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关键词: 股权分置改革; 股权结构; 动态市场效应; 超额收益率; 异常换手率
中图分类号: F830.91 文献标识码: A 文章编号: 1005- 0892 (2007) 05- 0037- 06
收稿日期: 2006- 08- 10
基金项目: “211”工程资助项目( el2003)
作者简介: 奉立城, 对外经贸大学教授, 华盛顿州立大学经济学博士, 主要研究方向为中国股票市场; 张忠永, 辽宁工程技术大学讲师,对外经贸大学博士生, 主要研究方向为中国股票市场; 许伟河, 福州大学讲师, 对外经贸大学博士生, 主要研究方向为中国股票市场。
一、引言
对于信息, 一般可以分为公开信息和私人信息,不管前者还是后者, 一般都具有单一和稳定的市场效应。根据有效市场理论, 市场将对以上两种信息分别做出立即和缓慢的反应。尽管反应速度有所区别, 但是消息的好坏性都是单一的, 市场反应的正负性也是单一的, 只是反应时间从几分钟到几年不等而已。[1- 3]很少有正负性动态变化的信息出现( 也许一般来讲这种信息不能称其为信息) , 故对它的研究也更少见。但是, 中国进行的股权分置改革中却出现了这种特殊的事件信息, 尽管它的正负性不定, 但它确实是非常重大的信息, 所以对市场表现的影响非常明显, 很有必要对之做出特殊而细致的研究。
二、问题的提出
根据中国证监会《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》( 后简称《通知》) , 股权分置改革的基本程序是: 首先, 上市公司非流通股股东提出股权分置问题解决方案, 在得到有关部门批准后, 真实、准确、完整地公布, 并征求流通股股东的意见, 进行沟通, 最终确定股改方案; 其次, 召开临时股东大会,对方案进行表决; 最后, 表决如果通过, 则实施方案( 其间有数次停牌和复牌安排) 。从已经完成的股改公司看, 绝大多数都经历了方案的沟通、修改过程, 而后通过投票表决。但这一过程同时也反映出了一些值得思考的问题。尽管到目前为止, 总体来说非流通股向流通股补偿的观点基本为大家所接受, 但怎样补偿却并没有一个理论或实践的结论。目前, 股改中普遍使用“对价”概念。一般认为, “对价”可以理解为非流通股股东为取得流通权, 向流通股股东支付的相应的代价( 对价) 。但是作为一种权利的代价, 是很难对其进行定价的。当然, 也有不少人提出了对价方案计算公式, [4- 6]不少公司也公布了自己的计算方法。[7]但实际面对股改中的复杂问题时, 这些方法都缺乏牢固的理论基础, 如实践中出现的方案需大幅度修改和流行“送3”或“送2、3、4”模式就是这一问题的反映。肖国元(2005)在其系列文章中就指出了对价依据牵强、参数随意等问题。[8]国资委也出面申明, 对价和上市公司的基本面、市盈率、融资情况、流通股发行价格、国有股东最低持股比例、非流通股股东持股成本等六个方面有关, 而具体什么关系, 并没有一个权威机构能给出。所以, 对价的制定其实是一个讨价还价的博弈过程, 其中涉及股东中不同层次之间的利益关系。由于特殊的投票机制以及利益保护方式的多样性, 即“手”和“脚”的投票方式, 使得各利益集团间的关系变得非常复杂。如非流通股与流通股、大股东与小股东、不同类别的大股东等利益的冲突与一致性并存、博弈与二次博弈同时展开等, 故结果的不确定性是很显然的。这种不确定性也就导致市场效应的不确定性,博弈各方下一阶段的决策往往是以对方对前一阶段博弈结果的反应为依据的, 难以一次性地作出永久性决策, 表现出时而买进, 时而卖出。这样一来市场就在各方的不断调整中不断地波动, 且这一过程在股改初期表现得更加明显。
对于这一波动的研究, 不仅可以揭示市场波动的效应, 同时可以揭示引发这一波动的原因, 分析博弈各方在股改中的作用和地位, 解释一些有关谁操纵、一边倒、谁没代言人等争议性问题以及拉票、索贿等现象。
三、方法论及文献综述
对于公开信息, 可以用事件研究法进行研究; 对于私人信息, 由于研究较少, 方法也不统一; 而对于第三类不定或动态信息, 根据其动态性, 笔者认为应将事件研究法的思路向动态多截面扩展, 同时结合t 和经过相关系数调整的BMP- t 检验分析, 这样才能揭示其变化特征。同时为了对引起波动的原因进行分析,必须对各截面分别进行多因素回归分析。由前面的论述已知各类股东的动态博弈是造成这一特殊过程的核心原因, 所以截面上主要进行股权结构同波动的回归分析。
根据Hotchkiss 和Strickland 等的研究, 股权结构是影响公司股票市场效应的重要因素。[9]Hanery Hansmann研究了股权集中度和股东投资目的及行使股东权力的方式之间的关系。[10]Steven Huddart、Li 和Simerly、SteenThomsen 和Torben Pedersen 对大股东的行为进行了研究。[11- 13]Shleifer 和Vishny 对小股东的搭便车行为做了研究。[14]而对于具体类型的投资者行为及影响的研究有:Charkham对于公司型股东的行为进行了研究, 指出他们的持股目的主要在于获得技术、产业链及进出口等方面; [15]George Karathanassis, Nikolaos Philippas, Efthymios GTsionas 则对基金的短期行为进行了研究。[16]本文主要根据以上文献中对于股权集中度和几种类型投资者行为特征的研究, 分析他们在股改过程中对市场效应的动态影响。
四、样本公司的基本情况
本文从已经结束的两批试点和前五批股改公司中,按照股改方案类型, 选择其中只发行A 股、股改方案为纯送股, 并且两个事件点之间的交易日超过5 天的120 家公司为研究对象。这样可以避免投资者因为对不同方案的偏好和不同方案之间换算心理误差所引起的市场效应的不同, 同时可以研究方案公布到实施期间市场效应的时间特征。
五、股权结构的市场效应分析
( 一) 股权分置改革的市场效应本文借鉴事件研究法来分析股改的市场效应, 主
要有两个方面: 一是超额收益率; 另一是异常换手率。并选择两个事件点来分析: 一个为股改方案公布后首个复牌日, 讨论市场对股改信息的反应; 另一个为股改方案通过, 具体实施的G 股首个复牌日, 讨论市场对股改方案的反应。
由于第一个事件点和第二个事件点具有很强的内在关系, 所以选择相同的估计窗口, 即以第一个事件点为0 时刻( 单位为天) , 估计窗口选为- 190~- 11 天;同时, 由于期间的两次停牌, 第一个事件窗口选为- 10~- 1 天, 以及方案宣布后首个复牌日到第5 天; 第二个事件窗口从成为G 股后首个复牌日, 即支付对价日到复牌后5 天。
1. 超额收益率的统计检验。因超额收益率是用市场模型求得, 故用经调整的BMP- t 检验方法: [17- 18]
由表1 统计结果可以看出, CAR- 10、AR0、AR4、CAR5 及GAR0 在1% 的显著性水平下显著不为0,GAR3、CGAR5 在5%的显著性水平上不等于0, 可见股改方案公布的市场效应表现强烈; 而G 股方案实施时,由于从方案公布到实施之间存在交易日, 各方的利益都经过了一定的调整。但GAR0、GAR5 和CGAR5 的标准差显然较大, G 股复牌后超额收益率的标准差大于G股前进行单侧t 检验, 其显著性水平为15%。这说明股改后各股的收益差别又呈扩大趋势, 股改方案实施过程不同于简单的分红送股, 短期的市场自然除权并不能熨平股改方案制定偏差对投资者和市场的影响。不同投资者对于G 股复牌收益的看法各异, 使得交易活跃, 股价波动加大。这一点也反映在对于股改实施日股价或收益计算问题在理论上也存在着争议上。[19] 这样一来, 不同投资类型的投资者都依据自己的投资策略, 充分利用对价方案的长期效应和短期效应之间的差异进行投资,使得股价波动变大, 且这种变动和股权结构之间的关系是内在的。
2. 异常换手率的计算。
其中, TRit 为i 股票t 时刻的换手率, ATRit 为异常换手率。累积异常换手率是对异常换手率( CATR) 进行时间的加总。在对G 股支付方案后的换手率GATRit 进行计算时, 基数采用原流通股获得支付后的流通股, 未包括原非流通股。
由于异常换手率直接由历史数据统计而成, 故使用常规t 检验, 结果见表2。
由表2 可以看出, 异常换手率和超额收益率的统计结果对比非常明显, 所有交易日的异常换手率都显著不为0, 而且G 股的超额换手率大于G 股以前的异常换手率进行的单侧t 检验, 显著性水平为3%, 说明股改后的换手率效应非常显著。结合上面超额收益统计结果:G 股的超额收益大多体现出不显著非0, 说明活跃的交易是以供需同时变大为基础的。这再次表明不同的投资者对G 股认识的差异, 也从另一个侧面表明送股比例的非客观性, 或者对流通权价之度量的主观性, 这就成为股权结构可能对对价方案产生重大影响的客观依据之一。
注: GAR 代表G 股复牌后超额收益率; 10%、5%和1%的临界值分别为1.658、1.980 和2.省略info.省略); 股票交易数据来源于大智慧。
( 二) 市场效应的股权结构分析
1. 基本原理
根据《通知》中的股改程序, 股权分置改革的过程实际为各种不同类型的股东之间的一个利益冲突和多重动态博弈过程。大体划分, 有以下三个博弈同时发生。博弈1: 流通股和非流通股的博弈。这是最为核心的一个博弈过程。其特点是: 流通股部分参与; 参与者( 主要为大股东) 要面对非流通股为流通股争取尽量多的利益, 但同时要考虑自己的特殊利益以及方案公布后中小股东可能的反应, 以保证自己的特殊利益。非流通股股东则充分利用流通股股东的内部分歧, 争取较低的股改成本; 但同时也要面对送股比例过低被否定时, 再次修改方案可能带来的多方面损失的风险。博弈2: 大流通股股东和小流通股股东的博弈。LaPorta 指出, 现在世界上大多数大企业的委托问题主要是大小股东之间的委托问题; [20]Dyck、Zingales也指出, 公司的资源和收益并不能在大小股东间按照控股比例进行分配, 大股东可以攫取小股东的利益。[21]在股改过程中, 大小流通股股东利益基本是一致的。但大股东具有表决优势, 可选的获利方式也较多, 所以他既可以顾及小流通股股东的利益, 也可以安排其它获利方式而牺牲小股东; 小股东也有一定的决策影响力, 他可以在用“手”和“脚”投票之间选择, 进而对投票结果和股价走向产生影响, 给大股东的获利意图带来不确定性。
