时间：2023-05-26 08:53:16
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇合同变更管理程序，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
关键词：公路变更程序
中图分类号：X734 文献标识码：A 文章编号：
工程变更指的是在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程变更是合同管理的重要内容，是影响建设项目进度控制，质量控制及投资控制的关键因素。因此加强工程变更的管理和控制对实现建设项目合同管理目标具有重要意义，其实又以变更程序的制订尤为重要，设计、建立科学、严谨的工作流程并保持这些流程得到有效执行、控制和管理，对一个工程项目至关重要
一、变更在工程项目中客观存在
工程施工的实践经验证明，每项工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断变化，直到建成之日，才能形成定值。这是因为，工程建设项目的建设周期长、涉及的社会关系和法律关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，因此工程变更在很多工程项目建设过程中不可避免。导致工程发生变更的原因是多方面的，但总的来说可以归纳有如下方面的原因：
1.业主原因：工程规模、使用功能、工艺流程、质量标准的变化，以及工期改变等合同内容的调整
2.设计原因：设计错漏、设计调整，或因自然因素及其他因素而进行的设计改变等
3.施工原因：因施工质量或安全需要变更施工方法、作业顺序和施工工艺等
4.监理原因：监理工程师出于工程协调和对工程目标控制有利的考虑，而提出的施工工艺、施工顺序的变更
5.合同原因：原订合同部分条款因客观条件变化，需要结合实际修正和补充
6.环境原因：不可预见自然因素和工程外部环境变化导致工程变更
二、什么是工作流程
从管理学的角度来说工作流程是指企业内部发生的某项业务从起始到完成，由多个部门、多个岗位、经多个环节协调及顺序工作共同完成的完整过程。工作流程是工作效率的源泉。流程决定效率，流程影响效益。好的工作流程能够使企业各项业务管理工作良性开展，从而保证企业的高效运转，相反地，差的工作流程则会问题频出，出现部门间、人员间职责不清相互推诿等现象，从而造成资源的浪费和效率的低下。因此，设计、建立科学、严谨的工作流程并保持这些流程得到有效执行、控制和管理，对一个工程项目至关重要。
三、工作流程图的制作步骤
工作流程图有五个制作步骤：
1、目的分析：这一步是消除工作中不必要的环节，其中应分析以下几方面：
实际做了什么？
为什么要做？
该环节是否真的必要？
应该做什么？
2、地点分析：尽可能合并相关的工作活动，其中应分析以下几个方面：
在什么地方做这项活动？
为何在该处做？
可否在别处做？
应当在何处做？
3、顺序分析：尽可能使工作活动的顺序更为合理有效，其中应分析以下几个方面：
何时做？
为何在此时做？
可否在其它时间做？
应当何时做？
4、人员分析：目的是分析人员匹配的合理性，其中应分析以下几个方面：
谁做？
为何由此人做？
可否用其他人做？
应当由谁来做？
5、方法分析：目的在于简化操作，需要分析的问题有几个方面：
现在如何做？
为何这样做？
可否用其他方法做？
应当用什么方法来做？
通过上述五个方面的分析，可以消除工作过程中多余的工作环节、合并同类活动，使工作流程更为经济、合理和简便，从而提高工作效率。
四、如何建立工程变更管理程序,应做好以下几个方面的工作。
1 正确理解建立工程变更管理程序的目的
建立工程变更管理程序的目的是为了加强设计变更及现场签证管理,规范工作流程,有效地控制工程成本,确保工程质量和工程进度。
