式的形成，由政府、市场与社会共同构成监管主体2。政府在依法履行监管职能、创造公平竞争市场环境的同时，应注重发挥消费者和社会监督的作用已成为我国食品安全治理的基本方向。
在此基础上，如何设计有效的食品安全治理机制保障社会化监管等问题的研究成为一个重要的研究方向。由于食品安全事件是市场失灵的结果，因此作为公众利益人的政府，实行食品安全管制是弥补市场机制失灵的有效手段，其中信息的供给是重点。周应恒等指出食品安全问题根本上是由于信息不对称造成市场扭曲失灵的问题，增加食品安全信息供给是解决食品安全市场失灵问题的重要手段1，由于我国食品安全监管机制在考核方式和信息传递等方面存在着激励失灵的问题，因此需要建立制度和信息结合的治理方式2，如政府应加大信息披露的补贴3。
同时食品监管是各利益主体博弈的结果，因此食品安全监管机制的选择是消费者、生产商、政府等利益团体博弈的均衡解，吴元元提出了声誉机制，借助无数消费者的用脚投票将是一种有效的社会执法4。杨光飞认为我国食品安全问题微观层面上表现为我国食品行业责任伦理的缺位以及相关监管部门行政伦理的缺失，需要重视经济伦理观念和市场实践的有效结合。5
围绕着治理机制的实现，食品安全治理的公共政策手段包括经济公共政策如强调政策对市场机制的弥补作用、重视分析政策的经济影响以及社会公共政策如强调教育和知识在食品安全保障中的作用、分析社会共同监督食品安全的公众参与机制和方式6。在食品安全治理的行政监管政策研究上，目前的研究大多从企业行为角度进行了较为深入的研究经济激励政策，社会政策的研究则相对关注不足。研究中虽然涉及了消费者、社会组织等在食品安全保障中的重要作用，但是对食品安全保障的社会参与机制等的研究尚有待于进一步加强。
综上所述，由于食品的信任品属性，食品安全问题存在着外部性、信息不对称、公共产品的特点，单独的政府和市场本身无法完全解决当前存在的各种食品安全问题，必须通过社会共治的方式去弥补单一监管机制的缺陷。但目前在食品安全监管方面的研究还有以下几个方面内容需要进一步探讨：
一是研究对象的局限。对食品安全的研究主要集中在对消费者行为、企业行为的探讨上，对社会组织、政府管理的研究仅仅局限在体制和法规等范围7，没有深入的讨论社会共治主体在食品安全治理机制中的定位和作用。二是食品行业分类众多，既有大型企业为主体的现代化食品加工制造业，又有小企业小作坊式的农副产品加工业，这却是我国食品行业的常态，对这些小企业的食品安全监管研究还很薄弱，这也造成了目前社会共治模式的探讨缺乏针对性。三是大多数研究都是基于发达国家以新技术和微生物风险为食品安全监管模式的参照，没有意识到我国的食品安全监管事件主要是基于食品供应主体机会主义行为导致。四是对食品安全监管机制方面技术与制度结合的研究很少，缺乏改进监管工作绩效的基本依据和路径研究。因此，对我国食品安全社会共治体制的重塑及相关治理政策的完善研究显得尤为迫切。
二、供应链可持续治理框架下的食品安全社会共治模型设计
（一）食品安全共治的关键要素：供应链的视角
大量产生的食品安全事件为研究食品安全治理提供了有效的支持，但是对这些事件的解读往往针对的是单一事件，而且解读的角度可以从质量、公关、财务等方面多角度展开，王常伟、顾海英对食品安全事件进行了供应链区分，认为供应链环节、主体等才是区分食品安全事件的有效维度8。基于供应链的视角，我们容易发现食品安全与供应链存在着密切的关系：（1）食品行业是供应链高度分散产业，分散的全球供应链意味着风险控制的难度增加和事件处理的时间增加以及相应的后果严重，因此供应链的成员、层级、决策方式等供应链的内部构成将影响着供应链的风险管理，导致食品行业风险的识别、风险管理、信誉管理等供应链风险管理体系较弱。（2）食品安全与供应链利益相关者关系密切。除了供应链的内部结构之外，食品安全还与消费者、行业组织等其他供应链外部成员密切相关，从食品安全事件的后果和损失中我们发现这些成员构成了事件后果和损失中较大范围难以简单量化的损失，如社会影响、环境破坏等对于安全治理起着十分重要的影响，这些因素我们可以借用利益相关者（stakeholders）来定义，其范围要比股东、投资人等狭义的利益相关者要宽泛一些，可以更好的反映食品安全的经济、环境和社会责任。