时间：2023-06-15 09:27:32
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇等级划分规则，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
关键词：策略博弈；绩效考评；激励机制
企业是若干契约的结合，企业相关利益者之间通过契约联系在一起。又通过长时间的博弈决定了企业各种政策的指定和形成。企业效绩考核评价指标体系的建立，实质上便是各利益相关方相互博弈的结果。因此运用策略思维平衡各利益相关方的目标期望。从博弈论的视角设计绩效考核评价体系，有利于解决冲突，加强控制。设置更为科学合理的绩效考评指标体系，推动绩效管理的变革。
一、企业层级绩效考评中的策略思维
(一)绩效考评目标设定
管理大师彼得·杜拉克曾经指出。如果一个领域没有目标，则这个领域必然被忽视。当前，目标管理已广泛运用于各行各业的管理中。目标管理强调组织上下协商制定各级组织以及个人的目标，并以此确定彼此之间的成果责任；强调人人为实现目标而努力，进行自我调节和控制：强调通过绩效考评来对整个管理工作进行引导、监督、验证和激励。但企业实际运用目标管理法的过程中经常会出现以下问题：确定目标的过程有时会变成一场讨价还价的舌战：目标预算编制的准确性不高，经营者在预算管理中注重短期利益，预算管理很难真正为企业长远发展和战略管理发挥作用。原始目标一旦下达。很难再修改；把MBO作为一种控制手段去强加于员工而不是激励员工。在实际使用中，应结合其它考评方法修正完善。
现行的绩效模式存在问题通常用固定目标来控制管理者未来的行动，通过考核KPI指标的预算完成情况，实现主要发展任务的落地。下级经营单位往往为实现自身利益最大化与上级管理单位进行博弈：1.在预算编制阶段。预算执行者低估收入、高估成本。夸大完成预算的困难。预算目标设置准确性不高。2.在预算执行阶段，已经达到预期绩效水平的经营单位，超额完成计划的加分奖励往往不具有足够诱惑力，其最优策略是保存实力。避免下一年预算任务被“加码”，从而导致经营结果低于真实水平。当预算无法完成时，其最优策略是干脆牺牲当年绩效得分。实行“硬着陆”。来换取以后年度较低的预算基数和较高的同比增长率。
通过以上分析，上级管理单位应采取的策略是建立弹性目标的相对业绩管理体系：1.年初下达的预算目标作为考核的基准值。同时将根据本行业收入实际增幅进行调整，成本、利润与收入的调整实现联动，使业绩评价与激励的方式更加灵活、有效。如以外部企业作为标杆进行业绩评价，可以激励经营者提高经营业绩，相对的业绩考核目标的标杆可以是竞争对手、行业水平也可以是企业内部的其他经营单位：考核经营单位收入市场份额的提升，按照经营期末收入市场份额较上年度末收入市场份额提升的百分点进行加分激励，引导经营单位快速提高市场竞争地位。2.采取激励加分上不封顶的开放式考核方式。鼓励下级经营单位在完成上级要求基准目标的基础上，多干快干，实现超越发展。3.加大对关键业绩指标的增长率和贡献度的考核。对各经营单位设置收入、利润总额综合贡献度指标：综合贡献度=(某指标本年贡献度－指标去年贡献度)×权重系数％+(某指标同比增量÷某指标各经营单位同比增量合计)×(1－权重系数％)其中。某指标贡献度=(指标完成值÷各经营单位指标完成值合计)×100％。若指标未同比增长，则增量取0。若指标实际完成值为负数，可以采用“垫高”技术处理，如对于利润指标，利润贡献度=(某单位利润完成值+P)÷(各单位利润完成值合计+单位数量×P)×100％。P为各单位中利润完成最小值的绝对值。避免出现部分单位利润完成值为负数时，影响考核结果。
(二)绩效考评指标及计分规则设定
现行绩效考评体系主要是选取KPI指标，对其预算完成率进行考核。计分规则大多采用线性计分，实际完成超过预算目标，按照完成比例线性加分，并设置加分上线：实际完成低于预算目标的单位，按照完成比例在指标分值内进行扣分，设置保底分值或扣完为止。
从策略博弈的角度，可以适当淡化预算执行情况的考核。突出横向和纵向的比较，即在预算目标考核的基础上，引入绩效评价，从目标考核与综合评价两个方面科学评价下级单位的经营业绩。一是，强化对市场占有率的考核。加大其指标分值权重。提高通过行业对表，引导快速提高市场竞争地位。二是，设置存量贡献度和增量贡献度考核指标，突出下级经营单位之间横向和纵向对标、鼓励增长、鼓励贡献。
在具体计分规则上，综合贡献度评价指标的打分可采取功效系数法和分级打分法。功效系数法是根据多目标规划原理，测算每一项评价指标在最优值和最差值间的相对位置，计算各指标实现最优值的程度，并以此确定各指标的分数。功效系数法打分的指标，其得分由两部分组成：基础分和附加分，单项指标得分=基础分+附加分。
正向指标的附加分=(指标值一最小值)／(最大值一最小值)x附加分上限
逆向指标的附加分=(最大值一指标值)／(最大值一最小值)×附加分上限
分级打分法需要根据指标的规模将其划分为若干个等级，等级内的打分方法同功效系数法。每个等级设置标准值、基础分和附加分上限，标准值用于区分每个等级的最大最小值，每个等级上下两个标准值分别为这个等级的最大值和最小值，每个等级的指标得分由基础分和附加分两部分组成，其附加分的计算采用功效系数法。另外还可以采用按照指标完成值的排名计分。例如若共有10个经营单位，第一名10分、第二名得9分，以此类推。最后一名得1分，同时对排名前位的经营单位进行专项奖励。
适当运用“调节系数”，加大计分规则灵活性。有效实现激励导向。调节系数可以根据企业战略目标，综合选取多个影响因子，通过多因素标准化加权计算得出。如经营难度系数，即根据各省外部环境对经营产生的不同影响，根据外部各因素对收入的相关系数及专家判断确定第三产业占比、区域GDP、人口、人均可支配收入和城市人口占比等因素来反映经营难度，通过多因素标准化加权法得出经营难度系数。
设计者的认识误区：
考评体系的设计导向就是
只看“评分”，不看“绩效”
有这样一家公司，对员工采用了“关键任务”考评方法，在考核表中详细规定了考核项目名称、行动计划以及输出结果，还设定了工作任务的实际完成结果描述（如时间、质量等），指标的绩效得分由直接上级和间接上级评分后按照6：4的比例综合计算得出，上级可根据实际情况进行考核评分。
乍一看，这个考核方法好像设计得很不错，然而，实施效果却不尽如人意。例如某项关键任务，指标的满分（标准分）设定为20分，在实际考核评分的时候，领导可能会给这项任务评20分，也可能评18分，不同的领导也会有不同的评分。那么问题就来了：20分或18分，是表示这项工作完成得优秀，领导比较满意吗？17分或10分，是表示这项工作完成得一般、合格、还是良好呢？显然，从分数上，员工无法确认自己的这项工作到底完成到了什么程度，也无法获悉领导对这项工作任务的目标和期望，更无法知道领导对这项工作的完成结果是否满意。最后，员工只能通过领导的评分猜测领导的满意度，这样一来，就会在无形中将员工的注意力转移到绩效的评分或者说是领导评分高低的偏好上，失去了对任务本身过程、结果及改进的关注。以至于有些员工在面对18分而不是19分的评分时，琢磨着：这一分的差异是不是代表我这项工作完成得还不够好？久而久之，员工自然就会认为绩效考核就是考核自己与领导的关系――与领导关系好考核分数自然就高，关系不好分数自然就低。因此，出现“绩效考核就是一种形式主义”和“绩效考核就是上级用来扣罚员工工资的工具”等误解，也就不足为奇了。