2 明确工程变更管理程序适用范围
工程变更管理程序适用于建设工程范围内的所有工程变更,包括影响工程造价的变更和不影响工程造价的变更。工程变更包括设计变更和现场签证等。
3 明确工程变更管理程序执行过程中的职责
建设单位、监理单位、工程造价咨询单位、承包人等各相关部门及人员负责贯彻执行管理程序。
4 确立工程变更管理程序的执行原则
1)逐级审批原则:建设单位对工程变更管理应实行逐级审批,各级人员依据管理程序、权限对变更提出的建议、方案等逐级审批。
2)及时性原则:建设单位的相关职责部门对工程变更指示原则上应在变更实施前填写申请上报批准,对现场特急事件可先口头请示,根据建设项目的实际情况确定在变更实施后几个工作日内监理单位要补办变更申请。
3)完工计量确认原则:当工程变更指示涉及的工作内容完工后,建设单位职责部门和监理单位的工程师进行完工确认,对隐蔽工程,原则上应携同造价咨询部门的造价工程师共同现场见证或事后一周内提供影像、记录等资料于造价工程师,对于未能参与现场见证的部分,造价工程师应对事后提交的备查完工计量确认资料进行明确。
4)一单一算原则:原则上一个工程变更指示单应编制一份工程变更预算书,且对应一个工程合同,若变更指示单为不影响造价的签证或记录等,不需要编制预算书。
5)一月一清原则:每月月初,监理单位应就截止上月25日已完工且手续完备的设计变更及现场签证进行编制工程预算及编制预算汇总表,并报送建设单位工程成本控制部门备案。
6)原件结算原则:工程变更的结算要有齐备的、有效的原件作为结算的依据,如无原件,由承包人在复印件上加盖承包人公章并由承包人对复印的有效性承担责任。
7)标准表格原则:所有的工程变更都必须使用规定的标准表格。
5 工程变更控制审批权限
为了能够使工程变更的控制不影响整个项目的实施,可对工程变更控制设置审批权限。现在工程项目变更过程中，所有变更都要经过业主审批，但是业主审批时哪一级对什么范围内的变更有审批权也可以规定。例如工程部部长可对每次工程变更指示申请估算费用在20000元以内(含20000元)直接审批等。此部分建设单位可根据内部规定予以确定。
6更办理时间的规定
1)一般的工程变更指示申请表,应在建设单位完成签批后(包括口头批准),由监理单位总监理工程师向承包人签发工程变更指示,承包人按收到的工程变更指示执行。变更程序应对提出申请及各部门的处理时间要求做出合理的时间规定。
2)应对监理工程师及建设单位相关人员应在工程变更指示内容完成进行完工计量确认的时间期限进行规定，并填制完工确认表。
7工程变更一般办理流程（例）
下面是某高速工程要求的工程变更流程：
该工程设计变更的分类：分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更三大类。其中一般设计变更是指除较大设计变更和重大设计变更以外的设计变更。一般设计变更分为以下三类：
A类一般设计变更：
单项设计变更引起工程费用调整超过50万元，但不超过100万元的；
B类一般设计变更：
单项设计变更引起工程费用调整超过10万元，但不超过50万元的。
C类一般设计变更：
单项设计变更引起工程费用调整在10万元以内。
附件3：
结语：
在实际工程管理中，工程变更产生的形式及表现的形式呈现多样化，有些变更提出后无参照依据，有些部门责任不明确，变更迟迟得不到处理，工程不能及时竣工结算，有些基础资料不全，造成后期扯皮，形成不必要的矛盾。在工程管理过程中，应区分工程变更的种类，对应制定不同的变更处理程序，采用合适的控制方法，建立专业管理组织及一整套完整的管理系统，建设单位、监理单位、施工单位、设计单位、造价咨询单位各司其职，最终实现工程顺利推进，真正体现项目管理水平。
参考文献：
建设项目管理，刘伊生，2008年，北方交通大学出版社。
