时间：2023-09-05 09:33:00
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇社会治理研究综述，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
关键词：社会支持，心理健康，相关变量，
【中图分类号】G444
现代社会，心理健康越来越受到人们的重视。社会支持作为缓解压力的重要途径，与心理健康密不可分。从20世纪60年代起众多心理学家、社会学家对其进行深入研究，并取得了大量的研究成果。这些成果对于帮助人们进一步认识社会心理因素与心理健康的关系有着重要意义。
1.社会支持的概念
社会支持是个多维度的概念，从不同的研究领域与角度会有不同的理解。早期研究者认为社会支持是一种与身体健康有关的社会关系。Walker等将社会支持分为情感支持、物质支持和陪伴。肖水源依据社会支持的性质将其分为两类：客观的或实际的支持，包括物质方面的直接援助、社会网络或团体关系的存在和参与，该类支持独立于个体的感受之外，是客观存在的；主观的、情感上的支持，是个体受尊重、被支持、被理解的满意程度和情感体验，与个体的主观感受关系密切。
总结以往研究可以看出，社会支持实质上是一种人际交往系统，一般由被支持者和一个或多个支持者通过支持组成，其中，被支持者是核心。一般，支持分为三个维度，即客观支持、主观支持及对支持的利用度。
2.社会支持与心理健康的关系
学术界对社会支持与抑郁等心理健康状况的关系历时已久。19世纪，法国社会学家Durkleim发现社会联系的紧密程度与自杀有关；20世纪，社会流行学的研究结果表明，社会隔离或社会紧密程度低的个体身心健康水平较低，而死亡率较高。
社会支持在预防疾病和维护健康中的作用有两种不同的理论假设模型（宫宇轩，1994）：
第一种是主效应模型。该模型认为社会支持具有独立性，未必在个体应激时才发生作用，具有普遍意义上的心理增益作用。无论个体社会支持水平的起点如何，只要增加社会支持，就能提高健康状况。
第二种是社会支持的缓冲模型。认为社会支持与心理健康本身并无直接联系，社会支持通过提高个体对应激的承受和应对能力达到缓减应激事件对心理健康的伤害、提高个体身心健康的作用。
科恩（S.Cohen，1984） 认为，社会支持可能在应激事件与健康状况的关系链接环节上发挥作用。社会支持可以提供问题解决的策略，通过降低问题的重要性减轻应激体验的不良影响。Brown和Harris（1987）研究表明，社会支持是应激的调节变量，影响非常明显。Viswesvaran等（1990）也认为，社会支持对应激过程确有潜在的重要影响。研究生的抑郁情绪与压力、社会支持以及应对方式密切相关（张月娟，2005）。
领悟社会支持与抑郁存在密切关系。叶俊杰（2006）的研究表明，领悟社会支持不良者的抑郁症状更明显，大学生对社会支持的感知直接影响抑郁程度，且主要通过领悟社会支持对大学生的抑郁情绪起缓冲作用。相对于实际社会支持，领悟到的社会支持对于了解和预测大学生的心理健康有着更为重要的意义（阳德华，2004）。领悟社会支持在纵向研究中体现出一定的稳定性，这与国外的研究一致（Rossetti，2002）。Parker & Bartlett（1988）认为青少年感知到的压力与选择、获得社会支持的能力显著相关。李伟、陶沙（2003）认为，大学生获得的社会支持与感受到的压力感呈显著负相关；获得社会支持多的大学生感受到的抑郁、焦虑与获得社会支持较少的大学生存在显著性差异。
社会支持对维护个体身心健康的确有一定积极作用，但并不是所有支持均能起到促进保护作用，无论社会支持的总量是大还是小，个体感知到的社会支持才是心理现实（李文道，2005）。只有当外部提供的社会支持作为心理现实纳入个体的主观世界和认知图式时，这种社会支持才能实际影响个体的行为和发挥维护心理健康的作用。