博弈3: 不同类型的大股东之间的博弈。大股东有长期投资、短期投资之分, 同时也有抗风险能力高低之分, 他们都是股改方案的核心影响力量。根据自身的投资策略, 他们可能选择彼此合作, 也可能选择以我为主的策略; 而且, 参与的积极程度和目的也可能出现差异。
以上三种博弈是同时发生的。首先是大股东的决策; 然后小股东根据市场反应对大股东的策略进行推测, 并作出自己的决策; 接着大股东又根据市场反应,观察小股东和其他大股东的策略, 并作出第二阶段的决策。依次类推, 不断进行着动态博弈; 但随着时间的推移, 各方的策略变得明显和稳定, 市场波动减弱。
2. 模型设定及结果分析
根据以上原理, 本文选择流通股比例、第一流通股比例、十大流通股占流通股比例、十大流通股中第一流通股比例、流通股中非投资公司股东比例、投资公司股东比例和个人股比例作为解释变量, 来分别反映流通股和非流通股的力量对比、流通股集中度、大流通股东集中度和流通股结构; 选择CAR- 10~- 1、AR0~AR5、CAR5 和CATR- 10~- 1、ATR0~ATR5、CATR5 为被解释变量, 反映市场对股改方案的反应; 选择GAR0~GAR5、CGAR1~5 和GATR0~GATR5、CGATR1~5 为另一组被解释变量, 反映市场对股改方案实施的反应。由于多重共线性的存在, 建立以下两类模型:
y=α+βx+ε (7)
其中: y 可为CAR- 10~- 1、AR0~AR5、CAR5 和CATR- 10~- 1、ATR0~ATR5、CATR1~5 和GAR0~GAR5、CGAR1~5 和GATR0~GATR5、CGATR1~5; x 为流通股比例( 模型1) 、
第一流通股比例( 模型2) 、十大流通股占流通股比例( 模型3) 、十大流通股中第一流通股比例( 模型4) 。
y=a1x1+a2x2+a3x3+ε ( 8)
为模型5。其中: y 同上, x1、x2、x3 分别为流通股中非投资公司股东比例、投资公司股东比例和个人股比例。首先研究股改方案公布的市场效应。对模型1~5分别回归, 结果整理见表3- 4。
从表3- 4 可以看出, 对于事前预期CAR- 10~- 1 显著的因素有流通股比例、十大流通股和投资公司股东;对于CATR- 10~- 1 显著的因素增加了自然人股东。因为流通股股东越多, 小股东可能越多, 大股东控制局面的自信心越弱, 所以从股改中获利的把握性较低; 而小股东处于博弈的后发方, 不会轻易提前做出肯定的判断, 所以流通股比例和收益表现出负相关。而十大流通股则正好相反。其它解释变量, 比如第一流通股,很难预期它一定能在博弈中获胜, 所以大多不显著。特别要注意自然人股东, 虽然他们是大股东, 但是和其他两类大股东相比, 其抗风险能力最弱, 所以调整最为积极; 但对于收益率影响不明显, 可能是进进出出不断调整造成的。这说明大家对于股改并没有形成一致的观点, 只有那些在博弈中处于控制地位的参与者才表现出乐观态度。
股改方案公布, 即T=0, 为该事件的最重要的时刻; 但并非所有因素的显著性影响都出现在这一天,反而在后续的第3、4 天才表现出来。总体来看, 方案经调整并复牌后, 大股东市场效应总体趋势为由大变小, 其中基金的效应时间最短, 自然人效应时间最长、波动最大; 小股东反应迟缓, 效应趋势为钟形曲线,后面可能波动。这是因为, 从事前的表现可见, 大股东对方案的把握较准确, 所以快速地进行对应的交易,特别是方案沟通的主要对象―――基金, 既有信息优势,又有专业优势, 所以交易更果断。而自然人大股东抗风险能力弱, 又不能轻易地退出, 所以格外小心, 不断地调整。小股东对对价方案的理解只能从复牌后的市场表现来判断, 因为十大股东以外的股东比例平均为87.7%, 而参与投票的流通股平均为30.6%, 也就是说, 如果十大流通股股东都参与投票, 那么, 十大流通股东以外的小股东有79.1%不参与投票。他们在和大股东博弈时, 只能根据大股东参与的结果, 进行投资策略选择, 所以不会立即决策, 感觉差不多时才积极参与; 然后再度观望, 等待进一步的消息, 故表现出时正时负的边际效应波动特征。
这种动态博弈的结果便表现出市场反应的反转,最终对CAR1~5、CATR1~5 大都不显著。
以上波动效应也可以从参与者的决策动机方面进行分析。模型2 和模型3 反映了流通股的集中程度。如果大股东和小股东的利益达成一致, 或大股东考虑小股东的利益, 则股权集中将有利于流通股利益的统一, 增强方案沟通阶段和表决过程中流通股整体的议价能力, 得到更多的超额收益。但是从表3- 4 的回归结果看, 这两个因素都不显著。结合模型4, 可见特别是最有发言权的第一流通股, 不管是占流通股的比例还是占十大流通股的比例, 都不显著, 说明他们尚且不敢对其他大股东的策略作出肯定的预期, 只能等结果出来再做进一步选择; 对AR3、AR4 表现出负显著,说明其他大股东未必和他合作, 即大股东并没有简单地选择流通股的一致利益, 而是充分利用其影响力来实现自己的意图; 进而可能选择其它获利方式, 比如短期投机、安排低价等, 以便全流通后增持控股, 甚至出现拉票、索贿等寻租行为。
对于参与程度最深的大股东, 因为类型不同, 价值取向也不同。这三类大股东的性质有很大差异, 决定了在整个过程中的表现也迥异, 其中自然人投资者秉性和小投资者最为接近。他们投资组合单一, 抗风险力差, 趋向于短期投资。对于非投资公司法人股东,他们的持股目的不简单是获得一般投资收益, 还可能有获得技术、市场和产业链等目标, [15]所以一般以长期持有为特点; 从长远利益出发, 他们一般趋向于争取最高对价, 态度较坚决, 这一点和小股东类似。最为复杂的是基金等机构投资者。他们好像和小投资者一样, 只为投资收益; 但是他们资金雄厚, 投资组合复杂, 不仅能分化大多数风险, 而且操作灵活, 对具体股票的收益和风险并不十分在意, [13]所以他们表现出积极争取、灵活处理的特点。这从流通股的投票率( RV)分析中可以看出:
RV=0.22RLN+0.39RLI+0.21RLP R2=86.0% (9)
(0.00) (0.00) (0.00)
其中: RLN、RLI 和RLP 分别代表流通股非投资公司法人股、投资公司法人股和自然人股。由( 9) 式可以看出, 基金投票的积极性最高, 另外两类大致相当。但对于对价方案的影响却如式( 10) 所示:
r=3.80RLN+3.20RLI+3.52RLP R2=96.7% (10)
(0.00) (0.00) (0.00)
基金的贡献却最小, 非投资公司股东最大, 自然人次之。这充分说明了三者的特性, 而基金的复杂性使其在股改中表现出过多的短期套利行为。
其次研究股权分置改革方案实施时的市场效应。方案实施的多截面回归结果见表5- 6。
从表5- 6 可以看出, G 股实施时, 股权结构的各因素的市场反应表现出以下特征: (1)方案实施日大多数因素对收益率表现出不显著, 而第4、5 天左右却大多表现显著, 正负交错变化。(2)换手率对流通股整体以及大股东内部各因素而言, 表现出影响逐渐减弱,而减弱的速度各异; 对第一流通股和十大流通股而言,却表现出钟形特征, 最值出现在第4 天。(3)投资公司股东的收益率市场效应同表3 相反。(4)换手率和收益率之间的对应关系变得模糊。
从以上表现可以看出, 小股东根据方案公布复牌时间段的观察结果, 在G 股复牌日进行积极交易; 但大股东整体则经过前期调整后, 表现出静观小股东反应的特征, 三天后才大量交易。从大股东内部来看,基金作为最具主动性的成分, 前后两阶段都积极交易。而G 股阶段效应时间更长, 且效应相反, 说明前后两阶段的策略可能是相反的; 后者第一阶段就利用其信息优势和影响力, 对后阶段的交易策略作出了安排。这样在后续的市场表现中, 可能会带来小股东的再次波动。换手率的这种钟形变化及大股东内部个别成分的交易变化, 并没有得到收益率的相应体现, 说明大小股东对方案的理解存在差异, 同时可能有新的资金
介入, 使得大股东对整体局势的把握能力也有所降低。所以相对于方案公布而言, 大股东表现出更长的效应时间和波动性。
六、结论与建议
从以上分析中可以得出结论: 股权分置改革方案形成及实施的过程是一个各类股东多方动态博弈的结果, 其人为因素对事件的市场反应有很大影响。股改前, 博弈的相对主动方( 主要为大股东) 的影响力越大( 比如集中度越高) , 正效应越明显。方案宣布并经调整复牌后, 大股东市场效应总体趋势为由大变小,其中基金的效应时间最短, 自然人效应时间最长、波动最大; 小股东反应迟缓, 效应趋势为钟形曲线, 后边可能波动。方案实施后, 大小股东的行为及效应有同第一阶段相反的趋势。G 股实施阶段的换手率同收益率之间的关系复杂化。
根据以上结论, 笔者提出以下建议: 由于造成以上市场波动的核心原因是对价评估理论的缺失以及大小股东的关系, 因此, 为了尽量减少股改过程中的市场波动, 促进股改的顺利进行, 监管部门应对上述两方面加强管理。首先, 要求股改公司尽量详细地公布对价方案的制定依据和修改依据, 尽管没有权威的理论, 但这也能使投资者对方案背后的投资价值有所了解, 最起码能起到比照作用, 加强市场的经验学习能力。其次, 加强对机构投资者, 特别是基金的引导, 增强它们对股改顺利实现的预期, 从而使它们尽量保持自己应该的长期投资的特性, 而不是把股改当成一次前途未卜的博弈。这样, 大小股东的利益会最大程度的一致, 从而弥补了中小股东的信息劣势和参与惰性, 二次博弈的强度就会降低, 市场就会表现出更多的对信息的正常反应特征, 增强市场的稳定性,从而减少股改过程中的市场风险。
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关键词：DCC-MVGARCH模型;联动性;股票市场
中图分类号：F830 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）31-0116-05
在全球金融市场中，不同的子市场之间经常存在价格或波动的相关关系，随着全球一体化程度的不断推进，这种相关关系日趋紧密。长期以来，中国大陆、香港和台湾地区的股票市场的发展相对独立，大陆股票市场的发展起步较晚，但是，随着大陆股票市场发展的日趋成熟化，大陆股票市场与香港、台湾股票市场之间的联系也在逐步加深。
一、文献综述
自20世纪80年代开始，国内外学者开始对金融市场的相关关系进行研究。Eun和Shim [1]（1989）以1979年12月31日至1985年12月20日期间的1 560笔股票市场日交易资料为样本，利用VAR模型对美国、英国等9个股票市场价格指数的波动性进行研究，探讨了国际股市之间的联动性。Lee和Kim[2]（1993）研究了1987年股灾期间12个国家股票市场之间的关系，研究发现股市指数的相关系数值从0.23升至0.39，说明股票市场之间存在相互传染。Calvo和Reinhart[3]（1996）研究了1994年12月墨西哥危机前后新兴市场间相关关系的变化情况，研究结果表明，危机后，新兴国家之间的相关系数有了比较大的提高，说明了新兴国家股票市场之间存在金融传染。