公路工程国际招标文件范本（2009版）
[关键词] 钢结构详图管理程序详图设计输入 详图设计程序详图交付（发放）技术交底详图更改回收、作废和销毁详图的图纸管理
中图分类号： TU37 文献标识码： A 文章编号：
在钢结构加工制造单位，同钢结构构件制造一样，详图设计同样是生产过程，应该有规定的流程，钢结构详图管理程序就是这个规定流程的描述。
钢结构详图管理程序目的是确保详图设计过程满足顾客合同规范要求及相关的钢结构标准、规范。
钢结构详图管理程序范围规定了详图设计职责、详图设计程序、详图的交付、更改、换版、图纸管理等工作程序。适用于公司的详图设计及其管理。
规定详图设计职责：
详图部负责详图设计，依照合同(协议)规定的相关设计规范、标准、原设计资料组织和实施。详图部经理负责监督管理整个详图设计过程，并负责对顾客的合同要求与所有的设计人员进行交流和沟通。在需要对外分包详图设计的情况下，负责监督外分包的资格和资质符合要求，其服务能够满足顾客合同规范要求。技术部负责编制符合公司制作工艺并能充分满足顾客合同要求的工艺文件。
下面是钢结构详图管理程序的具体内容：
1设计输入前的准备
合同(协议)签订后，详图部经理应根据合同(协议)中的技术和进度要求，组成项目组，提出项目负责人人选，由项目负责人填写《详图设计任务计划书》，报详图经理批准。
收到业主(委托方)的首批原设计图、电子文档后，项目负责人应会同项目组成员对图纸进行结构尺寸核对审查，工艺性审查，对发现的差错、疑义和工艺性方面的问题，应以书面形式递交业务部或直接与业主（委托方）联系，待排除差错和疑义之后，方可进行设计。
收到业主(委托方)的首批原设计图、电子文档后，由业务部联系业主（委托方）或设计单位组织图纸会审，由施工图设计人员、项目负责人、业主（委托方）代表、监理人员参加。形成《图纸会审记录》。
在初始合同评审、图纸会审中未发现的详图设计或制造标准方面的问题，详图部经理负责通过《工程洽商记录》向业主(委托方)、设计方进行咨询。
详图设计交底应由详图经理与业务部经理联系，由业务部联系业主（委托方），组织原设计单位作技术交底。设计交底时，详图经理组织相关人员参加并作好记录。
2施工详图的设计程序
合同生效，并具备开始设计条件时，由详图部项目负责人向项目组设绘人员发放《详图设计任务计划书》，并做好记录。
设计人员必须按《详图标准》的规定进行设计和绘图，以保证详图的正确性和整个工程项目详图的图面统一性。详图设计应包括材料的选用、尺寸、材料规格、特殊要求、允许值和公差。
设绘人员设计的详图，必须经指定的校对人员校对，校对人员对图纸、技术文件中所有内容进行100%校对，主要校对范围为：
1)视图选用的正确性。
2)结构尺寸的正确性；
3)材料选用的正确性；
4)材料表中数据的正确性；
5)图面标识的统一性；
6)图面标记的正确性；
7)焊接形式、焊接要求标识的完整性和正确性。
校对人员在校对图纸、技术文件上用红色笔校对，正确的画√，错误的画／并在附近写上正确数据。
设计人员每次根据校对图纸，将校对内容进行修改或重新设计后，会同先前的校对图纸一并提交校对人员。
设计人员要对图纸校对数据进行100%的修改，这将通过校对人员签字发图之前的最终校对来保证。设计人员如对校对数据有疑问的，必须与校对人员沟通，并用其它颜色
笔作出云线标记。校对数据则只能由校对人员进行修改。
校对人员应填写《校对评审记录》，待项目结束后整理汇总至设计人员处。设计人员应将详图、校对图纸按项目汇总整理，会同《校对评审记录》交项目负责人处保存，保存期限为项目竣工后12个月。
审批:经校对无误的图纸，应报详图经理审核批准，主要审批范围为：
1)重要、特殊部位结构的合理性和经济性；
2)重要、特殊部位构件的工艺可行性；
