时间：2023-07-07 09:20:03
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇科研课题结题要求，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
关键词：高职院校；科研课题；过程控制；实践性
课题研究水平和质量是衡量高职院校科研实力和教师队伍科技水平的重要标准，是高职院校科研管理能力和水平的重要表现，也是提升学院核心竞争力的重要手段。近年来随着我国高等教育体制改革的不断深化，高职院校整体科研实力得到了快速提升，所承担的科研课题数量也不断增多，但随之带来的科研课题管理的弊端也越来越凸显。具体表现为：课题立项后不按计划开展研究；高职称、科研能力强的课题主要研究人员只作摆设，不参与课题研究；课题研究者参与课题研究的精力与时间不够，对课题的研究仅仅停留于初始阶段等等。这些都将严重地影响到课题研究的按期按质完成，致使科研成果质量下降，课题研究无法达到预期效果。因此提高教育科研课题的管理水平已成为大多数高职院校科研管理工作亟待解决的关键问题。
一、高职院校教育科研课题全过程控制的对象
ISO9000/2000认为过程控制就是对过程进行策划，并对整个过程实施控制，使其在受控条件下运行。其指导思想是：所有工作都是通过过程来完成的，通过过程控制来确保过程的结果符合规定的要求。我国高职院校教育科研课题管理过程一般都包括：课题立项前的管理、课题实施阶段的管理和课题结题后的管理［1］等环节，因此，对科研课题实施的全过程控制主要就是对课题申报立项、课题实施阶段、科研课题成果鉴定、课题文件资料归档等全过程要素进行必要的控制，确保科研课题质量符合预期效果。
二、教育科研课题全过程控制的内容及措施
1.教育科研课题申报立项控制
课题申报立项是课题研究的基础和开始步骤。控制内容主要有：课题选题立项控制、课题设计论证控制两个方面。
（1）课题选题立项控制。教育科研课题选题是课题申报的第一步，也是课题研究的关键性一步，它在一定程度上决定了课题的主攻方向、目标和内容，对科研课题研究的发展也起着积极的作用。控制重点为：课题选题的针对性、创新性、独特性、前瞻性。对此，学院科研处每年都会根据各项教育科研课题申报时间提前着手组织申报准备工作，确保课题申报质量，增加课题的立项率。具体措施有：积极主动与上级立项单位加强联系，及时了解课题申报信息、课题选题信息、近期的热点题目信息等信息；通过校园网、宣传栏、公示、电话通知等形式进行广泛宣传发动；聘请国家、省部级著名职教专家来院进行科研课题申报知识和填报技巧讲座；用科研经费购买教育科研课题管理专业书籍，配发给每个系部组织学习，使申报者对科研课题申报所需要求、内容、审批程序有所较详细的了解，确保课题选题的针对性、创新性、独特性、前瞻性。
（2）课题设计论证控制。课题设计论证是课题研究的重要基础工作，是确保教育研究质量的关键环节，也是专家评审课题时最为关注的重点。控制重点是：课题论证设计的科学性、前瞻性、针对性、可行性、特色性和创新性；立项依据的客观充分；目标表述的准确、具体、简明；研究内容的切题、具体、完整，研究思路是否清晰、层次分明、重点突出；方法是否科学、路线是否合理、先进可行，措施是否具体明确，组成人员结构是否科学合理，完成条件是否实事求是；预期结果是否明确等。学院制定了教育科研课题申报评审审查机制，确保申报课题的高起点。所有教育科研课题申报必须先通过本系部专业教师的初审，再由科研处组织学院学术委员会专家进行会议评审论证，用投票表决的方式评出主题鲜明、优势突出、逻辑严紧、思路清晰、论述流畅的高质量优秀课题推荐申报。
2.教育科研课题实施阶段控制
课题实施阶段是指课题立项后到课题完成鉴定的全过程，是整个课题研究的中心环节。控制内容主要有：开题论证控制、中期实施阶段检查控制、课题结题鉴定控制、课题经费控制四个方面。
（1）课题开题论证控制。课题开题论证是课题申报立项后对课题研究的再认识，再深化过程，它是课题研究的前提，是顺利完成研究任务的基本保障，是保证课题研究质量的需要。控制重点：课题名称主题确切、特色鲜明；研究综述全面客观；课题研究界定准确；课题研究预期目标定位具体；课题研究内容突出主题和紧扣研究目标；课题研究方法有针对性；课题研究实施步骤、措施可操作。学院科研处对教育科研课题开题论证程序进行了详细的规定，即科研课题开题论证首先应在课题组范围内进行，让课题组全体成员全面了解课题研究的指导思想和总体思路，明确各自的研究任务和具体做法；然后再聘请有关专家、权威开题论证，对课题研究方案提出进一步全面的系统的研讨与审议，就课题的具体实施方案找出存在的问题，提出解决问题的修改意见和建设，并有针对性地加以指导，然后要求课题组根据专家组的修改建设，认真修改、完善课题研究方案，按修改后的论证方案组织实施，以此提高课题整体研究层次。
（2）课题中期实施阶段检查控制。课题中期检查是课题研究管理的关键环节。其检查方法原则上是按《课题开题论证书》所设计的研究目标、研究内容、研究思路、研究方法、技术路线、实施步骤等逐条进行检查考核。控制重点是：课题研究是否偏离研究方案目标；课题研究是否按计划的内容与进度进行；课题研究过程的资料是否完整齐全等。对此，学院制定有教育科研课题管理办法，对课题中期实施阶段各因素加以控制，确保课题有计划、有步骤、按质按量地进行。如学院科研处从课题立项开始，就安排有专人联系对接课题，进行经常性的沟通、跟踪、督促，并于每年9月份定期组织学院学术委员会成员对立项科研课题进行一次全面的监督检查，对提前或按进度完成研究任务的课题人员给予表扬和奖励，对未按进度完成的课题则进行认真分析原因，有针对性地提出解决问题的措施和办法，及时调整实际操作与计划的偏差，对于无故不能按期完成或进度缓慢者给予警告批评，直至终止课题研究，撤消课题经费，且课题主持人两年内不得再申报教育科研课题，以此来保持课题成果的高质量。
（3）课题结题鉴定控制。课题结题验收是课题研究管理的重要环节，是对课题研究情况进行的总结和评价。控制的重点：课题研究内容、最终成果是否按原计划完成；课题研究结果的科学性、创新性、理论性；课题研究的依据、思路、操作、方法是否科学。学院出台了教育科研课题管理办法，对成果质量进行控制，如科研课题完成后，课题主持人要及时向科研处提出结题申请，并提供结题鉴定所需的有关材料及社会影响和效果的证明材料，在完成系部初审的基础上，科研处会同有关专家对照其开题论证书的要求进行课题完成情况评审，给出书面结论。对评审合格的课题，学院根据教育教学科研成果奖励办法有关规定给予结题奖，同时作为课题资料公开发表的论文、获奖的课题成果等，还根据不同级别另行给予奖励，确保教育科研课题的结题率和优秀率。
3.课题文件资料归档控制
科研课题文件资料是课题研究过程的真实记录，是学院对课题研究过程进行监督、管理和鉴定验收的重要依据，课题文件资料的收集和归档是科研课题管理的一个不可或缺的重要部分，也是学院科研课题档案管理水平的具体体现。控制重点是：文件资料的完整性、准确性、系统性和规范性。学院制定有科研档案管理办法，确保课题文件资料的完整性、准确性、系统性和规范性。如把科研课题文件资料的形成、积累、整理和归档纳入科研管理工作的程序中，列入到有关部门和人员的职责范围，并针对教育科研课题研究不同阶段的工作特性，明确归档范围、工作目标及具体要求，把课题研究过程中所形成的文件、资料完整地收集、积累、整理、预立卷。管理办法中规定：教育科研课题归档实行课题负责人负责制，负责日常科研文件的收集，科研处负责督促、指导科技人员作好文件材料的积累工作；科研档案归档的重点是我院承担的教育科研课题各个阶段形成的不同载体的文件材料，特别是教育科学研究阶段形成的作为研究结果依据的原始材料。如：课题申请报告（书）及批件，任务书、合同书及开题论证书，课题研究工作进展和总结，科研成果申请材料及证书，专利申请材料及证书，在专业刊物上发表的教育科研论文，编写出版的专著及其他有保存价值的科研材料等；科研档案实行教育科研工作和建档工作“四同步”管理。即下达计划任务与提出归档要求同步；检查计划进度与检查教研科研文件材料形成情况同步；验收、鉴定成果与验收、鉴定档案材料同步；上报登记、评审科研成果与学院档案管理部门出具教育科研课题归档情况的证明材料同步等。
三、教育科研课题实施全过程控制的成效
湖南铁路科技职业技术学院自2008年起对所有立项的教育科研课题实施全过程控制管理，取得了可喜的成绩，教育科研课题的立项率、结题率、优秀率稳步提高，学院科研工作显现出勃勃生机。至2011年8月，学院共获省部级以上教育科研类立项课题29项，省市级以上论文奖44项，省市级以上优秀社会科学成果奖12项；在核心期刊或国家级期刊上公开349篇（其中被SCI、EI、ISTP检索19篇）；公开出版专著5部，课题研究得到了较好的控制，达到了预期效果。
