时间：2023-09-05 09:32:46
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇建设工程分包管理规定，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
关键词：工程；分包队；评价；管理机制
中图分类号：TU71 文献标识码：A
1专业管理的的目标描述
1.1专业管理的理念
通过制定和落实分包管理制度，严格开展分包队伍资信准入评价、过程能力评价和动态综合评价的“三级全过程动态评价管理机制”，建立核心分包队伍，规范和加强电网建设工程施工分包全过程管理。一是通过严格的审查和依法选用，重点在关键管理人员的能力评价，同时开展施工关键作业人员的能力评价，严把施工分包队伍的准入关；二是开展每月和竣工过程能力评价，加强分包队伍的施工过程管理；三是通过分包队伍动态综合评价机制，逐步形成优秀分包队伍名册，建设核心分包队伍，建立与核心分包队伍长效合作机制，对项目建设工作形成可靠支撑。
1.2专业管理的范围和目标
1.2.1专业管理范围
分包管理范围涉及广安电业局及所属企业建设管理的电网建设工程项目、小型基建等工程项目的专业分包和劳务分包。
1.2.2专业管理的目标
“选好队伍、管好队伍”——通过制订管理办法，创新管理手段，切实选用优质施工分包队伍，切实加强施工分包队伍的施工过程管理，探索建立核心分包队伍长效机制，提升分包管理水平，有效防范基建安全事故。
2专业管理的主要做法
2.1建立分包队伍管理标准
按照《国家电网公司建设工程施工分包安全管理规定》、《四川省电力公司输变电工程劳务分包队伍资信管理办法》、《四川省电力公司工程施工分包安全管理规定（试行）》的要求，广安电业局结合本局电网建设实际，制订了《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法（试行）》（广电基建〔2012〕5号），明确工程参建各方的管理职责，对分包性质、管理内容、管理要求和工作流程作出相应详细规定。
2.2成立分包队伍领导小组并明确职责
2.2.1成立施工分包管理领导小组，由电业局党政主要负责人任组长，领导班子成员组成。施工分包管理领导小组的主要职责为：建立和健全本单位的施工分包管理体系和管理制度；负责本单位施工分包队伍资信评价的审核工作；审批所实施项目的施工分包方式及方案；审批被邀请施工分包队伍名单；审查施工分包评审报告并决定施工分包队伍；决定施工分包工作中的其它重大事项。
2.2.2领导小组下设施工分包管理办公室，具体落实施工分包管理领导小组的决策，其组成为：基建部、安全监察质量部、运维检修部、营销部、办公室、监察审计部部门负责人。
2.2.3基建部负责辖区电网建设工程及所属施工企业施工分包的归口管理工作；负责审核辖区电网建设工程的施工企业上报的分包队伍资质和准入条件，建立和电业局年度合格分包队伍名册并动态调整；负责全面贯彻执行省公司分包队伍资信管理规定和要求，汇总、审核电业局分包队伍资信相关数据资料，并按规定报送；负责贯彻落实电网工程施工分包管理规定，指导、监督业主项目部施工分包管理工作。
2.3施工分包队伍准入资信评价
2.3.1施工分包队伍公司资质评价
对分包队伍的“五证”、施工经历、工程管理、合同履行、资源配置、教育培训情况等开展资信评价。主要包括以下内容：
a.营业执照和施工资质证书；
b.法定代表人证明或法定代表人授权委托书；
c.政府主管部门颁发的安全生产许可证；
d.分包队伍施工简历、近三年安全、质量施工记录；
e.确保安全、质量的施工技人员术素质（包括项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等）及特种作业人员取证情况；
f.施工管理机构、安全质量管理体系及其人员配备；
g.保证施工安全和质量的机械、工器具、计量器具、安全防护设施、用具的配备；
h.安全文明施工和质量管理制度。
2.3.2施工分包队伍关键人员资质能力评价
a.项目经理（负责人）必须具有分包队伍法人授权委托书并有影像资料；
b.项目经理（负责人）和施工五大员（资料员、施工员、质检员、安全员、材料员）要具备相应技术技能资格证，有参加优质工程建设的施工经验；
c.项目负责人和“五大员”与分包队伍有劳动合同关系，且有企业社保证明；
d.项目负责人和“五大员”不得随意变更，若特殊情况需要变更必须严格执行变更审查程序；
e.对项目负责人和“五大员”进行面试，组织对其进行安规、施工技术、施工方案的编制能力等综合考试，评价其实际施工管理能力；
f.对项目负责人管理的优质工程项目进行实地考察；
g.施工分包队伍关键作业人员（工班长、工作负责人、监护人员和特种人员）的施工能力评价。组织开展劳务分包队伍作业人员入场安全教育和考试，采取集中学习、授课、播放影视片等各种形式，开展分包队伍作业人员安全施工常识、安全工器具使用、安全质量通病防治、施工技术与方法、事故应急处置和信息报送等方面的培训，所有分包队伍作业人员经考试合格后方可进场作业，其教育培训记录由专人归档保存；
h.施工机械、工器具、计量器具、安全防护设施、用具的配备是否与投标文件所附相应检验合格证明相符。
2.3.3准入评价周期
每年2月15日前，电业局施工分包管理办公室组织开展年度分包队伍的准入评价。评价合格的纳入年度合格分包队伍库，上年度全过程综合评价合格的分包队伍直接进入年度合格分包队伍库。年度合格分包队伍库经电业局施工分包领导小组审核后成文颁布。
2.4施工分包队伍过程能力评价管理
2.4.1过程评价内容
a.月度评价：
每月由建管单位组织施工项目部、监理项目部、业主项目部对分包队伍施工过程中的安全、质量、进度、费用等进行过程能力评价，形成相应评价资料。
b.工程竣工评价：
在每个工程竣工后一月内，建管单位组织施工项目部、监理项目部、业主项目部分别对分包队伍进行包括安全、质量、进度、费用、文明施工等能力动态评价。
c.过程能力综合评价：
根据月度和竣工评价的评价情况，按照以下公式得出分包队伍的过程能力评价综合得分。过程能力综合评价资料报电业局基建部备案并作为工程档案留存。
过程能力评价综合得分=月度评价平均分×50%+竣工评价评价×50%
过程能力综合评价得分纳入分包合同管理，评价结果与工程结算挂钩，凡评价结果为“优秀”的给予一定比例的奖励，凡评价结果为“差”的队伍扣减一定比例（1-5%）的工程结算款。
2.4.2分包过程管理方法
a.关键人员押证施工
分包队伍委派在工程项目的“五大员”的相应技术技能资格证原件交电业局基建部保管押证，确保关键人员的稳定性。
b.建立人员考勤制度，确保人证相符
为全面掌握施工现场分包队伍作业人员基本情况、出勤情况和进出场时间，要求所有工程现场分包队伍作业人员建立信息卡，信息卡涵盖个人照片、身份证号码、血型、工种等基本信息和保险信息等内容，现场分包队伍作业人员持卡上班，分包队伍对当日进场作业人员进行身份核查。
建立变电站现场分包队伍作业人员考勤制度、按照国网公司要求对变电站工程现场实行封闭式管理，在施工区域进出口安装打卡机，对每天进场作业的所有分包队伍作业人员进行打卡考勤管理。对现场劳务人员证照不齐、作业人员非分包单位职工、作业人员变更不规范的情况，不仅对施工项目部进行考核，对监理项目部连带考核。
c.利用全程视频摄像，防范违章行为
按照四川省电力公司《关于应用视频设备加强施工现场安全管理的通知》的要求，在110千伏及以上变电站新建、改扩建工程，220千伏及以上线路工程所有耐张塔、转角塔、牵张场、以及重要交叉跨越区段等区域的作业现场，施工、监理单位必须全过程全方位视频摄像。
建管单位每月审查视频监控资料，发现违章行为按照相关管理规定对违章单位下发处罚通知单，违章单位缴纳罚款，并对违章人员进行考核，将处罚情况报建管单位实行闭环管理，每月汇编违章视频短片，在基建月度例会和安全质量分析会上进行通报。
d.开展夜校培训班，提高分包队伍施工能力
针对个别分包队伍自身培训效果不突出的问题，按照施工规律，每周在施工项目部开展夜校培训班，或在雨天开展培训，开展安全施工常识、安全设施标准化、安全工器具使用、安全质量通病防治、施工技术与方法、下阶段标准工艺、事故应急处置、信息报送和现场发现的违章行为等组织学习，少用文字多用图片开展培训，提高现场作业人员技术水平。
e.开展分包队伍标准工艺考核
开展分包队伍作业人员“标准工艺”现场操作培训考核取证工作，重点提高分包队伍作业人员标准工艺应用意识及技能水平，并实行持证上岗制度。“标准工艺”现场操作培训考核，采用理论结合实际的评估方法，对分包队伍作业人员，侧重实际操作技能及作业内容“标准工艺”应用效果，确保分包队伍对“标准工艺”应用的掌握，确保分包队伍施工质量。
2.5施工分包队伍全过程综合评价
2.5.1综合评价方法
根据准入资信和过程能力的评价情况，按照以下公式得出分包队伍的综合评价得分。
综合评价得分=准入资信评价×50%+过程能力评价×50%
评价采用100分制，综合评价得分80分及以上为“优良”，60-80分以上为“合格”，60分以下为“差”。
电业局每年公布一次分包队伍评价结果，并将分包队伍的评价结论情况纳入分包队伍选择与合同管理中。
2.5.2不合格队伍动态评价
分包队伍有以下行为，直接进入“不合格”队伍名单。
a.综合评价结果为“差”的分包队伍；
b.施工过程中发生严重违章行为及以上不安全事件；
c.发生有责任的重大质量事故、严重拖延工期行为或费用欺骗行为；
d.分包队伍准入申请时提供的资料存在重大偏差，采取资质借用、挂靠等手段参与分包或有欺骗行为；
e.分包队伍将分包作业转包、再次分包或变相再次分包的；
f.分包队伍恶意拖欠分包作业人员的工资，或发生影响恶劣的工程劳务纠纷的；
g.分包队伍经营管理不善，年审不合格，或发生其他违法违规分包的情形。
电业局对“不合格”队伍立即取消其分包资格或中止合同的执行，没收其相应的各种保证金，追究由此造成的经济损失；并在一定期限内（至少1年）对其参加投标或分包工程予以限制，情节严重的报上级部门，并按有关协议规定给予相应处罚。
2.5.3优秀队伍动态评价
对施工能力强、履约情况好、合作诚信度高且年度综合评价为“优良”等级的分包队伍，可免予下年度合格分包队伍资信审查，并形成本局“核心分包队伍”，并优先作为具体工程潜在分包队伍选择。