这其实就是很多公司的绩效考评体系设计者一直以来都没有意识到的一大误区――绩效考评体系设计者所设计的考评体系的导向是考核“评分”，而不是为了提升“绩效”，即忽视了绩效评分规划和绩效评价等级的设计，从而给管理者/考评者传递了一种错误的考评导向。
考评者的认识误区：
考核评分就是管理员工的“指挥棒”
某公司对员工采用了“行为态度”考评方法，设定了详细的行为态度考核指标，明确了每项指标的定义和评分标准，并在考评时结合员工的日常关键事件/行为记录材料进行评分。然而，在实际的考评工作中，领导往往以自己的主观印象或者综合比较部门所有人员的表现后，再将某一个人的所有指标放在一起进行综合评分，而不是根据实际情况对每个行为态度指标逐一考评，从而导致“员工自认为表现好的行为指标而领导评分却很低，员工自认为表现不好的行为指标而领导的评分却还不错”等情况出现。结果，员工对这种考评方法和领导的主观评价结果非常不满意，同
时也进一步加深了员工对绩效管理的认识误区。
这里存在的主要问题是，作为绩效管理的考评者缺乏“公平、公正、客观”的绩效意识和考评态度，认为绩效考评就是管理员工的“指挥棒”，怎么给下属员工评分由自己说了算，带有很强的个人主观色彩，违反了绩效管理的原则和制度规定。
问题解决之道：体系需要
科学的设计，考评需要正确的态度
按照指标的性质来分，绩效指标可以分为定量指标和定性指标。一般来说，定量指标的绩效得分，可以通过采集工作过程中产生的数据信息，统计核算出指标的实际值，然后对照目标值和指标得分的计分规则综合计算得出。只要绩效指标的目标值和计分规则设定合理，绩效数据真实有效，那么通过计分规则计算出来的绩效得分就可以合理地确定该指标的绩效结果/等级。所以定量指标的考评结果比较客观。
定性指标的考核评价是由领导个人进行主观评价，而不同的领导各有各的评价标准和喜好，所以往往带着很强的主观性和随意性。因此，对于定性指标的考评方式，不仅要科学地设计出“以绩效而非分数为导向”的考评方法，还需要考评者具备正确的绩效意识和考评态度。
一方面，在设计定性指标的考评方法时，首先要对考评指标进行界定和描述，明确定义绩效指标的具体内容。其次，界定绩效指标的目标结果以及绩效评分的标准和规则，如采用“等级描述法”对每个定性指标的工作标准分别进行分级描述，并确定各等级的绩效标准和评分规则，此方法要求事先对每一个定性指标的目标结果和评价标准进行详细描述，操作过程比较繁琐。还有一种“标准等级择一法”操作比较简单，即对定性指标的绩效结果划分统一的绩效评价等级，并详细定义每一个绩效评价等级标准，然后将其对应一个相应的绩效分数或分数区间。这样做的好处是，员工可以通过领导评出的指标评价等级或者评分所对应的指标评价等级，获悉该项指标的目标完成程度以及上级领导对该项指标绩效的满意程度，从而促使员工个人精力和注意力专注于工作绩效本身的改进和提升上。
需要注意的是，指标绩效评价等级的数量和分数标准，应当与员工最终绩效等级的数量和分数标准保持一致，否则可能会导致考评出来的绩效结果与员工的实际绩效出现偏差。最后，对所有管理者/考评者制定统一的考评管理规定，要求管理者/考评者在日常工作中及时记录和采集员工的日常行为表现和关键事件，考评时必须以这些材料为评分依据，并严格对照指标的定义和评价标准进行考核评分，同时对不按规定考评的管理者/考评者采取相应的监察和处罚措施。
一、界定清晰的考试评价目的
考试本身有多种目的，不同的目的会有不同的命题要求。期中、期末考试指向于学习诊断和学习改进，评价目的指向促进学生学习。其一，指导学生理解知识的连贯性。其二，提高学生解决实际问题的能力。这种能力的标志在于转化性，在新情景的评价试题中，学生可将新的价格情景材料转化为熟悉的知识，从而易于解决实际问题。考试评价起始于目的，这些目的可以是知识的、技能的，也可以是价值观的，目的都是促进学生学习。
二、选择有效且恰当的评价题型
政治学科题型可分为客观题和主观题。在选择题型时，我们面临的挑战往往是如何将题型与特定目标匹配，如果要测验出学生对知识的识记程度，则是非题、选择题在这方面更有效率，而且对知识的取样更精确。但这些题型的弱点在于把知识划分得太细，不能考查学生对知识的整体掌握情况。主观题弥补了这一不足，它不仅考查更大范围的知识单元或逻辑关系，还利用论述试题考查学习者更复杂的认知活动和更深层的思维水平。如考查“做理性消费观”这个知识点时，运用情景材料，通过设问引导学生解决热点问题，提高思维能力。
如（经济生活期中评价试卷）：在一片“涨”声中，不少人想赶在“涨价”之前囤积生活必需品，他们给自己取了个名字叫“囤族”，甚至还有人自称“海豚（囤）”，即海量囤储。
请你以理智的消费者身份，给“囤族”一些建议。
三、建立考试评价的基本框架
只有评价标准规定的内容具体、清晰时，评价目标才会明确，评价才能做到“有的放矢”。考试评价框架可以很好地实现这一点，它要求命题人根据课程标准的知识模块，填写各考点的认知要求，明确各认知要求的表现，把握各知识点的认知要求和权重。考试评价框架可从六个维度考察：考查内容、考查目标、难度、题型、价值取向、评分规则。高质量的试题不仅是手段，更是目的，学生在答题过程中不仅感受试题的知识和能力价值，还起到价值取向引领的作用。
四、编制评价试题并制订评分规则
编制评价试题并制订用以确定学生在相应试题上的表现水平的评分规则，是整个考试评价过程中极其重要的一环。编制试题应符合这样的标准：根据考试评价框架恰当地体现知识目标、能力目标；使用简洁、明晰的语言清晰表述要完成的任务；避免设置会导致消极价值观的问题，应有利于促进学习。以经济生活试题为例：
刘阿姨与儿子儿媳生活在一起。儿子媳妇均是外企白领。加上刘阿姨每月的退休金，全家3口人的月收入总计1万元。每月儿子给刘阿姨1500元伙食费，每月还能节余6000元，进入10份月刘阿姨的饮食支出同比多花了200块钱。
问题：刘阿姨家生活水平有什么变化？
从上述试题中可以看出考试评价必须做到：清楚答题者在答案中表述哪些内容；明确要求学生具备的推理或问题解决能力。这里主要是计算能力与转换能力。学生计算出恩格尔系数，并转化为生活水平等级，由富裕水平下降到小康水平；情景切合考查要求，又能引发合适的回答，却不会泄露答案信息；指向清晰、表达准确且角度巧妙地设问。
评分规则的质量反映了教师对课程标准和学生表现的把握程度，它直接影响了评价结果的信度。清晰有效的评分规则有助于学生明确课程标准的要求，并从中测量出自己的学习水平。我们可以用等级量表评价上题中学生的掌握水平：
五、基于标准的评价结果运用
基于标准的考试结果的反馈不能仅仅是分数，更重要的是指出学生存在的优势与不足，并提供具体的、有针对性的改进建议，及时有效的反馈有助于激发与维持学生的学习动机，促进学生的学习与发展。评价结果的运用应采取这样的做法：建设性教师的评语、评定的等级，这对学生增强自信心和学习热情有促进作用。基于标准的评价结果应该培养学生的学习动机，评价应该强调学生的进步和成就，用评价增强学生的信心，激发学生的学习动机；基于标准的考试还应该告诉学生如何评价自己，学生可以用列清单的方式描述在考试中稳定表现出的学习优势，成为评价结果的享用者。
参考文献：
[1]盛群力，褚献华.布卢姆认知目标分类修订的二维框架[J].课程.教材.教法，2004（09）.
[2]文开艳.探析新课程理念下对学生的表现性评价[J].当代教育论坛，2006（06）.