3. 社会支持的测量
宫宇轩（1994）认为社会支持的测量可分为四类，即整体结构测量、整体功能测量、特殊结构测量、特殊功能测量。具体地讲，（1）整体结构测量是对社会支持的整体状况进行测量，包括邻里状况、个体参与社会活动的状况；（2）整体功能测量是把各种特殊功能测量结合起来，计算出总分作为支持指标；（3）特殊结构测量是社会支持的单一纬度，可能是量上的，也可能是质上的，常见的指标有朋友的数量、来访的次数、亲属的数量等；（4）特殊功能测量是采用量表对个体感受到的社会支持所提供的功能进行评定，最早使用此量表是人际支持评价表 （Cohen & Hobeman，1983），它主要测查个体感受到的评价支持，如自信、信息支持及归属支持等。
有学者将社会支持从性质上进行分类，然后编制量表。一类是客观的、可见的支持；一类是主观的、体验到的支持，与个体的主观感受密切相关（肖水源，1987）。此外还有对社会支持的利用情况等。如Sarason等人（1981）编制社会支持问卷 （SSQ），该问卷分两个维度：社会支持的数量，即需要的时候能够依靠别人的程度，主要涉及客观支持；对所获支持的满意程度，评定的是主观体验。Hendeson等 （1981）的社会交往量表 （ISSI）分为社会支持的可利用度和自我感觉到的社会关系的适合程度两个维度。Andrews（1978）应用的社会支持问卷分三部分，即危机情况下的支持、邻居关系和团体参与。Caplan等（1975）编制的社会支持量表包括三个方面，即上司、同事、家人和朋友，共分两个维度，即情感支持和实际支持。肖水源（1987）结合我国实际情况编制的《社会支持评定量表》（SSRS），包括三部分：客观支持、主观支持和对支持的利用度，该量表具有良好的信度和效度，且简单易行，被研究者广泛使用。
4.存在的问题及展望
目前社会支持研究过多地采用量的研究方法，使用质的研究方法进行的研究较少。由于社会支持来源与影响因素多样化，采用质的研究方法或许能获得更多富有价值的发现。其次，多学科知识与研究方法的应用问题。由于社会支持研究涉及的知识相当广泛，需要采用多种学科知识和研究方法进行科学和系统地研究，从而能全面理解社会支持与心理健康的复杂关系。
参考文献：
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关键字：社会支持；心理健康；大学生
中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2014）22-0001-02
当今大学生面临着学业、就业、实现自我价值等多重压力，寻求社会支持是大学生排解焦虑、摆脱困境的有效途径，对大学生身心健康和正确行为模式的形成都有着深远的影响。
一、社会支持的含义
社会支持是一个多维度概念，在不同的研究领域或不同的角度对其有不同的理解，所以迄今为止，对于社会支持的内涵在各个学科之间乃至学科内部都未能达到统一。《当代社会科学大辞典》（1995）认为，社会支持是人与人之间的亲密联系，这种联系在个体面临困难或威胁时，可以为个体提供精神或物质上的帮助，是心理社会压力与心理障碍之间的中介因素之一。就国内已有的研究看来，有代表性的观点主要有：李强认为，“从社会心理刺激与个体心理健康之间关系的角度来看，社会支持应该被界定为一个人通过社会联系所能获得的能减轻心理应激反应、缓解精神紧张状态、提高社会适应能力的影响。”（李强，1998）陈成文认为，从社会学意义角度上来说，社会支持是一定社会网络运用一定的物质和精神手段对社会弱者进行无偿帮助的一种选择性社会行为。（陈成文，2000：131）贺寨平从社会网络的视角出发，指出个人的社会支持网就是指个人能藉以获得各种资源支持（如金钱、情感、友谊等）的社会支持网络，通过社会支持网络的帮助，人们解决日常生活中的问题和危机，并维持日常生活的正常运行。