教育科研课题的管理包括课题申报立项、课题实施阶段、科研课题成果鉴定、课题文件资料归档等多个环节，每一个环节都对课题完成的质量有着重要的影响，对教育科研课题实施全过程控制，有利于对课题进行全方位的动态跟踪，有利于对课题研究过程中出现的问题进行有效的监督和协调，为确保科研课题按预定的目标保质保量完成起到了积极的作用，是提高教育科研课题研究质量的重要保障。
参考文献：
【关键词】 医学科研课题；结题率；影响因素；管理对策
The analysis and countermeasures on the factors influencing the completive rates of medical scientific research projectsLUO Chai-qin,CHEN Yan,ZHANG Zhi-jian,et al．The First Affiliated Hospital of Fujian Medical University，Fuzhou350005,China
【Abstract】 Objective To explore how to enhance the completive rates of medical scientific research projects in hospital．Methods The questionnaire was carried out in 102 researchers who were in charge of the research projects from 2002-2006, to assess the major factors influencing the completive rates of research projects．Results The results show that the time for scientific research, the conditions for experiment, the collaboration between researchers,the funds and incentive system are the key factors influencing the completive rates of research projects． These factors originate from three aspects on researchers, scientific reach administration section of hospital, and scientific and technical administration system of government．Conclusion Some countermeasures are suggested, such as the preferential policy for scientific research, better lab conditions and appropriate time for researchers, creating attracting scientific research environments, strengthening the process administration of scientific research project,raising more research funds from various sources, rational monitoring the expenditure of the research funds, enhancing the ethic censoring on scitific research projects and so on．
【Key words】 Medical scientific research project;Completive rate;Influencing factor;Countermeasure of administration
科研课题结题率是衡量科技投入与产出的重要标志之一，按时结题验收则成为科研管理部门进行科研项目管理的必要手段。我院是福建省一所集医、教、研为一体的省级综合性三级甲等医院，有一支较为庞大且快速发展的科研队伍。1996～2006年期间每年立项的科研课题大约为20～90项，平均57项，其来源主要是政府部门的计划课题，其中有国家自然基金、省自然基金、其他省部级、厅级、医科大学等部门资助的科研课题，以及由医院基金资助扶植的项目。我院的科研课题按时结题率(不包括院级资助的B类课题) 2003年为90．91%，2004年为73．1%，2005年为82．61%， 2006年为89．29%。2003～2006年的平均课题结题率为83．97%，离科研管理目标还有一定差距。为了分析影响按时结题的原因，寻求解决问题的方法，提高科研课题的结题率，组织了本次问卷调查。
1 材料与方法
按时结题是以研究者在科研课题合同的研究期限内完成科研任务，并提交合格的结题材料为准。本次问卷调查的对象是我院1996年1月至2006年1月承担过科研课题的医务人员共138人，除因出国、下乡、退休、调离人员外，其中可进行问卷的102人。自制问卷表，内容主要包括结题情况、研究时间、研究设施、经费、协作等共设了32个问题，先对8名专家进行预调查，征求专家对调查表的反馈意见后，再修正调查表，调查表采用封闭式与开放式相结合，结果统计以构成比进行分析。
2 结果
发出问卷102人，收回有99人，收回率97%。具体结果如下。
2．1 结题情况 调查对象中课题未按时结题情况的人数占总人数的30．30%。其中，因研究未完成的占11．11%，因材料和论文未整理的占9．09%，其他原因10%。
2．2 时间因素 92．93%科研人员主要依靠业余时间完成科研，有31．31%的研究人员认为研究时间不足；有部分人认为科研结果已被他人抢先或重复他人的研究。
2．3 实验条件 大多数人认为本单位实验条件不能满足科研的需要；半数人因实验条件影响课题的进展。
2．4 经费问题 82．83%研究人员认为上级经费下拨滞后，11．11%人认为经费滞后或管理问题影响课题的进展。另外,课题经费预算不合理的占49．5%，其中经费不足占49．5%，经费有剩余的占3．03%。
2．5 协作情况 77．8%的科研涉及协作，16．6%因协作问题影响课题进展。
2．6 其他因素 ①有半数以上人认为是因申请课题时对研究条件与困难估计不足，而导致不能如期结题;②因研究成员变动、负责人外出进修学习或试剂材料购买出现问题，也影响了课题进展;③对医院奖惩制度认为奖惩合理的占33．33%，没感觉者占42．42%，觉得奖励较同行低的为20．20%，还有1．01%认为奖励较同行高。
3 讨论与建议
综上调查结果，影响课题进展的因素主要有科研时间，科研条件，科研设计、经费、科研协作和激励机制等因素，这些因素有来自研究者、科研管理部门、科技主管部门3个层面的原因。
3．1 研究者层面
3．1．1 科研时间紧缺问题显凸 科研时间是科研活动的重要条件。医院的性质决定了承担科研课题的人员同时肩负着临床、科研、教学多重任务，相当部分人员还兼管理任务，使得大多数人员主要是利用工作之余做科研的，调查中65．66%科研人员认为无多余精力搞科研。因此承担科研项目单位提供给研究人员适当的脱产研究时间是必要的。我院2006年开始实施了承担国家、部级和省重大课题的负责人享有脱产完成科研项目的待遇（科研假），科研假期为项目合同预算投入时间的1/2，脱产期间视同在岗，大大缓解了医务人员因科研时间不足造成的压力，也激励科研工作者的积极性。
3．1．2 经费预算不合理 ①经费不足。经费不足直接影响了课题的进展，研究者在申报课题时要认真根据科研课题具体情况合理选择申报项目，使支持的经费强度、项目的性质及其他要求与课题相符。多渠道争取科研经费是解决经费不足的主要途径，本着“政府投入为主， 单位自筹为辅，争取企业适当赞助”的原则，除上级科研项目拨款和本单位配套的经费外，如自筹资金、争取赞助以及其他有关单位协作的资助等来弥补经费不足。但目前科研经费来源大部分为上级拨款的纵向来源，经费来源较为单一。医院可出台相应的办法，在严格防范商业贿赂的措施下，大力支持横向的科研经费来源。②课题经费过剩时有存在。一方面由于下拨经费滞后，先启用了其他费用，结题时造成经费过多的剩余；另一方面反映出课题计划和预算有缺陷，影响研究结果的科学性与可信度，同样不符合结题的要求。③经费不能及时到位。研究者使用其他课题经费作为启动经费是解决该问题的主要办法，但给结题时的经费决算带来困难。可从个人或单位先预支、主管部门加快经费下拨的办法来协同解决经费不能及时到位问题。④科研人员缺乏科研经费管理相关知识。组织专题讲座，做好财务制度和经费管理办法的宣传工作，使科研人员掌握经费预算和使用的正确方法；科研管理部门要积极与财务部门的沟通协调，加强经费预算的形式审核、把关以及经费使用过程的监督管理。