2.5.4建立核心分包队伍
建立与核心分包队伍长效合作机制，主要有以下措施：
a.核心分包队伍的基本条件：在年度合格分包队伍名册中评价得分90分及以上的队伍中择优选择具有良好施工能力、业绩、财务状况以及合作诚信度较好的施工分包队伍做为核心分包队伍，进行在册管理、动态考核；
b.凡是被评选为国家鲁班奖、国网公司优质工程和项目管理流动红旗的工程的施工分包队伍（满足核心分包队伍的基本条件），直接纳入广安电业局核心分包队伍库；
c.程选择分包队伍时优先选择核心分包队伍，在招标邀请书或竞争性谈判中明确选择分包队伍时对核心分包队伍资信加分；
d.在分包合同中明确激励条件并强化管理，凡分包队伍年度综合评价得分前三名的和获得国家鲁班奖、国网公司优质工程和项目管理流动红旗的队伍，在工程结算中给予适当的奖励；
e.加强核心分包队伍同等培训，将核心分包队伍纳入本企业基建队伍同等教育、培训，提高其施工技能和项目管理能力。
2.6施工分包队伍的选用
1）施工承包商或其委派的施工项目部向业主、监理项目部提出拟分包工程项目计划申请，明确分包范围、分包性质、拟分包工程总价；监理承包商或其派出机构监理项目部审核拟分包工程计划，重点审查合法性和合规性，签署监理意见；建设管理单位或业主项目部审批施工分包计划并备案。
2）施工承包商组织选择分包队伍，优先在电业局年度核心分包队伍和合格分包队伍中进行推荐，按照规定采取比选、竞争性谈判、询价等方式，公开、公平、公正择优确定分包队伍。
3）施工承包商将拟选定的分包队伍名册、资信证明材料、拟签订的分包合同、安全协议等资料报监理项目部审核；由监理项目部提出审核意见，报业主项目部批准、备案后，施工单位向确定的施工分包队伍发出书面通知书。
4）施工承包商与分包队伍签订分包合同（应符合《四川省电力公司工程施工劳务分包合同范本》），安全协议（应符合《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》），并报监理、业主项目部备案。
2.3确保流程正常运行的人力资源保证
2.3.1成立施工分包管理领导小组，领导小组下设施工分包管理办公室，具体落实施工分包管理领导小组的决策。
2.3.2明确基建部、安全监察质量部、监察审计部等部门的分包管理职责，负责贯彻落实电网工程施工分包管理规定，指导、监督施工分包管理工作。
2.4保证流程正常运行的专业管理的绩效考核与控制
2.4.1建设管理单位对监理单位、施工单位按照合同条款进行考核。
2.4.2施工单位对分包队伍按照合同条款进行考核。
2.4.3建管对监理和施工承包商、施工承包商对分包队伍均应按照合同签订时的《安全保证金扣款标准》进行经济处罚。
2.4.4按照《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法》，参照开展施工分包管理工作。
3评估与改进
3.1专业管理的评估方法
3.1.1工程项目分包安全管理评价按照《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法》中附件1开展分包安全管理的准入资信评价检查表，对施工项目部分包安全管理情况进行准入评价。
3.1.2工程项目分包安全管理评价按照《四川省电力公司广安电业局电网建设施工分包管理办法》中附件2开展分包安全管理的过程能力评价检查表，对施工项目部分包安全管理情况进行准入评价。
3.2专业管理存在的问题
3.2.1分包队伍工艺标准水平比较低，施工质量还达不到创优要求，施工过程中质量管理尚需要加强。
3.2.2施工过程中收集管理资料不足，分包队伍的过程能力评价指标准确性不高，每月评价坚持不够好，需加强对分包队伍资信评价体系的应用。
3.2.3对分包队伍的处罚，没有完全按合同和协议兑现。
3.2.4分包队伍常根据工程紧张程度更换作业人员，流动性较大，给及时准确掌握分包队伍人员动态和对分包队伍人员安全教育培训带来一定困难。
3.3今后的改进方向或对策
3.3.1建立常态机制，对日常评价资料的种类、格式进行规范，充分利用现有的管理资料实现对分包队伍的动态评价，进一步实现对分包队伍资信评价体系的应用。
3.3.2加强对分包队伍及人员的资质业绩审查，严格对分包单位五证、安全施工业绩、分包合同、安全协议、管理能力、施工能力等内容进行考察、考试和检查。
3.3.3进一步完善核心分包队伍的激励机制，建立与质量业绩好、信誉度高的核心分包队伍的长效合作机制，对电网建设项目形成强有力的支撑。
参考文献
[1]朱树英.工程分包如何应用“286”[N].建筑时报，2002.
[摘要]：建设工程分包活动是建设工程施工企业管理运作中经常接触的业务，当前建设工程市场混乱和无序的现状催生了这一领域的立法发展，随着市场经济体制的完善，企业分工更加明确，规范有序的分包活动同建设工程施工企业的联系必将更加紧密，对这一问题的研究彰显重要，本文从案例入手，通过对建设工程分包理论及相关法律、法规的分析，透过表层，探寻立法及判例投射出的工程分包立法、司法的新动向。[关键词]：建设工程分包发包资质连带责任
一、分包案例
20__年，辽宁省A路桥建设公司在承建南（阳）邓（州）高速公路NO.1合同段工程后与河南南阳B装饰有限公司签订了劳务合同，由B公司承包其部分工程，B公司又与C某（包工头）签订了《内部施工劳务协议书》，将承包的钻孔灌注桩工程交由C某施工。C某又与D某（包工头）签订了《承揽钻孔合同》，D某雇佣民工孙某等为其工作。8月，孙某在打工时因他人操作失误被从钻井架上摔下致重伤。后孙某因人身伤害赔偿问题同A、B、C、D四方协商不成诉至法院（见人民法院网20__年）。
本案涉及到建设工程分包资质及安全事故责任承担问题，涉案的辽宁省A路桥公司违反法律禁止性规定，将工程分包给不具备相应资质的B公司承包，B公司继而层层转包给无资质的个人施工导致生产隐患存在直至发生安全事故，由于辽宁A路桥公司与B公司、C某、D某是内部劳务关系，后三者不能在本案中直接承担责任，故法院判决辽宁A路桥公司首先承担相应的民事赔偿责任，在承担民事赔偿责任后，可向其他责任人或单位进行追偿。
该案例的审判过程中，法院引用了最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（20__年5月1日施行，下文简称《人身损害赔偿案件解释》）这个最新的司法解释，笔者注意到，近几年，最高院及国务院相关部委对建设工程分包领域给予了极大关注，或直接或间接涉及工程分包的立法密度极大，笔者认为，随着加入WTO后市场竞争的加剧，建设市场合法有序发展的目标与不规范现状的矛盾日益突出，工程纠纷与日俱增，国家势必通过加大立法力度来保证该领域的和谐有序发展，从这一点来看，近年建设工程立法、司法领域诸多大的动作当属必然之举。对建设工程施工企业来说，司法领域的这几个新动向是值得予以极大关注的，它将直接影响到施工企业的管理和运作。本文将对此问题进行分析，力求通过对分包等相关理论的探讨，对相关法律条文的分析来理解立法内涵，探寻司法动向。
二、分包的法律地位及相关概念的区别
1、建设工程市场图示
B(分)发包
(分)承包
建设A发包施工总(分)发包专业工程(分)发包劳务分
单位承包承包企业(分)承包承包企业(分)承包包企业
A发包
承包
如图所示，施工企业（也称承包商）与建设单位（也称业主或开发商）在工程承、发包活动中形成的平等的财产关系构成建设工程一级市场，在这里，施工企业直接面对建设单位，构成图中的A类合同关系。B类合同关系中，工程承包人面对的是一级市场上的承包人，是施工企业之间基于工程承、发包活动形成的平等的财产关系，因此通常称建设工程二级市场，即建设工程分包市场。
建设工程二级市场是相对于一级市场而言的，它包括专业工程承、发包市场和劳务分包市场两块，它们共同构成统一的二级市场，二级市场和一级市场相互作用，共同构成统一的建设工程市场。
建设工程分包市场发展具有必然性，最深层次的原因是工程建设市场劳动生产率的提高和社会分工的发展，其进一步发展的动力则是人们对工程建设市场效率的追求和实现有序竞争的愿望，积极发展建设工程分包市场是加入WTO后工程施工企业与国际接轨的客观需要。
2、分包
分包，是指建筑业企业将其所承包的房屋建筑和市政基础设施工程中的专业工程或者劳务作业发包给其他建筑业企业完成的活动。这是建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（以下简称《分包管理办法》）对分包的定义。
3、分包同发包（承包）
发包(承包)，指建设单位与勘查、设计、施工方依照法律或合同约定，由勘察、设计、施工方按照建设单位的要求，完成一定工作并将工作成果交付建设单位，建设单位为此支付报酬的活动。建设工程的发包和承包是从不同主体的视角对同一法律行为的描述,在这一法律行为中，建设单位是发包人，勘察、设计、施工方是承包人。
分包和发包的区别主要有以下几方面。
主体不同。分包活动实质上是发包（承包）行为之特殊情况，区别于发包（承包）的是在这里分发包人和分承包人均是建筑业企业，接受建设单位发包并对承包的工程进行发包的建筑业企业是分发包人，相对一方则是分承包人。
交付标的或对象不同。工程施工分包分为专业工程分包和劳务作业分包。前者合同之交付标的是总承包企业所承包工程中的专业工程部分。后者合同交付标的是劳务作业。在发包活动中，合同交付标的只能是总包企业或专业承包企业承包的工程，劳务作业不能成为其交付对象。
4、分包同转包
转包，指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。
对分包和转包的区分主要是看分包合同中是否对全部工程进行分包，如果总包企业承担了部分主体工程的施工，即使只有一项，也应认定 为非法分包，而不是转包行为。
《分包管理办法》第十三条规定，分包工程发包人将工程分包后未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包。此条对非法分包转化为转包行为的规定也是分包同转包的重要区别。
转包行为以赢利为目的，全部转嫁工程承包人应承担的质量、技术、法律等责任，辜负建设单位对其资质和能力的信任，完全背离了工程招投标活动之原意，因此是法律所严格禁止的行为。