（贺寨平，2001）行红芳从社会支持的狭义意义上作出理解，认为社会支持是一定的社会网络运用一定的物质和精神手段对社会弱势群体进行无偿帮助的一种选择性社会行为。（行红芳，2006）See man T. E. 从社会支持的内容来界定，认为社会支持包括：信息支持（帮助个体认识到引发困境的事件，并找到解决困境的资源和策略）、工具支持（提供实质的服务、财力支持以及特殊援助）、情感支持（用关心、安慰等让个体感觉到自己的价值）三个方面。（See man，T. E.，1991）。
二、国外心理健康研究的现状
在西方社会，心理健康问题早在古希腊时代就受到了很多学者的关注。之后，历史上不同时期都有很多学者重视心理健康问题，但是真正系统地开展心理健康研究还是从20世纪开始的。近代的心理卫生、心理健康运动是20世纪初由美国人比尔斯（Beers）倡导的。他于1908年在家乡成立了世界上第一个心理卫生组织──康州心理卫生协会。近些年，大学生的心理健康也是很值得关注的，在日常生活中，很多同学都会感到郁闷、无聊、厌烦等。从高中过渡到大学，很多同学都不适应。现在大学生的心理特征主要表现在以下几个方面。
1.价值观的多样化。现代大学生都非常重视自我的感受、判断和对现实的体验，从中形成自我价值取向。但是尽管他们的信息、知识比以往的大学生要多，可是对生活的感受和体验却变得更狭窄。一方面是因为现代社会信息技术的高度发展；另一方面是对自我环境的过多关心，使他们缺乏对现实社会更广泛的关注。
2.对人际关系的敏感。在对大学生的心理咨询中最强烈感受到的是，80%以上的心理问题与人际关系（包括异性恋爱关系等）问题有关。他们在人际关系中不是通过相互交流来确认自我与对方的关系性质，而是尽量做到既不伤害对方，也不让对方伤害自己，以采取“回避”的方式居多。
现代大学生的心理健康是值得我们每位老师学生关注的，从历次大学生暴力事件中，需要人们引起高度重视与关注的是发生异常心理问题的原因，研究认为主要有下面几个方面的因素。第一，社会环境的因素。当今大学生与网络关系日益密切。网络带给了我们科技的发展，信息的流通。然而同时也给我们带来了负面影响，有些未成年学生也迷恋上网络，放弃学业。还有一些成年人也每天迷恋网络。在网络中待的时间长了，就会感觉到生活太无聊了，最终会导致他们产生迷惘，严重者有的自杀，有的会对别人造成伤害。第二，家庭因素。温馨和谐的家庭氛围会给我们带来和谐的生活，家庭对我们的心理健康主要从以下几个方面产生影响：①父母对子女的抚养、教育问题。很多成年人出现的心理毛病基本上缘于儿童和青少年。在临床心理学和教育学领域中，父母教养对儿童、青少年心理健康的重要性之理论已经确立，其中精神障碍和不适应问题的诊断技术的确立受这种理论的影响很深。②父母与子女的关系。现在父母与子女关系大致可以分为：A、拒绝的亲子关系。父母对子女教养在感情上或态度上表现出拒绝倾向。B、支配的亲子关系。父母对孩子支配过头，把孩子当成父母的所有物，想用绝对权力去统治子女。C、过度保护的亲子关系。为孩子担心不安恐怖，经常用过分的保护去消除这种不安感情。D、服从的亲子关系。对孩子的要求和意见，不管是什么都无条件接受，并以此感到满足。第三，高校心理咨询工作欠缺。学校教育在人格的形成过程中起着举足轻重的作用。正值青春期的大学生身心发展趋于成熟，但尚没有形成完全健康的人格。从现在大学生的心理困惑看，许多都是由于人格障碍而导致的。针对当前的现状，高校应逐步完善两个方面的工作：其一，建立专业化队伍，强化心理咨询功能。其二，心理教育课程化、多渠道开展。
三、我国心理健康研究的现状
1.对心理健康研究的重视程度加大。随着我国经济的发展，社会经济体制改革日益深入，社会竞争不断加剧。据预测，进入21世纪后我国各类精神卫生问题将更加突出。在2020年的疾病总负担预测值中，精神卫生问题仍将排名第一（殷大奎）。因此，开展心理健康的教育和普及工作已经成为当前我国一项重要和十分紧迫的任务。