3．1．3 课题研究的困难估计不足，项目合同预期目标制定过高 缺乏相关研究背景，申请时没有一定的预实验来支持申报项目，造成对课题困难估计不足；合同的成果提供形式过高，导致不能完成合同任务。因此课题设计时研究方法先进、可行，技术路线清晰是至关重要的。研究队伍、研究基础与研究条件是实现预期目标的保证。重视课题论证，查新是保证课题的创新、避免重复的不可缺少的方法，但经常存在先写完标书才有查新报告，造成来不得及修订研究方案。课题组研究成员结构应合理，配备符合实现课题目标要求的人员，不能只为了尊敬老同志、高职称人员过多或挂“人情”成员，使得实际研究工作人员不足，而影响课题的进展。
3．1．4 研究期间成员的变动也不同程度影响课题研究的进展 在课题实施过程中，课题组成员因进修、调动、出国、攻读学位、下乡等原因，造成课题研究无法按计划进行，以至不能如期结题。除了医院应对有对科研项目在身的医务人员的出国、进修、调动、攻读学位、下乡等都要经过严格的审批外，申报者在申报前也应对课题组成员进行审核，确保能完成课题任务，最好备有应急预案。
3．1．5 少数科研人员科研态度存在偏差 由于人事制度的改革，科研课题立项成为职称评聘考核的硬件，一定程度上推进了科研工作的发展，但有些人员申请课题的目的只是为了满足评聘职称硬件的需要，急功近利，弄虚作假，一旦晋级职称成功后，便将课题研究抛到一边，转为被动的延期完成，甚至不完成。因此要加强科研的过程管理，及时发现不良苗头，加大监管力度，并建立有效的制约机制，才能保证项目合同的高质量完成。
3．2 管理部门层面 主要指科研依托管理部门和实施单位的管理部门。
3．2．1 提高科研管理人员素质刻不容缓 科研管理是一门综合科学，涉及自然科学和社会科学。培养具备有创新意识、创新管理能力和高素质的科研管理人才迫在眉睫。科研管理人员应能熟悉和掌握国家科技法规政策及管理办法，并在工作中加以落实；有一定的专业知识，了解科研动态，有收集科研信息，为科研人员提供咨询指导的能力；具有组织、沟通和协调能力；有良好职业道德，求真务实、公正严谨、无私奉献甘为他人做嫁衣的工作精神，主动服务的工作态度；有一定的计算机网络知识和英语水平，才能有效发挥科研管理的职能。所以有关部门也应适当提供管理人员学习、进修的机会，不断提高和更新知识，从而提升管理水平，以适应科技飞速发展的需要。
3．2．2 加强医院科研基础设施、条件平台建设，为科研提供环境保证 ①改善实验室条件。加大资金投入，及时更新老化、落后的设备，改善科研环境。在医院医疗任务重、科研经费少的情况下，应整合资源，充分利用现有设备，同时采取横向合作，解决自身条件不足的问题。科研环境的改善也有利于人才的引进及医院自身科研人员的培养。医院往往忽视实验室技师的培养，实验员大多由非专业人员替代，临床医务人员在课题立项后要靠自己摸索学习，去掌握有关操作技术，既消耗了时间，又不能保证质量。医院培养与引进技能娴熟、有上进心、不断更新知识的合格实验室技师是必要的。专业技师可通过实验前对实验人员的岗前教育，实验过程中加强监督指导来提高实验的效率和成功率，同时发挥对非实验室人员的传帮带的作用，而达到事半功倍效果。②开展定题服务。定题服务（SDI）是信息服务的一种重要形式，是根据科研课题的需要，进行文献的收集、筛选、整理、提供利用，满足科研人员的需求[1]。医院的图书馆人员要以饱满的工作热情，以服务至上为宗旨，主动开展定题服务，发挥医院图书信息的作用，使科研人员更好在申请课题前做好情报调研，在科研过程中抓住学科领域国内外研究现状，跟踪掌握发展动态，使课题组研究人员把握方向，以便制定可行的研究计划，促进研究工作顺利进行。
3．2．3 加强科研过程管理 科研过程管理的主要对象是人，要以人为本，抓好课题的执行、指导和控制，建立与科研人员协调、服务、保障的关系[2]。①领导重视，完善科研目标管理。倡导科技兴院，推进医院可持续发展，医院在制定学科建设、人才培养目标时应有明确的科研目标和科研管理责任制，有科研过程管理的规定和措施，使科研指标和临床其他指标携手并进；②定期检查课题执行情况，除了按上级部门要求，定期提交课题执行情况表外，更重要的要检查实际完成情况，及时协助解决遇到的问题；③重大课题应定期组织协调会，由课题负责人、专家、主管和管理部门有关人员参与，讨论存在问题，跟踪执行情况，落实课题计划。
3．2．4 加强科研课题申请书的形式审核和临床科研的伦理审查 ①加强课题申请书的形式审核。规范的形式审核标准与程序，对课题起到正确的导向性、科学性和统一性作用，因此管理人员在提交申请书前，应严格审核，尤其对初次申报者给予耐心的指导。②临床科研的伦理审查。医学科学研究特别是临床研究，从项目设计开始就可能涉及到有关医学伦理学原则问题。2007年卫生部关于印发《涉及人的生物医学研究伦理审查办法（试行）》中规定，除在临床实践中应用超过2年的或者在本办法施行前已经获得卫生行政部门批准临床应用的技术，只要通过生物医学研究形成的医疗卫生技术或者产品在人体上进行实验性应用的活动须按国家法律、法规和规章的规定以及公认的生命伦理原则进行审查。科研人员必须知晓规定的伦理原则，研究方案应符合伦理审查要求，避免因伦理问题导致课题的终止。
3．2．5 发挥管理协调职能，解决科研协作困难 协作困难也是课题实施中常遇到的问题之一。随着学科的分支越来越细，一项科研课题往往需要临床、医技、基础等多学科合作，当前跨学科、跨地区、甚至跨国的科研项目日益增加，协作问题将越来越突出，管理部门应出台相应的制度和措施，以有利于协作困难问题的解决。
3．2．6 健全激励与制约机制 适当的物质、精神奖励已起到了肯定的作用，随着科研人员价值观发生变化，激励更热衷与职称晋升、学术地位、长远事业目标相联系，但利弊共存。因此制约机制不可忽视，如对科研量化考评结果的公布；对无特殊原因未按时完成科研合同计划者冻结经费、通报批评；限制其他课题申报等措施，可遏止不良现象发生，并激发和调动科研人员的积极性。
3．3 上级科技主管部门层面
3．3．1 解决经费滞后的问题 主管部门经费下拨滞后较为普遍，是研究者反映较多的一个问题。如何简化经费下拨程序，加快工作效率，缩短下拨时间，应是今后的工作目标。虽然推迟合同中课题进度时间，可以缓解经费的问题，但易延误科研时机。承担单位及个人从其他渠道解决启动资金仍是可取的互补方式。
3．3．2 把握国家科技方针路线，提供政策性指导 在国家科技政策方针的指引下，尊重科学发展的规律，结合地方科研资助情况，给予下级科研管理部门政策性指导，使管理人员更好地贯彻落实，让研究者的研究更具有方向性。
3．3．3 完善项目立项竞标规范，提高中标课题质量 科研课题的评审，成为科研单位、个人关注的焦点和敏感的问题。杜绝“拉关系”“走后门”，真正做到客观、公平、公正，可提高中标项目的质量。监督科研计划合同的实施，对实施情况和后期效果进行评估，确保合同的履行和课题如期高质量地完成。
3．3．4 树立正确的服务理念，甘做“人民的公仆” 作为科技主管部门，应以人民的公仆的要求鞭策自己，认真履行工作职能，避免作风，加强与基层科研管理部门和单位的联系沟通，主动服务，营造一个有利科技创新与发展的环境，从而促进科研和管理工作全面协调发展。
参考文献
1 苏晓英，王盛，王洁利，等．医院图书馆管理与重点学科建设．中华医院科研管理杂志，2007，20（1）：58-59．
2 杨文艳，李博欣 ，孙洪范．科研院所科研管理的思考。中华医学科研管理杂志，2006，19（6）：339-341．
3 李向上，曾柯，李惠智．加强基层科研管理人员自身素质建设促进科研管理学科发展．中华医院科研管理杂志，2006，19（5）：313-314．
关键词：科研课题管理 全面质量管理 高职院校
近年来高职院校整体科研实力得到了快速提升，所承担的国家、行业和地方各层次各类型科研课题数不断增多。但在数量发展的同时，如何提高科研课题研究质量，已成为高职院校科研管理工作需要深入研究探讨的问题。
1 高职院校科研课题管理现状及存在的问题
1.1 科研课题管理工作定位偏差
大多数高职院校都是“三改一补”而来，对科研工作在教育教学改革、人才培养质量、核心竞争力形成等方面的引领作用还缺乏认识，对科研管理工作定位存在较大偏差。目前大部分高职院校科研管理部门基本上还是一个上传下达的行政性管理机构，对科研课题的管理仍然局限于传统的对科研课题、经费。成果鉴定，报奖等进行被动的统计管理，很少进行科研课题信息搜集、加工和传递方面的工作，不能对科研人员申报课题进行指导，咨询和论证，难以调动广大科研工作者的积极性和主动性。