经校对、审批无误的图纸，应由设计人员、校对人员、审批人员在图纸上签字。只有经审批的图纸方可向业主(委托方)作交付。如合同（协议）有规定时，需加盖出图章。
经公司内部签字审批的详图，应交业主(委托方)或业主(委托方)指定的设计院批准，除非其出具书面的放弃审核的意见。
1)提交业主(委托方)的图纸，如业主(委托方)提出修改意见，项目负责人应组织对所有的修改意见进行修改，如有不同意见以《工程洽商记录》的方式向业主(委托方)发出。修改的图纸应再次提交。提交业主（委托方）的图纸应区分版本号，依次用大写英文字母A、B、C、D…表示，版本号标记在封皮上。
2)批准的图纸可在图纸上签字或出具书面批准认可单，经业主(委托方)或业主(委托方)指定的设计院批准的图纸由详图部门复印发放。
3施工详图的交付(发放)
施工详图发放前，设计人员应填写《文件发放/回收记录》，图纸、技术文件上需加盖红色受控章，按《详图、技术文件发放细则》中的数量要求，受控发放到生产部、技术部、质检部、供应部、工程部、合约部、财务部，接收部门收到图纸后在《文件发放/回收记录》上签字。
生产现场用的详图因损坏，污染不清楚需要更换时以及遗失补发，需按原领用途径重新进行登记。
4车间技术交底
根据工程需要由详图经理组织详图设计人员对车间相关人员进行技术交底，并做好记录。
5详图的更改
业主(委托方)指定的设计院有设计变更、业主(委托方)变更、详图出现错误等原因需进行详图变更。
施工详图的更改，采用发放《技术通知单》或换版且发放《技术通知单》的形式。
由设计人员作修改后按2条施工详图的设计程序的规定作校对、审批，按3条施工详图的交付（发放）程序实施交付。
换版图纸应有明显的版本变更标记、变更时间、变更内容，同时用云线圈出变更位置，变更位置附近标记版本号。再次换版时上一版的云线和变更标记需保留。
《技术通知单》上明确换版原因，换版的图纸图号、名称、版本号；明确换版文件的编号、名称、版本号。
6回收、作废和销毁
工程项目结束后，图纸、技术文件发放部门应发出有关图纸回收的通知书，发送相关部门，有关部门收通知后，应按通知的要求，作好图纸的收集工作，及时将技术文件和图纸送通知发出部门。公司各部门应将收回的作废图纸进行隔离，并进行标识。
回收部门对回收的图纸进行整理、需处理或销毁时，应向所在部门详图经理提出申请，经审核、批准后，按批准的办法处理或销毁。
文件的管理按《文件控制程序》执行。
7详图的图纸管理
业主(委托方)提供的原设计图，应由详图部门建立目录清单，填写《记录清单》，注明版本号。当原设计图作换版时，应做好换版图纸目录清单，填写《记录清单》，注明版本号。作废的图纸加盖红色作废保留章后，可予以保留，其他未作标识的回收图纸一律作销毁处理。
委托方原设计图以电子邮件提供的，项目负责人应做好目录清单，填写《记录清单》，注明版本号。当以电子邮件形式提供原设计图作换版后，应做好目录清单，填写《记录清
单》，注明版本号。
单项工程详图设计完成后,项目负责人应组织将最终详图、校对图纸和清单及相关资
料整理归档。
需要归档的资料有：《详图设计任务计划书》；详图、清单；设计图纸；《设计变更通知单》；《工程洽商记录》；《图纸会审记录》； 校对图纸和《校对评审记录》。
按照按钢结构详图管理程序进行设计，详图设计质量和详图技术管理工作有很明显的提高和改进。对于一些常规的工程或是较小的工程，业主通常是不会做确认的，需要施工方去做工作，才能得到业主的配合。详图的图纸回收也有难度，需要通过加强管理去实现。
上述为我公司钢结构详图管理程序，依据于美国钢结构协会AISC认证标准和上海冠达尔钢结构有限公司施工详图管理规定，我公司已于2012年取得美国钢结构协会（AISC）建筑钢结构认证资格。不同的钢结构制造公司和详图公司根据自己的机构划分、职责分配，可以做相应的调整。适用于国内钢结构制造公司和钢结构详图公司的日常详图技术管理过程和美国钢结构协会（AISC）建筑钢结构认证。