三、分包资质管理的规定
总承包企业
专业承包企业
劳务分包企业
序列
施工总承包资质
专业承包资质
劳务分包资质
类别
特级
一级
一级
一级
二级
二级
二级
三级
建筑业企业分为施工总承包企业、专业工程承包企业、劳务分包企业三类，相应的，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。
分包资质包括分发包资质和分承包资质两方面。建设单位即业主只有通过招标发包工程的权利，不具有直接分包工程的资格，但对非主体的专业工程的分发包，具有决定权；施工总承包企业分别具有总承包建设工程和对专业工程或劳务作业进行分包的权利，但主体工程不得发包；专业承包企业既可以直接对建设单位的专业工程进行承包，也可以分承包总包企业的工程，但其分发包行为仅限于劳务作业部分，否则即构成层层分包行为；劳务分包企业的权利仅限于对工程劳务作业部分的分承包。
对不同序列，不同级别的企业，相关法律法规均设定了比较严格的资格准入制度，规定了不同的申请、审核和批准程序。
如《建筑业企业资质管理规定》(20__年7月1日施行，以下简称《资质管理规定》)要求：建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。
新设立的企业申请资质，应当向建设行政主管部门提供诸如资质申请表、法人营业执照、企业章程、项目经理资格证书、工程技术和经济管理人员的职称证书、财务、经营负责人的职称证书等证明文件。《资质管理规定》第十条规定，劳务分包序列企业资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
这些规定出于对建设工程市场特殊性的考虑，有利于保证工程质量，确保分包市场的有序、规范发展。然而，另一方面，它在一定程度上也限制了工程分包市场的发展，尤其对于劳务分包企业来说，本来就属微利行业，申请资质往往成为空谈，至少目前在劳务分包市场上，此条规定尚停留在纸面。
四、分包合同法律性质分析
1、分包――并存的债务转移
债务转移，又称债务承担，指基于当事人协议或者法律规定，由债务人转移全部或部分债务给第三人，第三人就移转的债务而成为新债务人的现象，广义的债务承担包括免责的债务承担和并存的债务承担，所谓并存的债务承担，指原债务人并不脱离原债权债务关系，由第三人加入债的关系，并与债务人共同向同一债权人承担债务的情形。
一级市场的发包人与承包人签订合同，是建立在对承包人的资质、能力等条件信任的基础上，合同主体具有特定性和排他性，只有承包人以自己的技术设备完成工作才能符合发包人的要求，承包方如将其主要义务交由其他人完成，即属于债务不履行，应负违约责任，当然，承包方独立完成工作并不是指承包人不能得到别人的协助，而是指承包人应以自己的设备、技术等来完成承包任务，对于合同的辅助部分或次要部分可以由第三人来完成，对于这种辅助工作的转让，承包人应当就转让的工作成果对发包人负责，因为这种转让并未改变发包人与承包人之间的合同关系。
上文已述，《分包管理办法》将分包后未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的行为视同转包行为，由此推断，建设工程分包合同应当属于“债务人与第三人，或者债权人、债务人与第三人之间共同约定，由第三人加入债的关系”的情况，显然在这里，债权人即建设单位，债务人即分发包人，第三人即分承包人，在这种情况下，债务人与第三人承担连带责任。
2、分包合同－－特殊的承揽合同
承揽合同，指承揽人与定作人约定，由承揽人按照定作人的要求完成一定的工作，并将工作成果交付给定作人，定作人为此支付报酬给承揽人的合同。分包合同同承揽合同均是基于双方约定，一方按要求完成工作成果，另一方接受交付并负对待给付的合同，二者的重要区别在于承揽合同中承揽人完成工作具有独立性，而分包合同中分承包人的工作必须要在分发包人的严格监督管理下进行，不具有独立性。
3、分包合同中的责任承担问题
责任是债务履行和满足债权人利益的担保，是一种法的强制，它以义务的存在为前提，以义务的违反为条件，无义务即无责任。因此基于合同义务的规定，建设工程中的合同责任主要有质量责任、安全责任、经济责任、廉政责任等，由于分包行为之特殊性，分包责任也区别于一般的承包责任，《分包管理办法》第四条规定，分包工程发包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包工程的施工活动。项目管理机构应当具有与承包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员。其中项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人员。第十三条规定，分包工程发包人将工程分包后未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。这是分包同一般承发包关系的重要区别，在这里，《分包管理办法》对分发包方发包工程后的责任进行了明确规定，由此推断，分包合同双方对工程质量承担连带责任当属必然。
五、分包违法及法律后果分析
1、合法分包的要件主要包括主体要件、客体要件、内容要件、意思表示要件等。
（1）主体要件。工程分发包人要具有分发包工程或劳务的资格，工程分承包人要具有完成工程项目的能力。
（2）客体要件。合同之债的客体为债务人的特定交付行为，对分包合同来说，即按时交付合格工程的行为，建设工程本身及为此付出的财物、智力成果、劳务等并非是债的客体而是给付的对象或给付标的。
（3）内容要件。债的内容是债的主体享有的权利和承担的 义务，即债权和债务，分包合同的权利义务必须确定且具有实现可能。
（4）意思表示要件。分包合同的确立必须建立在分包双方当事人协商一致的基础上，内容真实，不得有胁迫和欺诈的情况，对非主体的专业工程的分包还需要取得建设单位的认可。
另外，分包合同还必须具有形式要件，分包合同是建设工程合同之一种，属典型合同、要式合同，这是由工程建设的特殊性决定的，也是建设工程外部管理的需要，必要时还需要经过公证或签证程序。
2、合法分包的反面是分包违法，具体来讲包括违法分包、转包、挂靠、指定分包等，实践中主要表现为以下三大类。
（1）违法分包A、分包给不具备资质的承包人（专业或劳务分包）B、总包合同未约定或未经建设单位认可的分包（专业分包）。
（2）非法转包A、全部发包B、肢解后以分包名义发包C、视同转包（《分包管理办法》第十三条）。
（3）允许他人以本企业名义承揽工程A、转让资质B、出借资质C、视同允许他人以本企业名义承揽工程。分包后未在现场设立项目管理机构，或项目管理机构的项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等不是本单位人员的，视同允许他人以本企业的名义承揽工程。
3、实践中，建设工程施工分包合同无效主要从以下三方面认定：
（1）涉及资质A、分承包人未取得资质B、分承包人借用其他企业资质C、分承包人超越资质
（2）涉及招投标A、建设工程必须进行招标而未招标B、中标无效的
（3）涉及转包。转包行为，一律认定为无效。
4、违法分包的法律后果
违法分包的直接法律后果便是分包合同的无效，由于无效合同多存在欺诈、胁迫缔约，损害国家、集体或他人利益、违反法律法规的强行性规定等行为，严重欠缺有效要件，因此，法律规定了惩罚性的法律责任，其直接后果有三：返还财产、承担缔约过失责任和行政处罚，对因无效合同造成的建设单位或第三人经济或人身财产损失，合同双方负有责任的也应分别或共同承担。
（1）严格讲，分包方的施工行为无效，应当恢复原状，退回工程款，双方因履行无效合同产生的损失由过错方承担，一般情况下，分包的发包方应承担主要责任。但我国目前在司法上没有达到如此严格的程度，在施工质量符合要求的情况下，一般不要求恢复原状，但结算不按双方合同进行，而是按照市场价格结算，由发包方对承包方进行赔偿。
（2）对分包方因履行无效的分包合同所产生的人身损害赔偿之债，由分发包方和分承包方承担连带责任。
《人身损害赔偿案件解释》第十一条规定，雇员在从事雇佣活动中因安全生产事故遭受人身损害，发包人、分包人知道或者应当知道接受发包或者分包业务的雇主没有相应资质或者安全生产条件的，应当与雇主承担连带赔偿责任。属于《工伤保险办法》调整的劳动关系和工伤保险范围的，不适用本条规定。该条规定排除了雇员和雇主有合法正式的劳动合同的情况，切合目前建设工程市场事实劳动关系大量存在的现状，具有重要的意义。
在之前的立法中，对建设工程分、发包活动多数只有禁止性的规定，而对法律责任的设立则比较模糊，就笔者掌握的资料来看，将分包及其资质问题同人身损害赔偿联系在一起，这是第一次，在崇尚人权，提倡法律人文关怀的当代，该司法解释对保护劳动者特别是民工基本的生命权和健康权是及时和必要的。
（3）对分包方因履行无效的分包合同所产生的合同之债，是否由分发包方和发承包方承担连带责任。目前法律尚无明确规定，司法实践存在争议，但笔者认为，从法律惩治违法行为，保护弱势群体的角度出发，共同承担连带责任将是趋势。
对分包工程发生的违约责任，建设单位既可以向分发包人请求赔偿，也可以向分承包人请求赔偿，分发包人或分承包人进行赔偿后，有权根据分包合同对不属于自己的责任赔偿向另一方追偿。很显然，突破合同相对性原则，增大分发包人的赔偿责任，才能促进其履约意识并加强管理。另外这种连带责任关系应属强制性规定，不因当事人的约定而排除，如分包合同中有相反约定，则属无效条款。
（4）行政处罚。将承包的工程转包或者违法分包的，行政机关可以责令改正，没收违法所得，除工程合同价款0.5以上1以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（《资质管理规定》第37条）
任何立法活动都是建立在一定客观经济基础上的人们的主观意志活动，是从实际出发而又带有前瞻性和预见性的活动，其目的在于指导人们未来的日常活动，实现对社会的控制和调整，维持社会的动态平衡。加入WTO五年来，随着市场准入的进一步放开，竞争的加剧，必将推动企业的深层次改革，国际竞争的准则便是分工明确、专业细化，这也必将是我国企业发展的方向和趋势。因此，加强对分包市场的规制和管理，使其走向规范化，法制化是当前及今后一段时间国家着力引导的方向。