1.2 课题过程管理意识淡薄
高职院校大都非常重视科研课题立项工作，但对课题的管理则不够重视，常常出现”重课题申报立项、轻课题研究，重结题。轻成果”的现象，不管课题能否按期结题，以数量论英雄，对课题立项以后的实施指导、检查监督缺乏力度，对课题具体实施过程中各环节的控制不够重视，对课题研究进度、阶段性成果质量等缺乏明确和规范有效的检查手段和制度，实施管理不到位，结题验收不规范，课题延期问题突出，研究成果粗制滥造，弄虚作假现象时有发生，难以保证科研课题研究质量。
1.3 课题管理制度不完善、无特色
目前，高职院校科研管理所制订的规章制度大多都是套用本科院校管理办法，缺少适合高职院校科研工作特色的管理制度，导致课题管理操作难度大，实效性不强。由于国家级课题、省(部)级课题，行业课题，重点课题、重大课题、一般立项课题等在选题标准、过程管理、成果评价等方面都存在明显的不同，其立项率、社会绩效与影响也差之甚远但大部分高职院校课题管理办法都是框架式、笼统形管理办法，均没有针对不同类型，不同层次课题制定的针对性管理办法，难以激发科研工作人员挑战高难度课题、出精品成果的动力。
2 高职院校科研课题全面质量管理概述
2.1 科研课题全面质量管理的内涵
高职院校科研课题全面质量管理是将全面质量管理理论应用于科研课题管理实践，其概念实质上是从全面质量管理中演变而来的。全面质量管理理论TQM最先由美国人休哈特于20世纪30年代提出，国际标准化组织将其概念界定为：一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径。
科研课题全面质量管理是对科研课题质量的各种影响因素进行的科学管理和控制过程，科研课题全面质量管理可定义为：学校所有部门和全体教职员工参与的，以科研课题质量为中心，综合运用现代管理技术和方法，对课题研究所进行的全过程的，系统的管理活动。
2.2科研课题全面质量管理的特征
2.2.1全员的质量管理
一项科研课题质量的优劣，不仅取决于课题组成员研究水平的高低，而且还取决于科研课题管理部门、科研经费管理部门、课题主持人所在系部、图书馆，实训中心，甚至涉及到后勤服务管理部门的管理水平和服务质量，所以，科研课题的全面质量管理要求学院各部门、各系部的全体教职员工都要参与到科研课题管理中，认识到科研课题全面质量管理绝非只是少数管理人员和课题组成员的事，而是全员参与的全面质量管理，是全体教职员工的内在需要。
2.2.2全过程的质量管理
所谓全过程，是指与科研课题质量有关的管理流程。主要包括课题的选题设计、申报立项、开题论证、中期检查、结题鉴定及课题的推广应用及社会绩效反馈等重要环节。全过程质量管理要求对每一个环节进行管理，以保证达到预先确定的质量标准。
2.2.3全要素的质量管理
指对影响课题研究和管理工作的全部可控要素(课题质量目标、课题研究进度、课题经费使用，课题文件资料档案管理等)实施直接或间接控制，全要素质量管理要求对每个过程进行监督控制，确保质量目标的实现。
2.2.4多方法的质量管理
所谓多方法，是指全面质量管理的方法和管理手段不是单一的，而是综合运用质量管理技术和科学方法，组成多样化，复合化的质量管理方法体系。除日常工作使用的数理统计方法之外，还应包括组织管理、现代科学技术、社会心理学、行为科学等专业技术理论。
3 高职院校科研课题全面质量管理的原则
3.1 一切为优质结项服务
这是高职院校科研课题实施全面质量管理的精髓，也是全面质量管理的方向。高职院校科研课题管理的最终目标就是通过严格的课题管理产生高质量的科研成果，实现优质结项，因此，它是贯彻全员管理和全过程管理的必然要求，也是全面质量管理的核心。
3.2 一切以预防为主
就是把课题管理工作重点由事后检查把关转移到事前预防控制上来，从由管课题结题为主转变为管因素为主，不仅要“事后把关”，而且要“事先控制”，密切关注课题研究的各个环节，把各种质量隐患消灭在萌芽期，防患于未然。
3.3 一切用数据说话
这是高职院校课题实施全面质量管理的基本方法。数据是反映课题质量的重要信息，通过对数据的整理分析，可以准确地发现影响课题成果质量的各种因素，从而采取切实有效措施加以纠正。
3.4 一切按PDCA循环办事
这是全面质量管理的工作方式。PDCA循环表示：计划(Plan)；实施(Do)，检查(Check)；处理(Act[or])。即按计划一实施一检查一处理四个阶段周而复始，不断循环下去地进行质量管理，每循环一次就总结提高一次，螺旋式和阶梯式上升，使课题质量不断提高。
4 高职院校科研课题全面质量管理体系构建
4.1 全面质量管理计划
全面管理计划是实现目标管理与过程管理的有效手段，主要包括课题质量目标与标准的制定。全面管理计划是通过全面质量管理计划的编制、实施和反馈，以全员参与为核心，把与科研课题开展有关的过程和相关人员都纳入到全面质量管理活动中，使管理的效能达到最大化。高职院校在制定科研课题全面质量管理计划时，一定要根据高职院校人才培养目标及自身的科研条件，制定出切实可行的课题质量方针和目标。
4.2 全员参与的全过程管理
全员参与的全过程管理是高职院校科研课题全面质量管
理的核心内容，主要包括：课题申报立项期质量管理、课题实施期质量管理、课题结题期质量管理、课题成果转化推广期质量管理四个环节。全员参与的全过程管理就是通过一定的组织机构，按照一定的程序，对影响课题研究质量的诸要素和各个环节进行积极认真地规划，检查、反馈与调节，从而稳定和提高课题研究质量，确保研究目标的实现。
4.2.1课题申报立项期质量管理
科研课题申报立项期是课题全过程管理的一个起始阶段，是课题研究的重要环节。对课题管理的关键在于确保课题申报质量，提高课题立项率。提高课题申报质量的途径主要有两个：一是对申报课题选题的指导：二是对申报课题设计的指导。课题管理部门必须作好两项工作：一是要及时让课题申报人了解课题申报信息，课题选题信息，近期的热点题目信息及课题研究方向的现状、发展趋势、存在的问题、亟待解决的问题等，并根据自身条件和特点，扬长避短，有针对性地选择自己擅长的研究课题：二是要邀请有关部门专家及一些长期从事课题立项评审的专家，就科学课题申报进行指导、评议，让申报人对科学课题申报的要求，内容、审批程序有所了解，全面掌握课题申报材料的准备和编写技巧，使课题申报材料能更充分反映出所申报课题的针对性，创新性、前瞻性等关键要素，提高课题申报的质量和成功率。
4.2.2课题实施期质量管理
科研课题实施期是指课题立项后到课题结题前的全过程，是整个课题研究的中心环节。对课题管理的关键在于确保课题研究质量，成果质量，提高课题结项率及优秀率。
确保课题研究质量、成果质量的途径主要有两个：一是对立项课题开题论证指导二是对立项课题实施严格的监督检查。因此，课题管理部门必须作好四个方面的工作：一是要及时组织课题组召开课题开题论证会，明确课题研究目标、成果要求，经费使用和课题结题条件等事宜，制定研究计划、研究方案，统筹安排部署工作；二是签订课题合同，制定出课题具体实施计划及课题研究目标、研究内容、研究方法等课题研究主要内容(所列内容尽可能量化)，便于课题检查鉴定，三是抓好课题中期检查督促工作，组织有关专家采用书面和汇报相结合的方式，不定期地深入课题组，对课题的完成情况、经费使用情况、取得阶段成果情况以及课题研究中遇到的困难和需要解决的问题进行全面检查，四是严把课题成果结题鉴定关，对每个申请结题的项目进行验收，重点检查成果质量是否达到课题设计要求、成果形式是否规范、成果的效益及影响是否符合社会经济需求等。
4.3科研课题的经费管理
课题经费是确保课题研究顺利实施的基本条件之一，课题经费使用管理则是课题管理的重要组成部分，是课题研究得以按期按质完成的重要保证。
科研课题经费管理办法主要有：一是实行学院和处(室)，系(部)两级管理，经费统一进入财务账户，实行专款专用制，二是明确科研课题经费开支范围、开支标准和经费审批权限三是根据课题经费来源及性质设立专项经费管理同时充分利用会计电算化等手段进行科研课题经费管理和分析：四是定期与财务收支对帐，课题结题时须经财务审核签字确认。只有合理、有效、科学地使用课题经费，做到既不违反国家财经法规，又能方便广大科研人员开发课题研究，这样才能有效地调动课题研究人员的主动性和积极性，确保课题研究得以按期按质完成。
4.4科研课题的档案管理
科研课题档案是课题研究过程的真实记录，是学院对课题研究过程进行监督管理和鉴定验收的重要依据，课题文件资料的收集和归档是科研课题管理的一个不可或缺的重要部分。