其中，大部分食品安全事件都与政府的监管不力有着直接的联系，美国的花生酱事件虽然是由微生物感染引起的，但美国食品和药物管理局监管不力的责任不可推卸，中国的三聚氰胺奶粉则与政府部门管理混乱、导致供应商的道德风险的监管不力密切相关。（3）食品安全事件处理带来供应链持续发展的要求。食品安全的大部分案例从事件发生到治理完成，短的需要赘鲈拢长得往往横跨数年，甚至反复发生，如蒙牛几年内发生了几十次，因此解决食品安全的问题需要建立长期的可持续发展的思路。
在供应链环境下，食品企业的研发、制造和销售都需要整个供应链的配合，供应链的结构、主体之间的相互关系对食品行业的经济、社会、环境的可持续发展构成了重要的影响。因此我们认为食品安全治理的关键在于如何适应供应链结构，保证供应链主体作用的持续有效发挥，即供应链可持续治理理念的引入对于食品安全的治理机制完善十分重要。
（二）供应链可持续治理的特点和要求
可持续供应链管理（Sustainable Supply Chain Management， SSCM）是指通过系统地协调跨组织的核心业务流程，对组织的经济、环境和社会的三重目标进行战略的、透明的集成和实现，以提高企业和企业所在供应链的长远经济效益。为了实现可持续发展，有效的治理机制是关键。Monks and Minow定义治理机制为用来保证企业能够实现长期可持续价值的决策结构1，考虑到供应链的视角，我们将可持续供应链治理机制定义为焦点企业通过对内部部门、供应链成员企业和利益相关者关系的管理，将供应链的市场参与者和非市场参与者整合在一起以构建企业可持续能力的决策管理与实践过程2。
一个有效的供应链可持续治理机制应包括治理系统设计、政府及公众参与、志愿者组织和信息技术保障的共同作用3，其中包括了市场交易型、社会关系型、政府监管型等多种治理模式。
不同的治理模式我们可以从两个维度来描述其特征，一个是合作还是非合作，另一个是正式还是非正式。关于合作，企业可以运用其市场地位和力量保证可持续战略的推进，或者在非合作的情形下，焦点企业依靠共享、合作的方法去定义治理参数和实施对供应链伙伴的决策影响4，在可持续供应链的研究中，合作和共享的机制成为一个有效的工具5。在可持续治理的框架下，社会化的作用加速了供应链之间的信息交换，成为平衡传统力量的新的合作机制6，这就使得供应链可持续治理机制的合作性特征愈发明显。关于正式和非正式，正式的治理机制的决策需制定遵循清晰的规则和过程1，包括政府机构制定的成文的法律、法规、政策、标准化流程、冲突解决机制条例等，正式制度往往与激励和惩罚相联系。非正式制度是在社会交往中长期形成的，对行为产生广泛约束但未成文的行为规则，包括价值观念、伦理道德等。非正式制度主要体现了社会力量对企业决策行为的影响，其对行为选择只具有自律性约束力和道德约束力。
因此在供应链可持续治理的要求下，我们对于食品供应链可持续治理机制的设计希望将供应链利益相关者在治理结构中的作用通过正式/非正式，合作/非合作的治理模式的选择，实现市场、政府、社会等多方影响下的均衡，以体现供应链主体共同作用下的治理模式特点。
（三）供应链可持续治理分析框架的构建
围绕着供应链可持续治理的要求，Li等基于主体-结构-影响因素-治理模式的思路，以快速时尚产业为例建立了可持续治理的框架2。考虑食品安全的治理需要，本文将在其模型的基础上进一步从治理模式延伸到制度设计和保障手段，建立供应链可持续治理框架下的食品安全社会共治模型（如图1所示）。
1.目标：基于可持续供应链的三重底线：经济、社会、环境，我们将食品供应链的治理目标同样设定为这三个方面。
2.主体：根据利益相关者影响的思路，从内部和外部两个方面界定治理主体，我们将直接参与供应链的企业称为内部利益相关者包括供应商、制造商和零售商，将不直接参与食品供应链但对供应链产生影响的机构、组织和个人设定为外部利益相关者，包括政府、社会组织、消费者，其中的社会组织指的是与食品供应链相关的第三方机构、NGO组织，例如认证、检验、鉴定等组织。