中国股市联动性的相关文献主要体现在两个方面：一是研究中国股市与外部股市的联动性，二是对中国股市内部进行联动性分析。洪永淼等[4]（2004）利用风险―Granger因果关系检验和GARCH族模型，选取中国内地、香港、台湾、新加坡、韩国等12个有代表性的股票市场价格指数，分析了中国A股、B股、H股之间，以及中国与世界其他各国股市之间是否存在风险溢出效应。王群勇和王国忠[5]（2005）运用向量自回归模型和多元GARCH模型研究了中国沪市A、B股之间的信息传递模式和均值溢出效应，该研究发现沪市A、B股市场之间仅存在A股市场对B股市场仅存在由A股到B股的单向信息的传递，这种单向信息传递存在的主要原因是市场微观结构中投资者差异和信息不对称。谷耀和陆丽娜[6]（2006）运用DCC-（BV）EGARCH-VAR的方法分析研究了中国沪、深、港三地股票市场收益与波动溢出效应和动态相关性，这种方法的特点是可以有效克服多个金融市场波动之间的自相关性。用这种方法得到的结论是，香港股票市场的波动会产生对境内股票市场的波动溢出效应。董秀良和吴仁水[7]（2008）利用DCC-MVGARCH模型对中国沪深A、B股市场之间的动态相关性进行了考察，研究发现，沪深两市A、B股之间存在正相关关系，但整体来看，该动态相关系数相对较低，市场分割明显，但随着时间变化呈现一体化的趋势。张兵、范致镇和李心丹[8]（2010）以2001年12月12日至2009年1月23日上证指数与道琼斯指数的日交易数据检验了中美股市的联动特征，检验结果显示，中国股市与美国股市不存在长期的均衡关系：中国股市对美国股市的波动溢出效应不明显，在QDII实施之后，美国股市对中国股市具有波动溢出效应，且不断增强。何红霞和胡日东[9]（2011）采用非对称BEKK-GARCH模型研究了深圳、香港、台湾三地股票市场之间的短期波动溢出效应，研究发现中国大陆股市和香港、台湾股市有双向的信息传递。丁振辉和徐瑾[10]（2013）运用GARCH-M模型研究了上海股市和香港股市之间的联动关系，结果显示，两大股市存在相互影响的联动关系，但是上海对香港股市的影响要强于香港对上海股市的影响。
通过对国内外关于股票市场联动性的现有文献进行梳理，发现国内外学者对于股票市场之间的联动性已经做了很多研究。本文立足于中国，针对2000年以来大陆股票市场与香港、台湾股票市场之间的联动性进行研究，以期能为中国股市的政策制定者、监管机构和投资者提供支持。
二、研究方法介绍
为了更准确地研究大陆、香港和台湾地区股票市场之间波动的相关性，文章利用目前时间序列动态相关性常用的DCC-MVGARCH模型，该模型是由Engle和Sheppard[11]（2001）在CCC-MVGARCH的基础上提出的，它放宽了相关系数为常数的假设，允许相关系数矩阵R随时间t变动，即相关系数矩阵R具有时变特征。
假设有k种资产，其收益率rt的新息{et}为独立同分布的白噪声过程，则动态相关结构可以设定为：
rt=ut+et
et|Ωt-1～N（0，Ht）
Ht=DtRtDt
Qt=（1-■αm-■βn）Q+■αm（εt-mεT t-m）+■βnQt-n
Q=T-1■εtε′t
Rt=diag（Qt）-1Qtdiag（Qt）-1
其中，Ωt-1是rt在时刻t的信息集，Q为标准化残差的无条件方差矩阵，Rt为动态相关系数矩阵，Dt=diag（hit），hit=ωi+■αipe2 i，t-p+■βiqe2 i，t-q，εt=D-1tet为向量标准化残差。αm和βn为DCC模型的系数（m和n为滞后阶数）。
DCC-MVGARCH模型的估计方法一般通过两步来实现：第一步，估计要研究的时间序列的单变量GARCH模型，得到条件方差，进而计算出标准化残差，第二步，采用极大似然方法估计动态相关系数。
三、变量选择和数据描述
（一）数据来源
文章选取上证综合指数（SHI）、香港恒生指数（HSI）和台湾加权指数（TWII）的日收盘价作为研究对象，分别代表大陆、香港和台湾的股票市场的发展状况。数据时间范围为2000年1月1日至2014年6月30日，剔除样本内股票市场不匹配的情形（节假日导致），最终筛选得到有效配对数据共计3 078个。则股票市场收益率R可表示为：
Ri，t=100×ln（Pi，t /Pi，t-1）
式中，i=1，2，3，分别表示大陆、香港、台湾的股票市场，Pi，t 为市场i第t期的收盘价。
（二）描述性统计分析
大陆、香港、台湾股票市场收益率的基本描述性统计（见表1）。标准差结果显示，大陆股市波动性最大，香港次之，台湾股市波动性最小，但整体差别不明显;偏度结果显示，大陆和香港股市收益率的偏度大于0，是右偏分布，台湾股市收益率的偏度小于0，是左偏分布;峰度结果显示三个地区股市收益率序列均呈现尖峰厚尾的特点，J-B统计量结果表明三个股票市场收益率序列均不服从正态分布。
表2显示了三个地区股票市场收益率的相关系数。全样本数据的相关系数显示，大陆股市与香港、台湾股市的相关系数分别是0.37837和0.20951，显示出较弱的相关性，而香港与台湾股市的相关性较强，相关系数为0.53683。为了进一步说明三个地区股市相关性的变化趋势，分别测算2008年前后的三个地区股市的相关性，结果显示，大陆股市与香港股市的相关系数从2008年之前的0.20604变为2008年之后的0.52273，大陆股市与台湾股市的相关系数也从2008年之前的0.08559变为2008年之后的0.36567，这在一定程度上说明了经过近几年的发展，大陆股市与香港、台湾股市的联系在逐步增强。 四、实证分析和结果
（一）平稳性、自相关及ARCH效应检验
文章分别对大陆、香港和台湾股票市场的收益率序列进行平稳性、自相关和ARCH效应检验，结果（见表3）。
从表3可以看出，大陆、香港和台湾股票市场收益率序列均通过了平稳性检验，且Ljung-Box Q检验结果表明：（1）大陆和香港股票市场收益率序列不存在自相关现象，而台湾股票市场收益率序列存在自相关现象;（2）大陆、香港和台湾股票市场收益率平方序列具有显著的自相关现象，说明收益率序列波动聚集效应显著。同时ARCH效应检验结果表明三个地区股票市场收益率序列存在ARCH效应，根据AIC准则，发现使用GARCH（1，1）模型来估计三个地区股市的收益率序列是比较合适的。
表4中α表示现有信息对下一期波动性的影响力程度，α值越高说明该股票市场对新信息的敏感度越高，参数估计结果显示，大陆、香港和台湾股票市场的α值都较低。α+β表示股票市场收益率波动的维持性，用来衡量现有波动性趋势的消失速度，其值越接近于1，表明波动性趋势的持续时间越长，由此可知大陆、香港和台湾股票市场波动性的持续性均较长，且没有明显差异。
（二）DCC-MVGARCH模型估计结果
文章利用DCC（1，1）-MVGARCH（1，1）模型分别估计大陆、香港和台湾股票时间两两之间的动态相关性，通过R软件编程得到三地股票市场动态条件相关系数走势图。
图1显示的是2000年1月1日至2014年6月30日的大陆股市与香港股市动态条件相关系数的走势图，可以发现，大陆股市与香港股市的动态相关系数在多数时间内都大于0，尤其在美国金融危机发生后，大陆与香港股市的动态相关系数呈现出明显的上升趋势，且超过了0.5。
图2显示的是2000年1月1日至2014年6月30日的大陆股市与台湾股市动态条件相关系数的走势图，可以发现，大陆股市与台湾股市的动态相关系数呈现出动态上升的趋势，但其在上升的同时却呈现较大的波动性。
图3显示的是2000年1月1日至2014年6月30日的香港股市与台湾股市动态条件相关系数的走势图，可以发现，香港股市与台湾股市的动态相关系数存在大幅波动且趋势不明显，但相关系数整体较高，大都在0.6附近波动。
五、结论
本文以上证综合指数、香港恒生指数和台湾加权指数的日收盘价为研究对象，采用DCC-MVGARCH模型，考察了大陆、香港和台湾股票市场之间的动态相关性，根据实证结果，可以得到如下结论：
第一，大陆与香港股市之间的联动性呈现明显加强的趋势，尤其在美国金融危机之后，大陆与香港两地的股市之间的相关性达到了0.5以上，说明经过了证券市场改革和经济的快速发展之后，中国大陆股票市场与香港股票市场之间的联动关系正在逐步增强。
第二，大陆与台湾股市之间的联动性虽然整体上存在增强的趋势，但同时却显示出较大的波动性。整体来看，大陆与台湾股市之间的联动性却没有大陆与香港股市之间的联动性强，其相关系数大都在0.5以下。
第三，香港与台湾股市之间的联动性最高，虽然没有呈现明显的变化趋势，但却表现出较大幅度的波动。
基于本文的实证结果分析可知，中国大陆与香港、台湾股票市场之间的联动效应均呈现增强的趋势，大陆股市正逐步改善以前相对独立的状态。这对于政策制定者、监管机构等都具有重要的意义。
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关键词：驱动桥；轮边减速器；小波包分解；失效故障
中图分类号：TN911.23 文献标识码：A 文章编号：1005-2550（2016）02-0020-05
Vibration Analysis And Fault Monitoring Of The Drive Axle In The Bench Test
FEI Ming-de， WANG Jian-hua， CHEN Yong-hua
（ DongFeng commercial vehicle technology center， Shiyan 442001， China ）
Abstract： In order to finding out the vibration sources of the drive axle and monitoring the failures， the energy ratio changes of the band wavelet packet and the power spectrum were analysed based on the drive axle vibration signal sampled on the test bench. This paper introduced the method of the wavelet packet decomposition， the reconstruction algorithm and the practical application.