2.心理健康研究内容逐步丰富。目前，虽然我国还没有像美国国家心理健康研究所那样的大型心理健康研究机构，但是中国科学院心理研究所的心理健康国家重点实验室也在行为、系统、分子水平上开展心理健康研究。
3.较系统地开展了从业人员的培训工作。在心理健康人员专业培训方面，目前可以分为两个方面，一方面是对学校中从事心理辅导与咨询工作教师的培训，另一方面是专业心理咨询人员的培训。
四、研究大学生社会支持与心理健康的意义
1.研究大学生社会支持与心理健康的理论意义。家庭支持作为大学生社会支持系统的一个组成部分，其对大学生影响的广度和深度，是在研究大学生社会支持时不可避免的研究领域。通过对大学生家庭支持影响的研究，有利于丰富有关大学生社会支持系统的理论研究，建立更加完善的大学生社会支持理论体系，为进一步研究大学生社会支持系统提供理论和方法范式。
2.研究大学生社会支持与心理健康的现实意义。以大学生为被试对象研究社会支持对心理健康的影响，可以揭示社会支持与大学生心理健康的关系，探讨社会支持在促进大学生获得良好的生存和发展状态中的作用，以及大学生社会支持系统中各种支持之间的相互联系，还能为学校确定正确的教育教学方式提供理论和实践依据，为帮助部分家庭支持缺位的大学生制定相应的措施和政策提供理论和方法思路，为大学生心理健康保健提供思路。
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关键词：公司治理；内部控制
中图分类号：C93文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）06-0044-01
1 公司治理的文献综述
“公司治理”概念最早出现在经济学文献中的时间是八十年代初期。威廉姆森曾于1975提出过“治理结构”（ovemancestructure）的概念，这与公司治理的概念己相当接近。Phliph和SyevenL：W artick在1988年发表的《公司治理-文献回顾》一文中指出，公司治理问题包括在高级管理阶层、股东、董事会和公司其他相关利益者的相互作用中产生的具体问题，构成公司治理问题的核心是：（1）谁从公司决策和高级管理层的行动中受益；（2）谁应该从公司决策和高级管理层的行动中受益。当在“是什么”和“应该是什么”之间存在不一致时，一个公司的治理问题就产生了。哈特认为，在以下两个条件成立的情况下，公司治理问题将产生。第一，组织成员之间存在着问题，或者说是利益冲突问题；第二，存在着交易成本，从而问题小能通过一个完全合同来解决。也就是说，存在问题和小完全合同的情况下，公司治理问题就将产生。公司治理可以当作是对初始合同中没有特别规定的问题作决定的一种机制。
2 内部控制的文献综述
2.1 国外文献综述
内部控制兴起于20世纪40年代中期西方国家，总体上说内部控制的发展基本上经历了内部牵制、内部控制制度、内部控制结构和内部控制整体框架四个阶段。早期的内部控制是保护资产的安全完整和财务记录的可能性，要求企业对交易实行授权与批准，对资产实行控制，对财务记录的审核与经营保管职务分离。20世纪80年代，美国企业出现了大量的财务舞弊现象，一些大公司相继出现经营失败，这些现象引起了美国社会各界的空前关注。为了研究经营失败及虚假财务报告产生的原因，“反对虚假财报告委员会” ( COSO)对则务舞弊事件进行了全而细致的调查研究。通过大量的调查发现，大部分财务舞弊事件都是由内部失控造成的，Coso随即开始研究企业内部控制问题。于20世纪90年代初期，了指导企业内部控制实践的纲领性文件《内部控制――整体框架》即著名的Coso报告。
2.2 国内文献综述
20世纪90年代到本世纪初期，内部控制初步发展时期我国的内部控制研究主要侧重于会计和审计领域，研究成果主要服务于审计程序与方法的应用、审计成本的节约、审计效率的提高和审计风险的控制。