关键词：竞技体操，特征发展，竞赛规则演变，关系
竞技体操是一项特别讲究身体艺术的竞技体育运动项目，对运动员的形体和基本姿态有着严格的要求。无论是翻腾、飞行、平衡、静止等在竞技体操中，人们的眼光都集中在姿态和造型的优美上，运动员完成的单个动作或成套动作都要求准确、协调、幅度大、节奏感强，力求不出现有勾、屈、分、晃、歪等动作，每个动作都必须符合特定的技术要求，严格控制身体各个关节和部位。运动员头胸的姿态显示形体的神采，腰肢的折转显示形体的活力，手足的伸展显示形体的意趣。身体的各个部分表现的重点既有不同，又互相联系，要协调发挥、有机结合。
1.竞技体操的特征以及特征的发展
1.1竞技体操的特征
竞技体操是固定组合的多元结构的表现难美性技能主导类运动项目，其比赛成绩是由裁判员根据临场的技术水平进行评分，再与众多对手得分相比较后，判断名次而决定，是充分显示运动员的技艺与美感表现。其特点是突出技术的难度价值（增加翻转的周数和度数，减少高难度的预备动作，发展新动作类型等），同时强调动作质量，提高艺术修养。
竞技体操是以团体和个人资格赛、个人全能决赛、单项决赛、团体决赛四种竞赛形式组成的，并且是4年修改一次。竞技体操比赛分为男子6项和女子4项，由于男女竞技体操的比赛内容和具体要求不同，表现出不同的审美风格。男子竞技体操美主要体现在骨骼强劲、肌肉健壮、动作高难等方面，侧重于力度；女子竞技体操则主要体现在曲线的优美、用力的柔和、动作的飘逸和表演的艺术性等方面，侧重于柔美。随着竞技体操运动的发展和人们对竞技体操审美标准的提高，男子体操在着重发展力度的前提下，已开始重视对柔韧的培养，女子则开始向男性化动作靠近，对于力度已有了新的要求。于是，竞技体操开始走向“刚柔相济”的新时期，即男子“刚中带柔”，女子“柔中有刚”。
1.2竞技体操特征的发展
体操这一竞技体育项目主要就是体现在“力、难、新、稳、美”5个要素的综合要求上。“力”是体操运动训练的基础；“难”是体操动作的价值程度，完成动作的超常能力或必须冒一定风险等；“新”是体操动作的独创性和独特性；“稳”是体操动作的准确性和稳定性；’‘美”是体操动作的技术质量或表现力。因此，这五大要素反映了竞技体操发展、提高的一般规律，缺一不可。
竞技体操是技术表现难美类竞技项目，其本体特征是表现技术的难与美，主要通过难度动作的编排与创新，高标准的动作规格与良好的稳定性等因素表现出来。50年代以前，由于项目的不确定性和世界政治、经济的影响，技术水平很低，各路诸侯纷争，没有形成稳定的技术发展态势。进人50年代，随着第一个国际性规则的诞生，在技术上有了共同的发展规范，从而也进人一个崭新的历史发展时期。虽然在动作的难度上没有大的突破，但当时的苏联队以其动作规格严谨、完成质量高、身体姿态优美和稳定性好而自成一派，将传统体操技术注人丰富的美的内涵，领导技术发展的新潮流。
2.竞技体操规则的演变
2.1体操评分规则的产生与发展
国际体操联合会（即简称国际体联“FIG”）在1896年成立，但是国际体联第一个真正的评分规则却产生于1949年。在二战前，体操评分只对体操技术一般特点进行简要说明。体操评分规则发展的滞后，已经不能适应体操技术动作飞速发展的要求，从一定程度上阻碍了技术动作和体操运动的发展。1949年，国际体操技术委员会第一次出版了体操评分规则，书名为”Code de pointage”。在规则中明确提出了评分的三个因素：难度、编排和完成情况。根据比赛情况，还调整了各项裁判员组的形式，每项配有四名裁判员，一名裁判长、有效分采用两个中间分的平均分。这本规则在1950年世界体操锦标赛上首次使用，为体操规则的发展和完善奠定了基础。但是在规则中，没有考虑到自选动作的难度，因此，阻碍了体操动作的创新。1954年，重新修订体操规则。“规则”首次包括了比较完整的难度动作，并对新的评分因素做出了较为全面的论述。
2.2体操评分规则的完善与发展
1956年墨尔本奥运会，体操开始出现单项决赛。这样对难度的划分提出了进一步的要求。因此，新规则对难度动作重新划分，确定了分值；新规则鼓励“惊险性、独特性和熟练性”的动作。这套“规则”的使用，促进了体操难度动作的快速发展，并未1964年规则的修订奠定了基础。1964年版的新规则修改了难度动作的分组，首次补充了惊险性、独特性和熟练性的加分条款。这套对难度动作做出了明确的划分，进一步鼓励了体操动作的创新，使体操难度动作的发展走上了快车道。
2.3体操评分规则成熟与稳定
1971年，国际体联技术委员会对体操规则又进行了修改和补充，1972年1月1日生效，取代了以往的评分规则。这次规则的“修改与补充”，使体操规则的模式基本形成。1975年和1979年重新出版了体操规则，只进行了少量修改，取消了“少减分”的规定，1984年12月31日开始使用。至此，现代体操“规则”基本发展成熟。之后的规则修订主要是对1984年“规则”的完善。
1989年出版的规则补充了“技术和姿势错误的划分等级，即小错误、中错误和大错误”；在单项决赛中，有条件的裁判员评分使用0.05分。1993年的规则扩大了0.05分使用范围，增加了加分，明确了各项目的特殊要求。1997年版的规则对裁判的组织和职责作了较大的修改。即A组负责对成套动作评分和B组对动作的完成情况评分。2001年版的规则在动作组的划分上修改比较大，各项动作分为5个结构组。2006年1月1日实施的新规则中，取消了10分为满分的做法，使打分更加细化。把裁判打分分为难度分（A）和完成分（B）两组。A组的起评分为9分，且没有上限；B组满分为10分。这样体操分数可以不断被刷新。
从体操规则的演变与发展过程来看，体操评分趋于标准化、细节化，规则更具操作性，尽可能地避免人为因素对比赛结果的影响，从而将体操比赛引向公平、公正的发展方向。
3.竞技体操特征发展与规则演变的辩证关系
3.1难度动作表随难度动作的更新呈发展趋势
难度动作表的内容随新动作的出现而不断丰富，整体呈“螺旋型”迂回上升的趋势。动作难度问题一直是规则变更中的热点问题，通过对近几年规则的难度表分析比较看出，随着时间的推移使大多数动作降级、降组或者降值，以女子竞技体操为例，比如平衡木最常见的团身前空翻上、屈体前空翻上、木上屈体前空翻都降了一个组别，一些跳步动作相应难度降组，如在2006年版最新规则中，将平衡木纵木的“杨波跳”动作由E组降为D组，分腿跳转360由D组降为C组。但并不是所有的动作都降组，在特殊的历史条件下，为了鼓励某类动作的发展，规则也会把这类动作升值，如：平衡木项目中的“狼跳转体180度”在1993年以前是C组动作，到了1997年版规则中升格为D组；阿拉伯团身前空翻两周在2001年的规则中是个E组，而在2006年最新规则中升格为F组等。
另外，新动作、新连接不断出现，势必造成难度表的内容不断更新与发展。几乎每一次世界大赛，都会涌现一批新动作和新连接，使比赛变得更加精彩，难度动作表的内容也因此而变得充实。而在2006年的新规则中，难度动作表变成了开放性的，随需要可以进行扩展，更充分地印证了这一点。纵观规则演变过程，难度表整体成“螺旋型”迂回上升的趋势。
3.2体操技术的创新必须遵循竞赛规则
没有体操规则，体操创新也就无从谈起。现在的体操比赛是高难度，高质量，高规格的较量。一套自选动作，不但要追求较高的起评分，而且要有创新动作，这样才能获得高分。在比赛中无论运动员的动作多么惊险，优美、高难，但只有在体操规则的约束中才能争桂夺冠，裁判员也必须以规则为准绳来裁定竞技者的名次。体育竞技之花要在竞赛规则的限制中开放，日新月异的运动技术需在竞赛规则的约束下创造，否则就要被淘汰。如在80年代中后期男子跳马上曾一度出现了侧手翻接侧空翻腾越动作，落地是分腿依次着地。虽然这是个创新动作，但不符合规则要求（规则要求无论什么项目在最后落地时都应并腿着地）所以很快被淘汰。再如几年前在美国举行的世界职业体操单项比赛，匈牙利一名运动员在吊环单项比赛中前半套动作的难度和质量都达到了高水准，最后的动作是倒立落下经水平支撑至水平悬垂，然后一松手成俯卧趴在垫子上。虽然整套动作很新奇、独特，可是裁判员以规则为准绳判他无下法。因为整套动作不完整，违背了规则精神，所以不是发展方向。以上两例都说明了一个道理，就是体操比赛必须遵循规则的要求。然而，事物的发展是无限的，体操竞赛规则也是随着体操运动技术的发展而不断修改，实际上竞赛规则只是某一时期对某一竞赛项目的规范、规格的约定性概括。因此说，体操技术的发展创新的客观存在，决定了竞赛规则，而竞赛规则又反作用于体操竞技的实践运动，这便是体操技术的发展创新与竞赛规则的辩证关系，纵观体操运动的发展史，可以说是一部不断创造竞赛规则又不断超越规则，改革规则，补充规则和发展规则的历史。
关键词 复杂性；学业评价；CAS学业评价；现代教育技术课程
中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1671-489X(2012)06-0019-04
An Evaluation of Design and Practice based on CAS Theory//Ouyang Ming, Zhao Tingting, Bai Xiaohui
Abstract For a complex academic evaluation, only to use the traditional standardized test is not enough. The problem of complexity with the principle and method of complexity science to solve more suitable. The author attempts from the complex adaptive system (CAS) theory explore design an evaluation, and try to have them used in the practice of academic assessment.