科研课题档案管理的重点是：文件资料的完整性、准确性、系统性、规范性和便于利用。主要包括：科研课题各个阶段形成的不同载体的文件材料，如：课题申请报告(书)及批件，任务书、合同书及开题论证书，课题研究工作进展和总结。科研成果申请材料及证书，专利申请材料及证书，在专业刊物上发表的科研论文，编写出版的专著及其他有保存价值的科研材料等。课题档案管理必须做到“四同步”，即下达计划任务与提出归档要求同步；检查计划进度与检查文件材料形成情况同步；验收、鉴定成果与验收、鉴定档案材料同步；上报登记、评审科研成果与档案管理部门出具课题归档情况的证明材料同步等。
5 高职院校科研课题全面质量管理体系的评价方法
5.1 以质量保障为目的的评价方法
这种方法是以“质量保障”为目的，以同等级科研课题管理方面做得好的院校作为参照标准，聘请专家和学者对学校科研课题管理系统进行内部或外部评审。当符合参照标准时，即达到预期效果，反之则采取相应措施进行整改，从而提供质量保障。
5.2 面向过程改进的诊断性评价方法
科研课题管理是科研机构的核心管理工作,课题的全程管理涉及诸多环节与内容。近年,随着国家对中医药行业科技投入不断加大,中药科研任务越来越繁重,课题管理的工作量也逐年增加且管理要求越来越高。如何科学地管理以适应中药科研发展的需要,是科研机构面临的重要课题。笔者从科研管理人员的角度出发,对课题全程管理进行探讨,以期抛砖引玉。
1 课题全程管理内容与管理层次
课题的全程管理包括项目建议、课题申报与立项、过程管理、结题管理、结题后的跟踪管理、科技档案管理等环节,每个环节又包含一系列管理活动。课题数量多时,可分项目进行管理,也可分阶段管理,无论采用哪一种管理方式,只有将这些环节有机地结合起来,才能实现科研管理工作的良性循环。
课题管理分为2个层次：基础性管理和创造性管理。基础性管理是科研管理人员首先要做好的工作,为完成上级下达的任务而开展一系列管理活动,具有较强的被动性和事务性。创造性管理是更高层次的管理活动,强调充分发挥科研管理人员的主观能动性和创造性,在管理工作中不断创新,并将管理创新融入科研创新之中。前者是如何完成工作,后者是如何做好工作,侧重点不同,管理效果也不同,如果只重视前者而忽视后者,必然使科研管理工作处于比较被动的状态。在扎实的基础性管理工作之上,将创造性管理活动融入每个工作环节之中,才能真正做好课题全程管理工作。
2 项目建议
近年来,中药科研领域的专家针对国家颁布的各类科技发展战略规划和计划提出了许多具体的项目建议,具有很强的前瞻性,体现了中药研究的发展动态、趋势和前沿。由于项目建议与科研机构的学术影响力密切相关,因此,科研管理人员应充分发挥引导作用：①提高自身中医药专业素质和组织管理能力,把握国家需求,了解学科前沿,掌握科研动态；②密切关注科技部、国家中医药管理局等部门的计划信息,敏锐把握资助方向,有针对性地组织专家撰写项目建议,若该建议被列入招标计划,将为课题立项奠定良好基础；③如果项目建议被采用而申报的课题却未被立项,需分析原因并与项目组织部门沟通,确保以后建议成功；④积极推荐专家参与中医药科技发展规划和招标指南的制定工作,既能扩大专家的学术影响力,也利于本单位人员深入理解科研政策导向,从而把握好选题方向。
3 课题申报与立项
承担更多的国家级重点课题、高水平课题是研究机构科研竞争力的重要体现,而课题申报的数量和质量是其实现的前提。随着信息技术的发展,网上申报、评审与管理已非常普遍,这就要求科研管理人员必须主动、密切地关注网络招标信息。在获取招标信息后,科研管理部门就要进行申报动员、形式审查、专家评审、课题立项、立项奖励等一系列工作,工作本身有较强的规律性和时效性。
3.1 项目与指南的理解
①全面了解国家各类科技计划的特点,指导科研人员选择适合自身研究方向的计划项目进行申报,如国家自然科学基金主要支持自由探索的基础研究,而国家科技支撑计划强调在完成国家目标基础上的科技创新。②掌握招标计划的立项背景,正确、深刻地理解招标指南的资助范围与重点,结合中药课题管理经验,在选题方面给申报者以必要的提示与指导。
3.2 申请书质量控制
①确保申请书的基本信息真实、准确、完整,特别对单位与人员信息严格把关。②组织专家对课题研究目标、方案、技术路线等核心内容进行评议,帮助申请者理清思路、发现问题并提出修改意见；同时关注申请者对专家建议的采纳情况,分析课题立项与之的关联,以判断专家的科研指导能力。③保证经费预算符合财务管理规定,并从文字角度审核申请书内容,如重点是否突出,层次是否分明,语言表达是否准确、清晰、流畅等。
3.3 申报课题的遴选
①对于限项申报项目,在整体考虑研究机构学科分布、学科发展及科研资源分配等问题的基础上,选择部分优秀课题申报,择优程序的设计应坚持公开、公平、公正的原则。②对于不限项申报项目,如果不考虑中标率等因素,可以全部上报,有些选题即使被内部评审专家否定也不能轻易放弃,因为某些科研创新点在更宽泛的专家群体中也许是被肯定的,且申请者在完善申请书过程中也会提高自身科研能力。
3.4 任务书质量控制
①及时掌握各部门最新的科技管理办法,如科技部为落实“十一五”规划制订和修订了一系列管理办法,这些文件是课题任务书管理和其后各环节管理的重要依据。②对任务书内容进行把关,如经费与任务对等,若结余经费过多将对财务结算产生影响；考核指标与研究内容相关,避免出现二者不一致的情况；预算编制合理,以保证在执行每个栏目的预算时不出现过大偏差等。③与外单位进行合作研究应签订正式协议,以明确双方的责权利。
4 课题过程管理
课题获准立项是课题管理的良好开端,而课题研究最终能否实现预期目标,过程管理是非常重要的环节。目前科研机构“重申报,轻过程”的现象普遍存在,大家更关注如何争取到课题,而忽视如何完成好课题,甚至出现降低研究目标的情况。课题研究质量高,才有可能获得延续资助,科研工作才会有发展后劲。
4.1 课题研究质量控制
课题研究质量的控制需要课题组、科研管理部门、决策层及专家的共同努力才能完成,科研管理人员是多向沟通的中心环节。①随时关注,主动与研究者沟通和互动,随时掌握课题进展情况,及时发现问题；关注课题研究过程中的新发现,鼓励课题组深入研究,并采取措施加以扶持和培育。②定期检查,每年组织专家组对在研课题进行评议,与专家共同分析阻碍课题进展的瓶颈所在,并积极寻求解决办法,对确实无法继续的课题及时终止研究。③随机抽查,如原始记录是否规范、数据是否真实可靠、实验操作与实验室条件是否符合要求等。④及时反馈,将管理过程中发现的问题及时向决策部门反映,提出自己的看法与建议,并将解决方案反馈课题组。⑤奖惩分明,对研究质量高的课题予以奖励,对伪造数据、弄虚作假者予以惩罚。
4.2 课题经费管理
经费管理是过程管理的重要内容,因涉及财务、科研、课题负责人三方职责与权限的协调,也易成为薄弱工作环节,有些科研机构为加强管理会设专职岗位。①全面了解各计划项目财务管理办法,掌握各办法的不同之处；②及时采集财务信息为科研管理服务,如课题经费计划数与实际到位数是否一致、经费使用合理性等；③为财务管理提供科研管理信息,确保经费核算的正确性；④对某些科目超过预算的课题,提醒课题组及时调整经费支出,必要时向项目组织部门提交预算调整方案。
4.3 合作协议管理
课题合作研究有两种类型：一是本单位参与外单位课题,经费拨入；一是外单位参与本单位课题,经费拨出。两种情况均需签订合作研究协议并进行规范管理。①依据《合同法》规定,结合中药科研工作特点,设计统一格式的合作协议文本；②制定合理的协议审批程序,实行逐级审核制度；③严格审核协议内容并提出修改建议,如经费约定是否合理、协议经费占课题经费比例、责权利是否统一、知识产权归属等问题。
5 结题管理
5.1 研究工作总结
①在规定的结题时间之前,督促课题组进行全面的研究工作总结,要求研究报告真实、客观地反映课题整体研究情况。②将研究报告与任务书考核指标进行对照,确定是否达到预期研究目标。③对没有达到预期目标的课题,需分析原因并在结题报告中如实说明,必要时可申请延期结题。
5.2 课题经费结算
结题工作包括研究工作总结和经费结算二部分内容,经费不结算就不能认定结题工作完成,但目前结题不结帐的情况十分普遍,有些课题甚至挂账十几年,这是课题组与科研机构利益搏弈的结果,要解决这个问题,必须以严格执行计划项目的财务管理规定为前提。①要求课题组在提交结题报告前必须进行财务结算,否则不予办理结题手续；②要求财务部门出具真实的结算报告,必要时双方共同核实账目；③结算后取消账户,经批准留归课题组的结余经费另立账户管理；④实行内部审计制度。
5.3 结余经费管理
根据《关于改进和加强中央财政科技经费管理的若干意见》([2006]56号)文件精神,科研项目结余经费应严格按照国家有关财务规章制度和财政部结余资金管理的有关规定执行,不得归项目组成员所有、长期挂帐,严禁用于发放奖金和福利支出。这项规定对今后课题经费的预算和执行预算提出了更高要求,对科研机构以往累积的大量长期挂帐课题,建议采取如下措施：①结余经费按一定比例划归课题组使用,另立财务帐号管理,用于、申报成果等方面的支出；②按剩余比例划入研究机构公用经费,用于科研再投入,如设立科研探索基金、科研奖励基金等,以培养科研后续发展能力。