1 前言
在驱动桥总成开发过程中，常常需要进行驱动桥总成齿轮疲劳试验[1]，以考核驱动桥是否满足设计要求。在试验时，分别按1/4Mp、1/2Mp、3/4Mp三种负荷由小到大进行走合试验。正式试验按满负荷Mp进行，直至齿轮失效为止，时间段按驱动桥主减速器输入轴每转一周为一个循环计数，计算其循环次数。驱动桥齿轮的失效形式有轮齿断裂、齿面压碎、齿面严重剥落和齿面严重点蚀。在实际的台架试验中，试验人员常常以驱动桥齿轮的断裂、压碎为驱动桥完全失效的判断标准。
以往监测驱动桥齿轮失效的方式主要以人工方式为主，由试验人员手持金属棒在驱动桥桥壳或支撑座上听取驱动桥异响，以辨别驱动桥失效与否。这种人工辨别故障模式既依赖于试验人员的经验，也不安全，存在安全隐患，同时也是不可靠的。
2 驱动桥齿轮失效故障监测原理
当驱动桥齿轮箱发生故障时，其振动的频率与能量分布肯定会发生变化，所以振动是驱动桥故障特征的载体。故可在驱动桥主减速器桥壳上安装三轴向振动传感器来监测齿轮失效故障发生与否。驱动桥齿轮箱一般为多轴系统，结构复杂，在工作过程中由于存在多对齿轮和滚动轴承同时工作。同时伴有陪试箱和电机的振动，频率成分多且复杂，各种干扰较大。在驱动桥轻微失效故障阶段，由故障振动所引起的频率与能量变化常常淹没在啮合振动与噪声之中，通过齿轮箱的异响辨音，很难分辨出故障。而在失效故障晚期，由故障振动产生的能量则非常大。我们可以利用这一特点进行驱动桥齿轮失效故障的监测。
3 小波包分解
小波分解是一种信号的时间-尺度（时间-频率）分析方法，具有多分辨率分析的特点，而且在时频两域都具有表征信号局部特征的能力，很适合于探测正常信号中夹带的瞬态反常现象并展示其成分。但它只对信号的低频部分进行分解，故在高频部分的分辨率较差。而小波包不仅对信号的低频部分分解，同时也对信号的高频部分进行分解，在高低频段具有同样的频率分辨率，我们可以利用小波包分解将振动原始信号分解到不同的频段中。当驱动桥齿轮出现故障时，不同频率成分的幅频特性就会发生变化，相同频段内信号的能量会有较大的差别。由于振动信号各频段的能量中包含丰富的故障信息，某种或几种频段成分的改变即代表了某种故障，故可利用基于小波包频段能量变化来监测驱动桥的失效故障。
3.1 小波包的分解和重构
对采样信号进行三层小波包分解，分解结构见图1：
图1中，节点（0，0）表示原始信号，节点（i，j）表示第i层第j个节点（i=0，1，2…，7），每个节点代表一定的信号特征。其中节点（0，0）代表原始信号S，节点（1，0）代表小波包分解的第一层低频系数，节点（1，1）代表小波包分解的第一层高频系数，其它以此类推。
离散信号按小波包基展开时，包含低通滤波与高通滤波两部分，每一次分解就将上层i的第n个频段进一步分割变细为下层i+1的第2n与2n+1两个子频段。离散信号的小波包分解算法为[2]：
小波包的重构算法为：
上面 hk 为小波低通滤波器系数，gk 为小波高通滤波系数。
3.2 各频段能量的计算和频段划分
由于经过小波包分解得到的带宽完全相同，为了直观判断不同频段能量的变化，可以分别作出各个小波包不同频段信号能量 EDi 在总能量 E 中
所占比例的直方图。其中： ，
式中dik 表示各节点离散点的幅值大小，n表示离散信号的总个数，xi 表示原振动信号。
小波包分解的实质是把信号逐层分解到不同的频段上。如果原信号数据点数足够多，频段划分得足够精细，根据Naquist采样定理，对于采样频率为 fx 的数据，小波包分解的频段宽度Df 与分解层数i及采样频率 fs 满足关系式 。由此可见，适当分解层数可以得到所需频段宽度及各频段起、止频率，因而可以分离原信号中的有用成分。同时由于各频段具有一定的宽度，因而对原信号中的频率无需精确定位，对频率漂移有一定的适应能力[3]。
4 诊断实例
试验对象为一新开发的小速比轮边减速驱动桥，试验在一电封闭驱动桥设备上进行。其主减速器输入轴由一500 Kw的电机提供动力，两边轮边减速器各由一280 Kw电机进行试验加载。利用一型号为356A16的PCB三轴向加速度传感器来采集振动信号。将测点布置于驱动桥主减速器桥轴承座上，信号放大器为四通道的482C16调理器（带ICP电源）。信号经放大后，由研华USB4711A采集模块进行实时采样，用Delphi7.0开发的小波包程序对数据进行失效故障诊断分析。
对驱动桥这样的旋转件而言，其采样周期尽可能为驱动桥主减速器输入轴旋转周期的整数倍，以防能量泄漏。采样频率 fs =N×n/60，N为采样点数，在本试验中为4096个点，n为驱动桥的输入轴转速。每隔一定时间采样一组数据，对采集到的振动原始信号进行5层小波包分解，小波函数选择db5，为计算方便，小波包数据延拓为零延拓，即数据边界之外的数据都取零。
在1/4 Mp和1/2 Mp小负荷工况下（Mp为12573 N.m），主输入转速为220 r/min工况下，以Y轴振动为例，实际的振动采样波形、功率谱、小波包能量频段图如图2所示（软件放大倍数为10）：
（a）Y轴振动信号
（b）Y轴功率谱图
（c）Y轴小波包能量直方图
图2 小负荷工况下振动信号、功率谱及能量比直方图
上图（b）功率谱图表明，功率最大的二个频率分别在77Hz和183Hz附近，计算可以知道，驱动桥主减速器输入轴转速为220r/min，主减速器主锥齿齿数为21。故主减速器的啮合频率为：220/60×21=77 Hz。主减速器轴承滚动体数目为Z为17，节径D为109.078 mm，滚动体直径d为18.177 mm，接触角a为28°48'39"，根据轴承滚动体特征频率计算公
式： ，计算可知轴承
滚动体特征频率为10.767Hz，183Hz为其倍频。因此在台架驱动桥试验小负荷工况下，采样得到的振动以主减速器输入端轴承滚动体振动为主，以主减速器的啮合振动为辅，而试验台体的振动相对比较微弱。 （c）图表明，在采样频率为220×4096/60 =15 018 Hz时，小波包能量主要聚集于低频段0（0～469 Hz）。这同驱动桥的啮合振动频率（77 Hz）和轴承的滚动体特征频率（183 Hz）是相符合的。
在负荷为1/4 Mp，主输入转速为528 r/min，轮边减速器控温在110 ℃～130 ℃工况下进行100 h的疲劳试验。其试验后期功率谱图及小波包频段2的变化趋势如下图所示：
（a）试验后期功率谱图
（b）频段2小波包能量比变化趋势
小波包频段2变化趋势
由上图（a）可知，在试验后期，振动主要在2000 Hz处。驱动桥的主减速比为1.238，轮边减速器太阳轮的主齿数为40，太阳轮的啮合振动频率为528/1.238/60×40，计算得出其频率为284.329 Hz，2 000 Hz为其倍频。故此频率为轮边减速器的啮合振动频率。图（b）表明这个轮边减速器的啮合振动的小波包能量比趋势逐渐增强，振动加剧，同时2 000 Hz处有边频带的出现。可以判断轮边减速器太阳轮有磨损现象产生，拆检后发现轮边减速器太阳轮轮齿有轻微磨损现象。
而在大负荷工况下（3/4 Mp～Mp），由于载荷的增大，引起试验台体的强烈振动和激振，将驱动桥本身的振动完全抑制和淹没，采用传统的时域和频域分析方法来监测驱动桥的失效故障已不可能。此时驱动桥正常采样的振动信号和小波包能量频段如图3所示（软件放大倍数为1）：
（a）Y轴振动信号
（b）Y轴功率谱图
（c）Y轴小波包能量频段图
由上图（b）可知，大负荷下采样得到振动波形，其频率较为分散。图（c）小波包能量主要聚集在中高频段，这同小负荷工况下的小波包能量聚集在低频段是完全相反的。大负荷下的振动主要反映的是机械台体的振动以及其引起的激振现象。而驱动桥本身的振动已完全被压制和淹没。
以一轮完整的负荷为Mp的驱动桥齿轮疲劳试验为例，在整个试验周期内直至驱动桥的一边轮边减速器完全失效，其峭度因子在30～120范围内波动，均方根值在0.15～0.25范围内波动，趋势不明显，无法监测驱动桥的失效故障④。这主要是时域反映的是试验台台体的振动，而不能准确反映出驱动桥齿轮失效故障引起的振动变化趋势。频域的功率谱图同样也不能，反映在其频谱图上的频率非常分散。
一轮完整负荷为Mp的齿轮疲劳试验小波包能量比在频段0的趋势如下图（a）所示，损坏形式如图（b）所示：
（a）
（b）
及轮边减速器损坏形式
很明显，在试验前期，频段0所占的能量比低且平稳。在驱动桥轮边减速器发生断齿及齿轮压碎完全失效时，在小波包频段0的能量比发生了急剧的冲击波动。而在驱动桥完全失效前，小波包能量比在频段0大约有几分钟的冲击波动现象表明，轮边减速器的齿轮已有轻微的断裂或压碎现象产生，导致振动能量比在低频段0的聚集，但相较完全失效时的波动稍低一点。但产生的金属碎片随后沉积于轮边减速器的腔体内，没有影响驱动桥的“正常”运行。根据这一现象，可以计算出驱动桥的疲劳试验时间长度大约为10.8h。而在以前，这轮驱动桥的试验疲劳时间通常计算为大约14.7h，这为设计人员提供了准确的试验数据。这种小波包能量比在驱动桥发生失效时在频段0的剧烈波动，可同时提醒试验人员及时停止试验，保护试验台架。在多轮次的此类试验中，无论是主减速器轮齿断齿，亦或轮边减速器断齿，均会出现频段0的能量比冲击现象出现，实现提前预警。而采用传统的有量纲或无量纲时域诊断方法，或频域的功率谱诊断，只有在试验台架出现明显的断齿时（人耳可辨别的噪声），功率谱曲线和时域曲线才会出现明显的变化，预警时间大幅缩短，此时诊断意义不大。
5 结论
（1）小负荷低转速工况下，在试验台架上监测驱动桥得到的振动以主减速器输入端轴承滚动体振动为主，而以主减速器的啮合振动为辅。
（2） 在小负荷高转速工况下，结合小波包能量比趋势及功率谱图，可以监测齿轮箱的磨损现象。
（3）在大负荷工况下（9 000 N.m以上），监测到的振动信号更多的表现为试验台台体的振动，而驱动桥本身的啮合振动及轴承振动已被试验台体的振动压制和淹没。这时采用传统的时域或频域分析方法已不能监测到驱动桥齿轮的失效故障信息。而采用小波包能量比则可以明显监测到失效故障的产生。特别的是可以帮助试验人员准确地纪录驱动桥齿轮疲劳试验时间，并计算其准确循环次数。
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关键词：蒙古秘史；被动语态；语用功能；语篇