Key words complexity; Academic evaluation; CAS academic evaluation; modern education technology curriculum
Author’s address Yunnan University, Kunming, China 650091
1 学业评价的发展现状
学业成就评价从20世纪初的教育测量运动开始到现在近百年里基本经历了较为清晰的4个阶段，即：教育测量、以目标为本的教育评价阶段、目标参照的教育评价阶段和人本化的教育评价阶段。从整体上看，学业成就评价的发展从一个简单的数量化测验开始，经过教学目标为中心的阶段，从单一数量化测量的漩涡中走出来并逐渐转向较为全面意义上的评价。不可否认，近年来我国学业评价取得一定的成就，但总的来说，其指导思想并没有发生根本性的变革，评价方式仍然以传统的学业评价为主，以考试成绩代表学业成就的现象仍较为普遍，存在“评价内容单一、评价主体单一、追求合作而忽视竞争”等弊端。因此，重新寻求一种注重学生学业能力、促进学生发展的学业评价机制迫在眉睫。
2 复杂适应系统（CAS）理论为学业评价提供一种 新的视角
传统学业评价具有标准化程序，为了便于预测和控制。传统学业评价利用大样本寻求统计的通则，排除个别的教学状况和现象。然而学生所具有的活性、主动性以及评价环境的复杂性，使得对其评价的过程是充满灵动和不确定性的过程，整个评价的结果是不能完全预测和控制的。由此可见，以简单、线性思维来审视学业评价问题的传统学业评价，面对复杂的教育评价问题是无能为力的。因此，需要找到另外一种新的思维方法来重新审视学业评价问题，以便更好地实现学业评价的功能――这就是复杂性思维方式。
20世纪中叶以来，人们逐渐在自然科学领域认识到简单思维的局限性，于是复杂性思维开始兴起。其中复杂适应系统（CAS）理论是复杂性科学的重要组成部分，它引领人们从一个新的视角去看待和理解复杂问题，为学业评价研究提供一种新的视角和思路[1-3]。本文在CAS理论视野下从学业评价自身的复杂性出发，以全新的视角审视现状，认识人及整个评价系统的复杂性，设计学生学业评价。
3 CAS视角下的学业评价系统的设计与实践探索
3.1 CAS学业评价简介[4-6]
从CAS理论的视角来看，学业评价系统是一个复杂适应系统，它具有复杂适应系统的特征：主体的适应性、主体之间以及主体与环境之间的交互作用、系统微观与宏观的结合、注重竞争机制。具体来说，CAS学业评价系统具有3个方面的复杂适应性特性：1）学业评价系统中的教师和学生是具有适应性和灵活性的智能主体；2）考察学业评价系统时需将微观与宏观相结合；3）学业评价系统注重合作与竞争机制。
3.2 CAS学业评价的设计
在前文叙述的基础上，笔者认为基于CAS理论的学业评价涉及评价标准的制定、评价任务的设计、评分规则的构建、评价活动的开展、评价结果的达成和反思等问题。其基本设计流程如图1所示。
1）制定评价标准。CAS学业评价是对学生完成学习任务时的具体表现的评价，所以，首先涉及的必然是评价的内容，诸如教学或学习目标。只有确定了评价内容，评价才可以顺利进行。其次是评价标准，明确而清楚地界定学生行为的评价标准对于CAS理论的学业评价的设计至关重要。这两方面中评价内容通过讨论比较容易实现，而评价标准涉及多方面因素。因此，在制定评价标准时要注意4个方面：①评价标准应该是简练、明确、向学生公开并适于师生、生生相互交流的；②评价标准应该从知识、能力和情感、态度和价值观三方面提出要求，教师要重视学生多方面能力的培养，尽量防止出现重知识、轻能力，忽视道德培养的现象；③制定的评价标准应该符合客观灵活的特性；④评价标准的数量不宜过多，一般10项以内为宜。
根据CAS理论的认识论特点，知识是客观的，同时也是生成的、涌现的，而不是静止的、离散的。所以，CAS学业评价制定的应该是一个相对客观的评价标准，可以在评价的过程中根据不同情况灵活地参照。
2）设计评价任务。CAS学业评价其实就是对学生在具体情境中完成学习任务的表现进行观察和评价。通过评价学生对学习任务的完成情况说明学生对所学知识和周围环境的适应度。所以评价任务的设计要在一定的文化背景和开放的环境中进行，这样才能体现学业评价系统的开放性。另外，在CAS学业评价中比较重视学生对所学知识的运用能力以及学生之间的竞争协作能力。因此，设计评价任务要注意：①选择合适的任务形式，通常可以用项目调查、模拟表演、科学实验、作品创作等；②根据学生学习能力，设计出既有意义又能联系教学目标和接近现实生活的任务；③教师要用清晰明了的语言表达评价任务，向学生介绍要完成的任务、任务要达到的目标、任务完成过程中所需要的资源，最后教师将任务评价标准告诉学生，以便学生知道自己努力的方向。
3）建构评分规则。评分规则是在对学生的行为或表现进行评价时，制定的用以凭借的有等级差异或带有权值的标准和说明。通过评分规则得到的分数可以使学生更清楚地了解自己及其他学生的情况，进而更客观地自评或他评，以便及时调整自己，更好地适应任务和周围环境。评分规则有整体评分规则和分项评分规则，这两种评分规则各有其优缺点和它们适用的范围。对于某一任务而言，两者可以同时使用以增强评价的系统性和科学性，使用者应根据实际情况来选择和使用。一般来说，制定评分规则应遵循5点准则：①根据评价标准制定出评价要素，并对其进行客观的描述；②根据所选的评价标准确定各要素的等级，一般来说，3～6个水平层次的划分比较易于操作；③用准确的语言表述等级水平，并赋予每个水平以一定的分值，并将分值与相应的等级水平对应起来；④向学生展示有代表性的样例作品，让学生根据评价规则对提供的样例进行评价；⑤根据学生和教师讨论的结果，不断改进评价规则。
4）组织评价活动。CAS理论认为，系统成员被看做具有目的性与主动性的“活的”主体，这种主体间、主体与环境间进行的反复相互作用是系统发展和进化的基本动因。因此，在学业评价系统中，学生组织过程要依照CAS理论中主体之间合作和竞争两种联系机制，让学生、小组之间在既合作又竞争的情景下完成评价任务，使得学生在自身能力、技能得到提高的同时，其所在团队系统也得到进化。由此说，评价活动的组织过程体现了CAS理论“适应性造就复杂性”的核心思想。
5）达成评价结果。在评价活动结束后，教师将获得的评价信息告知学生，采用学生自评、学生互评、小组互评和教师评价相结合的方式达成评价结果。在讨论评价结果的过程中教师要指导学生多视角、多维度地进行评价，要支持学生的参与，培养学生的自我反思能力。
6）反思评价结果。学业评价系统作为一个复杂适应系统，其本身的优化是一个不断进化、演变的过程。所以，得出评价结果并不代表评价活动的终结，而是要不断循环，不断完善。教师要能够根据评价结果，指出学生已取得的成绩和有待努力的方向，帮助学生反思自己的得失，明确自己与目标之间的差距，确立以后发展的方向，及时调整自己的学习策略，从而实现评价促进发展的目的。同时，教师自己也应当从评价结果中认识到教学已取得的成果和存在的不足，不断改进教学。在反思评价结果的同时，师生可以根据学生在完成此项任务过程中的行为表现，对评分标准和评分规则进行修改，不断完善，以便下一次评价活动更有效地进行。只有评价不断地总结、积累经验，才能越来越适应促进学生发展的需求。