（1）政府法规建设方面。在我国，从20世纪90年代起政府开始加大对企业内部控制的推行，1996年12月财政部了《独立审计具体准则第9号――内部控制和审计风险》要求注册会计师审查企业内部控制，并提出内部控制的内容包括控制环境、会计系统和控制程序。1997年5月中国人民银行颁布《加强金融机构内部控制的指导原则》，1999年中国证监会《关于上市公司做好各项资产减值准各等有关事项的通知》、1999年10月修定通过《中华人民共和国会计法》，2000年1月国家审计署实施《中华人民共和国国家审计准则》都从不同方面对内部控制建设提出了明确要求。这一时期的法规的出台，基木上都是围绕确保企业资产的完整、会计核算资料的真实为主要目标的。
（2）理论研究方面。这一阶段的理论研究主要侧重介绍欧美国家内部控制思想，以及如何从审计会计方面，加强企业内部控制。阎达五、杨有红等以会计控制为主线研究内部控制，石本仁，方红星等以审计为目标导向对内部控制进行相关研究。李凤鸣、吴水澎等结合COSO框架进行内部控制研究，介绍了该框架的部分内容，并从内部控制的整体架构、设计和评价、风险管理等方而来阐述内部控制理论。
3 公司治理和内部控制想关联的文献综述
3.1 国外文献综述
有关内部控制与公司治理关系的研究，国外主要是以卡德伯利报告、哈姆佩尔报告和特恩布尔报告，以及COSO的内部控制框架和OECD《公司治理原则》为代表。其中，前三者被称为英国公司治理和内部控制研究历史上的三大里程碑。
早在1992年，卡德伯利报告就从财务角度研究公司治理，将内部控制置于公司治理的框架内，明确要求公司建立审计委员会、实行独立董事制度，并以内部控制、财务报告质量以及公司治理之间的相互关系为前提，明确要求公司改善内部控制机制，建议董事会应就公司内部控制的有效性发表声明，外部审计师和审计委员会应对董事会发表的声明进行复核。
1999年被作为公司治理委员会综合准则指南的特恩布尔报告指出，董事会应对公司内部控制的有效性负责，制定正确的内部控制制度并寻求日常的保证，使内部控制系统能有效发挥作用，还应进一步确认内部控制在风险管理方面是有效的。其别指出，董事会应在谨慎、仔细了解相关信息的基础上形成对内部控制是否有效的正确判断。
2004年DECD《公司治理原则》规定：公司治理结构应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，对公
司和股东的责任和忠诚。同时，要求董事会确保公司会计和财务报告制度的完整性，其中包括独立审计师的完整性，确保公司具备恰当的控制制度，特别是风险管理制度，财务和营运控制制度等，确保公司的行为不违反法律和相关的准则等。
3.2 国内文献综述
（1）内部控制与公司治理的关系。主要有四种观点，混合论，即将两者混合在一起，不加区别的相互串用;割裂论，即将两者完全分割开，彼此将对方视作无关联因素;环境论，即将公司治理作为内部控制的环境看待，例如吴水澎指出公司治理结构是内部控制的环境因素，阎达五也指出内部控制框架与公司治理机制是内部控制管理监控系统与制度环境的关系；嵌合论，在2005年由李连华提出了，认为公司治理与内部控制之间是一种互动关系。
（2）不同产权结构下内部控制的效率。一般认为，不同产权结构下的内部控制特别是内部会计控制具有不同的效率，私有产权结构下独资企业的内部会计控制对员工具有较高的效率，但对业主往往是失败的;而合伙企业内部控制的效率则主要取决于在合伙契约及相关规章中对内部控制制度的设计。国有独资企业是公有产权结构企业的典型代表，这类企业的内部控制很多处在初稚状态，流于形式，内部控制效率极低。混合产权结构下的现代股份公司则由于公司治理结构的完善使得内部控制具有极高的效率。关于不同产权结构下内部控制的效率分析，各方的意见比较统一，主要的研究者包括冯均科，李培根、李希富。