3.结构：不同供应链结构下供应链内部主体之间的地位和力量的不对称程度对治理产生了不同的影响，Gereffi等归纳了市场型、模块型、关系型、领导型和层级制五种典型的全球价值链治理方式3。在可持续发展的供应链治理中，基于合作性的区分，我们选择市场型、领导型以及关系型三种供应链结构作为研究对象。其中市场型结构主要反映基于供应链的合作，是一种依托市场的团队式供应链，领导型结构强调供应链核心的作用，关系型结构则是一种弱联系的供应链结构，这三种供应链结构在食品供应链中普遍存在。
4.影响因素：我们依托供应链的结构设定，考察对该结构下的主要影响因素，我们从内部参与主体特征（供应商能力和核心企业的领导性）、交易关系特征（供应链网络和交易复杂性）、外部参与主体的特征（消费者需求特征、政府监管能力和NGO能力）三个方面设立治理影响因素，对不同影响因素作用下的治理机制进行研究。
5.治理模式：基于主体-结构-影响因素的设计，我们可以归纳出适应不同供应链结构、影响因素主导下的供应链治理模式。
6.食品安全社会共治的制度设计：根据不同的治理模式，我们梳理出主要的治理制度，并从以下几个方面M行制度设计：①责任认定：层层追溯、相互制约的违法企业责任认定和惩罚。②监管激励：依托政府立法监管，鼓励社会组织及消费者参与监督。③市场声誉：利用市场和社会治理形成的声誉体系，形成食品行业的行业自律。④信息共享：根据食品安全监管公共治理中加强透明性和公众参与的要求，构建行业协会、新闻媒体、社会公众等参与的新媒体环境下的信息共享机制。
7.保障手段：在制度设计的基础上，我们考虑技术保障手段来保证治理机制的实现，包括：①建立社会共治信息的云平台，畅通公众参与渠道；②推行可追溯系统标准化建设，利用可追溯系统，建立责任认定，辅导企业实施可追溯系统；③建立食品信用档案，实施均一化的信用评级标准；④教育培训：加强食品安全宣传教育，培育和发展第三方检测等社会中介组织，提升其自身能力和公信力，引导公众积极、理性、合法、有序地参与食品安全社会管理。
三、食品安全社会共治模式研究
基于SSCM的食品安全治理分析框架，并参考Bush等关于可持续治理模式的研究1，我们提出如下的食品安全社会共治模式（如图2所示）。
（一）治理模式Ⅰ：核心企业 CSR主导型
该模式的供应链呈现出核心企业领导型的供应链特征，供应链围绕着一个领导企业展开，往往是食品的制造商或者零售商，如食品跨国公司主导的供应链模式。这种类型的供应链治理主要受到了核心企业可持续治理能力的影响，核心企业社会责任（Corporate Social Responsibility，CSR）的可持续性是该类型食品供应链治理的主要影响因素，呈现出内部治理的特征，该模式治理的主体是供应链核心企业。外部的利益相关者通过对核心企业CSR实施的监督来实现对于食品安全治理的影响。核心企业是连接供应链内外部的桥梁，对政府、消费者及社会团体传递来的治理要求进行转化，通过公司CSR的表述一起传递到供应链的上下游企业。
两类社会共治主体是该治理模式的主要外部影响因素。首先是政府，政府部门通过对核心企业CSR的监督，以及相应的行政干预、法律诉讼实现对企业内部CSR实施的影响，政府可以通过建立食品企业社会责任评价俗继逑担来监督和引导企业完善CSR。其次是消费者，消费者对核心企业CSR报告的关注，CSR实施后产品的消费响应对于企业推行CSR具有积极的作用。
该治理模式的主要制度设计可以体现为政府规制为主，市场声誉为辅，政府应充分发挥立法作用，完善食品企业CSR的法制建设，如社会责任标准SA8000，环境标准 ISO14001，对食品企业的社会责任行为起到强有力的引导、管理和监督作用。将相关的CSR融入食品企业管理规定，引导和推动食品企业履行社会责任，建立合理的食品企业社会责任评估体系和相应的信用档案，客观公正地评估食品企业社会责任的履行状况，并对企业社会责任的履行情况进行定期评估、管理和监控。