中图分类号：H212 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2016）11-0053-02
《蒙古秘史》作为一部蒙古族现存最古老的历史文学典籍，它不仅被视为蒙古族文学史上的瑰宝，也被当作研究古代蒙古语的重要文献资料，为此一直是众多蒙古学者关注的焦点。原文中的被动语态相对于现代蒙古语被动语态其使用数量之多及使用范围之广都比较特殊，全书有被动句三百余例，语料丰富，形式多样，在一定程度上展现了中世纪蒙古语被动语态的全貌。关于《蒙古秘史》被动语态的研究从20世纪60年代开始一直源源不断。鲍培、多弗尔、吉仁尼格、呼日勒巴特尔、嘎日迪、斯琴、小芍啬小⑽诹吉、斯钦朝克图等学者主要从句法层面对《蒙古秘史》中的被动语态进行了句法结构和语义方面的研究并取得了可喜的成果。基于从语用学视角研究的欠缺，本文在前人探索的基础上，以语用学为理论指导，从蒙古语自身的特点出发，试图在语篇层面上考察《蒙古秘史》被动语态的语用特征。
一、《蒙古秘史》被动语态
《蒙古秘史》是中世纪蒙古语目前流传下来的最完整、最可靠的文献。原文中的被动语态相对于现代蒙古语被动语态其使用数量之多及使用范围之广都比较特殊。现代蒙古语被动语态是从古代蒙古语被动语态演变而来的。从句法结构上看，现代蒙古语被动语态部分地保留了中世纪蒙古语被动语态的特点。现代蒙古语被动语态结构中施事宾语以与格来标记，受事主语以主格来标记。但在《蒙古秘史》中的被动语态施事与受事的格助词标记尚未统一，这一点嘎日迪、斯钦朝克图和乌力吉均有详述，对此，本文不做探讨。蒙古语被动态动词以“-Gda/-gde，-ta/-te～-da/-de”词缀来表示，从澳洲学者罗依果（Igor de Rachewiltz）编著的《蒙古秘史索引》①中的统计结果看，被动语态总次数337个，其中被动语态“-Gda/-gde”形式为262个，“-ta/-te～-da/-de”形式为75个。斯钦朝克图在“比较中世纪与现代蒙古语被动语态的特点”一文中对关于中世纪蒙古语被动语态与现代蒙古语被动语态的使用情况列出了明确的数据。其中《蒙古秘史》原文中被动语态总次数为369个，现代版本中的总次数为173个，不及物动词被动语态在原文中为37个，在现代版本中为14个。②学者们对中世纪蒙古语不及物动词词干后面带的“-Gda/-gde，-ta/-te～-da/-de”词缀是否属于被动语态方面表述不一。嘎日迪在1987年发表的“中世纪蒙古语‘-Gda/-gde，-ta/-te～-da/-de’形式”文中指出“不及物动词+-Gda/-gde，-ta/-te～-da/-de”形式不属于被动语态，并将这种结构命名为“受动态（üyiledügden kürtekü keb）”。③乌力吉在其硕士论文中详细解析了中世纪蒙古语不及物和及物动词及被动语态的关系，指出嘎日迪提出的“受动态”其意义终究隐含着被动意义，为此“不及物动词+-Gda/-gde，-ta/-te～-da/-de”结构属于被动语态。④斯钦朝格图在“论蒙古语动词语态的特点”一文中将被动态分为了外被动态和内被动态或中动态。⑤从历时语言学和认知语言学的原型范畴理论来看的话，学者们所提出的受动态或中动态的本质意义都表示被动意义。为此，本文认为“不及物动词+ -Gda/-gde，-ta/-te～-da/-de”结构属于被动语态。
二、《蒙古秘史》被动语句的语用分析
被动语态是人类日常语言中的一种特殊的句式，它是人类语言最基本的语言范畴。人们常常通过被动语态来叙述解释实际的概念和现象。语用语言学指对语言本身语用问题的研究，即研究语言结构和语用意义之间的联系，回答语言怎样被人们使用达到交际的目的。《蒙古秘史》被动句的语用分析有助于我们更好地理解中世纪蒙古语被动语态的本质、运用规律及作者的主观性。就《蒙古秘史》被动句而言，其语用功能可以概括为以下几个方面。
（一）突出和强调被动者
通常先进入脑海的信息相对其它成分更加影响读者或听话人。主动句中，施事者位于句首，然而在被动句中，受事者在句首，为此在知道施事者的情况下，为了突出强调被动者，使用被动语态使被动者成为读者或听话人关注点。例：
（1）h？i′elün-üjin gējü newükderün tuqlaju（《蒙古秘史》，§73）
诃额仑夫人（他们）被撇下迁走的时候
例（1）中，讲述了也速该把阿秃儿死后，泰亦赤兀惕氏带着随从百姓撇下诃额仑夫人母子迁走的事件。诃额仑夫人是受事者，结合上下文我们很容易得知施事者为泰亦赤兀惕氏，本小句为了突出诃额仑夫人当时孤残的情况而采用了不及物动词被动语态。
（二）突出施事者
在现代蒙古语中通常为简化或不需要提供施事者的情况下使用被动语态，但在《蒙古秘史》中有时被动语态也用于突出施事者，此时施事者位于句首。例：
（2）tatar irgen-e bariqda′a bi（《蒙古秘史》，§53）
被塔塔儿部人擒住了
（3）tatar irgene-e oyisulaqda′a bi（《蒙古秘史》，§68）
被塔塔儿人暗害
例（2）讲述的是，俺巴孩合罕亲自送女儿出嫁的途中，塔塔儿军捉住俺巴孩合罕，把他送到了阿勒坛合罕处。俺巴孩合罕临死时说此话一方面是告诫后人警惕塔塔儿部落，另一方面，传话给子孙一定要为他报仇，为此，此处用被动语态强调害俺巴孩合罕的人不是别人，正是塔塔儿部落的人。例（3）同上。
（4）tenggiri qajar-a gücü nemekdejü（《蒙古秘史》，§113）
由天地给增添力量
（5）tenggeri-de ese ta′alaqdaba bida（《蒙古秘史》，§143）
上天不爱护我们
天，蒙古语叫“tenggeri”。蒙古人崇拜和信仰“长生天”。《蒙古秘史》中记载成吉思汗的根源奉天命而生的孛儿帖赤那和他的妻子豁埃马阑勒；朵奔蔑而后，阿阑豁阿所生的3个儿子为上天的儿子。其后，成吉思汗一生的业绩都归功于天力。为此，因为上天增添力量，所以才打胜仗，虽然例句（4）（5）都是被动句，但是也把施动者“tenggeri”放在了句首，突出强调施动者，弱化受动者。
（三）为达到客观公正的效果
语言是人们表达思想和交流的工具，是一个复杂的系统。语言的表达分为主观性和客观性。通常的语境下，用主动语态表达客观的内容符合交际常规也容易被人们接受。在《蒙古秘史》中作者特别注重用被动语态客观地表达所发生的事件。例：
（6）nere ügei ker ükü[k]deküi qarsu ke′ejU（《蒙古秘史》，§80）
与其这样无声无息地死去，不如走出去吧
（7）jilda boldaju manaqar qatqulduya ke′ejü icuju（《蒙古秘史》，§142）
天色已晚，咱们明天厮杀吧！
（8）büri-b？ik？i ulus-un b？ik？i belgütei-ye niru′u-ban ququldaju üküba（《蒙古秘史》，§140）
国之力士不里孛阔就被别勒古台折断脊骨而死
例（6）中，使用被动语态“ükü[k]deküi（被死）”，客观地表达这里指的死不是指生老病死，而是指泰亦赤兀惕人包围密林使成吉思汗置于死地。例（7）中，用被动语态表达休战的客观原因是天色已黑。例（8）中，不里孛阔不是自己不小心折断了脊骨，而是被别勒古台折断了脊骨。以上均使用被动语态使文章的语言表达客观明确，易懂。
（四）突出行为本身或被动行为产生的结果
有时施事者和受事者都不重要，重要的是事件的发生，影响到故事情节的继续发展。此情况下，在特定的上下文里使用被动语态强调动作本身。例：
（9）Tenggeli-ben ququra[q]daju（《蒙古秘史》，§101）
车轴（被）断了
本来车轴断了是件很平常的事情。但在此，因为车轴断了，所以孛儿帖夫人和豁阿黑臣没能逃脱三姓篾儿乞惕人追逐，在整个故事情节中“车轴断了”起着举足轻重的作用。为此，在这里用被动语态突出了“车轴断了”这一事件。
（五）为表达作者的“主观性”
《蒙古秘史》是一部记述蒙古民族形成、发展、壮大之历程的历史典籍，主要以成吉思汗艰难地崛起并统一蒙古高原的历史事件为主线。为此，全文围绕黄金家族而写，从文中很容易观察到作者的“主观性”。“主观性”是指在话语中含有作者“自我”的表现成分，即作者讲述一段话语的同时表明自己的立场、态度和情感，从而在话语中留下自我的印记。⑥例：
（10）sarta′ul irgen-e eye-dür-iyen ese oroqdaju（《蒙古秘史》，§265）
当（我们）被回回不肯议和时
（11）elsen oroqdaju cinggis-qahan ya′u ber anu ese k？indeba（《蒙古秘史》，§176）
（成吉思汗）被降顺后，成吉思汗对他们丝毫无犯。
例（10）中，如果回回与成吉思汗军团议和的话，成吉思汗军团不会攻打回回，双方都避免战争。但回回不肯议和，为此，作者用不及物动词被动语态表示成吉思汗不愿打血战，在被动的情况下不得已出兵与回回打仗，表达了成吉思汗的政治道德观，也体现了说话人对句子命题的一种主观意识和言外之意。
综上所述，《蒙古秘史》中被动语态的使用非常广泛，被动语态不仅有语篇的结构重组功能，在语用上还有突出行为本身或行为产生的结果而使其达到客观公正的效果、突出施事者、强调被动者、表达作者的“主观性”等功能。通过以上简单的分析，使我们对《蒙古秘史》被动语态在语篇中的巧妙运用有了一个基本的了解，由此可见，从语用学的角度对蒙古语被动语态进行研究很有必要。
注 释：
①（意）罗依果.蒙古秘史索引[M].美国布卢明顿：印第安纳大学出版社，1972.
②斯钦朝克图.比较中世纪蒙古语被动语态与现代蒙古语被动语态[J].语言文学，1992，（12）：39-48.
③嘎日迪.中世纪蒙古语“-qda/-qde～-da/-de”形式[J].语言文学，1987，（3）：31-40.
④乌力吉.《蒙古秘史》中的-gda形式[D].内蒙古大学，2000.12-17.
⑤斯钦朝克图.论蒙古语动词语态的特点[J].民族语文，2011，（2）：47.
⑥沈家煊.语言的“主观性”和“主观化”[J].外语教学与研究，2001，（4）：268.
参考文献：
〔1〕乔玛.蒙古秘史（新转译并注释）[M].乌兰巴托，2011.
〔2〕嘎日迪.中世纪蒙古语“-qda/-qde，-da/-de”形式[J].语言文学，1987，（3）.
〔3〕何兆熊.语用学概要[M].上海：上海外语教育出版社，1989.