六、分包管理实务及分析
尽管建设工程分包活动中的有关法律问题已经引起人们的关注，但是探索对建设工程分包市场的科学管理却是近年的事，市场失灵的情形，在建设工程市场发展的过程中也毫不例外的存在着。目前，在建设工程二级市场上，具有专业分承包资质的企业数量较少，且相当一部分企业存在借用资质、借用技术人员等混乱现象，而具有劳务分包资质的企业更屈指可数。众多的劳务作业甚至一部分极其重要的专业工程也在人情关系和经济利益的作用下被“分包”给了个人。
究其根源，有如下几方面的原因。首先，当前活跃在建设工程施工工地上的“包工头”、“老板”素质普遍较低，他们大多无能力成立、运作、管理一个符合资质的分承包企业，况且出于利益的驱动，他们也不愿成立企业。那些愿意成立企业的个人往往又被严格的资质申请程序，较高的市场准入门槛挡在了市场之外，他们无实力成立企业。然而，那些有实力、有能力的潜在创业者又多数不屑于工程分包的较低利润，他们更愿意将资金投向购置大型机械设备、提供设备租赁和材料运输等暴利领域，因此，在二级市场上，符合资质的分承包企业，特别是劳务分包企业极其缺乏，在这里，法律的前瞻性和指导性与现实脱节了。
对总承包企业和专业承包企业来说，众多施工队、建筑队等原始的劳动力组合方式充斥着建设工程的二级市场，满足资质的劳务分包企业资源严重不足，在这样的现状下，建设施工企业往往被迫与不具备资质的企业或者自然人签订合同，以求规范双方的权利、义务，明确责任，然而，由于分承包人资质的缺失造成分包合同的无效。目前这仍然是建设工程分包市场之常态，这种状况也将在一段时间内存在着。
当前，对分包双方来讲，通过加强监督管理，加大就业和安全培训力度，排除隐患，减少工程质量、安全事故的发生是当务之急，通过购买商业保险转移风险也是方法之一。当然，这些只是权宜之计，根本上讲是有悖立法之原意的，对分发包方来说，严格对分承包人的审核和管理，剔除无资质的分包企业进入才是符合市场竞争和法律要求的终极选择。
七、分包立法的完善建议
1、《合同法》第272条规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包，《建筑法》第29条也作了同样的禁止，此处并未对分包进行定义和分类。前文已述，工程分包分为专业工程分包和劳务作业分包两种，如果按其规定，专业工程分包企业在分包了总承包企业的工程项 目后则不能进行劳务分包，必须自行完成所有工作，否则便构成二次分包，如果这样，显然违背了分包行为设立之目的。
建设部《分包管理办法》第5条和《资质管理规定》第5条对此进行了细化和突破，允许专业承包企业在分承包总包企业的专业工程后将其分包工程中的劳务作业部分进行分包，实践中有利于推动企业管理型和劳务作业型的分离，适应专业化施工，劳务分工细化和建设施工企业结构优化的发展需要，与国际惯例接轨。
《合同法》和《建筑法》在此的立法原意是禁止以赢利为目的，层层分包扰乱市场秩序的行为，但规定不明确，造成法条竞合。因此，立法上应加以完善，将这一特殊情况排除在外。
2、建议立法中增加对拖欠工程款和民工工资行为的处理内容。恶意拖欠工程款和民工工资已成为当前建设工程市场管理之痼疾，依靠行政首长及行政机关的命令来追讨工程款或民工工资是法律缺失的表现，建议通过出台相关规定或解释，使弱势群体利益的保护有法可依，步入系统化、连续化、法制化的轨道。
[参考资料]：
1、崔建远主编：《合同法》，法律出版社20__年4月版
2、何伯洲主编：《建设工程合同实务指南》，知识产权出版社20__年1月版
3、法律
《中华人民共和国建筑法》
《中华人民共和国合同法》
4、法规、规章、司法解释
建设部《建筑业企业资质管理规定》20__年7月1日施行
关键词：工程建设；分包管理；安全管理；质量管理；财务管理 文献标识码：A
中图分类号：F272 文章编号：1009-2374（2016）14-0190-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.14.094
1 概述
随着现代化经济建设进程的飞速发展，我国工程建设行业的作用变得越来越明显，已发展成为我国国民经济的支柱产业。当前，我国建设工程项目具有规模大、工期短、技术复杂、专业性强等特点，一方面，作为施工总承包单位，一些施工企业在设备、资金、施工能力及资源配置等方面往往不能满足市场实际需要；另一方面，一些小的承包商由于受到施工经验和资质的限制，不能满足直接承包大项目的要求，这就促使我国建设工程项目的施工自发地走向市场，大量分包单位随之进入相应的建设工程项目之中，并成为我国工程建设的一支重要力量。所谓工程分包包括专业分包和劳务分包，是指工程总承包单位为完成总承包任务，可以将建设工程的一部分依法分包给具有一定资质的承包单位，与分包单位一起共同完成建设任务。鉴于工程分包已经成为我国建设工程项目施工过程中较为常用的方式，而目前我国工程分包管理的研究尚不够系统，多数专家学者仅单纯从个人所从事的专业角度出发，就分包管理的某一方面提出建议或见解，因此，系统地了解我国建设施工企业工程分包管理存在的问题，全面掌握分包管理的内容及措施，对于规避风险、顺利完成工程建设任务显得极其重要。
2 分包管理中存在的问题
目前，针对我国工程建设项目分包管理中存在的问题开展的总结或研究很多，归纳起来我国建设工程分包管理中存在的问题主要表现为以下四点：
2.1 管理部门专业能力低
部分管理人员缺少必要的项目管理经验以及专业知识，在签订分包管理合同时，并没有按规定对承包商进行严格的审核或者存在私下交易等现象，这种方式下所选择的分包单位往往不能满足工程施工的资质要求，有可能对工程施工质量以及获取效益造成不良影响。部分单位出于自身利益的考虑，将分包工程肢解，致使分包量过大，违反了分包管理条例，势必会影响到企业的长远发展。
2.2 分包管理流程不完善
在建设工程项目分包过程中，由于在一定程度上单位的专业素质之间存在着差异，所以在实际管理过程中可能存在着各种管理漏洞并影响最终的管理效率。一些建设工程项目的分包审批工作程序不规范，定的价格也没有完全按照分包管理规定来实施，普遍存在着先上车后买票的现象，这就为劳工纠纷埋下了极大的隐患。
2.3 安全管理不到位
由于安全管理得不到应有的重视，上级管理人员没有把安全施工监督工作做到位，使得施工安全无法得到保障，生产事故的发生率居高不下。
2.4 分包单位选择不规范
由于在选择分包单位的过程中存在着关系户现象，往往忽略招标投标的过程，一旦选择了技术水平较低的分包单位将会导致工程质量不过关；施工过程中不重视管理，以包代管，也很容易导致事故的发生。
3 分包管理内容
安全、质量和成本是工程建设项目的核心，作为施工过程管理的一部分，分包管理是工程建设项目不可或缺的重要环节，工程分包管理的内容也离不开安全管理、质量管理、财务管理等方面。
安全是企业的生命线，工程分包安全管理必须要强调的是分包单位负责人的安全意识、分包单位员工的安全水平和分包单位的安全投入，应该要加强对分包单位负责人的安全教育、督促分包单位配置安全管理人员以及提升员工的安全技能。作为总包工程的重要组成部分之一，分包工程质量的好坏直接影响到总包工程的质量以及总承包单位的信誉，因此有必要对分包工程的质量进行有效的控制和管理。工程分包质量管理主要包括施工前选择分包队伍、审查施工组织设计，施工中监督材料质量、检查工程质量、管理施工进度、监测施工机械以及竣工检查验收等。工程分包还必须加强财务管理，以此避免分包工程可能存在的合同风险、资金风险、成本结算风险和税务风险等财务风险。分包工程财务管理需注意分包合同签订的及时性、有效性以及分包合同的风险预测评估，控制分包单位的资金支付，严格按流程进行工程分包结算，规范工程分包的成本控制，加强对节税意识的正确理解，合理纳税，完善风险防范机制，提高施工企业经济效益。
4 分包管理措施
针对工程分包安全管理，可以采取的措施包括：建立安全生产管理体系，落实安全生产责任制；严格审查施工组织设计，按照施工组织设计组织施工；建立教育培训制度，提高所有人员的安全防护意识；加强安全生产检查，确保施工过程安全无隐患。
针对工程分包质量管理的措施可分为事前准备、事中控制和事后检查。事前准备包括成立分包管理领导小组，明确工程质量管理目标，建立健全分包工程质量保证体系，完善各项质量管理制度；选择有经验、信誉好、资质符合要求、最好有过较好合作的分包单位，组织分包单位参与图纸会审，审查施工组织设计。事中控制包括分包人员设备的核查、材料设备的质量把关、工序质量的监查、分包施工人员持证上岗的不定期核查、施工机械设备使用的监查，并且定期组织分包单位参加工地协调会，以便于解决施工中存在的问题。事后检查包括实物质量验收和竣工资料检查验收。
工程分包管理过程中还应从财务管理的各个环节重视财务风险的防范工作，具体包括增强分包合同的管理，明确分包工程的性质、施工范围、分包单位的作业人员及相关责任，要根据相关造价管理的规定确定合同金额；建立完善的财务控制体系，合理支付分包工程进度款；加强分包工程的资金控制；按月统计报送实际工程量；财务部门与工程项目部保持经常性的沟通，分包款项的拨付要和质量、安全、工期、文明施工等因素挂钩；结算时应核对施工任务单，强化分包结算的管理；财会部门和材料人员还要分析分包单位的债权债务，监督管理各项费用支出；加强印章和票据管理，分包发票要及时回收；及时做好包括财务结算、分包工程验收、项目资料整理归档在内的工程结算工作。
5 结语
目前，我国建设项目工程分包管理中存在着管理部门专业能力低下、分包管理流程不完善、安全管理不到位以及分包单位选择不规范等问题，工程实践中可以从工程分包的安全管理、质量管理、财务管理等方面着手，通过采取一系列有效的应对措施，发挥总包单位和分包单位的积极性、业务能力以及整体协作能力，避免各项工程分包风险的发生，使得工程质量达到标准，提高建设工程的社会效益和经济效益。由此看来，我国工程分包管理的发展方向应从安全管理、质量管理和财务管理的角度综合考虑，结合工程实际情况，因地制宜，积极探索新型有效的工程分包综合管理方法。
参考文献
[1] 注册建造师继续教育必修课教材编写委员会.机电工程[M].北京：中国建筑工业出版社，2012.