（二）治理模式Ⅱ：供应链交易主导型
与模式Ⅰ不同，治理模式Ⅱ的供应链呈现出规范的供应链结构特点，供应商、制造商以及零售商在外包的基础上形成了合理稳定的分工，供应链之间的合作规范有序，如工业化流水线下的食品加工业，由于长期稳定的供应链的交易关系，使得企业之间形成了可以依赖的信任合作基础，因此链内的合作治理是该治理模式的主要特点。在这种模式下，供应链的交易机制、成本成为影响治理模式的主要因素，一方面传统的交易成本理论可以发挥作用，通过市场价格等交易要素的传导可以实现治理信息的链内企业的传递，另外一个方面，稳定的供应链伦理的形成将会为该类食品供应链可持续发展构造良好的氛围，这是一种依托市场规范、供应链内部交易关系的治理模式，与此相适应，外部的社会共治主体中社会组织和消费者主要起到对于交易合作关系的监督作用，通过监督形成有效的供应链内部治理机制。
社会组织如媒体，可以通过对可持续发展合作成功的典型供应链企业进行宣扬，营造良好的供应链伦理道德氛围，消费者作为供应链的客户端可以通过用脚投票的方式，倒逼供应链的可持续治理。
在该模式下，供应链可追溯系统将成为非常重要的保障手段，对于食品安全的责任认定和交易成本的激励惩罚将起到关键的作用，由于供应链企业间成熟规范的合作关系，对于可追溯的实施难度也会下降。
（三）治理模式Ⅲ：利益相关者主导型
该模式食品供应链治理的难度在于大量的食品安全事故发生在中小型企业为主体的食品供应链中，如农副产品加工，该供应链结构既不存在具有领导地位的核心企业，又不存在规范有序的供应链合作层级，而是体现出一种网络状的供应链结构，企业和企业之间的关系不是十分紧密，是一种松散型的结构，因此内部的交易因素不足以发挥治理的作用，不仅是核心企业层面的CSR，也不仅是供应链内层面的协调合作，而是一种更广泛层级的供应链内外的相互作用，外部关系主体是该类供应链的治理的重要影响因素，外部利益相关者的介入并贯穿供应链始终是该类供应链治理的关键要义，这是一种充分发挥政府、市场、社会公众力量的多元化的平台型治理结构。
在该治理模式中，外部利益相关者不仅仅是简单的监督作用，而是主导了整个的供应链治理，作用如下：
1.政府：政府可以依托诚信系统，建立法律框架体系，建立标准化的可追溯流程是部门监管的重要方法也是降低交易成本的关键，食药监、质检、贸易等政府相关部门可以通过可追溯流程的标准化建设降低安全交易风险。另外政府可以通过对公共信息平台建设的引导和扶持，鼓励第三方机构为企业可追溯系统的实施提供基础性的平台架构。
2.社会组织：第三方组织如检验检测、咨询、教育培训等社会组织在该治理机制中将发挥重要的作用，例如独立的第三方检验检测机构是监管资源的有效补充，GFSI（全球食品安全倡议） 就是一个全球食品贸易的认证机构，美国FDA在2010年对进口食品安全监管上专门引入了第三方审核机制。在欧洲，DNV、SGS、英国食品标准局的食品欺诈检测机构FFAU（The Food Fraud Advisory Unit）等处于政府和企业之间的第三方机构和非官方组织，拥有丰富的食品安全检测技术和强大的食品安全标准检查能力，在食品安全的治理中起到了关键的作用。许多第三方主导的认证成为全球食品安全的重要标准，如Global GAP就是适用于全球范围农产品认证的自愿性私人标准。
同时社会媒体在食品安全中的作用同样重要，一方面媒体的报道对于食品安全的信息披露、监察起到了积极的作用，其中新媒体例如微信对食品安全的治理起到了积极的作用1，另外一方面媒体为迎合公众需要产生的畸形的报道也是需要规范和引导的。
3.消费者：消费者的参与也是社会公众的重要组成部分，消费者的态度、觉醒、消费者的评价排名以及消费者协会等相关机构对于食品安全执法、源头发现起到十分重要的作用。同时消费者通过与制造商的合作联盟，建立生产者―消费者联合型社会组织，直接参与到生产决策中，西方社区支持农业组织（Community Support Agriculture，CSA） 就属于这一类型的社会组织，截至 2007 年美国的 CSA 型组织便达到12549个。近年来，我国都市中蓬勃兴起的“租地种菜”联盟也是生产者―消费者联合的新尝试1。