3.3 CAS学业评价的适用范畴
与任何评价方式一样，基于CAS的学业评价也不是万能的，有一定的适用范畴，它解决不了学业评价中的所有问题，如同学业评价解决不了所有的课程与教学问题一样。笔者认为，基于CAS的学业评价主要适用于形成性评价方面，旨在加深认识，从而改进工作和学习；如果将其用在判定学生等级、升学考试等方面，CAS理论的学业评价的优势可能就会变成弱点。因此，在教学实践中要力图扬长避短，根据不同的教学目标和限制条件选取适合的评价方式。
3.4 CAS学业评价的实践探索
作为一种新的评价方式，基于CAS理论的学业评价不应是一种纯粹理论上的建构，而应是实际的、具体的评价的应用。因此，本文选取云南大学07级A班的公共课程“现代教育技术”作为案例分析对象，以期通过观察与评析评价过程引发进一步的思考。
1）实践背景。A班是一个由财务会计教育专业、汉语言文学专业、市场营销教育专业组成的专业综合班，共有129名学生，男女生人数比例均衡。大部分学生的学习习惯和日常行为习惯较好，每节课到课率保持在80%以上，学习气氛较浓厚。
现代教育技术课程作为高等院校师范类学生的公共必修课，旨在帮助学生在今后的教学工作中更好地利用现代教育技术优化教学，从而提高教学质量。当今教育技术能力已成为现代教师应该具备的一项重要的专业能力，而教育技术能力的核心是教学设计。教学设计是连接教学理论与实践的桥梁，其实质是一种教学问题求解，侧重于问题求解中寻求方案和决策过程。它不是发现客观存在的、还不为人知的教学规律，而是要运用已知的教学规律去创造性地解决教学问题。所以要让学生掌握教学设计技能，不仅要知晓相关的教学原理和规律，更重要的是运用相关的教学规律设计具体的教学过程。要提高学生的教学设计水平，必须要对症下药，了解学生教学设计水平现状。而传统、静态的考试无法实事求是地考查学生教学设计的水平。根据教学设计根植于实践的特性，以及在学业评价系统中主体之间存在的两种相互关系――合作和竞争，在现代教育技术课上尝试CAS理论的学业评价，想通过关注学生完成评价任务的实践过程，发现学生教学设计和其他能力方面的不足，并以此来促进学生教学设计能力和提高相关素质。
2）实践过程。
①CAS学业评价的导入。首先，在正式实施CAS学业评价之前，教师引导学生明确教学设计学习的动机，帮助学生走出以往传统学业评价的应试阴影，改变学生的学习目的，使其了解学习教学设计不仅需要知道相关教学理论，更重要的是要具备利用相关理论进行具体教学设计的技能，掌握教学设计技能是提高以后教学水平的重要因素。其次，让学生了解CAS学业评价的目的：用相对客观公正的方法综合评价学生的教学设计技能水平；及时反映教学设计学习和设计过程中存在的问题，为改进学生教学设计能力提供确实的依据，同时为学生发展提供方向性和具体性指导；激励学生主动学习，使学生获得成就感、增强信心，并且提高学生之间的协作力。
②CAS学业评价过程的规划：精心编写CAS理论的学业评价实施活动表，将实施评价的具体安排和师生活动及相关说明罗列出来，打印后发给学生，让他们明确自己在评价各个阶段的具体任务。
③实施CAS学业评价的步骤。
a.告知评价标准。Grant Wiggins曾说过：如果我们的目标是让人们在重要的任务上表现得很好的话，那么一个你既不知道任务也不知道判断标准的评价不仅是不公平的，而且是非常愚蠢的[7]。因此，在实际开始进行评价活动时，必须先对评价活动进行解释，以确保每个学生都能够理解评价的要求。评价标准：了解教学设计的一般操作模式和方法；能运用合适的教学设计提高教学绩效，具有应用系统方法分析和解决教学问题的能力；掌握多媒体课件制作的基本原则。
b.告知学生评价任务。首先，选择“现代教育技术”课程中的“计算机的教育应用”一章做教学设计方案，设计内容包括计算机的教育应用概述、计算机管理教学、计算机辅助教学、多媒体课件等。其次，根据以上设计，制作完成一个与之配套的多媒体课件（PPT）。再次，作品提交要求：教学案例设计要符合教学设计的一般理论要求和学生的实际；用PowerPoint软件制作多媒体课件，要求满足教育性、科学性、艺术性、技术性、经济性；说明素材来源；考试作品提交的形式包括文字（电子版）教学设计方案、PPT课件。
c.告知评分规则。根据作品的形式和评价过程所涉及的内容设计3个方面的评分规则：教学设计案例评分规则；多媒体课件评分规则；演讲评分规则。
d.开展评价活动。按照实施计划开展CAS理论的学业评价，但并不是严格遵守计划，可根据评价过程的具体情况灵活调整实施步骤。评价过程中教师要注意学生的表现，及时搜集相关评价信息并做记录，根据评价目标给予学生适当的引导和帮助。
e.达成评价结果。教师搜集评价过程所涉及的所有评价信息，将其整合得出最终的评价结果（包括各小组的分数和各小组成员的分数），并将评价结果告知全班学生。
f.指导学生反思评价结果。将每个学生的评价信息（自评、互评、教师的评价）汇总，指导学生在自己的评价信息中反思自己的优势和不足，同时明确今后努力的方向。教师整理评价信息，作为完善下次评价的借鉴。
3）实践结论。通过对实践过程的反思以及对学生进行问卷调查，总结出CAS理论的学业评价在实施的过程中所表现出的问题：①CAS学业评价占用了比较大量的时间，使学生难以兼顾各个学科的考试和复习，而由于教学时间较紧，会导致教师在规定的时间内难以完成教学计划；②由于学生数量较多，所以在评价过程中，教师对学生的帮助和引导不够充分；③由于学生平时缺少相关的评价经验，还没有从心理上摆脱传统考试方式，使得他们对新的考试方式一时难以适应，一般不能在第一次评级活动中有很好的表现；④学生的自评和互评能力有待提高，否则会造成比较严重的评价结果不公平现象；⑤在实施CAS学业评价以前教师要在提高学生的参与积极性上加大力度；⑥由于评价过程设计与实施比较繁琐，所以对教师的评价技能与组织能力都要求较高。
4 总结与展望
本研究从CAS学业评价出发，设计基于CAS理论的学生学业评价并将其付诸实践，探索其可行性和可操作性，并界定该评价的适用范畴。鉴于笔者时间和精力有限，本实验研究只是对大学三年级现代教育技术学科CAS评价的一次尝试，其所作的结论效度只局限于大学现代教育技术学科，对于是否可以推断CAS评价在其他年级以及其他学科的应用情况，还有待验证，本研究只提供参考。为了提高CAS评价的说服力和实用性，还需结合更多的实际操作。
参考文献
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[5]陈禹.复杂适应系统（CAS）理论及其应用：由来、内容与启示[J].系统辩证学学报,2001,9(4):35-39.