6 结题后的跟踪管理
6.1 继续申请资助
有些课题可以进行深入探索或扩大领域研究,应鼓励其继续申请各类项目以获得后续经费支持,这类课题往往因积累了深厚的工作基础而较易获得资助。
6.2 成果鉴定与申报科技奖励
①在结题课题中甄别比较成熟的课题,帮助课题组在结题报告的基础上整理提炼以形成成果报告,并督促其进行成果鉴定。②根据各级科技奖励的特点,帮助课题组选择适合的奖项进行申报。③有些课题获得过多次资助,研究工作很深入,可整合为一个比较大的成果进行申报。
6.3 成果推广
具有应用性的中药科研成果应及时转化推广,良好的经济效益和社会效益是对科研课题的肯定。①明确成果推广的时机,如中药新药研发课题在研究初期就应寻找合作企业,以保障研发资金充足并利于后期推广；新方法、新模型等基础性研究成果应及时。②在中药科研成果的形成与推广过程中,重视知识产权管理,主要涉及专利权、著作权、技术秘密等方面,特别关注与企业合作过程中自身权益的保护,如机构名称在产品宣传中的正当使用等。③对可公开宣传的成果进行整理汇编,制成项目简介以促进成果推广。
7 科技档案管理
7.1 归档管理
课题归档工作需要课题管理、档案管理、课题组三方的协调配合才能完成。①课题管理人员要确保每个课题的全程管理资料具有原始性和完整性,全面收集申请书、任务书、年度报告、结题报告及其它管理文件,如合作研究协议、任务调整报告等。②档案管理人员指导课题组在研究过程中积累、形成完整的技术资料,后者将技术资料与管理资料合并整理归档,并应重视结题后相关资料归档。③完善科技档案管理制度,强化归档工作制约机制,只有将档案管理与结题、经费管理结合在一起,才能保证归档工作顺利进行。
7.2 档案利用
①明确利用目的,为课题研究、管理决策或成果推广等提供不同层面的服务,如课题研究多利用原始技术资料,而管理决策需要提纲挈领的摘要内容。②对束之高阁的成果加以发掘,探讨其深化研究、推广的价值。③利用计算机软件系统进行规范管理,以提高档案管理和利用的效率。
1课题全程管理内容与管理层次
课题的全程管理包括项目建议、课题申报与立项、过程管理、结题管理、结题后的跟踪管理、科技档案管理等环节，每个环节又包含一系列管理活动。课题数量多时，可分项目进行管理，也可分阶段管理，无论采用哪一种管理方式，只有将这些环节有机地结合起来，才能实现科研管理工作的良性循环。
课题管理分为2个层次：基础性管理和创造性管理。基础性管理是科研管理人员首先要做好的工作，为完成上级下达的任务而开展一系列管理活动，具有较强的被动性和事务性。创造性管理是更高层次的管理活动，强调充分发挥科研管理人员的主观能动性和创造性，在管理工作中不断创新，并将管理创新融入科研创新之中。前者是如何完成工作，后者是如何做好工作，侧重点不同，管理效果也不同，如果只重视前者而忽视后者，必然使科研管理工作处于比较被动的状态。在扎实的基础性管理工作之上，将创造性管理活动融入每个工作环节之中，才能真正做好课题全程管理工作。
2项目建议
近年来，中药科研领域的专家针对国家颁布的各类科技发展战略规划和计划提出了许多具体的项目建议，具有很强的前瞻性，体现了中药研究的发展动态、趋势和前沿。由于项目建议与科研机构的学术影响力密切相关，因此，科研管理人员应充分发挥引导作用：
①提高自身中医药专业素质和组织管理能力，把握国家需求，了解学科前沿，掌握科研动态；
②密切关注科技部、国家中医药管理局等部门的计划信息，敏锐把握资助方向，有针对性地组织专家撰写项目建议，若该建议被列入招标计划，将为课题立项奠定良好基础；
③如果项目建议被采用而申报的课题却未被立项，需分析原因并与项目组织部门沟通，确保以后建议成功；
④积极推荐专家参与中医药科技发展规划和招标指南的制定工作，既能扩大专家的学术影响力，也利于本单位人员深入理解科研政策导向，从而把握好选题方向。
3课题申报与立项
承担更多的国家级重点课题、高水平课题是研究机构科研竞争力的重要体现，而课题申报的数量和质量是其实现的前提。随着信息技术的发展，网上申报、评审与管理已非常普遍，这就要求科研管理人员必须主动、密切地关注网络招标信息。在获取招标信息后，科研管理部门就要进行申报动员、形式审查、专家评审、课题立项、立项奖励等一系列工作，工作本身有较强的规律性和时效性。
3.1项目与指南的理解
①全面了解国家各类科技计划的特点，指导科研人员选择适合自身研究方向的计划项目进行申报，如国家自然科学基金主要支持自由探索的基础研究，而国家科技支撑计划强调在完成国家目标基础上的科技创新。
②掌握招标计划的立项背景，正确、深刻地理解招标指南的资助范围与重点，结合中药课题管理经验，在选题方面给申报者以必要的提示与指导。
3.2申请书质量控制
①确保申请书的基本信息真实、准确、完整，特别对单位与人员信息严格把关。
②组织专家对课题研究目标、方案、技术路线等核心内容进行评议，帮助申请者理清思路、发现问题并提出修改意见；同时关注申请者对专家建议的采纳情况，分析课题立项与之的关联，以判断专家的科研指导能力。
③保证经费预算符合财务管理规定，并从文字角度审核申请书内容，如重点是否突出，层次是否分明，语言表达是否准确、清晰、流畅等。
3.3申报课题的遴选
①对于限项申报项目，在整体考虑研究机构学科分布、学科发展及科研资源分配等问题的基础上，选择部分优秀课题申报，择优程序的设计应坚持公开、公平、公正的原则。
②对于不限项申报项目，如果不考虑中标率等因素，可以全部上报，有些选题即使被内部评审专家否定也不能轻易放弃，因为某些科研创新点在更宽泛的专家群体中也许是被肯定的，且申请者在完善申请书过程中也会提高自身科研能力。
3.4任务书质量控制
①及时掌握各部门最新的科技管理办法，如科技部为落实“十一五”规划制订和修订了一系列管理办法，这些文件是课题任务书管理和其后各环节管理的重要依据。
②对任务书内容进行把关，如经费与任务对等，若结余经费过多将对财务结算产生影响；考核指标与研究内容相关，避免出现二者不一致的情况；预算编制合理，以保证在执行每个栏目的预算时不出现过大偏差等。
③与外单位进行合作研究应签订正式协议，以明确双方的责权利。
4课题过程管理
课题获准立项是课题管理的良好开端，而课题研究最终能否实现预期目标，过程管理是非常重要的环节。目前科研机构“重申报，轻过程”的现象普遍存在，大家更关注如何争取到课题，而忽视如何完成好课题，甚至出现降低研究目标的情况。课题研究质量高，才有可能获得延续资助，科研工作才会有发展后劲。
4.1课题研究质量控制
课题研究质量的控制需要课题组、科研管理部门、决策层及专家的共同努力才能完成，科研管理人员是多向沟通的中心环节。
①随时关注，主动与研究者沟通和互动，随时掌握课题进展情况，及时发现问题；关注课题研究过程中的新发现，鼓励课题组深入研究，并采取措施加以扶持和培育。
②定期检查，每年组织专家组对在研课题进行评议，与专家共同分析阻碍课题进展的瓶颈所在，并积极寻求解决办法，对确实无法继续的课题及时终止研究。
③随机抽查，如原始记录是否规范、数据是否真实可靠、实验操作与实验室条件是否符合要求等。
④及时反馈，将管理过程中发现的问题及时向决策部门反映，提出自己的看法与建议，并将解决方案反馈课题组。⑤奖惩分明，对研究质量高的课题予以奖励，对伪造数据、弄虚作假者予以惩罚。
4.2课题经费管理
经费管理是过程管理的重要内容，因涉及财务、科研、课题负责人三方职责与权限的协调，也易成为薄弱工作环节，有些科研机构为加强管理会设专职岗位。
①全面了解各计划项目财务管理办法，掌握各办法的不同之处；
②及时采集财务信息为科研管理服务，如课题经费计划数与实际到位数是否一致、经费使用合理性等；
③为财务管理提供科研管理信息，确保经费核算的正确性；
④对某些科目超过预算的课题，提醒课题组及时调整经费支出，必要时向项目组织部门提交预算调整方案。
4.3合作协议管理
课题合作研究有两种类型：一是本单位参与外单位课题，经费拨入；一是外单位参与本单位课题，经费拨出。两种情况均需签订合作研究协议并进行规范管理。
①依据《合同法》规定，结合中药科研工作特点，设计统一格式的合作协议文本；
②制定合理的协议审批程序，实行逐级审核制度；
③严格审核协议内容并提出修改建议，如经费约定是否合理、协议经费占课题经费比例、责权利是否统一、知识产权归属等问题。
5结题管理
5.1研究工作总结
①在规定的结题时间之前，督促课题组进行全面的研究工作总结，要求研究报告真实、客观地反映课题整体研究情况。
②将研究报告与任务书考核指标进行对照，确定是否达到预期研究目标。
③对没有达到预期目标的课题，需分析原因并在结题报告中如实说明，必要时可申请延期结题。
5.2课题经费结算