利益相关者主导型治理模式的制度设计丰富和多样化，政府的立法监督、信息披露―传播―反馈整合基础上的信息共享、根据可追溯系统的责任认定机制、市场声誉机制都是有效的制度组合，可以充分发挥利益相关者对于食品安全治理的主导作用。
该治理模式主要依托信息共享平台和可追溯系统来实施保障。首先是依托可追溯系统，建立基于RFID/条形码的可追溯技术和包含item级/ batch 级以及case级的可追溯层级系统，利用可追溯系统实施one up one down 的食品可追溯。其次是依托信息共享平台，首先构建信息生产的编码系统，实现有效追溯信息的记录与分级，第三利用编码系统，基于条码标签/RFID建立信息披露准则、传播途径，最后考虑大数据技术下的消费的信息反馈与评价。从信息共享、技术集成等方面构建这样一个信息共享平台，通过关键控制点的方法实现对信息各阶段的监督控制。另外，教育培训也是该治理模式的重点，通过教育培训激发消费者意识和社会媒体组织的规范性运营。
（四）食品安全社会共治模式的比较
我们将上述的治理模式进行比较（表1），发现三种社会共治模式，具有不同的特征：
首先，核心企业主导型，是一种链内核心企业（in chain）为权威力量的治理模式，其对供应链相关成员的合作型要求有所降低，对其的治理是政府立法监管为主，社会监督为辅的正式的治理机制。
其次，供应链交易主导型是一种依托供应链交易规则沿着供应链结构层级传递（of chain）的治理模式，供应链的正式合作关系是该治理机制的基础，政府通过交易规则的监督，社会力量通过供应链伦理，用脚投票等方式影响到了供应链内部治理的伙伴选择、流程、绩效。
第三，利益相关者主导型则是一种链外治理力量渗透到链内的模式（through chain），该治理模式强调社会力量对供应链从投入到产出的全程的贯穿式介入，利益相关者成为决策的重要组成部分，依托非正式的社会道德，是利益相关者共同合作的结果。
四、食品安全社会共治模式的案例研究
根据上述的食品安全共治模式，我们将通过案例分析的方式进行验证。在食品安全的研究中，零售端的食品安全尤为突出，因此我们以零售链为例（retailer chain）进行研究。我们考察三种常见的零售链：
（一）自有食品链
该供应链主要依靠零售企业为核心，如连锁店的大型零售商，他们往往在销售品牌食品的同时，也会生产销售自有食品（Private-label），根据统计，自有食品的销售往往呈现出逐步增长的趋势， 在欧洲部分地区，市场份额占到20%左右。这里我们以英国的Tesco为案例来分析该类企业是如何依托CSR管控自有食品安全的。
Tesco的企业社会责任主要包括：①经济责任，向消费者提供价格合理的商品或者服务；②环境责任，关注环境保护，避免环境污染，保护生态环境等；③伦理责任，确保食品质量，确保消费者身体健康，及时召回缺陷产品；对员工提供安全保障和相应培训；其中转基因食品、杀虫剂使用和重金属超标以及有机食品的关注是CSR中关于食品安全的重要组成部分。
依托Tesco的社会责任体系，Tesco开发了3800自有品牌产品。Tesco公司对于所有的自有品牌产品，严格甄选合作伙伴，由经验丰富的技术经理专门负责管理与指导，对供应商的生产、加工制订了一系列的社会责任标准和行为准则。产品上市后通过专业审核人员的供应商监督、技术经理对工厂的无预警随机拜访等等，帮助供应商提高其生产质量或其他技术能力，使供应商成长为有社会责任感的企业。同时，Tesco委托国际知名的独立检测机构及政府检测机构对产品定期进行监督检测，确认产品符合BRC（British Retail Consortium）及Tesco内部的要求如TNC（Tesco Nature Choice）、TFMS（Tesco Food Manufacturing Standard），对供应商的企业社会责任进行监督。同时，供应商需按要求在生产质量管理系统中建立产品追溯体系，以确保制造商的原辅料的来源及实际生产过程可追溯。其中，英国政府通过对BRC标准的支持，要求Tesco定期公布社会责任报告，促使Tesco通过强化CSR的实施来保障食品，消费者通过对CSR的关注，影响到了企业食品安全的治理。