关键词：大学物理实验；成绩；管理；Excel
作者简介：杨广武（1970-），男，黑龙江齐齐哈尔人，天津城建大学理学院，副教授；石飞飞（1981-），女，辽宁盘锦人，天津城建大学理学院，讲师。（天津 300384）
基金项目：本文系天津市普通高等学校本科教学质量与教学改革研究计划项目（课题编号：C04-0832）、天津城建大学教育教学改革与研究项目（项目编号：JG-1317）的研究成果。
中图分类号：G642.423 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2014）14-0164-02
大学物理实验是高校理工类专业的重要基础实践课程，一般为独立设课，成绩由多个实验成绩及考试成绩等按比例合成，但是由于实验项目、指导教师、授课班级较多，往往一届授课学生达数千人，所以成绩的合成与统计工作量大而且容易出错。目前各院校的综合教务管理系统中很少有用于实验成绩管理的功能模块，理论课的模式不适合实验成绩的汇总，所以大学物理实验的成绩一般是由实验中心或实验室汇总出总评成绩后再次录入学校的教务系统中。有些高校购置了网络化的选课系统，实行网络选课和网上汇总成绩，但这需要增加软件、硬件以及相关维护人员的投入。我们对成绩管理方式进行了改革，摒弃了传统的手工方法，采用当前普及的办公软件Microsoft Excel，运用其强大的自动计算功能，编制了实验成绩汇总表格，并且在多年的应用中不断改进和提升，在不增加投入的情况下能够准确、高效、灵活地实现成绩的汇总、管理和统计。[1]
一、工作簿整体设计
使用Excel进行实验成绩汇总，需要将一个工作簿中的几个工作表互相引用才能完成。工作簿包括三个工作表：一是成绩汇总表，是工作簿的主体，用于录入和显示学生成绩；二是设置与统计表，用于设置百分制到五级分制的转换标准，同时统计五级分制成绩分布情况；三是填写说明，向各位教师说明成绩录入的方法和注意事项。工作簿中的“成绩汇总表”和“设置与统计”两个工作表相互关联。“成绩汇总表”根据“设置与统计”划定五级分制的等级，“设置与统计”对“成绩汇总表”各等级成绩的人数和百分比进行统计，供管理人员核查科级划分是否合理。
二、成绩汇总表
1.评分规则与管理分工
以我校面向理工类专业开设的大学物理实验第一学期课程为例，学生要上一次绪论课，做10个实验。绪论课上进行考试，满分10分，每个实验100分，则每名同学的百分制平均分为：
平均分=绪论分＋（十个实验平均分×0.9）
百分制平均分按统一标准换算成五级分制，为学生的总评成绩。另外，有违纪或旷课者，总评成绩不及格。
绪论考试和每个实验的成绩由相应任课教师录入，然后经专门管理人员进行汇总转换为五级分制。
2.汇总表格式
大学物理实验A（1）的成绩汇总表格式如图1所示，每一行为同一名学生的成绩，共包括从A到Q的17列。其中A、B、C三列分别为学生的班级、学号、姓名等基本信息；D列为五级分制成绩，由E列平均分转换得来；F列至P列为成绩录入区，由教师输入绪论课和每个实验的成绩；Q列对特殊情况造成的不及格成绩进行备注说明。
3.原始成绩的录入
每个实验和绪论的成绩由相应的任课教师录入完成，然后形成汇总表。录入规则：有分数者正常录入；对于特殊情况，旷课录入“-1”，违纪录入“-2”，不得录入其他数值或文字。
为了突出显示特殊情况，避免出现成绩录入错误，对G列至P列十列录入实验成绩的单元格进行了条件格式设置，如图2所示，图中由上至下的3个背景颜色依次为：黄色、绿色、红色。[2]这样设置的效果是：如果未输入成绩或成绩为0，则单元格背景为绿色；如果旷课或违纪，即输入“-1”或“-2”的情况，单元格背景为黄色；如果成绩不及格，单元格背景为红色。F列绪论成绩的单元格条件格式也做类似设置，不同之处是低于6分为红色。总评成绩不及格为红色。在图1中，I4和F6单元格均为不及格成绩，所以背景为红色；K4和5行F至P列均为“-1”，表示旷课，背景为黄色；N6单元格“-2”表示违纪，背景也为黄色；第7行空白，F至P列单元格均为绿色。这样的设置利用了醒目的颜色提示，更有效地避免教师的录入错误，方便查找有问题的学生成绩。
4.百分制成绩的生成
根据评分规则，在甲同学的“平均分”单元（E3）格中输入公式：[3]
“=F3+（（AVERAGE（G3：P3））*0.9）”
然后用下拉的方式将公式应用到该列所有单元格就实现了百分制平均分的自动计算。对平均分和总评成绩所在的单元格，通过条件格式设置将“不及格”的单元格背景显示为红色。
5.特殊情况的备注说明
对于因缺课、违纪等特殊情况导致总评成绩不及格的学生，在备注中要进行必要的说明，在“成绩汇总表”中这一功能是通过公式自动实现的，在“备注”一列的单元格Q3中输入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"违纪"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"全未做"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"未做全"，""）））”
然后下拉应用到该列所有单元格，功能如下：如果录入成绩中出现“－2”，则备注中显示为“违纪”；如果录入成绩中有但不全是“－1”，则备注显示“未做全”；如果录入成绩全部为“－1”，则备注显示“全未做”。
三、设置与统计
1.五级分制成绩的转换
百分制平均分最终要转换成以优、良、中、及格、不及格表示的五级分制，然后录入综合教务系统。尽管学校对每个实验以及每个老师的打分进行了限制，如平均分应在80~85分之间，整体成绩应在65~95分之间正态分布等，但是评分的随机性然不可避免。如果按一般的等级成绩划分方法，即优、良、中、及格分别对应90、80、70、60分，将使大部分学生成绩为良，平均分的分布并不是正态的，如图3所示，所以有必要根据实际情况对等级划分标准进行重新设置。
“设置与统计”工作表格式如表1所示，在相应五级分对应的“百分制”一列中输入各等级的划分界限，与“成绩汇总表”数据的相互引用计算，在“人数”和“百分比”两列分别显示出每一等级的总人数和所占百分比。表1等级划分标准为：60分以下为不及格；60分至69分为及格；70分以上按2∶4∶3比例划为优、良、中三个等级，通过适当调整分数界限可以使课程的成绩分布趋于合理。
表1 “设置与统计”工作表格式及内容
A B C D E
1 五级分 条件 百分制 人数 百分比
2 优 大于 85.5 525 21.70%
3 良 大于 82 1041 43.03%
4 中 大于 69 785 32.45%
5 及格 大于 59 4 0.17%
6 不及格 小于等于 59 64 2.65%
7 合计 2419 100.00%
实现“设置与统计”对“成绩汇总表”中等级成绩的控制，是在“成绩汇总表”中“总评”单元格（如D3单元格），输入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"不及格"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"不及格"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"不及格"，IF（E3>设置与统计!$C$2，"优"，IF（E3>设置与统计!$C$3，"良"，IF（E3>设置与统计!$C$4，"中"，IF（E3>设置与统计!$C$5，"及格"，"不及格"）））））））”
用下拉的方法将此公式应用到“总评”列所有单元格，把“平均分”按统一标准轮换为五级分，并在“总评”栏中显示出来。另外，上述公式对特殊情况也进行了处理，即只要学生十一列录入成绩中出现一次“－1”或“－2”总评成绩就不及格。
2.总评成绩的统计
实现“设置与统计”对“成绩汇总表”中等级成绩的统计，是在“设置与统计”中“人数”单元格（如D 2单元格）输入公式：
“=COUNTIF（成绩汇总表!$D$3：$D$2421，A2）”
式中“2421”是成绩汇总表最后一行的行号。应用下拉或下拉功能，把公式应用于所有成绩等级就实现了对成绩的宏观统计，如表1所示。表中C列用于设置“成绩汇总表”中五级分制的转换标准，D列统计出五级分制各等级成绩对应的人数，E列统计出各等级成绩所占的百分比。重新划定等级分数标准后，成绩分布如图4所示，这一分布符合实验教学的正常规律。
四、实施效果
天津城建大学用Excel管理大学物理实验成绩已经实行了多年，经过不断地改进，其功能也日趋完善，在教学实践中得到了广泛的认可。
首先，提高了工作效率。教师通过统一的表格各自在计算机上录入成绩，不受网速限制，也不会出现使用在线登录系统同时在线人多而拥堵的现象。成绩录入后可能通过邮箱或其他在线通讯工具传递文件，由管理员直接汇总，通过自动计算直接转换为五级分制，在期末工作较繁忙的情况下用时少、效率高。
其次，操作简单。所有教师对Excel软件都能够熟练运用，不用专门培训。教师可以通过筛选功能，从几千行数据表格中直接找到自己的任课班级进行录入。对于管理员，也只是根据总评成绩分布进行合理的五级分制转换标准设置，再进行适当检查即可。
再次，便于检查，不易出错。老师录入成绩时要自行检查核对；五级分制转换以后，管理员要对整个成绩汇总表统一审核。这一工作通过检查单元格颜色即可，主要检查特殊成绩，如不及格、旷课、违纪等情况与教师的原始记录是否一致，有无漏报的成绩。面对几千人的教学规模，多年来成绩汇总一直准确无误。
最后，在不改变学生百分制成绩以及名次的前提下，通过手动设置五级分制转换标准可以适当调节各等级成绩的人数，从而使总评成绩分布更加合理，避免了以往“优秀”等级几乎无人、大部分同学集中于“良好”的情况。
参考文献：
[1]刘云.基于Excel平台的成绩录入及统计分析[J].西安文理学院学报(自然科学版),2011,(14).