[2] 严爱华，章晓霞.电力工程项目管理中的分包管理探讨[J].新经济，2014，（8）.
[3] 朱炜婷，周霞.电力项目分包管理系统设计和实现探析[J].中国高新技术企业，2014，（36）.
[4] 滑福昊，熊涛.从管道工程分包历史和现状看管道工程分包的安全管理挑战[J].江西建材，2014，（13）.
[5] 杜莹.浅谈建筑施工企业分包工程质量管理[J].科技资讯，2014，（19）.
[6] 马彦刚.浅谈分包工程的质量控制[J].科技展望，2014，（9）.
[7] 曲玉欢.工程分包的财务风险管理[J].价值工程，2014，（20）.
[8] 周翊君.建筑工程承包企业分包风险管理[J].财会通讯，2015，（17）.
[9] 韩宝江，姚波，郭玉花.建设工程总承包和分包中的安全管理[J].安全，2005，（3）.
浙江省公路水运工程施工分包管理实施细则
第一章 总则
第一条 为规范公路水运工程施工分包活动，加强公路水运建设市场管理，保证工程建设质量和施工安全，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国港口法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国航道管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、交通运输部《公路工程施工分包管理办法》、浙江省人民政府《浙江省交通建设工程质量和安全生产管理办法》等法律、法规和规章的规定，结合本省实际情况，制定本实施细则。
第二条 在本省行政区域内从事新建、改(扩)建的公路水运工程施工分包活动，适用本实施细则。
第三条 公路水运工程施工分包活动实行统一管理、分级负责。
第四条 鼓励公路水运工程依法进行专业化施工分包。禁止承包人以劳务合作的名义进行施工分包。
第二章 管理职责
第五条 省级交通运输主管部门负责制定全省公路水运工程施工分包管理的规章制度、施工分包专项类别以及相应的资格条件、统一的分包合同格式和劳务合作合同格式等，对市级交通运输主管部门的公路水运工程施工分包活动进行指导和监督检查。
市、县级交通运输主管部门负责本行政区域内公路水运工程施工分包活动的监督与管理工作。
第六条 发包人应当按照本实施细则规定和合同约定加强对施工分包活动的管理，建立健全项目分包管理制度，负责对分包的合同签订与履行、进度管理、质量与安全管理、计量支付等活动监督检查，并建立台帐，及时制止承包人的违法分包行为。
第七条 监理人按照本实施细则规定和合同约定，负责对所监理合同段的施工分包活动的管理，及时发现并制止承包人的违法分包行为，并通知发包人。
第八条 发包人和监理人应当分别设立相应的合同管理部门，负责施工分包的日常管理工作。
除承包人设定的项目管理机构外，分包人也应当分别设立项目管理机构，对所承包或者分包工程的施工活动实施管理。
项目管理机构应当具有与承包或者分包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员，其中项目负责人和技术、财务、计量、质量、安全等主要管理人员必须是本单位人员。
工地临时试验室应由合同段承包人自行设立并开展试验检测工作，分包人不再设立工地临时试验室。
第三章 分包的条件
第九条 承包人可以将适合专业化队伍施工的专项工程分包给具有相应资格的单位。不得分包的专项工程，发包人应当在招标文件中予以明确，且每一合同段的不允许分包的专项工程不得少于一项。
单独招标的专项工程承包人不得将承接的专项工程进行分包。
分包人不得将承接的分包工程再进行分包。
第十条 分包人应当具备如下条件：
(一) 具有经工商登记的法人资格;
(二) 具有与分包工程相适应的注册资金;
(三) 具有从事类似工程经验的管理与技术人员;
(四) 具有(自有或租赁)分包工程所需的施工设备;
(五) 具有与分包专项类别相适应的资格条件(见附件1)。
第十一条 承包人对拟分包的专项工程及规模，应当在投标文件或承包合同中予以明确。
未列入投标文件或承包合同中未明确的专项工程，承包人不得分包。但因工程变更增加了有特殊性技术要求、特殊工艺或者涉及专利保护等的专项工程，且按规定无须再进行招标的，由承包人提出书面申请，报监理人审查，经发包人书面同意，可以分包。
第四章 合同管理
第十二条 公路水运工程项目应实行合同考核确认，以此认定进场施工队伍与所签订合同承包人主体的符合性，并作为动员预付款拨付和工程开工的前提条件。
在进场初期，合同段项目部应按要求及时提交合同考核确认表(见附件2)，经监理人核查，报发包人确认。
第十三条 在施工期间，发包人和监理人应对承包人的合同履行情况进行动态管理。施工合同段主要管理人员和主要机械设备等需变更调整时，承包人应及时提出申请，报监理人和发包人同意后方可实施。
第十四条 承包人有权依据承包合同自主选择符合资格的分包人，提倡承包人以招投标方式公开、公平、公正择优选择分包人。任何单位和个人不得违规指定分包。
第十五条 承包人和分包人应当参照我省制定的公路水运工程施工分包合同统一格式(见附件3)依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。分包合同必须遵循承包合同的各项原则，满足承包合同中质量、安全、进度、环保以及其他技术、经济等要求。承包人应在分包工程实施前，将监理人审查后的分包合同报发包人备案，未经备案同意的分包合同不得实施。
分包合同审查与备案应遵守以下程序和要求：
(一)承包人自查并提出分包合同备案申请。承包人自查拟分包专项工程的内容和范围，查验拟选定分包人的资格、注册资金、管理与技术人员和施工设备等情况，提供拟签订的分包合同，并填写施工分包合同备案表(附件4)，报监理人审查。
(二)监理人组织审查。监理人按照相应要求，对拟分包专项工程的内容和范围，拟分包人的资格、注册资金、管理与技术人员和施工设备等情况以及拟签订的分包合同进行审查;
(三)发包人备案受理。发包人将经监理人审查符合要求并同意的分包合同进行备案。
第十六条 承包人应当建立健全相关分包管理制度和台帐，对分包工程的质量、安全、进度和分包人的行为等实施全过程管理，按照本实施细则规定和合同约定对分包工程的实施向发包人负责，并承担赔偿等责任。分包合同不免除承包合同中规定的承包人的责任或者义务。
第十七条 分包人应当依据分包合同的约定，组织分包工程的施工，对分包工程的质量、安全和进度等实施有效控制。分包人对其分包的工程向承包人负责，并就所分包的工程向发包人承担连带责任。
第五章 行为管理
第十八条 禁止将承包的公路水运工程进行转包。
承包人未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员对分包工程的施工活动实施有效管理，并且有下列情形之一的，属于转包：
(一)承包人将承包的全部工程发包给他人的;
(二)承包人将承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人的;
(三)法律、法规规定的其他转包行为。
第十九条 禁止违法分包公路水运工程。
有下列情形之一的，属于违法分包：
(一) 承包人未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，对分包工程的施工活动实施有效管理的;
(二) 承包人将工程分包给不具备相应资格的企业或者个人的;
(三) 分包人以他人名义承揽分包工程的;
(四) 承包人将合同文件中明确不得分包的专项工程进行分包的;
(五) 承包人未与分包人依法签订分包合同或者分包合同未遵循承包合同的各项原则，不满足承包合同中相应要求的;
(六) 分包合同未经监理人审查或未报发包人备案的;
(七) 分包人将分包工程再进行分包的;
(八) 法律、法规规定的其他违法分包行为。
第二十条 按照信用评价的有关规定，承包人和分包人应当互相开展信用评价，并向发包人提交信用评价结果。
发包人应当对承包人和分包人提交的信用评价结果进行核定，并且报送相关交通运输主管部门。
交通运输主管部门应当将发包人报送的承包人和分包人信用评价结果纳入信用评价体系，对其进行信用管理。
第二十一条 发包人应当在招标文件中明确统一采购的主要材料及构、配件等采购主体及方式。承包人授权分包人进行相关采购时，必须报监理人审查，经发包人书面同意。
第二十二条 为确保分包合同的履行，承包人可以要求分包人提供履约担保。分包人提供担保后，如要求承包人同时提供分包工程付款担保的，承包人也应当予以提供。
第二十三条 承包人与分包人应当依法纳税。承包人因为税收抵扣向发包人申请出具相关手续的，发包人应当予以办理。
第二十四条 分包人有权与承包人共同享有分包工程业绩。分包人业绩证明由承包人与发包人共同出具。
分包人以分包业绩证明承接工程的，发包人应当予以认可。分包人以分包业绩证明申报资质的，相关交通运输主管部门应当予以认可。
劳务合作不属于施工分包。劳务合作企业以分包人名义申请业绩证明的，承包人与发包人不得出具。
第二十五条 承包人与分包人都应严格遵循基建财务管理制度，加强合同段和分包专项工程的会计核算。分包款项的结算支付应符合如下要求：
(一)承(分)包人按照基建财务管理规定，对所承(分)包的工程应单独记账，并按规定进行核算;
(二)分包结算支付内容应与分包合同内容相符，收款单位应与分包人名称一致，收(付)票据必须合法有效;