结题工作包括研究工作总结和经费结算二部分内容，经费不结算就不能认定结题工作完成，但目前结题不结帐的情况十分普遍，有些课题甚至挂账十几年，这是课题组与科研机构利益搏弈的结果，要解决这个问题，必须以严格执行计划项目的财务管理规定为前提。
①要求课题组在提交结题报告前必须进行财务结算，否则不予办理结题手续；
②要求财务部门出具真实的结算报告，必要时双方共同核实账目；
③结算后取消账户，经批准留归课题组的结余经费另立账户管理；
④实行内部审计制度。
5.3结余经费管理
根据《关于改进和加强中央财政科技经费管理的若干意见》([2006]56号)文件精神，科研项目结余经费应严格按照国家有关财务规章制度和财政部结余资金管理的有关规定执行，不得归项目组成员所有、长期挂帐，严禁用于发放奖金和福利支出。这项规定对今后课题经费的预算和执行预算提出了更高要求，对科研机构以往累积的大量长期挂帐课题，建议采取如下措施：
①结余经费按一定比例划归课题组使用，另立财务帐号管理，用于、申报成果等方面的支出；
②按剩余比例划入研究机构公用经费，用于科研再投入，如设立科研探索基金、科研奖励基金等，以培养科研后续发展能力。
6结题后的跟踪管理
6.1继续申请资助
有些课题可以进行深入探索或扩大领域研究，应鼓励其继续申请各类项目以获得后续经费支持，这类课题往往因积累了深厚的工作基础而较易获得资助。
6.2成果鉴定与申报科技奖励
①在结题课题中甄别比较成熟的课题，帮助课题组在结题报告的基础上整理提炼以形成成果报告，并督促其进行成果鉴定。
②根据各级科技奖励的特点，帮助课题组选择适合的奖项进行申报。
③有些课题获得过多次资助，研究工作很深入，可整合为一个比较大的成果进行申报。
6.3成果推广
具有应用性的中药科研成果应及时转化推广，良好的经济效益和社会效益是对科研课题的肯定。
①明确成果推广的时机，如中药新药研发课题在研究初期就应寻找合作企业，以保障研发资金充足并利于后期推广；新方法、新模型等基础性研究成果应及时。
②在中药科研成果的形成与推广过程中，重视知识产权管理，主要涉及专利权、著作权、技术秘密等方面，特别关注与企业合作过程中自身权益的保护，如机构名称在产品宣传中的正当使用等。
③对可公开宣传的成果进行整理汇编，制成项目简介以促进成果推广。
7科技档案管理
7.1归档管理
课题归档工作需要课题管理、档案管理、课题组三方的协调配合才能完成。
①课题管理人员要确保每个课题的全程管理资料具有原始性和完整性，全面收集申请书、任务书、年度报告、结题报告及其它管理文件，如合作研究协议、任务调整报告等。
②档案管理人员指导课题组在研究过程中积累、形成完整的技术资料，后者将技术资料与管理资料合并整理归档，并应重视结题后相关资料归档。
③完善科技档案管理制度，强化归档工作制约机制，只有将档案管理与结题、经费管理结合在一起，才能保证归档工作顺利进行。
7.2档案利用
①明确利用目的，为课题研究、管理决策或成果推广等提供不同层面的服务，如课题研究多利用原始技术资料，而管理决策需要提纲挈领的摘要内容。
②对束之高阁的成果加以发掘，探讨其深化研究、推广的价值。
③利用计算机软件系统进行规范管理，以提高档案管理和利用的效率。
为了提高教育课题研究水平和研究效益促进学校的教育改革，加强科研课题的管理，做到课题研究有章可循，特制定本办法以试行，不当之外在实践中作相应调整。
一、选题
1、在科研课题申请立项之前，所选课题应具科学性、合理性、创新性、价值性、和可能性、超前性，并结合当前教改动态，本校或本地实际，作出选题。
2、研究目标应明确，内容应具体，过程应明了，方法应可行，论证应有据。
3、课题研究人员要有不辞辛苦、执着追求的精神，应具有科研意识、开拓创新意识，具备一定的文字表达能力、实践能力，要有承担失败的勇气和不断探索的意志。
二、课题组人员
1、课题负责人全面管理课题的申报立项、批复、资金筹措等，监督过程的实施、协调与课题研究相关事宜。
2、课题主研员具体负责设计、总结、研究、布置，制定实施方案、实施计划、阶段性总结报告、拟订课题在不同阶段具体实施项目，提出做什么，怎样做的问题。解决研究的重难点，在理论掌握上应深入，带头积极投入研究实践。
3、课题成员
根据课题要设立相应的人数，据课题内容及项目结合教师个人专长，确立研究人员。
4、根据课题的实际情况需设领导小组和指导小组（或顾问组），将课题情况向指导小组汇报，并将疑难问题求教于该小组，以求得对课题研究起实质性的指导。该组成员可向校外请一些有关方面的专家（或知名人士）参加。
三、课题的申请
1、课题申请人应填写好课题申请书，撰写好研究方案，送学校教科室初审。
2、教科室初审后，对研究课题进行论证，申请人根据教科室的意见，对方案进行认真重新修改。
3、经学校领导和教科室同意后学校课题可予开题研究，对极有价值的课题再逐级上报立项审批。
四、课题的实施
一项课题立项开题后，要想课题研究卓有成效，必须加强课题实施过程的管理。
1、计划的具体落实
将研究项目的目标和任务具体，分阶段分步骤，针对所有应完成的任务进行分工，责任到人，定出时间，安排好日程，确定好内容。
2、收集资料，做好档案工作管理
①研究人员要作好读书笔记、研究心得、经验教训、方法效果，典型案例或个案的收集整理。
②收集、整理、保存研究过程中的图片资料、声像资料、课件以及研究小结、阶段总结、经验文章、研究论文或著作等。
③收集好立项申请书、论证报告研究、方案以及各种审批手续、阶段成果、结题的申报、研究报告、工作报告、检测报告、评审记录、评委的鉴定等。
④收集好研究成果的推广运用及效果反馈意见。
3、课题组要定期召开研讨会、经验交流会，积极参加上级部门组织的相关课题研究的研讨活动，结合自己课题研究的实际，反馈信息，及时调整研究方案，及时处理研究过程中出现的新问题。
4、课题组按要求的时间向科研管理部门上报研究小结、阶段研究报告、论文等相关材料。
5、课题组所有成员应自觉学习科研理论，更深层次认识研究的目的、任务和实用性，注意收集或摘录与本研究有关的各类资料，善于吸收他人的研究思路、经验、成果等，努力提高自身的研究水平和能力。
五、课题的评审
课题研究工作在周期内结束后，写出书面结题申请报告，由学校邀请有关方面的专家组织结题评审小组，作出书面签定意见，应准备好以下材料：
1、结题申请报告
2、立项申请报告
3、立项批复通知
4、阶段性总结
5、终结性结题报告
6、课题成果、资料等
[关键词]医院科研经费；管理现状；科研事业发展；科研经费管理
[中图分类号]F275 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2014）48-0053-02
随着国家对科研工作的大力支持、医院对科技创新工作的日益重视，科研经费的规模也日益庞大起来。随之，医院不断加强了对科研经费的管理，使科研经费的管理工作越来越显得重要。只有建立完善的科研管理制度，制定科学有效的科研经费管理办法，才能提高科研经费的使用效率，才能促进医院科研工作的发展。
1 目前医院科研项目经费的管理现状
科研管理制度不完善，相关部门之间缺乏沟通，导致科研项目的管理、科研经费的使用，都出现了一些不规范的现象。
1.1 科研项目的资料不共享，管理混乱
（1）目前，北京地区医院及研究所的科研课题项目名义上由其科研部门管理，但是实际上课题的申报工作却由不同部门去做，如：“优秀人才”类课题由党委办公室申报，“首发基金”由人事部门申报，“科研类”课题由科研处申报。在课题项目申报成功后各部门也未能到科研管理部门留档，只有资金到位后才通知科研部门，造成课题项目的预算书、任务书等资料不全面，科研课题项目管理无法展开。
（2）科研部门负责科研项目的立项、申报、结题验收、向上级单位汇报等工作，忽视了对项目经费的使用范围、使用情况、使用进度的管理。财务部门负责项目经费的会计核算，监督课题经费支出的合法性，掌握课题经费的使用进度。但因不能掌握课题经费的具体预算分配方案，而不能有效的控制课题经费的开支范围、经费支出的合理性。缺乏对科研项目经费的使用管理指标、结题时间的综合管理和有效监督。
1.2 科研经费的管理不规范，管理办法不明确
（1）医院科研项目负责人在课题项目进行中，只注重课题任务的完成程度，而忽视了课题经费的使用情况。对课题经费的开支范围不是很清楚，导致在课题结题审计时才发现经费使用率低或经费使用不当。如：在项目任务书申报时并无测试费预算，却发生了付基因芯片测试费的情况。又如：劳务费使用不合规，存在课题组人员领取劳务费的现象。这与《北京市科技项目经费使用办法》中“第九条 项目（课题）经费支出范围（九）劳务费的规定不相符。
（2）科研经费的开支范围审核控制不严格，经费用途是否与科研课题有关，是否符合科研项目经费的预算，科研处与财务处均缺乏有效监督与控制，导致有的课题项目负责人负责多个课题，为了结题或者课题检查，多个课题经费集中在某一个课题突击支出，致使科研经费支出无序随意。而在医院医疗成本支出中又包含课题研究中使用的水、电、仪器设备等科研成本，无法按实际理清，从而增大医院公用成本支出。