（3）通过公司外部治理手段来克服内部控制的局限性和完善内部控制机制。刘明辉、张宜霞认为，传统意义上的内部控制局限在一个较小的范围内，其目标没有与企业的整体目标相结合，从而导致不能从企业整体的角度构建内部控制。因此，应该打破传统内部控制的狭隘性，拓宽内部控制的内涵，由局部的会计控制、财务控制扩展到整个企业的资源管理控制，并在今后的制度建设中重视保护投资者的利益，己形成企业内部控制和资本市场相互促进的良性循环。
4 结论及今后研究方向
内部控制发展至今，其内涵已大大延伸，与公司治理有着越来越多的结合点，因此以后无论在理论还是实务中，都应将内部控制问题置身于一个更大的环境中来研究和对待。内部控制与公司治理是“你中有我，我中有你”的嵌合关系，两者相辅相成、相互促进。完善的公司治理有利于内部控制制度的建立和执行，健全的内部控制也将促进公司治理的完善和现代企业制度的建立。
参考文献
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1.论信息安全、网络安全、网络空间安全
2.用户参与对信息安全管理有效性的影响——多重中介方法
3.基于信息安全风险评估的档案信息安全保障体系构架与构建流程
4.论电子档案开放利用中信息安全保障存在的问题与对策
5.美国网络信息安全治理机制及其对我国之启示
6.制度压力、信息安全合法化与组织绩效——基于中国企业的实证研究
7.“棱镜”折射下的网络信息安全挑战及其战略思考
8.再论信息安全、网络安全、网络空间安全
9.“云计算”时代的法律意义及网络信息安全法律对策研究
10.计算机网络信息安全及其防护对策
11.网络信息安全防范与Web数据挖掘技术的整合研究
12.现代信息技术环境中的信息安全问题及其对策
13.处罚对信息安全策略遵守的影响研究——威慑理论与理性选择理论的整合视角
14.论国民信息安全素养的培养
15.国民信息安全素养评价指标体系构建研究
16.高校信息安全风险分析与保障策略研究
17.大数据信息安全风险框架及应对策略研究
18.信息安全学科体系结构研究
19.档案信息安全保障体系框架研究
20.美国关键基础设施信息安全监测预警机制演进与启示
21.美国政府采购信息安全法律制度及其借鉴
22.“5432战略”:国家信息安全保障体系框架研究
23.智慧城市建设对城市信息安全的强化与冲击分析
24.信息安全技术体系研究
25.电力系统信息安全研究综述
26.美国电力行业信息安全工作现状与特点分析
27.国家信息安全协同治理:美国的经验与启示
28.论大数据时代信息安全的新特点与新要求
29.构建基于信息安全风险评估的档案信息安全保障体系必要性研究
30.工业控制系统信息安全研究进展
31.电子文件信息安全管理评估体系研究
32.社交网络中用户个人信息安全保护研究
33.信息安全与网络社会法律治理:空间、战略、权利、能力——第五届中国信息安全法律大会会议综述
34.三网融合下的信息安全问题
35.云计算环境下信息安全分析
36.信息安全风险评估研究综述
37.浅谈网络信息安全技术
38.云计算时代的数字图书馆信息安全思考
39.“互联网+金融”模式下的信息安全风险防范研究
40.故障树分析法在信息安全风险评估中的应用
41.信息安全风险评估风险分析方法浅谈
42.计算机网络的信息安全体系结构
43.用户信息安全行为研究述评
44.数字化校园信息安全立体防御体系的探索与实践
45.大数据时代面临的信息安全机遇和挑战
46.企业信息化建设中的信息安全问题
47.基于管理因素的企业信息安全事故分析
48.借鉴国际经验 完善我国电子政务信息安全立法
49.美国信息安全法律体系考察及其对我国的启示
50.论网络信息安全合作的国际规则制定
51.国外依法保障网络信息安全措施比较与启示