从上述的案例我们可以看出，Tesco自有食品链的监管中主要依托了Tesco的CSR，将其标准流程作为供应链食品安全管控指南。
（二）品牌食品链
该供应链指的是依托供应链关系，零售商负责销售制造商的品牌食品。考虑到研究主要是以零售端为对象，因此我们选择零售端和制造商（供应商）的合作型案例。其中合作社作为新鲜农产品供应链中一个有效的组织形式被广泛的使用，我们以荷兰草莓生产合作社的案例来分析，在该案例中草莓供应商（农户）和零售商建立了纵向一体化的股权结构安排，研究表明依托供应链层级的合作社模式比单纯依靠市场治理的合作社模式取得更好的食品安全绩效1。
荷兰的某草莓供应商建立的合作社有354名成员，以自有品牌的方式销售产品，年销售额为3亿欧元，其中75%的销售是通过直接与零售商签订合同完成的，零售商通过股权投资的方式参与了合作社的治理。合作社负责生产基地建设、技术和信息提供、农产品检验。在合作社内部，投票权按照一定的产量比例进行分配，该合作社投资建立了自己的物流公司，提供包装、配送服务，每年都有针对新规则、新设备、新产品的成员培训，建立了食品安全的保险制度。该合作社成员的治理程度较高，通过社员大会与信息披露制度，供应链成员之间的信息交流通畅，合作社与成员之间形成了监管机制、检验检测机制、信息共享机制、产品追溯机制等，是保障合作社质量安全控制的关键所在。
合作社与零售商的对接是以草莓为媒介，以合作社、零售商为实施主体，基于供应链实现。合作社通过合同向零售商供货，能够获得稳定的收益和持续发展的空间。零售商直接从产地采购，能够稳定货源，降低采购成本，保证产品的质量和安全，这种稳定的供应链结构通过零售商的股权投资得到了进一步强化。
该治理机制主要通过合作社的制度安排，通过纵向一体化的股权结构有效降低供应链内部交易成本，依托供应链内部层级的交易型治理机制能够很好的保证食品质量和安全。其中外部的治理力量主要通过对内部交易治理机制的监督和强化来实现有效的食品安全防范，社会组织等利益相关者主要通过GlobalGAP认证来实现监督，消费者则通过对产品的购买来表达意愿，案例研究结果表明，合作社食品安全控制主要依赖于供应链内部结构的治理，食品安全机构的支持力度高，治理机制比较正式化。
（三）松散市场链
在零售链中，还有一类属于依托批发市场、交易市场的一种供应链，在该类供应链中没有严格的层级体系，供应链伙伴关系不紧密，属于一种松散的市场的食品链，这种供应链由于缺乏来自供应链内部治理力量的约束，主要靠社会共治完成即利益相关者主导，我们以水产品中的小规模渔业为例，来探讨该类供应链的治理。
小规模渔业是全球重要的海产品提供方，占据了全球渔产量的50%，由于小规模渔业的规模小，尽管小规模渔业中有零售商的直接采购，但依托交易市场如水产批发市场进行交易是其零售链的重要组成部分，销售几乎全部是在现货市场完成的。与小规模渔业的可持续发展的环保问题一直是小规模渔业的重点，但同时食品安全也是其重要组成部分，最近这些年多尺度的治理模式（Multi Scale Governance）逐步成为主要的模式，如墨西哥加利福尼亚湾的渔业1案例的研究，从中可以发现多尺度的治理方式下政府、利益相关者、消费者都可以参与到其中。其中墨西哥加利福尼亚湾的治理模式如下：
首先，隶属于农业部的全国渔业和水产业委员会（CONAPESCA）整体负责渔业的食品安全问题，旗下的国家渔业研究中心（INAPESCA）负责科学和技术的部分，议会通过一系列的法律制度来保证利益相关者能够参与政府决策、提供食品安全建议给政府部门。其次，利益相关者通过NGO等社会组织的安排参与到渔业计划、生产、物流配送、市场交易等供应链环节的决策与监督。第三，在市场交易方面，主要通过产品的质量检测来防范食品安全。第四，消费者可以通过追溯系统查询产品信息来源。