(三)分包款项应根据实际工程计量进度按期进行结算，不得以预支工程款、借款等名义回避结算;分包工程款应通过承包人开设的银行账户转帐支付，不得提取现金支付;
第二十六条 各级交通运输主管部门按照职责实施监督检查时，可以依法行使下列职权：
(一)进入工地现场等与项目建设有关的场所进行检查;
(二)向被检查单位和有关人员询问相关情况;
(三)查阅和复制工程档案、合同、发票、账簿以及其他有关资料;
(四)责令被检查单位立即停止和纠正违反施工分包规定的行为。
交通建设工程从业单位及其相关人员应当配合有关行政主管部门和监督机构依法实施的合同履约监督检查，不得拒绝、阻扰或者隐匿、谎报有关情况和资料。
第二十七条 各级交通运输主管部门及时向社会公布公路水运工程建设中的转包和违法分包的处理信息，接受社会监督。
第二十八条 公路水运工程建设实行实名举报制度，任何单位和个人对公路水运建设工程中的施工转包和违法分包行为，有权向交通运输主管部门举报。交通运输主管部门对举报应当及时受理和查处，并将查处结果告知举报人。
第六章 附 则
第二十九条 发包人、监理人、承包人或者分包人违反本实施细则相关条款规定的，法律、法规对处罚机关和处罚方式有相关规定的，依照法律、法规的规定执行。
第三十条 本实施细则所称施工分包，是指承包人将其所承包工程中的专项工程发包给其他专业施工企业完成的活动。
本实施细则所称发包人，是指公路水运工程建设的项目法人或者受其委托的建设管理单位。
本实施细则所称监理人，是指受发包人委托对发包工程实施监理的法人或者其他组织。
本实施细则所称承包人，是指由发包人授标，并与发包人签署正式合同的施工企业。
本实施细则所称分包人，是指从承包人处分包专项工程的专业施工企业。
本实施细则所称本单位人员，是指与本单位签订了合法的劳动合同，并为其办理了工资及社会保险关系等相关手续的人员。
本实施细则所称专项工程是指“浙江省公路水运工程施工分包专项类别和分包人资格条件表”(附件1)中规定的相应工程内容。
第三十一条 除施工分包以外，承包人与他人合作完成的其他以劳务活动为主的施工活动统称为劳务合作。劳务合作企业应具有经工商登记的法人资格、与劳务活动相适应的注册资金及具有从事类似工程经验的管理与劳务作业人员等条件。
承包人应参照我省制定的公路水运工程施工劳务合作合同统一格式(见附件5)签订劳务合作合同，并将劳务合作合同报监理人备案。
一、检查范围
在建住宅工程和公共建筑工程，其中住宅工程主要检查保障性安居工程。
二、检查内容
（一）工程质量安全检查内容
1．各地贯彻落实《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》（住房城乡建设部第5号令）、《省建设工程质量管理办法》（省政府第203号令）等法规以及住宅工程质量分户验收、加强建筑工程使用钢筋质量管理等文件的情况，工程质量监督执法情况，工程质量安全事故及质量问题查处情况等；
2．建设、勘察、设计、施工、监理等各方责任主体和施工图设计文件审查、工程质量检测等有关单位及项目经理、总监理工程师等执业人员，执行工程质量有关法律、法规和工程建设强制性标准的情况；
3．工程实体质量情况，重点检查工程勘察设计质量及抗震设防情况、工程地基基础和主体结构质量；
4．施工现场安全生产情况，重点检查深基坑、高大模板支撑、接料平台及预留洞口的安全防护情况。
（二）建筑市场检查内容
1．各地贯彻落实《建筑法》、《招投标法》、《注册建造师管理规定》、《注册监理工程师管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建筑工程施工许可管理办法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》等法律、法规、规章的情况，规范和整顿建筑市场秩序的情况；
2．法定建设程序的执行情况，重点是检查建设单位是否依法招投标、办理施工许可、工程合同备案等情况；
3．工程各方主体履行责任情况，重点是检查施工、监理等企业是否具有相应资质证书承揽业务，是否存在转包、违法分包、资质挂靠及拖欠工程款等行为，是否存在违反市场监管法律、法规的行为。
三、时间安排
我市建设工程质量安全及建筑市场监督执法检查共分四个阶段进行。
（一）动员部署阶段（5月初－6月10日）。各地结合本地区工程质量安全及建筑市场实际情况，制定建设工程质量安全及建筑市场监督执法检查工作方案，开展动员部署。同时围绕检查活动，强化宣传引导，着力提高全行业的质量安全意识，营造规范有序的建筑市场环境。请各地建设行政主管部门于2012年6月5日前，将本地建设工程质量安全及建筑市场监督执法检查工作方案报我委安全质量管理科。
（二）全面自查阶段（6月11日－7月10日）。所有在建工程要进行全面自查。各地建设行政主管部门和委属有关单位要通过抽查、巡查的方式进行检查，其中对保障性安居工程要全部检查。对检查出的质量安全问题和隐患，要及时进行整改；对有关违法违规行为，依法严厉处罚。
（三）分析总结阶段（7月11日－7月20日）。各地建设行政主管部门要对本地区自查情况进行认真总结，查找存在的问题并提出相应的对策措施，并于2012年7月15日前，将本地工程质量自查情况报市工程质监局，将工程施工安全及建筑市场自查情况报市建管处。
（四）督查迎检阶段（7月21日－9月底）。在各地自查的基础上，我委将于今年7月15日—25日组成检查组，对各地进行督查（具体事宜另行通知）。督查结束后，将通报和上报督查结果，并做好迎接省住房城乡建设厅和住房城乡建设部7月至9月督查的准备工作。请地建设行政主管部门指定1－2名同志作为联络员，负责联络工程质量安全和建筑市场检查有关事宜，并于2012年5月30日前将联络员姓名、职务及联系方式报我委安全质量管理科。
内容摘要：深入研讨本市郊区建设工程安全质量管理存在的问题，提出和实施切实可行的对策与措施，营造和创建一个良性的管理环境，从而全面推进安全质量管理的科学发展，是建设工程管理部门面临一项十分重要和非常紧迫的课题。
关键词：项目管理、安全质量、管理环境、建设单位、责任管理、科学考核、依法管理、管理重点
当前上海郊区特别是远郊镇、开发区的建设发展迅速，呈现建设工程项目多、发展快的态势。总体上建设工程的安全质量管理得到了比较有效的控制。但由于管理水平的参差不齐及政策上的滞后。我们在日常的建设工程安全质量监督中发现有些城镇、开发区建设工程项目安全质量管理环境，存在不同程度的问题。究其主要原因，就是有些建设单位凭借其强势地位，导致违法违规行为多发，从而引发工程安全质量事故发生。直接影响郊区建设工程安全质量管理的健康有序地发展。
因此，深入研讨本市郊区建设工程安全质量管理存在的问题，提出和实施切实可行的对策与措施，营造和创建一个良性的管理环境，全面推进安全质量管理的科学发展，是摆在我们建设工程管理部门面前一项十分重要和非常紧迫的课题。
一、建设工程管理环境存在的主要问题
（一）、建设程序管理环境方面
1、“土政策”为违法开工开启不和谐之门。
有些建设工程项目不具备国家规定开工条件，如：无建设用地、无建设规划审批手续、无施工许可证等，就擅自“先开工、后补办手续”的“土政策”。为建设工程项目不遵守、不执行建设程序管理开启了不和谐之门。
2、“不作为”为违法开工助长不和谐之风。
对违法开工工程项目，按照国家、地方颁发的现行法律、法规的规定要求，相关职能管理部门必须依法实施制止、纠正和查处。可是有的地方相关职能管理部门对此。相关职能管理部门的“不作为”现象使违法开工之风不断蔓延。
3、违法开工工程项目带来了诸多不和谐后遗症
违法开工工程项目在施工中，建设方工程质量意识差，建材质量劣，使得违法工程质量安全隐患长期存在，引发质量安全事故和伤亡事故。违法工程建成后，存在结构安全、使用安全隐患，由此而引发拆除、赔偿等一系列不安全、不稳定因素。
（二）、建设市场管理环境方面
1、建设单位的建设行为不规范、不和谐现象。
有的强行压价发包、压缩合理工期；有的强行垫资、带资发包，有的强行以“霸王”条款签订合同；有的强行克扣安全生产作业环境措施费和安全施工措施费；恶意拖欠工程款等。有的建设单位将工程项目违法发包给无资质包工头承包，有的搞肢解发包。有的搞无证设计，甚至搞无图施工。
2、地方主管部门对建设单位的违法违规行为，采取迁就和放纵态度。
有的地方主管部门一方面为了应付政绩考核；另一方面受“急功近利”和“短期行为”思想支配，对建设单位尤其是招商引资项目建设单位的不合法、不合理要求，甚至是违法违规行为，采取“放宽政策”和一味迁就方式，不制止、不纠正。
（三）、施工现场管理环境方面
1、建设单位的违规行为给施工现场管理造成不公平、不和谐。
（1）有的建设单位随意压价直接影响施工单位文明施工、安全生产措施、设施的投入，尤其是危险性较大的分部、分项工程的安全施工措施、设施的投入，由此造成安全质量事故的多发。
（2）有的建设单位从自身利益出发，盲目指令施工单位抢工期，从而导致施工单位改变工程项目合理施工程序，违规缩短产品必要的养护期，给工程质量埋下安全隐患。
（3）有的建设单位以不正当手段低价发包工程项目，迫使施工单位使用低价劣质建筑材料、建筑构配件和设备，从而引发安全、质量事故。
2、工程监理单位的地位和作用受到不公平、不和谐的制度性困惑。
当前工程监理单位的监理活动是接受建设单位的委托，监理费用由建设单位支付。监理活动客观上受建设单位支配，从而严重影响监理活动的独立性、客观性、公正性和公平性。