52.云计算下的信息安全问题研究
53.云计算信息安全分析与实践
54.新一代电力信息网络安全架构的思考
55.欧盟信息安全法律框架之解读
56.组织信息安全文化的角色与建构研究
57.国家治理体系现代化视域下地理信息安全组织管理体制的重构
58.信息安全本科专业的人才培养与课程体系
59.美国电力行业信息安全运作机制和策略分析
60.信息安全人因风险研究进展综述
61.信息安全:意义、挑战与策略
62.工业控制系统信息安全新趋势
63.基于MOOC理念的网络信息安全系列课程教学改革
64.信息安全风险综合评价指标体系构建和评价方法
65.企业群体间信息安全知识共享的演化博弈分析
66.智能电网信息安全及其对电力系统生存性的影响
67.中文版信息安全自我效能量表的修订与校验
68.智慧城市环境下个人信息安全保护问题分析及立法建议
69.基于决策树的智能信息安全风险评估方法
70.互动用电方式下的信息安全风险与安全需求分析
71.高校信息化建设进程中信息安全问题成因及对策探析
72.高校图书馆网络信息安全问题及解决方案
73.国内信息安全研究发展脉络初探——基于1980-2010年CNKI核心期刊的文献计量与内容分析
74.云会计下会计信息安全问题探析
75.智慧城市信息安全风险评估模型构建与实证研究
76.试论信息安全与信息时代的国家安全观
77.IEC 62443工控网络与系统信息安全标准综述
78.美国信息安全法律体系综述及其对我国信息安全立法的借鉴意义
79.浅谈网络信息安全现状
80.大学生信息安全素养分析与形成
81.车联网环境下车载电控系统信息安全综述
82.组织控制与信息安全制度遵守:面子倾向的调节效应
83.信息安全管理领域研究现状的统计分析与评价
84.网络信息安全及网络立法探讨
85.神经网络在信息安全风险评估中应用研究
86.信息安全风险评估模型的定性与定量对比研究
87.美国信息安全战略综述
88.信息安全风险评估的综合评估方法综述
89.信息安全产业与信息安全经济分析
90.信息安全政策体系构建研究
91.智能电网物联网技术架构及信息安全防护体系研究
92.我国网络信息安全立法研究
93.电力信息安全的监控与分析
94.从复杂网络视角评述智能电网信息安全研究现状及若干展望
95.情报素养:信息安全理论的核心要素
96.信息安全的发展综述研究
97.俄罗斯联邦信息安全立法体系及对我国的启示
98.国家信息安全战略的思考
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FRONTIER EMERGENCY MANAGEMENT NEEDS HOLITIC GOVERNANCE THINKING
Zhang Peng
【关键词】上市公司 股权激励 文献综述
一、引言
在西方国家，股权激励是很多国家薪酬的重要组成部分。股权激励对于公司的高管以及公司的股票都产生了很大的影响。
股权激励的最早研究诞生于20世纪30年代，但直到20世纪80年代以后，各西方公司才普遍采用股权激励政策。在我国，2006年1月4日中国证监局颁布《上市公司股权激励研究办法》，同年9月30日颁布《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》。这两个办法的颁布与实施，对我国的证券市场产生了明显的影响。
二、国内外研究文献综述
（一）国外文献综述
国外，尤其是英美国家，实施股权激励计划的时间比较早，因而这方面的研究比较多。一些实证研究的结论也证明了股权激励计划的有效性。但是也有一些研究发现，上市公司管理层存在通过操纵公司信息来操纵股价以谋求私人利益的现象，从而降低了股权激励计划的有效性。国外研究者主要围绕两个方面进行研究：一是股权激励对公司价值的影响，二是股权激励计划中经营者的机会主义行为。