这种多规模的治理模式在层级上可以分为基层和上层。在基层通过渔民合作社建立自治机制，并在渔民合作社的基础上逐步汇总，形成地区性的渔业联合会，然后再汇总到全国层面的渔业联合会，其中最大的一个，包括32个地区组织，2685个合作社。多参与主体互相联系、合作管理是多尺度治理模式的主要特点。
我们注意到，在墨西哥加利福尼亚湾的渔业治理模式中，NGO发挥了重要的作用，AGS（Alto Golfo Sustentabl）就是一个多利益相关者的NGO，其成员包括工业和手工渔业部门、虾营销公司的代表，以及国家和国际非政府组织的代表，致力于保护生物多样性和食品的安全，帮助政府推行了梭子蟹渔业管理计划。主要作用包括：①NGO深入参与到渔业供应链从投入到产出的全程（例如生产计划、物流）的整个环节，为企业提供决策建议。②NGO不仅帮助小规模渔业建立了从底层的合作社到上层联合会的联系，更重要的是帮助这些合作社获得了参与当地渔业规划的决策权力。③NGO帮助建立了水产品信息共享的网络平台，实现供应链的信息共享，如统一的市场信息平台，建立供应链成员间正式和非正式的信息沟通渠道，值得注意的是，NGO等利益相关者建立了社会学习机制，通过学习教育、贯彻食品安全的要求。通过设置基金，鼓励食品安全的研究。④食品安全标准的建立，NGO大力推行MSC（The Marine Stewardship Council）标准，帮助建立海产品可追溯性产销监管链体系，例如建立了下加利福尼亚龙虾的MSC认证。
墨西哥加利福尼湾的渔业治理模式可以看成是一种基于NGO的利益相关者主导的治理模式，这种模式充分发挥了社会组织的治理作用，在政府制度、渔业市场和第三方标准之间建立了良好的沟通桥梁。
三种不同零售链的案例丰富了前述的治理模式理论模型，对其总结如表2所示。
五、结论与建议
论文通过对食品供应链可持续治理的研究来解决社会共治的制度安排和治理机制问题，基于主体-结构-影响因素-治理模式的供应链可持续治理框架，设计了核心企业CSR主导型、供应链交易主导型以及利益相关者主导型的食品安全社会共治模式。
从基于供应链可持续治理的食品安全社会共治模式的分析中我们发现，在不同的供应链结构下，社会共治主体发挥不同的作用，三种治理模式从法律监管、交易流程完善和信息平台提供三个方面提出了治理的目标和方向，政府作为其中的重要一环，在规范和激励社会共治力量参与食品安全治理的过程中发挥基础性的引导作用，因此我们认为政府的作用应该着眼于以下方面：
（一）完善的立法体系：为监督执行提供法律基础，建立完善的信息披露制度
因此我们应该以食品安全法、消费者保护法等基本法的构建和完善为依托，建立法律框架体系，在基本法的基础上，一方面进一步修改和完善如第三方组织介入的可执行条例。另外一方面，完善信息披露系统，强化对核心企业CSR的监督要求，建立社会信用档案，完善监督机制，积极鼓励和倡导社会媒体包括新媒体通过大数据、即时通信技术等新型技术加强监督，关注舆情监控，推动食品企业的社会责任及可追溯系统的建设。
（二）标准制定与流程完善：实现政府制定标准，依托社会组织实施
在内部交易为治理主体的供应链中，政府应通过流程的规范来引导交易中的食品安全。全球可追溯的标准和流程的主要制定者GS1就是一个非政府的第三方组织，当然我们国家目前不具备这样的社会组织，发挥不了完全的标准及流程功能，但是我们可以两步走，一方面，政府通过食品可追溯标准的制定和导入的行政治理方式影响食品供应链决策，另外一个方面，利用社会中间组织的监督职能，建立完善的召回及追溯实施流程规范，政府应通过社会服务购买、税收减免、转移支付等方式，大力培育召回检测、信息、可追溯实施辅导等第三方专业服务机构，鼓励担任可追溯流程的实施方。
（三）社会平台的建设：利益相关者的信息共享平台
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