（3）医院现阶段课题结题后出现两种情况：第一种是课题负责人在课题结题后继续使用剩余经费，报销与该课题无关费用。第二种是该课题经费长年挂账，我院在课题清查中发现有13个科研项目三年以上未有收支，余额累计几十万余元，未及时进行清理。造成课题结题，科研经费结题不结账的现象。
2 加强科研经费管理是科研事业发展重中之重的工作 现在，科研经费管理中存在的问题已经引起许多北京负有科研任务的医院及相关研究所的关注。为了促进医院的经济发展，保证医院科研事业的展开，提高医院科研经费的使用效率，就必须要完善科研管理制度，制定明确的科研经费管理办法。
2.1 完善医院科研经费管理体制，制定明确的科研经费管理办法 医院要把科研项目经费管理好，就要按照国家有关科研管理规定，结合医院实际情况，建立一个完善的科研管理制度，制定一个合理有效的科研经费管理办法。课题经费根据经费来源分为国家级、省级、局级、所级、横向合作课题，这些课题经费虽有各自的经费管理办法，但我们应根据它们的相同点和不同点来定制出适应于本单位课题经费管理办法和内控制度，明确科研项目经费的分配方法、经费的开支范围、经费的使用情况以及结题经费的使用情况。同时，还应明确医院科研、财务、审计等相关部门及项目负责人在科研经费使用与管理中的职责和权限。
2.2 建立科研管理信息平台，实现科研管理的有效共享
现在，我们进入了一个现代化信息管理的时代，随着计算机网络的发展，医院应根据科研管理工作的需要，建立一个良好的信息沟通平台，实现信息化、网络化管理。平台的建立有利于在项目执行过程中，各部门之间及时沟通与反馈信息，实现科研管理的有效共享。有利于科研管理部门对科研经费的使用情况和使用进度的掌握，有利于财务部门及时掌握课题经费的预算方案，使科研经费由事后控制转化为事中控制。有利于课题负责人随时查看课题经费的使用情况和结余情况，有效地实现了医院科研管理信息的传递与沟通，提高工作效率。
2.3 强化科研经费预算管理，提高预算执行控制力
加强项目课题预算管理工作，使项目预算经费科学化，合理化。在科研项目立项时医院领导负责指导、科研部门负责审核项目、财务部门负责课题预算编制，这样可以使科研课题经费预算更具有可行性、操作性。在课题实施中财务科定时告知科研处与课题负责人课题经费预算支出进度，科研处与课题组及时与财务处进行经费问题沟通，实现科研经费的动态管理，在项目课题结束时按照项目课题经费管理规定进行结算。提高科研人员在项目执行过程中预算意识，按预算批复支出科研经费，提高预算控制力。
2.4 加强科研经费财务管理工作，提高项目经费使用效率 2012年实施新的《医院会计制度》和《医院财务制度》的中强化科教经费管理，专门设置“科教项目收入”、“科教项目支出”以及“待冲科教基金”科目，明确规定科研项目经费纳入收支管理，使科研经费管理更加规范化。财务部门严格按照科研经费管理制度规定，认真稽核实施过程中课题经费的支出，根据课题开支设置明细科目进行核算。划分项目之间的费用，相互之间不得挪用，对超范围、超预算支出及时与课题负责人、科研处及时沟通调整，做到专款专用，单独核算，共同督促项目经费使用。
2.5 加强科研经费监督和控制，保障科研经费的资金安全 在课题管理中完善内控审计制度，审计处应对科研经费管理和使用进行不定期审计或专项审计。使科研课题经费使用和签订合同与协议全部在监控中，及时发现科研经费使用中的问题，及时纠正违纪违规问题。财务验收是进行课题验收的前提，财务审计是财务验收的重要依据，增强审计制约性和控制力，从而保证课题经费健康运行。
2.6 制定课题结题管理方案，避免出现结题不结账、长期挂账现象 针对医院科研项目在结题后，结余经费的使用不规范以及长期挂账的问题，科研管理部门应该制定一个方案来进行处理。有结题审计报告的，要严格按照审计报告中规定的结余经费使用范围和使用额度来使用结余经费。再有就是规定一个结余经费使用期限，如在规定期限内还未使用完，科研部门将按照科研经费管理办法规定进行收回处理。
2.7 相关部门密切配合，共同做好科研经费管理工作
医院的科研经费管理工作不是由财务部门来单独完成的，它需要各部门的配合。财务部门负责科研经费的财务管理和会计核算，科研管理部门需要为财务部门提供课题名称、课题编号、课题负责人、课题经费预算、课题经费来源及金额等相关资料，协助财务部门做好科研经费管理工作。物资部门、药房根据科研管理部门提供的课题编号设立课题库，以便财务部门在做出入库时能清晰地与医院大账分别进行核算。课题负责人需要在按合同约定如期完成科研项目的同时，严格按照有关财经法规的要求，合理使用科研经费。设立专人负责课题经费的报账工作，建立经费使用登记本，随时与财务部门进行核对，确保课题经费不会超支。科研管理部门、财务部门、课题负责人以及相关部门各负其责、密切配合，共同做好科研经费管理工作。
医院科研项目经费的管理工作任重而道远，只有建立科学、有效的科研经费管理机制，不断加强科研经费管理，不断摸索新的管理方法，才能使医院科研经费的使用更合理化、才能提高科研经费的使用效率，才能使医院的科研事业得到发展。
参考文献：
我校的科研课题档案，以前同一保管期限的档案按年度序采用大流水编号方法。过去因按立项时间归档编号，有的已立项科研课题因特殊情况取消或中断了研究，预留的案卷号就成了空号;有时有的科研课题已经归档编号很长一段时间了，又交来一部分科研课题文件，无法编入其相应的顺序内，经常改动编号，造成了编号无序、混乱现象。现以结题年度为依据归档，划分保管期限后，同一保管期限内每年都从“1”开始编小流水号，简单明了。对因各种原因未及时归档的文件，可随时编入其结题年度内，不影响其它顺序号的准确性。采用新的编号方法后，使科研课题档案便于统计和利用。
2科研课题档案卷内文件以件为单位装订整理
科研课题档案的立卷原则是遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，进行系统整理，便于保管和利用。从档案的原始性特点看，保持档案的原有形态，更便于利用。科研课题档案分阶段形成的文件载体不同，纸质文件规格大小、薄厚不一，也有许多是成册成套的文件。以前每个科研阶段的文件订在一起，有的过厚，遮挡文字，影响查阅，需要复制时还得拆卷，对档案的损坏非常严重;另外，档案装订也不够规范。装订方法是否合理直接影响案卷的质量。现卷内文件按件为单位装订整理，采用传统的线装方法，统一了打孔位置。装订孔位于页面左侧距边线15mm处，上下位置按页面长度取中，每针固定80mm。以A4纸为例:上下长度297mm，取中点在150mm，这样打孔点分别在70mm、150mm、230mm处，每件在装订时都用尺量，不允许有重份、倒翻现象，线结系活扣，便于拆开复印，利用方便。这样卷内所有文件都整齐划一，结实美观;对成册成套的文件保持其原有自然形态，避免再装订时打孔裁剪造成损伤。以件为单位装订整理便于卷内文件的补充和调整，利用时只需提供所需部分，安全、保密，且复制方便。
3科研课题档案卷内文件以件为单位编写页号
以前每卷内各阶段形成的所有文件，均编写大流水号，有的文件原来有页号，又重新编写，破坏了原貌。我校的科研课题档案每卷都有五六百页，最多可达一千八百余页，如果重新编写页码，工作量很大。改进后，卷内文件以件为单位编写页号，成册成套的文件原有页号的不再重新编号，每件文件在右上角盖归档章，标明件号、页数，累加后是该卷的总件数、页数，简单方便，减少了工作量。对立卷归档后又形成的文件材料可随时加入相应的案卷中，只需在备考表中注明，量多的可装盒排列其后。按老方法已归档的科研课题档案，现在因报奖和推广应用形成的新材料，不能加入原卷的，可根据形成的年度单独组卷，只需在备考表和案卷目录上注明，形成互见号，以便利用时查找。
科研课题档案是检验科研质量、评价科研成果、考核科研人员、衡量科研管理水平的重要凭证和依据。我校的科研课题档案是教职人员在科研实践和教学管理过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等。我校的科研工作的开展情况，从科研经费、人员投入、科研成果等各方面都能从科研课题档案中予以体现，从而作出客观、公正的评价。科研课题档案也是我校科研人员辛勤劳动的成果，在晋升职务职称、调整工资、表彰奖励的考核中起到了真凭实据的作用。我校是教育和培养医学领域专门人才的基地，科研课题档案可为教师编写教案提供大量素材，科研课题档案与教学实践紧密结合，把新论点、新技术、新经验充实到教材中，传授给学生，是造就高质量人才，提高我校教学质量的重要保证。
4总结
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