〔4〕何自然.语用学概论[M].长沙：湖南教育出版社，1987.
〔5〕黄国文.语篇分析概要[M].湖南：湖南教育出版社，1988.
〔6〕黄国文.语篇分析的理论与实践[M].上海：上海外语教育出版社，2001.
【关键词】移动喷漆室；室体刚度
近些年来，我公司在多家机床厂成功推广并应用了移动喷漆室，移动喷漆室与常规的固定式喷漆室相比，在设备利用率、生产操作和经济成本等方面都具有优势[1]，但是移动喷漆室增加了行走机构，室体移动过程中的晃动对室体与室体的对接、室体与风管的对接精度均有很大影响，所以移动喷漆室室体需要有较大的刚度，以减小室体移动过程中的晃动。模态分析是各种动力学分析的基础，通过对结构进行模态分析，可以得到结构的固有频率和振型，找出结构刚度较小的方向，采取一定的结构改进措施，增加结构刚度。所以本文利用ANSYS软件对移动喷漆室室体骨架进行模态分析，找出室体骨架刚度较小的方向，并通过添加斜支撑来提高室体骨架的刚度。
1、室体骨架的有限元模型
移动喷漆室室体主要由室体骨架和由自攻钉固定在骨架上的岩棉板组成，由于岩棉板附着于骨架之上，对室体刚度影响较小，所以室体骨架的刚度大小就反映了室体刚度的大小，本文在此只分析室体骨架的刚度。下图是室体骨架的三维模型：
图1.室体骨架的三维模型
室体骨架主要由大量各种规格的方管及型钢焊接而成，是一个整体，所以在ANSYS分析时可以将室体骨架作为一个整体来考虑。由图可知，室体骨架是个大型复杂的结构，另外由于方管长度最大的有8m多，而方管壁厚只有4mm，长径比很大，所以在ANSYS中如果用三维实体建模并进行划分网格计算求解的话，会导致模型单元数量过多，计算时间太长，甚至难以计算求解。所以本文在此建模时用线替代方管，选用梁单元beam188来进行单元网格划分，并设定其截面形状为方管截面尺寸，这样能大大减少模型的单元数量[2]，降低计算量，缩短求解时间。室体骨架的有限元模型如下图所示：
图2.室体骨架的有限元模型
模型建立后需要设定材料属性，室体骨架所用方管的材料均为Q235，所以设定模型的材料属性为：杨氏模量为210GPa，泊松比为0.3，密度为7850kg/m3。
设定材料属性后进行模型的网格划分，采用beam188单元，划分后单元数为76278个，节点数为76296个。
网格划分后添加约束条件，限制室体骨架底部14个关键点的自由度，然后添加一些必要的设置后即可进行模态分析。
2、求解分析
此处分析结构固有频率和振型和可以不考虑阻尼的作用，所以这是一个线性分析问题，在分析线性问题时，通常可以用固有频率及其振型来定性结构在载荷作用下的动态响应，但结构的动态响应往往取决于相对较少的前面几阶振型，因此只需要计算前面几阶振型就可以近似的模拟结构的响应。本文在此只计算室体骨架的前三阶固有频率。
ANSYS中求解完成后，通过后处理程序可以提取室体骨架的前三阶固有频率及其振型图，如下表所示：
表1 前三阶固有频率及振型
阶数 频率 振型图 振型
1 4.08HZ 室体骨架沿长度方向进行整体的左右晃动
2 7.23HZ 室体骨架沿宽度方向进行整体的前后晃动
3 8.43HZ 室体骨架沿水平面方向进行扭转晃动
固有频率与结构的刚度成正比，固有频率越高，结构刚度越大。由上表可以看出，室体骨架沿长度方向的固有频率较小，刚度较小，容易发生晃动变形，影响室体的运行，而室体骨架沿宽度方向的刚度及水平面内的扭转刚度相对较大，所以需要在室体骨架长度方向上添加一定数量的斜支撑，以此提高室体骨架沿长度方向的刚度。
本文在此比较三种支撑添加方案对室体骨架刚度影响：
1. 室体底部下端梁处添加斜支撑；2. 动压层处添加斜支撑；3.动压层与室体底部下端梁处均添加斜支撑。如下图所示：
图3.斜支撑添加方案
对以上三种方案分别在ANSYS中进行模态分析后可以得到其前三阶固有频率，如下表所示：
表2 前三阶固有频率
阶数 方案1 方案2 方案3
1 4.48 4.50 5.06
2 7.25 7.15 7.17
3 8.71 8.37 8.75
由上表可以看出，方案1和方案2均能将室体骨架的一阶固有频率提高10%左右，而方案3将方案1和方案2进行了结合，能将室体骨架的一阶固有频率提高20%，提升效果十分显著。
3结论与展望
（1）本文利用ANSYS有限元分析软件对移动喷漆室室体骨架进行了模态分析，找出了室体骨架刚度较小的方向，并通过添加斜支撑的方法将室体骨架的一阶固有频率提高了20%，提高结构刚度，减小了室体晃动。
（2）通过此次的研究，为喷漆室室体的结构设计提供了重要的依据，具有一定的实用价值。下一步的研究方向可以是室体结构的重量优化，室体骨架大量使用150*100规格的方管，导致室体骨架的重量高达6吨多，可以考虑采用规格较小的方管来降低室体骨架的重量，并通过添加斜支撑的方法提高室体骨架的刚度，以达到降低成本的目的。
参考文献
关键词：金属切削； 受迫振动； 快速傅立叶变换;实验模态分析
中图分类号：TG5文献标识码： A
Evaluation Of Dynamic Characteristics Of Cutting System By Experimental Modal Analysis
Guo Wenwu , Zheng Dan, Liu Yinfeng
(Qiqihar Heavy CNC Equipment Corp. Ltd. ,Qiqihar 161005, CHN)
Abstract: There are approximately two reasons that result in chatter marks in metal cutting. One is forced vibration which is independent of the system of the cutter and workpiece, the other is self-excited vibration between the cutter and the workpiece. This article mainly studies the former. When the machine tool is cutting, or it is working without cutting, there are some periodic and non-harmonic interference sources that can cause vibration.
Using LMS Vibration Analysis System (Belgium) test the natural frequency of the system, using ONEPRO MVP-2C spectrum analyzer(France) gather time domain and frequency domainsignal, integrate with experimental modal analysis to diagnose.
Keywords: Metal cutting; Forced Vibration; FFT;Experimental Modal Analysis
背景
位移干扰型强迫颤振的理论
在切削深度小且不产生再生颤振的状态下进行精加工时，由电动机、轴、轴承、联轴节、齿轮、泵、皮带等产生的强迫振动所激起的，或者通过基础传来的外来振动所激起的很小的颤振有时也会损害加工表面的质量。无论切削深度怎样小，这种颤振也是不可能避免的。实际上，即使切削深度为零（不切削）只做空转，刀具和工件之间也仍有振动位移产生。由于这种振动位移可看成是输入系统的干扰，因而称为位移干扰型强迫颤振。如图1所示，被考察的振动系统由下列两部分组成，即是由承受切削力的变动而产生振动位移的机械结构和由于刀具与工件之间的振动位移而产生交变切削力的切削过程组成的。这种情形下，不管切削是否进行，强制地激起的振动位移总是作为干扰而加到刀具与工件之间的。
振动是在空转时已经产生了的，即使开始切削，由于振源的激振力没有变化，因此在刀具与工件之间产生的相对振幅也不变。但是如果在切削过程中切削力与振幅以相同的频率ω周期性地变化，则和
同时产生的机械结构的弹性变形，也就加在刀具和工件之间的相对振动上，令这一后加的分量为，其变化频率也是。和都取刀具离开工件的方向为正，切削中在刀具与工件之间产生的相对位移等于二者之和，即
(1)
上式不是简单的加法，而是考虑相位的向量加法。
这些外在的感染源中，电机和液压装置的振动比较常见，本文主要讨论电机的振动，电机的振动是多方面的。机械方面的原因有：转子的不平衡，电机内的轴承振动，定子和转子不圆、轴心不重合等。电磁方面的原因有：电源电压不稳，三相输入电压不平衡，定子和转子之间的气隙不均等。通风方面的原因有：风扇不平衡，通风管道的振动等。本文讨论的电机为西安泰富西玛电机有限公司的型号为Z4-250-41B V1直流电动机，功率为55KW。表现为电机安装不对中，引起滑枕振动，导致空转时，滑枕也在振动。在基础理论书籍中介绍的简谐激振，是一种周期性激振，其周期,但简谐激振不仅是周期性的，还是谐和的，是周期性激振的最简单情况。实践中，还经常碰到这样的激振，它虽然是周期的，但却不是谐和的，激振随时间的变化规律不能仅用一项正弦或余弦函数表达出来。电机安装的不对中的往复惯性力就是一种典型的非谐周期性激振力。解决这类问题的有效方法是将非谐周期性激振展开成傅里叶级数，然后利用叠加原理。
可见，一个非谐周期函数可分解为一系列频率成整倍数关系的简谐函数之和，或者说一个非谐周期性激励是由一系列简谐激励组成，而且这些简谐激励的频率成谐波（整倍数）关系。式中称为基频，称为倍频。假设一个单自由度系统受到非谐周期性激振力作用时，运动方程可写为：
根据叠加原理，线性系统同时受到若干个激振的作用时，可分别计算各个激振的响应，然后叠加。故可得n次谐波的复频响应为下式：
系统对周期性激振的响应也是周期性的，响应的周期与激振的周期相同。如果激振的某次谐波分量的频率等于系统的固有频率，则系统也发生共振。
内容
机床动态特性的研究主要分为三方面问题：
1）固有特性问题
固有特性主要是指系统的固有振动频率，还有模态振型和阻尼等，测定机床系统的固有特性问题，一是为了避免机床工作时发生共振，二是为对机床的进一步分析打下基础，进一步分析就是响应问题，包括瞬态响应、稳态响应等。
2）动力响应问题
振动系统在受到外部激励时，系统将产生响应（振动），使结构承受动态力，导致构件的疲劳损坏；但对于机床来说，更重要的是振动响应可能引起过大的动态位移，影响机床的加工质量，甚至是正常工作。因此研究响应问题是基本任务之一。