（1）股权激励对公司长期价值的影响。二者线性相关的研究。Leland 和Pyle（1977）通过模型证明，管理者持有公司较多的股权，向外部资本市场传递了一种信号，即他们投资的项目收益比较好，管理者持股比例和公司价值正相关。二者非线性相关的研究。Morcketal（1988）根据管理层持股的利益一致假说和战壕挖掘假说提出管理层持股对公司价值的影响可能区间有效，并实证检验发现，持股比例在0～5%范围内二者正相关，5%～25%内二者例负相关，超过25%二者又正相关但关联程度有所减弱。
综合以上研究发现，研究者在逐渐放松研究限定条件的情况下，股权激励对公司价值影响的不再是简单的线性关系，而且还受许多其他因素的影响。
（2）股权激励计划中经营者的机会主义行为这一类研究文章比较多，研究者从不同的角度研究了股权激励对上市公司信息披露行为的影响，发现存在经营者利用盈余管理在股权激励中获利的现象。Cheng 和Warfield（2005）研究发现实行股权类薪酬比重越大的公司，盈余管理现象越严重。Bergstresser 和Philippon（2006）研究显示，CEO 的总薪酬与其持有的股票和期权的价值联系越紧密，盈余管理行为越显著；Burns 和Kedia（2006）发现股权激励会增加公司修正财务报告的概率。
（二）我国股权激励的文献综述
目前为止，我国学者对股权激励实施效果的研究大多采用了实证的方法进行检验，由于所选取的样本不同、研究方法不同、研究角度不同以及衡量指标不同，结果也存在着很大的差异。
（1）股权激励实施效果并不明显。徐义群、石水平（2010）用上市公司10个财务指标构成的综合评价体系来反应企业业绩，并对其进行了多元回归。得到结论：总体上看，我国上市公司实施股权激励与企业业绩正相关但不显著，且上市公司管理层持股数量与公司的企业业绩不存在明显的区间效应。
（2）股权激励的负效应。苏冬蔚、林大庞（2010）从盈余管理的角度对股权激励的公司治理效应进行了研究并发现：股权分置改革后尚未提出股权激励的上市公司，其CEO股权和期权占总薪酬比率与盈余管理呈显著的负相关关系，而提出或通过激励预案的公司，其CEO股权和期权报酬与盈余管理的负相关关系大幅减弱并不再统计显著，盈余管理加大了CEO行权的概率，而且CEO行权后公司业绩大幅下降。他们的研究结果表明，正式的股权激励具有负面的公司治理效应。
（3）股权激励的正效应。何凡（2011）以2006-2010年间首次宣布实施股权激励的中国上市公司为样本建立了非平衡面板数据，研究我国实施股权激励的上市公司的治理质量记其对股权激励绩效的影响。研究发现：股权激励的实施显著提升了公司治理质量；包含股权激励与其他治理机制的公司治理质量与公司绩效存在显著的正相关关系。
三、小结
由于股权激励在我国发展的时间还不是不长，还存在许多问题需要解决。我们在肯定股权激励积极作用的同时，也要防范股权激励的负面效应。上市公司股权激励属于公司自治领域，特别是对于民营性质的上市公司，监管部门的介入应保持适当的度，使上市公司具备充分的自主灵活性，以应对股权激励实践中发生的各种问题。随着我国市场环境的日渐成熟和相关法律法规的进一步完善，上市公司自律规范运作水平进一步提高，社会各界对股权激励的认知也逐步成熟。上市公司可以积极尝试股权激励，通过股权激励来调动管理层的积极性，充分发挥股权激励的激励效应，进一步推动上市公司的可持续发展。
参考文献：
[1]Leland H E，Pyle D H.Informational asymmetries，financial structure，andfinancial intermediation[J].The journal of Finance，1977，（2）.
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