一是有的工程监理单位，被迫以降低监理服务收费标准方式，参与恶性竞争，低价承揽监理业务。进入施工现场后，以减少监理人员配置率和到位率、或聘用不称职人员，降低施工现场安全质量监理服务标准和工作质量。形成安全监理、质量监理行为失控、失责现象，形同虚设。
二是对建设单位在施工现场安全质量管理违法违规行为，工程监理单位不愿也不敢指出、制止或纠正。导致安全质量监理失控，甚至引发事故。
三是有的建设单位从自身利益出发，直接干涉或干扰工程监理单位的施工现场监理活动，
3、施工单位自身安全质量管理行为失控，引发多种不合法、不和谐问题。
（1）施工单位以低于成本价方式承包工程项目施工业务后，有的采用低价劣质材料；有的减少安全施工设施投入；有的偷工减料、野蛮施工、违章作业，引发安全质量事故。
（2）施工单位对建设单位的违规行为，不指出、不抵制、不报告，逆来顺受。其结果使自身在施工现场安全质量管理的合法权益受到损害，甚至引发安全质量事故。
（3）施工单位与“包工头”搞违法挂靠；有的施工单位出借资质违法转包和分包，施工现场管理混乱引发多种矛盾或纠纷，陷入无法自拔的困境。
（4）施工单位未按规定实行专业分包管理和劳务分包管理。特别是由于对劳务分包管理和建筑民工管理失控，引发涉及建筑民工维权的多种不和谐问题。
（5）区县建设市场竞争机制不完善；施工单位做强做专的能力不强。虽然区县建设项目多多，可有的施工单位难以承接到。
二、构建和谐管理环境的基本要求
为全面推进郊区建设工程安全质量管理的科学发展，必须要大力推进构建和谐管理环境的进展，将构建和谐管理环境，提升到作为构建社会主义和谐社会一个重要组成部分的高度来认识、来实施。
为推进构建和谐管理环境科学发展，基本要求是：必须坚持贯彻和执行三项管理原则，实现一个管理目标。
（一）、坚持三项管理原则
1、必须坚持参与建设各方在建设环境中公平、公开、公正的管理原则。
构建和谐管理环境，要坚持公平、公开、公正原则，要兼顾各方、综合平衡。正确把握参与建设各方权益的切合点，使参与建设各方权益和发展得到兼顾。以有利于建设工程的参与建设各方，特别是勘察、设计、施工、监理单位与建设单位一样，同步享受公平发展机遇；以有利于实现参与建设各方在建设工程安全质量管理体系中，各负其责、命运相连、休戚与共、统筹兼顾、互利共赢的和谐发展目标；以有利于彻底解决建设单位强势得利、施工、监理等单位弱势受困的不和谐现象。
2、必须坚持建设单位在建设工程安全质量管理中负总责管理原则
构建和谐管理环境，要重点坚持建设单位对安全质量负总责的管理原则。对参与建设各方特别是施工、监理等单位的失责、失控行为，或发生的安全质量问题，都要追究建设单位的连带责任。以有利于真正落实建设单位切实承担安全质量第一责任、连带责任和风险责任的管理要求；以有利于彻底解决建设单位将自身违法违规行为的责任转嫁到施工、监理等单位的不和谐问题；以有利于防止建设单位以违法违规行为损害施工、监理等单位合法权益问题。
3、必须坚持共同推进建设和谐管理环境科学发展的管理原则
构建和谐管理环境，要坚持以建设单位为龙头，实施共同负责、共同推进、共同发展的管理原则，以有利于全面落实参与建设各方的安全质量责任和义务。
(二)、实现一个管理目标
积极营造和构建和谐管理环境，实现区县建设工程依法建设、科学建设、安全建设、文明建设、优质建设、和谐建设的管理目标。
三、构建和谐管理环境的重要举措
（一）、进一步改进和加强区县街、镇建设业绩考核管理
1、坚持实施科学考核
为进一步改进和加强上级对街、镇建设业绩考核管理，建议进一步修订考核管理制度。其考核内容要突出坚持实施“三个同步考核”。
（1）坚持实施对当地工程项目发展速度与工程项目建设发展方式、构建安全质量和谐环境的实际成效，同步考核。
（2）坚持实施对当地工程项目建设经济效益、社会效益与工程项目依法建设、科学建设、安全建设、文明建设、优质建设、和谐建设的综合成效，同步考核。
（3）坚持实施对当地工程项目建设管理已取得的显著业绩，与为长期发展打基础、创条件的潜在业绩，同步考核。
2、坚持实施问责管理
通过考核，进一步强化对下列不和谐问题，实施问责管理。对情况严重的依法实施责任追究。
（1）违反建设程序管理，发生违法开工问题。
（2）违反安全生产、工程质量管理规定，发生安全质量事故。
（3）违反合同管理规定，发生拖欠工程款和拖欠建筑民工工资问题。
（4）违反建筑市场和施工现场的管理规定，发生各类异常恶性事件。
（二）、进一步规范和加强区县建设单位建设行为的依法管理
必须进一步规范建设单位的建设行为，以有利于推进建设工程安全质量和谐管理环境建设。建议国家、地方尽快制定《建设单位建设行为管理规范或管理规定》。对建设单位实施规范化、法治化管理。
1、基本要求
（1）对建设单位定义作出科学界定。
（2）对建设单位作出实施资质管理的具体规定。
（3）对建设单位的责任和义务以及责任追究作出明确规定。
（4）对不具备相应资质管理要求的建设单位，其建设工程项目，应委托具有相应资质等级的项目管理单位（俗称项目管理公司或代甲方），全权负责建设管理，承担建设单位的安全质量管理责任和义务。
2、责任管理
（1）确定建设单位第一责任制
进一步明确建设单位必须承担建设工程安全质量管理的第一责任，包括建设程序管理责任、勘察设计管理责任、建设工程发包管理责任、施工全过程管理责任、使用阶段质量管理责任。其中要特别明确建设单位必须承担安全质量事故第一责任。
（2）确定建设单位连带责任制
进一步明确建设单位必须承担参与建设各方安全质量管理的连带责任，特别要对勘察、设计、施工、监理等单位的安全质量管理失责、失控行为，承担连带责任。
（三）、进一步规范和加强区县街镇建设工程安全质量依法管理
为着力营造和构建区县街、镇建设工程和谐管理环境，本着充分发挥街镇对建设工程安全质量属地监管优势和地方资源优势，充分调动街、镇建设职能管理部门的积极性和责任性。并充分考虑街镇建设分布广而散的特点，充分考虑村镇建设的多样性和复杂性。要尽快转变建设工程安全质量管理方式，创新实施新模式和新制度。建议国家、地方尽快制定《村镇建设工程安全质量管理规范或管理规定》。
1、基本管理构架
建议区县的村镇建设工程安全质量管理，应实行属地监管、政府监督、工程监理相结合的基本构架。
2、各方管理重点
（1）属地监管：一是街、镇建设职能管理部门，必须立足主导地位，从建设前期程序管理源头抓起，全面负责村镇建设工程安全质量管理主控职责，承担当地建设工程安全质量属地监管责任。二是街镇建设工程项目的参与建设各方特别是建设单位，要遵守和服从建设程序管理，主动接受当地建设职能管理部门的安全质量属地监管。建设单位要对建设工程项目安全质量管理承担第一责任。
（2）政府监督：区（县）行政建设管理部门，对街镇建设工程安全质量实施监督管理和指导服务。受政府委托的安全质量监督管理部门，一要与属地监管部门开展联动检查和指导服务；二要对已办理建设工程安全质量监督申报登记手续的工程项目，依法开展安全质量监督执法检查并承担监督管理责任。
关键词：分包；总包；管理；风险；对策
随着我国经济体制改革由计划经济向市场经济转变的进程逐步加快，在工程建设领域，工程项目实行的工程总承包星现出建筑施工企业资源不足，中标的工程中存在部分专业性较强的工程和加入WTO后采用FIDIC条款的业主指定等状况，在此形势下，国家相续出台了《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《建筑工程施工分包与承包计价管理办法》等，明确了总承包单位和分包单位的关系，确立总承包单位的主体地位和分包的合法性。项目分包不但是现代化市场客观条件的需要，更是企业自身发展和专业化的需要。为增强企业的核心竞争力。总承包企业必将甩掉低端生产资源，专注于项目管理。降低成本，提高利润率、生产率和应变能力。
为适应新形势发展的需要，各建筑施工企业授予项目更多的处理变化的权力，更多地依赖外部资源，并相继建立了分包体系。项目分包向专业化程度更高、组织更灵活、管理更规范、授权度更高的方向发展。但是，由于目前市场经济体制尚不健全，管理人员法律意识淡薄等原因，在实行项目分包管理过程中还存在不少问题，对此，以下现象应引起各建筑施工企业的高度重视和足够研究。
一、按现行法律、法规和规范执行的合法分包工程存在的现象
(一)分包单位的实力不强，无法有效履行分包合同
分包单位的选择往往是根据工程的实际需要由发包方与总包方共同确认。为了赶工期，对分包单位的选择比较急促，无法对分包单位实力的真实性进行了解，分包单位的现场管理人员和技术工人素质不高。机械设备陈旧，往往会造成分包单位忽略项目整体系统性，分包单位工程质量不佳。分包工程工期延误，易发生安全事故等，无法按分包合同约定有效履行，总承包单位承担相应的连带责任。
(二)分包合同订立不规范，缺漏必备的条款
依法订立的合同是规范和约束合同当事人权利义务的法律依据。分包合同签订得如何。不仅关系到分包合同的履行和总包合同的履行，还涉及到发生纠纷后如何处理的法律依据的重大问题。施工企业往往对总包合同的签订较为重视，而对分包合同的形式、条款及订立审查程序等存有较大的随意性，时常出现分包合同中的工期、质量、安全、验收结算、违约责任等其中一项或几项缺漏或用词模糊不清，造成分包合同难以顺利履行，必然影响总包合同的正常履行，可能会造成支付分包人的款项远远大于从业主结算的相应的款项和总结算款未到位前却要支付巨额的分包工程款等。以致使总包单位蒙受重大的经济损失。