3）动力稳定性问题
动力系统在一定的条件和运转状态下，可能会产生自激振动。自激振动不以外部激励为必要条件，而是主要由系统本身动态特性决定的。例如切削的自激振动，在导轨副上的低速爬行，都属于自激振动，对机床的危害极大，所以研究机床稳定性的目的就是确定发生自激振动的临界条件，保证机床在充分发挥其性能的条件下而不出现这种自激振动。
下面是详细研究机床振动特性特性的一些具体指标
1）位移、速度或加速度等振动量的时间历程；
2）静刚度或静柔度；
3）指定频率范围内的动柔度或动刚度的幅频特性图、相频特性图或幅相特性图；
4）各阶固有频率及阻尼比；
5）各阶主振型；
6）各阶模态的模态柔度；
7）机床结构以某些模态振动时的能量分布情况。
下图1为，电机底座处的FFT图：
图1 电机底座处FFT频谱
电机的基频为15.87Hz，也就是952.2rpm，二倍基频和三倍基频分别为31.74Hz、47.62Hz。下图3为该滑枕伸出同样长度条件下前后方向的固有频率和振型，用比利时的LMS振动分析系统测试，用锤击法测试，鉴于是多组件级测试，结合部阻尼较大，用PolyMax方法识别，如下表1：
表1 滑枕前后方向的固有频率和阻尼比
其中前三阶的模态参与分别为29.978%、40.582%、15.180,而后三阶的模态参与为个位数，对该机床的影响较小。其中前三阶的特征向量（振型）如下图2：
图2 滑枕前后方向振型
而滑枕的左右方向的前五阶固有频率分别为表2：
表2 滑枕左右方向的固有频率和阻尼比
前三阶的模态参与分别为：69.441%、9.036%、8.861%。那么就重点考虑第一阶固有频率对机床的影响，它的振型为左右摇摆。
由图1知道电机的三倍基频为47.62Hz，而滑枕的前后方向的第二阶固有频率为42.443Hz，阻尼比为5.37%,那么在该阶的动力放大因子β：
式中，为激振频率ω与系统固有频率之比，简称为频率比；ζ为阻尼比；β为动力放大因子。确定系统在其工作条件下的动力放大因子是动力分析的重要内容之一。也就是评估对载荷的动态放大，如果一个结构所承受的载荷接近其某阶固有频率，那么动态放大系数会对小阻尼结构一个显著的放大，可能幅值比同等静载荷高出几阶。例如飞机结构着陆时的动响应远超过静载；塔科马海峡大桥的摧毁载荷就是由动响应造成的，俄伏尔加河大桥的蛇形共振等。
当阻尼比为0时。当频比为1，唯一放大系数将趋于无穷，如图8，随阻尼比由0变到1过程中，位移放大系数最大值不再在频比为1时取得，而是向左移动。当频比在1附近时，位移显著放大，动力效应显著，为共振区。越往两端，动力效应越不明显。图3说明了频率比和阻尼比对放大系数的影响。
图3频率比、阻尼比对放大因子的影响
计算得该阶下，β等于3.7。这样结合静刚度，和动态切削力，就可以对切削效果有一个预估。
图4 阻尼比为5.37%，频比为0.89
展望
机床设计，应该从加工工艺开始设计，工件的工装、大件刚度等，都要从工件要求的精度开始计算和设计，每一步计算都要转换为数学模型，借助现代科学的计算软件进行计算、优化，从本质上研究机床设计，才有可能跟上发达国家的脚步，涉及本文的研究，可以考虑动态切削力的测试，切削时刀具处的时间历程等，为机床的设计提供逆向数据。
参考文献
关键词：发动机;台架耐久试验;功率下降;诊断
前言
内燃机的工作指标主要有动力性指标（功率、转速、扭矩）、经济性指标（燃料和油消耗率）、动转性指标（冷起动性能、噪声和排气品质）、和耐久可靠性指标（大修或更换零件之间的最长运行时间与无故障长期工作能力），本文主要分析试验时动力性指标功率下降原因。
1.耐久试验
耐久试验：为了对所开发的发动机进行全面的强度、磨损、劣化等的耐久性评价，在开发初期和最后必须实施标准耐久试验。但是，有特殊考察项目也需进行相应的耐久试验。
1.1标准耐久运转规范见图1，整个耐久运转时间450h，相当于整车运行20万公里。
图1 标准耐久运转循环图
备注：
a. 纵轴转速（%）以相对额定输出功率转速比率表示。
b. 带燃油切断装置（FC）的发动机为FC转速，不带FC的发动机为红色区域开始的转速。
c. 110%转速超过FC转速时，以FC转速为上限。
2.功率简介
发动机功率是衡量发动机动力性能的重要指标，分为指示功率和有效功率;
指示功率一般用于研究、计算等，有效功率一般用于试验、使用等。发动机的有效功率是在工厂和试验室利用测功机和转速传感器来进行测量有关数据，之后用下式计算得来的;
Ne=M×N/9594.5（KW）
式中：M：发动机扭矩（N*m）
N：发动机转速（r/min）
3.484Q******功率下降原因分析处理
3.1故障现象
海马484Q450小时耐久考核时，运行至180小时（R1工况6000转100%负荷），额定功率由于100KW逐渐下降到94KW，超出允许下降范围值
484Q额定功率要求
机型
最大功率
允许下降范围
功率范围
484Q
102KW
5%
102～96.7KW
3.2影响试验484Q发动机功率下降的原因分析
3.2.1配气机构（充气效率）对功率的影响：
（1）VVT系统故障造成进气量不足排气不净影响功率。
（2）气门间隙过大：缩短了进排气门时间，改变正常的配气相位，使发动机因进气不足，排气不净造成功率下降。气门间隙过小：气门关闭不严造成漏气，功率下降。
3.2.2正时不正确改变正常的配气相位从而造成功率下降
3.3燃油供给系
3.3.1燃油供给装置：
（1）燃油调压阀的损坏造成压力过高或过低影响喷油量造成功率下降
（2）燃油喷嘴堵塞造成喷油量下降
3.3.2空气供给装置：空气滤芯堵塞造成进气量不足影响功率。
空气流量计传感器损失造成ECU计算喷油脉宽有误从而影响功率。
3.3.3排气装置：整车三元催化器堵塞或排气调压阀关过小（试验室专用）造成背压高，排气阻力大造成排气不净及机械损失过大，从而影响功率下降。
3.4点火系
3.4.1发电机故障造成电泄电压低从而影响驱动喷油器及点火线圈等工作不良造成功率下降。
3.4.2点火线圈故障造成缺缸工作或燃烧不完全，使功率下降。
3.4.3火花塞故障造成点火不良燃烧不好功率下降
3.5其它方面因素影响功率下降
3.5.1燃烧室密封性：活塞环和气缸套的磨损，气门与座密封不严等造成漏气，使功率下降。
3.5.2测功机故障：测量的扭矩变小，使PUMA系统计算显示功率变小。
3.5.3机械损失增大：泵气损失、摩擦损失、能量损失使有效功率变小。
3.5.4闭环控制：爆振传感器或氧传感器故障造成推迟点火或加增减喷油量。
3.5.5燃烧室积炭严重，影响燃油与空气的混合质量，机体温度异常使功率下降。
3.5.6压缩比：气门下陷、轴承颈的磨损造成间隙过大，造成燃烧室空间增大等。都会引起压缩比变小，使之压缩终了压力减少，功率下降。
4.故障排除
针对上述故障现象，查看PUMA监控数据情况：喷油量由35KG/H升到40KG/H 其它影响功率的参数：排压，燃油压力，电泄电压等正常，结合PUMA监控参数及功率影响的因素进行分析排除，确定影响功率下降的原因是由于喷油过浓引起影响下降，根据上述分析功率下降的因素中最终确定空气流量计或氧传感器故障，使ECU控制喷油过浓，拆下空气流量计发现测量头异物附着造成测量有误，更换全新空气流量计后，发动机功率恢复正常。
5.结束语
进行试验时，出现故障要保持清晰的思路，根据发动机的现象分析影响故障的因素结合PUMA系统监控发动机的数据变化，确定影响故障的主要因素，并进行从易到难的排除方法对故障进行排除。
参考文献：
[1]发动机台架耐久试验规程.海马汽车发动机试验室技术文件.
关键词：动态比较优势 比较优势衰减 经济转型 拟合预测
一、动态比较优势
(一)动态比较优势理论
日本著名经济学家筱原三代平提出了以时间为序列的动态比较成本理论，即从一个时间点到另一个时间点的比较优势的变化结果来考察成本问题。该理论实质上是一种静态比较理论，采用的方法是比较静态分析，即研究外生变量的影响方式，以及分析比较与不同外生变量对应的内生变量的差异。动态分析是在引进时间变化序列的基础上，研究不同时点上变量的相互作用在均衡状态的形成和变化过程中所起的作用，考察在时间变化过程中的均衡状态的实际变化过程。筱原三代平仅仅是考虑到了不同时间点的差异状况，而最终又归结为以最后一个时间点为起点的静态比较优势理论，该理论局限于结果的再次比较，而没有考虑到变动的过程。
(二)动态比较优势理论的内在支点
1．比较优势衰减。随着时间的推移，不同经济体之间的互相模仿和学习，以及各地区间经济联系的加深，原有的比较优势会呈现逐步减弱的趋势，也就是说，比较优势随着经济发展会不断衰减。延缓衰减的可行办法就是，向区域优势产业注入更多的其它区域不易模仿、学习和替代的要素，或构筑独立的经济运行模式。例如，科学和技术为核心的知识文化的注入，区域体制、机制的革新，运行模式的变革是区域经济持续发展的关键所在。另一个简捷有效的办法是静态比较优势动态化。它可以有效保持区域优势，甚至在特定阶段强化区域的经济优势，保持区域持久的竞争优势。
2．动态比较优势的测度模型。按照区域经济发展对某类优势经济要素的依赖程度差异，针对差异的存在和比较的必要，提出优势弹性概念。所谓优势弹性是指区域经济发展对某种类别经济要素的依赖程度，亦即对不同区域同类、同质经济要素对特定区域经济贡献程度的体现和比较。
运用特定要素的比较优势对经济的贡献(A1，A2，…An)，考察特定经济优势对区域经济增长持续贡献的能力和趋势。其中地区经济增长为(G)，动态比较优势指数为(E)：
Ea=An-An-1/Gn-Gn-1………………………(1)
对要素的重要性进行加权处理，区域综合动态比较优势的简单模型为：
Ep=Ea×ka+Eb×kb…En×Ln/Ea+Eb+…En………………………(2)
其中En，是第a种比较优势的贡献指数，Eb是第b种比较优势的贡献指数，依此类推，Ea，Eb…En分别为Ea，Eb…En的权重，En为区域经济比较优势的总体水平。该模型的经济意义在于，通过对不同比较优势对区域经济贡献率的时间序列比较，测算特定比较优势对区域经济贡献的变化情况――动态比较优势指数，即(1)式，以此为基础对区域的不同比较优势进行加权处理，以得出区域动态比较优势的总体水平，即(2)式，成为综合动态比较优势指数，总体上说明区域动态比较优势的综合水平。必须指出，该模型尚需大量实证资料的验证，有待进一步修正和完善。
二、内蒙古中部地区区域经济转型及其动因
(一)经济转型