关键词：数据挖掘；关联规则 ；Apriori算法；学生成绩；预警
中图分类号：TP391 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2017）04-0204-03
伴随着信息时代的飞速发展，数据大量积累，数据挖掘应运而生，并得到了广泛关注。数据挖掘技术之所以能取得极大的关注，主要是可以处理的大量数据，将这些数据转换成有用的信息和知识。随着高校的不断扩招，各校的生源量明显增多，但就特别容易出现学生层次不均、成绩参差不齐的现象。目前大部分高校教务处都是利用教务管理系统对学生的信息及成绩进行管理，但都存在没有对学生的数据进行统计和分析的问题。本文将通过导出学生的专业主干课程的成绩，并对其进行统计和分析，对部分不及格课程门数较多，即将面临毕不了业或拿不到学位证的学生提出预警，对他们的学习过程进行监督。众所周知，同一专业不同的课程之间必然存在着一定的联系，本文通过利用数据挖掘技术对学生成绩进行统计、处理和全面的分析，挖掘出学生在各个课程成绩之间存在的内在联系，找出其中的关系，全面掌握学生的学习情况，从而对这些成绩不及格门数较多的学生提出预警，在今后的学习中，辅导员可根据分析结果加强对这些学生的学习过程的监督和管理，提升学生的及格率，更进一步的保证学校的毕业率。
1关联规则算法：Apriori算法
1.1关联规则
设[II1，I2，…Im]为项的集合，与任务相关的数据[D]是数据库事务的集合，其中每个任务T是项的集合，其中每个任务T是项的集合，使得[T?TID]为每个事务的标识符。设[A]是一个项集，事务T包含[A]当且仅当[A?T]。关联规则形如[如A?B的蕴涵式]，其中[A?I，B?I]，并且满足[A?B=?]。规则[A?B]在事务集[D]中成立，具有支持度[s]，其中[s]是[D]中事务包含[A?B]（即集合[A和B]的并或者[A和B]二者）的百分比，即是概率[P（A?B）]，规则[A?B]在事务集[D]中具有置信度，其中[c是D]中包含[A]的事务，同时也包含[B]的百分比。这是条件概率。即[supportA?B=P（A∪B）]
[confidenceA?B=P（B|A）]
同时满足最小支持度阈值（[min_sup]）和最小置信阈值[（min_conf）]的规则称作强规则【5】。
1.2 Apriori算法
Apriori算法发现关联规则挖掘过程分解步骤：
1）通过采用迭代的方法检索出事务数据库中所有频繁项集。即找出事务稻菘D中所有大于等于指定最小支持度阈值的项目集。
2）利用频繁项目集挖掘出满足用户需要的强关联规则。即找出支持度和置信度大于等用户给定的支持度和置信度阈值的关联规则。
寻找频繁项集是挖掘关联的最核心的一步，对挖掘关联规则的总体性能起到了决定性的作用。第二步是在第一步找到的频繁项集的基础上列出所有可能的关联规则，同时，找出满足支持度和置信度要求的强关联规则即可【5】。
2 Apriori算法在学生成绩分析中的应用
2.1数据预处理
以某大学2013级计算机科学与技术专业学生的专业课程成绩为例，如表1所示，从教务管理系统中导出该班级的成绩，利用关联规则算法挖掘课程和学生成绩之间关系。原始数据表分学年进行存储，其中包括本学年的班级所有学生的专业必修课和专业选修课的成绩。
2.1.1课程选择
相比而言，学生公选课程范围比较广，甚至会出现一个班级只有一名学生选择同一门课程的现象，即仅有一个事务包含此项目，不满足关联规则的最小支持度的要求。根据2013级计算机专业的成绩单显示，同班学生选择同一门公选课的较少，所以公选课的成绩不作为数据来源，不对此进行分析。因此，数据库的数据包含学生的专业必修课成绩和专业选修课成绩。
2.1.2成绩离散化处理
学生的原始成绩由百分制或等级制表现出来的，我们需要将这些成绩进行统一化处理，将成绩分为4个类别。百分制成绩划分如下：成绩大于或等于90分，等级为1；成绩大于等于80且小于90分，等级为2；成绩大于等于60且小于80分的等级为3；成绩小于60，成绩等级为4。根据本专业的人才培养方案，选取15门课程进行研究，分别对这些课程用字母A～O进行标识。
2.2数据处理
2.2.1数据转化
根据成绩等级划分规则和课程标识码，将该班级学生的课程成绩做成事务表，转化后的数据如表2所示。
2.2.2数据统计
从教务处系统中导出来的成绩可能出现重复或者学生缺考导致成绩空缺的现象。对于重复的数据，选择学生初修成绩，将缺考的成绩修改为0。统计离散化后全部成绩，得到的部分统计结果如下：
[等级 课程＼&高等数学1＼&电工技术基础＼&计算机导论＼&C语言程序设计＼&高等数学2＼&线性代数＼&数字逻辑电路＼&数据结构＼&离散数学＼&汇编语言程序设计＼&网站建设与
网页制作＼&…＼&等级1＼&1＼&2＼&1＼&1＼&1＼&2＼&3＼&4＼&2＼&3＼&1＼&…＼&等级2＼&2＼&6＼&6＼&7＼&4＼&8＼&4＼&7＼&3＼&3＼&15＼&…＼&等级3＼&16＼&13＼&15＼&15＼&14＼&12＼&16＼&10＼&14＼&14＼&7＼&…＼&等级4＼&4＼&2＼&0＼&0＼&4＼&1＼&0＼&2＼&4＼&3＼&0＼&…＼&]
由表3可以看出，部分课程集中于某一个等级，如”高等数学”课程，16人等级为4，其他等级人数7人，该班级的人数为23，其余7名同学所占比例7/23，即关联规则的最小支持度不到1/3。设定关联规则的最小支持度为1/3，当某门课程等级学生不足7名时，将其排除在待数据挖掘数据库中。通过统计，得到如下以0.33作为最小支持度筛选的数据。
[等级 课程＼&高等数学1＼&电工技术基础＼&计算机导论＼&C语言程序设计＼&高等数学2＼&线性代数＼&数字逻辑电路＼&数据结构＼&离散数学＼&汇编语言程序设计＼&网站建设与
网页制作＼&…＼&等级1＼&1＼&2＼&1＼&1＼&1＼&2＼&3＼&4＼&2＼&3＼&1＼&…＼&等级2＼&2＼&6＼&6＼&7＼&4＼&8＼&4＼&7＼&3＼&3＼&15＼&…＼&等级3＼&16＼&13＼&15＼&15＼&14＼&12＼&16＼&10＼&14＼&14＼&7＼&…＼&等级4＼&4＼&2＼&0＼&0＼&4＼&1＼&0＼&2＼&4＼&3＼&0＼&…＼&]
2.3算法实现
通过对数据的预处理，我们采用关联规则Apriori算法对数据进行挖掘。本文的实现环境为Window 7 系统，MATLAB2014a下进行编程。设置最小支持度为0.33，最小置信度为0.5。得到了352个频繁项集，540条关联规则。对部分结果进行分析可知课程A、课程E、课程F存在着两两相关、相互制约的关系，学生的成绩普遍较低，课程C与课程G、课程D与课程H也存在着两两相关、互相影响的关系。通过对数据表的检索，可找出符合此关联规则的学生，由辅导员对这些学生发出预警通知。本文通^对学生实际成绩数据进行检验，对以上规则进行验证。通过提出预警，加强对学生的学习过程的监督和管理，有效避免学生出现不能毕业或拿不到学位证的情况。
3 结束语
总之，以关联规则算法为基础，通过对学生成绩的处理、统计、分析和挖掘，，得到了关联规则作为学生成绩的预警因子，对成绩不理想的学生提出预警通知，一方面加强了对学生成绩的管理，另一方面也有效的提升教学管理水平和学生的毕业率。但Apriori算法过于繁杂，可通过改进Apriori算法来提高检索效率，从而不断完善成绩预警，更好地为教育事业服务。
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[4] 张玮.基于数据挖掘的高校学生成绩预警系统设计[J].科技资讯，2013（6）：23.