(三)管理意识淡薄，以包代管
在分包管理中，有些总承包单位往往以为分包合同订立后任何事均应由分包方自行处理和承担，与总承包单位无关，形成“以包代管”现象。就目前实际而言。不少分包单位总体实力较弱，如果总包单位忽视分包管理，隐患比较大，会给工程建设的顺利进行产生重大的影响，以致总承包单位要承担由此发生的重大法律责任，不仅要依法向业主承担分包工程中所发生的质量、工期、安全等缺陷问题及违约、赔偿的连带责任，还要承担行政处罚，严重损害总承包单位的良好的市场信誉、形象等无形资产。
二、不符合法律、法规要求及分包企业资质等级的违法分包的具体表现
(一)分包人主体资格不合法
在实际操作中，常常出现总承包单位忽视对分包单位主体资格审查的情况，有意或无意地将部分工程分包给资质条件不符合规定的单位甚至是无法人营业执照、无资质证书的个人承包，即为分包合同的履行预埋了巨大的潜在危机。根据我国现行建设工程法律、法规的相关规定，分包方主体资格不合法导致所签合同无效，将会受到相应的行政处罚、承担分包人招用的民工的工伤责任和向业主承担违约及赔偿的连带责任。
(二)分包合同内容、形式不合法
1、主体结构的分包。根据我国现行的建设工程法律法规的规定：“主体结构的施工必须由承包人完成”。业主将一项工程交于总包单位施工，是基于对总包单位的综合履行能力和水平审查后的信任。但有不少承包人，无视现行的法律和法规，将工程的主体结构也分包出去。导致合同的重大违约，从法律角度看属合同行为、内容违法。
2、除总承包合同约定的分包外，未经业主同意的分包。尽管在不少工程项目中，业主招标文件及总承包合同中均明确规定不许分包，但总承包单位却仍对此置之不理。这样的分包不仅扰乱了建筑市场秩序，而且也损害了国家的法律权威，最终导致总承包单位要付出惨重代价。
3、转包及肢解后分包或分包人再次分包。实际操作中，少数施工企业风险意识较为淡薄，只为赚取管理费而将所承包的工程转包或肢解后以分包名义转包给他人或分包人再次分包，没有履行总承包单位的义务。这样一是难以保证总包合同工期、质量及安全，二是往往造成总包单位所承担的实际损失远远大于原收取的管理费。
4、挂靠或允许他人借用本企业的营业执照及资质证书承揽工程。在当前竞争激烈且尚待完善、健全的建筑市场中，一些施工企业为了规避总包合同不许分包的约定，采取同意其他单位、个人挂靠本单位进行施工或允许其以本企业名义承揽工程的现象较为普遍，造成施工企业重大损失的情况时有发生。总承包单位不但要承担合同无效的法律责任，还要对其以被挂靠单位名义与外部发生的借款、设备租赁欠款、材料欠款、招用人员的工伤责任等承担连带责任。
三、对策
(一)加强法律法规的学习，强化工程分包的法律意识
施工企业应全面推行依法决策、依法管理、依法经营等依法治企战略。并将法治理念贯穿于企业生产经营管理的全过程中。为此，施工企业应采取各种形式，广泛深入地开展与生产经营密切相关的《合同法》、《建筑法》、《招投标法》、《质量管理条例》及《司法解释》等相关法律法规、司法解释的学习教育活动中。不断强化广大职工特别是企业各级领导干部、项目经理、财务等相关管理人员的法律意识、风险意识。通过实际案例分层次地推进法律法规及风险防范教育的反复轮训，使他们在夯实学法、知法、守法的基础上，进一步提高依法经营、依法办事的自觉性，积极运用法律手段维护施工企业的合法权益，充分认识工程施工分包过程中的法律风险，从思想上、制度上、组织上筑起防范施工经营法律风险的有效屏障。
(二)坚持通过招投标制选择分包单位
严格审查分包单位的营业执照、资质
证书和安全资格证书等证件；严格审查分包单位的人员素质、机械设备、资产负债状况：调查分包单位以前的业绩，了解分包方以前施工的工程类别、工程质量、履约信誉等情况。严格按照分包管理规定进行，优选有实力的分包单位进行分包工程的施工，有效地履行分包合同。
(三)完善企业规制，依法加强分包合同的管理
各建筑企业应依法加强合同管理，建立完善的管理机制，特别要严格分包合同的资格预审、合同谈判、合同评审、签约等管理程序，确保合同形式、内容的合法有效，从源头上堵塞漏洞。要清醒地看到建筑业是个高风险行业，自始至终树立经营风险防范意识，严格履行合同。应建立全过程动态监管的流程及系统，并注意适时修改、调整和完善规章制度。从源头上规范行为、夯实基础、消除隐患，并进一步完善企业制度，从而更好地加强施工分包合同的管理。
(四)坚持统一管理和共融性管理的理念，杜绝以包代管
做好分包队伍的安全、质量、技术、施工管理工作，有针对性地对分包单位进行各类管理知识的培训教育。对分包商管理人员进行质量、技术、安全、拖工管理等专业管理知识的培训，把安全、技术、质量、施工的要求落实到管理分包队伍的行动中去，从而帮助分包单位综合实力的提高，保障项目施工管理有序进行。实现管理资源的联营共享。
(五)加大奖惩力度，进一步建立激励机制
一、施工企业分包的概念和分类
建设工程施工合同分包分为专业工程分包和劳务分包。工程分包是指施工总承包企业将其所承包工程中的工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。劳务分包是指施工总承包企业或者专业承包企业即劳务作业发包人将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的劳务承包企业即劳务作业承包人完成的活动。
二、健全各项规章制度、明确可分包工程范围
1.建立完善的工程分包管理工作制度和配套措施，保证工程分包招标投标工作规范有序运行
一是明确工程分包管理部门及职责。从公司到项目经理部均建立健全相应的管理机构，切实履行各自的管理职责。通过分包管理体系的建立，明确分包工程范围、分包方式、工作量大小，使分包工作有条不紊地进行，避免违规、违纪、违法现象的发生。二是制定规范有序的招投标操作流程。明确工程分包的策划、审批程序，以避免项目部的违规、违纪分包。明确分包合同的签订及审批程序，以保证所签分包合同的质量。三是建立效能监察机制，保证整个分包招投标工作的规范操作。加大工程分包招投标过程的监察力度，及时发现过程中存在的问题，并在分包管理制度体系得到落实的前提下，促进分包工程招投标工作的进一步整改和完善，堵塞管理漏洞，切实提高项目经营管理水平和经济效益。
2.确定可分包的工程范围
根据《合同法》《建筑法》《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》及《建筑企业资质管理规定》等的规定，转包是明文禁止的，合法分包是允许的。合法分包必须做到：主体工程不得分包；如果不属于主体工程，进行工程分包还必须得到业主认可；不能整体肢解分包；必须分包给具有相应资质的企业；劳务分包是合法的，其涉及对象是劳务，劳务承包人必须具有相应的劳务资质；分包来的工程不能再分包。不符合以上要求的，分包合同归于无效。通过如此划分，企业在实施分包时，才会有条不紊，不至于误包而违法。
三、把好分包队伍选择关
分包方选择的好坏，对分包工程质量和施工中的管理有重要影响，而且《合同法》和《建筑法》等法规对分包方的资格也有明确的规定，企业开展分包工作时，在严格遵守法律规定的同时，应作好以下工作。
1.切实履行工程分包商资信评审制度，建立完善的合格分包商名录
实施工程分包，选择好分包队伍是关键，各项目部要优先从公司的合格分包商资源库中选择，对分包商要进行资质、业绩、资源、资金、诚信等的综合考查，将施工合作中信誉不佳、履约能力差、施工能力弱、抗风险能力不足的分包商清理出合格分包商名录。
2.严格考察分包单位实力和信誉
在坚持从合格分包商资源库中选择分包队伍的同时，认真考察候选分包单位的资质、设备、业绩、信誉等方面的情况，防止引入没有实力的“皮包公司”。对多次合作、互相了解、信誉好的分包单位适当放宽条件；对不了解的分包单位，谨慎合作；对已经知道信誉不好的分包单位，坚决予以排除。
四、规范分包合同管理，公开透明办理工程结算
1.规范分包合同文本。依据分公司下发的分包合同示范文本，结合项目部实际情况，制定劳务分包、工程分包、设备租赁等合同协议报分公司审批，以提高合同起草、审查的效率和质量，防范不必要的合同风险。
2.规范分包合同的订立。限额以上的分包合同，按招标文件明确的合同条款和程序订立分包合同。限额以下的，采取比价或议标方式订立分包合同，实行合同会签制度，根据合同的类别和性质，除起草部门拟稿、领导审批外，在签订前还必须经过工程管理、技术、财务、质安等部门的会签，分工负责，尽可能地从各个方面堵住漏洞，防范分包合同风险。
3.重视合同履行期的管理。一是实行合同交底。二是坚持合同履约的评审制度。在施工过程中，项目部对合同履行情况定期进行全面检查和审视，检查内容包括项目部和分包单位有无违约，违约原因及采取的应对措施等。三是加强合同管理台帐的建立与完善。四是加强对分包队伍的材料核销工作。
4.按合同办理结算和支付。分包结算支付是与分包单位建立良好信任合作关系的重要环节，在这一方面，我们既做到严格管理，又做到诚信守约。严格管理就是要求项目部建立完善的管理制度，明确结算工作职责和结算流程，确保对分包单位工程款结算的公开透明，严禁对分包单位进行超量、超价、超前结算；诚信守约就是严格按合同办事，实事求是地给分包单位办理工程款结算。在结算后，按分包合同规定及时、足额地将工程款支付给分包单位，不以任何理由和借口拖欠分包单位工程款。
购物车(0)