1．经济转型主要理论。理论界对经济转型的认识非常宽泛，主要按照以下逻辑理解。一指经济制度的转变，即一国的基本经济制度发生改变，比如苏联和东欧剧变就属于这一类型，是一种根本性变革；二指经济体制转变，经济运行的基本方式变更，例如中国从传统的计划经济一统天下向社会主义市场经济的转变，建立起以市场为资源配置基本方式的经济体制；三指经济增长方式转型，主要是由粗放型经济增长，向以集约型经济增长方式转变；四指经济结构转换，包含两个层面，从静态看，经济区域或者经济体系的主要构成要素的比例发生重大变化，也就是说经济体系的内在要素配比发生重大变化，如由工业比重较高的产业结构，逐步向现代服务业为主导的方向变化。动态看，经济结构是经济主体经过长期经济过程形成的支撑区域经济运行的骨干框架，以及展开经济运行的路径，它凝结经济活动中价值的创造过程，是有序列，有组织，有特定架构的区域运行机制。五是指经济发展的战略转变，直接体现为区域经济发展战略的改变。
2．经济转型。理解思路和框架设计的差异，以及社会制度、文化理念的差异造成了对经济转型理解的分歧。综合多种观点，笔者认为：经济转型是经济主体主导的，以经济体制、经济增长方式、经济结构变革为主要内容，在结构、机制、效能等方面发生的经济系统变革。据此，经济转型主要由三个方面形成：第一，经济转型主要包括经济体制、经济增长方式、经济结构三个层面；第二，经济系统的机制、功能、效率将得到大幅提升；第三，经济主体主导经济转型过程。
(二)区域经济转型的内在动因――区域动态比较优势
动态比较优势由经济要素的复杂组合而成；可以通过开发静态比较优势，注入新内涵形成；通过生产流程和管理创新形成。笔者看来，挖掘动态比较优势，就是运用变化、发展、科学判断的方法来分析、组合、创造、消亡既往经济运行过程中的静态比较优势，并通过创造性的方法深刻挖掘区域内符合未来经济发展趋势的内生的动态比较优势，为区域经济发展提供持续和不竭的发展动力。运用比较优势衰减理论及其模型可以判断区域动态比较优势水平，为区域经济规划提供科学参考。动态比较优势必须符合经济转型目标的需要，符合经济发展的整体趋势，区域经济转型必须着力挖掘区域内部所拥有的综合比较优势，运用动态比较优势理论，发现和创造区域动态比较优势，为区域经济转型创造要素和制度条件，区域动态比较优势成为经济转型的内在动因。
三、内蒙古中部地区区域动态比较优势
(一)区域静态比较优势分析
静态比较优势主要指现有资源优势和产业构成。内蒙古
中部地区形成的主导产业和经济发展模式实际上就是对已经具备的资源优势的发挥和运用。因此，经济中的静态比较优势就体现为当前内蒙古中部地区的所谓优势产业。相对优势产业包括：第一类：以煤炭资源为基础和核心的产业类别，包括煤炭产业、化工产业、电力产业。具体有煤炭的出产、运输、销售；煤化工、煤液化、煤转油；火力发电为基础的电力输出；第二类：冶金产业、机械装备产业、材料产业等产业类别；第三类：包括以稀土材料为代表的新材料和以生物、信息为核心的新技术；第四类：农畜产品加工类。这些优势的根基在于资源型产业，随着资源优势的衰减，经济发展必定不可持续。
(二)遴选区域动态比较优势
1．遴选标准。按照现代经济五个方面的发展趋势，即，一是形成内生拓展性经济体系或区域经济；二是形成环境友好型(人与自然和谐共生)经济发展模式；三是形成高新技术产业为主导的产业结构；四是形成工业化为根基，信息化、数字化为主导的虚拟经济发展模式；五是深化经济体系的竞争与合作。五大标准代表世界经济未来发展的方向，反映了未来人类的共同需求，共同描绘了区域经济转型的目标模式，是区域经济转型必须遵循准则。
动态比较优势不仅局限于资源分布以及主导产业，遴选内蒙古中部地区区域动态比较优势必须考虑以下方面。其一，现代经济中，对经济发展的贡献大小并非完全取决于民族经济主体人数的多寡，也并非取决于经济主体的分布状况，人口的整体素质是区域动态比较优势的核心。还必须考虑到，政治体制，产业政策，民族文化，区位特色等多方面因素。动态比较优势是多种条件的有机结合。其二，多元文化的碰撞与交融激发出文化的活力，加强了文化对经济的影响，成为动态比较优势的内在核心。其三，区域经济发展源于区域优势的发挥，从而合力获取区域优势所带来的经济效益。关键在于如何把握区域的动态比较优势与市场的适应性上。其四，必须符合区域产业结构的完整性与系统性，区域产业结构是围绕区域动态比较优势建立起来的相互关联的紧密整体。区域产业结构的完整性和系统性，首先取决于地区专门化产业与辅助配套产业之间是否协调。其次取决于地区专门化产业与区域内非专门化产业部门是否协调。区域经济发展的最终落脚点在于提高区域内居民的经济利益。形成内蒙古中部地区整体的综合比较优势，取得规模效益。经济整体的动态比较优势才能权利推动经济转型。
2．内蒙古中部地区动态比较优势遴选思路与结果。按照动态比较优势理论，结合内蒙古中部地区经济发展实际，区域动态比较优势的筛选过程与结果如下：第一类，煤炭产业和电力产业以及低端化工产业不符合环境友好型经济增长，经济增长代价巨大，所以应该逐步削减规模。寻求其替代产品(新兴能源)的开发与大规模应用，因此新能源行业将逐步成为区域动态比较优势。有代表性的风能、太阳能、生物能源。第二类，冶金产业、机械装备产业、材料产业作为支撑区域经济的关键产业，具有承上启下的作用。这类产业在国际和国内市场上竞争趋于激烈，产能过剩和产品结构问题突出，利润率逐步下降，增速趋缓。这些产业在创造财富的同时，还同时产生大量副产品，经济增长的代价沉重。因此，应该以集约生产为模式，注入拥有高附加值的产业高端，经过筛选，冶金产业、机械装备产业、材料产业的高端――新工艺、新装备、新材料，符合动态比较优势的判别标准。第三类，以稀土资源为依托的高新技术和新材料研发，储量的垄断性占有高附加值，符合经济发展趋势的体要求。第四类，农畜产品加工类。生产方式与经营方式的集约化是农畜产品加工类能够符合要求的必然出路。现代生态农畜产业，这是完全符合可持续发展要求的产业类别。
内蒙古中部地区区域动态比较优势集中体现于以下方面：
有机整合的多元文化，区域的动态开放的多元文化，在该区域经济发展的过程中，一个重要和核心的优势要素就是区域的多元文化，区域聚合了蒙古族游牧文化，中原农耕文明，聚集了穆斯林文化，同时囊括多样文化形态。多种类型文化通过人们的经济交流和生活民俗文化交流，形成了以多民族文化交互的极具活力的多元综合文化系统，成为区域动态比较优势的文化内核。
动态城市经济结构的互补性，从乌兰察布、鄂尔多斯、包头到呼和浩特，城市经济结构具有明显互补特性，形成了一个完整的城市经济关联路径，四个城市的经济联系起来看，具备形成完整城市经济链条的空间和潜力。按照主导产业的关联性来看，乌兰察布处于经济链条的最上游，鄂尔多斯次之，接下来是包头，处于高端的是呼和浩特，区域经济整合和发展的主攻方向，这显然符合现代经济发展的规模化和集群化的要求。
畜牧经济是区域经济竞争潜力最大的经济方式和生活方式，从发展趋势来看，畜牧经济是最符合经济发展本质的经济形态，它发展的可持续性强，副产品极少，综合效益高，是内生拓展型的经济形态，符合人类发展的最高目标――自由和谐发展。这种经济形态的存在自然为今后区域经济形态的丰富留存了珍贵样本和发展空间，为人类储备了最符合发展本质的经济形态和生存方式。
四、内蒙古中部地区区域经济转型与动态比较优势互动
(一)区域动态比较优势与经济转型的拟合预测
拟合预测是建立一个模型去逼近实际数据序列的过程，适用于发展性的体系。建立模型时，通常都要指定一个有明确意义的时间原点和时间单位。而且，当时间趋向于无穷大时，模型应当仍然有意义。将拟合预测单独作为一类体系研究，其意义在于强调其唯“象”性。一个预测模型的建立，要尽可能符合实际体系，这是拟合的原则。动态比较优势与经济转型的拟合在实质上就是将动态优势与目标模式匹配。经济转型寓于经济运行中，经济转型结果是区域经济发展的目标模型，经济转型过程必须符合和发挥经济发展过程中所具备的动态比较优势。只有内蒙古中部地区区域动态比较优势作用发挥与区域经济转型过程全面拟合，经济转型的预期目标才能完全实现，从发展趋势来看，双方的关联程度越高，说明经济转型的结果就越好，说明经济转型过程中，动态比较优势发挥的程度就越高，经济的效率与活力就越明显。
(二)动态比较优势是区域经济转型的主要根据
动态比较优势是经济运行的根基。内蒙古中部地区区域动态比较优势包括符合未来产业发展趋势的文化产业、符合城市经济有机联系的动态发展的经济结构条件、有机整合过程中的多元文化、符合人类发展本质的畜牧经济形态，它们共同构成了区域综合动态比较优势，是区域经济转型的主要动力和最大资本。城市经济之间在总体来看，处于产业的不同位置，因此，城市经济之间具备很强的互补性和吸引力，为经济转型的目标――形成区域经济高度关联的有机经济体系――提供了具有很强扩展空间的经济条件。经济转型必须依靠文化转型的实现，文化的转型是经济转型的先行者，它能够表现出区域经济主体对于经济转移的总体预期和意愿，区域内所具备
的不断整合过程中的多元文化，必然激发出经济转型的内在动力，为经济转型提供思想和意识文化条件。畜牧经济形态经济价值虽然有限，然而，考虑到人类的发展模式的多样性，畜牧经济必将对区域经济转型将产生潜在而深刻影响。
(三)区域动态比较优势与经济转型的互相促动
动态比较优势并不是孤立存在，经济转型是动态比较优势的整合运用过程。内蒙古中部地区区域动态比较优势构成一个具有很强活力的动态有机体系，各要素之间高度关联，形成的是区域综合动态比较优势。资源型产业的高端化、经济结构的动态调整、文化的多元有机整合。归结起来，经济要素的优化，经济结构的调整，形成经济转型的物质条件；多元文化整合为区域经济转型创造了思想和文化基础，说明区域经济转型是由区域经济主体主动选择生存和经济发展方式的过程；畜牧经济形态对现代工业经济为主体的经济转型的过程与结果的调整与修正，对工业和信息化经济的正常运行提供了外在保障。它们共同构成区域经济转型实现的主要条件，成为经济转型的内在动因。
然而，经济转型的过程当中实际上就蕴含着动态比价优势的丰富过程，使得动态比较优势体系也在不断的调整内容、结构、功能，所以经济转型对与区域动态比较优势起到了促进作用，动态比较优势在转型过程中得到了从内涵、外延、从内容、结构到功能的全面更新。动态比较优势系统的优化过程与经济转型过程相互促动，必然对区域经济转型的过程与结果产生重大影响。双方在互动过程中，共同完成经济转型的预期目标。
五、发挥区域动态比较优势，推动内蒙古中部地区经济转型
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