[关键词] 客户分类 RFM SOM神经网络 粗糙集 规则提取
客户价值分类是企业制定有效营销策略的基础。企业根据客户价值大小分配有限的营销资源，实施相应的客户保持策略，提升客户忠诚度，从而实现营销效益最大化。RFM模型是Hughes于1994年提出的，它依据三个简单的属性表示客户的价值，从而实现对客户的分类。其基本思想是根据客户以往的购买行为来判断客户对企业的价值，通过三个客户行为指标，即最近购买时间R（Recency）、购买频率F（Frequency）和购买总金额M（Monetary Value）来预测客户对企业促销活动响应的可能性，或确定客户的价值。本文利用衡量客户价值的RFM模型，在自组织映射神经网络（SOM）获得客户价值判断表的基础上，利用粗糙集理论提取客户价值判断规则。
一、利用SOM确定客户价值
1.SOM网络确定客户价值的原理
SOM网络竞争层的神经元是被组织成二维网格的信息映射单元，能实现样本数据的无监督聚类，在训练过程中反复地学习输入的模式向量，对于每个输入模式X=[x1,x2,…,xn]T，获胜神经元 j*及其领域内的神经元的权值都不同程度地被修改，使其在距离上趋近于该输入模式。训练结束后，竞争层的每个神经元的权值各自代表一类模式，从聚类的观点看，样本集就被分成了M类，每一类样本在一定的距离测度上趋于最小。
基于上述原理，以竞争层每个神经元的权值代表一类模式，根据客户价值的划分可确定模式的个数k。由于每个竞争层神经元权值代表了一种客户价值，由权值向量与原点的距离代表价值的大小，并据此确定所有客户的价值。
2.确定客户价值的算法
设客户价值数据集有m个样本，每个样本由R-F-M三个属性表示，即样本集为（s1,s2,…sm）。用SOM神经网络算法将所有样本数据分成k类，并确定每类对应的价值大小，从而实现所有客户的忠诚度。基于SOM网络算法的客户价值分类的过程可描述如下：
（1)根据SOM网络算法对客户价值数据进行聚类，得到k个竞争层神经元权值向量ci(i=1,2,…k)。
（2)分别计算竞争层神经元权值向量与原点的距离di(i=i=1,2,…k)，存入向量D中，并根据di的大小顺序关系建立一个k维索引向量p，其元素pi等于即di在D中大小顺序号。
（3)确定客户的价值。利用训练好的SOM网络计算客户所属类别，即得到与其最近的权值向量ci，再用i去检索向量P，则向量P的第i个元素pi的值就是该客户的价值。
（4)对每个客户重复步骤（3），得到所有客户样本数据的价值，即客户忠诚度。
二、基于粗糙集的规则提取
1.粗糙集的基本概念
粗糙集（Rough Set）理论是由波兰数学家Z.Pawlak 在上世纪80年代初提出的一种处理不完整性和不确定性问题的新型数学工具，它的主要思想是利用已知的知识库，将不精确或不确定的知识用已知的知识库中的知识来（近似）刻画。该理论与其他处理不确定和不精确问题理论的最显著的区别是它无需提供问题所需处理的数据集合之外的任何先验信息，所以对问题的不确定性的描述或处理可以说是比较客观的。
2.基于粗糙集的规则提取
根据粗糙集属性约简理论，可以得出下列规则提取算法:
（1)求条件属性集相对于决策属性的属性核。
（2)根据属性核删除冗余属性，求条件属性集的最小简化，并删除重复实例。
（3)对于每个实例求其属性值的值核。
（4)对于每个实例删除多余的属性值，求取其最小值简化。
（5)删除简化信息表中的重复实例，总结出分类规则。
三、应用实例
为了对客户分类规则提取方法的可行性进行验证，对SQL Server 2000示例数据库Foodmart中1998年1月～6月共计18172条销售记录进行实例研究。
1.客户数据预处理
以客户为单位，提取其所有购买日期的最近日期（Recency），汇总其购买频度（Frequency)和购买总金额（Money）共三个属性，得到了6291个客户的汇总数据。将客户R-F-M属性分别量化成五个等级1、2、3、4和5，分别对应客户的忠诚度很低、低、中、高、很高，其中1为最低等级（对应的忠诚度最低），5为最高（对应忠诚度最高）。量化规则如表1所示，根据该忠诚度量化规则，对每个客户R-F-M属性进行量化，部分量化结果如表2所示。
2.SOM网络分类客户价值
将6291个客户聚成五类，分别对应不同的忠诚度。根据客户数据的特点，设定SOM网络的竞争层神经元个数为5，训练步数为3，客户忠诚度如表4所示。
3.客户分类规则提取
通过对客户R-F-M属性的量化，并用SOM神经网络算法进行聚类，确定了每个客户的忠诚度，如表3所示，表中每个记录可视为判断客户忠诚度的一条规则。由于每个条件属性RFM都只有5个级别，因此理论上最多只有125个规则。属性R、F、M是条件属性，作为算法的输入，忠诚度Royal是决策属性，作为算法的输出。通过上述基于粗糙集的规则提取算法可以得到42条规则，部分规则如表4所示。
其中，“*”表示对应的属性对该条规则不重要。对该数量化表示的规则进行转化，得到最终简化了的规则，部分规则如表5所示。
4.结果分析
利用简化后的42条规则对6291个客户分别进行忠诚度验证，其中，正确判断的有6068个客户，正确率为96.46%。针对同样的数据集，利用BP神经网络，则只可获得90.65%的正确率，利用决策树可以获得91.34%的正确率。在计算速度方面，本方法大大高于BP神经网络。实验结果表明了该方法在精度和速度上都是可行的。本文利用RFM模型作为客户分类的依据，采用SOM神经网络完成客户的细分，确定客户的忠诚度，得到了客户价值的判断规则，利用粗糙集实现了规则的简化和提取，为快速判定客户价值或忠诚度提供了一种新的思路。
参考文献：
[1]HUGHES A. M. Strategic database marketing[M].Chicago:Probus Publishing Company.1994
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