参考文献：
[1]美国钢结构协会（AISC） 认证标准介绍
1.1缺乏专业性管理人才
基于现有社会发展形式的特殊性，在后续控制和应用过程中，要求工作人员明确合同管理形式。但是在具体实践过程中，存在管理人员素质低的情况。高速公路建设本身是一项复杂的工作，必须以合同应用形式为目标，实现应用程序的合理化控制。但是由于公路建设过程中受到的干扰因素比较多，直接对应用形式造成影响，合同的重要性得不到体现。此外施工单位的工作人员的合同管理意识比较差，忽视了合同的制约性和保护性作用。其次合同管理缺乏专业性管理人员，如果存在风险，无法及时发现，进而对后续管理形式造成严重的影响。
1.2合同管理程序不合理
高速公路合同管理涉及到的影响因素比较多，在后续控制过程中必须及时对合同进行专业的审查和分析。但是在具体控制过程中，存在合同管理程序不合理的情况。承包单位在整个建设进程中必须发挥指导性意义，但是由于过于以合同为主，对合同内容和应用机制缺乏必要的了解，对后续应用程序造成严重的影响。其次合同签订后，合同管理人员需要将合同发放到相关部门，但是由于合同内容不明确，导致系统控制和应用形式不合理。在履行合同过程中，缺少按合同约定收集索赔或反索赔资料的意识，对合同内容不认真学习、研究，施工管理中体现出主管意识的复杂性。
1.3很难实现合同索赔
在高速公路施工过程中，履行合同义务和获得利益是基础性保障，基于当前施工单位建设和控制过程中存在的种种问题，必须明确风险控制因素，强化合同管理。在具体控制过程中存在理赔形式难实现的情况，在实际操作过程中对合同认知度比较少，导致实际享受的合同权益无法得到有效的保障。如果索赔无法实现，则合同管理失去了应有的作用。如果工程体系发生变更，则会出现额外工作无法得到确认的情况，施工单位证据不足，进而很难实现索赔。
2高速公路合同管理的重要性分析
现有的合同管理程序对整个施工程序有一定的积极影响，为了发挥项目应用形式和管理体系的最大化作用，必须将合同管理体系落实到实处，履行现有的责任和义务，进而维护自身合法权益。合同管理程序是处理纠纷的重要依据，因此本身具有一定的法律效益。如果高速公路工程出现一定程度的变化，则必须以合同为应用依据，体现出后续设计形式的最大化作用。因此合同在规范应用形式，解决争执中有一定的积极意义，在具体控制过程中必须对合同形式有正确的认识，不断提升企业管理效益。其次当前受众的法律意识逐渐增强，在具体控制过程中需要保证高速公路行业的有序发展，不断增加企业管理的综合能力。合同管理形式能保证高速公路行业的有序发展，不断增加我国高速公路建设的综合竞争力，进而取得更加广阔的发展空间。
3高速公路合同管理措施分析
3.1强化工作人员的合同管理意识
合同管理是工程项目的重要组成部分，在整体管理阶段，需要对工程管理形式进行分析，满足后续控制模式的要求。工作人员必须了解合同管理的重要性，对涉及到的招标形式、合同内容进行有效的分析。由于合同管理比较复杂，要及时对工作人员进行教育，采用合理有效的训练形式，强化职工技术和工程造价的整体性管理。合同管理理论受到的干扰因素比较多，在实践中要锻炼他们的综合素质，保证合同管理程序的有序进行。在合同签订前，需要了解合同内容，确定规范性控制形式，保证合同管理工作的有序性。此外比开展各种工程管理培训工作，不断提升自身管理能力。
3.2做好合同监理工作
在合同整体化管理阶段，合同监理工作有一定的积极作用，在后续建设过程中需要重视行政主管部门的管理职责。监理单位在整个管理阶段发挥着重要的作用，必须明确工程的发包方和承包方，有效的杜绝工程不合理情况。为了保证工程建设形式的合理性，必须树立独立的监理部门。在建设标准的要求下，监理部门的工作效率对高速公路发展机制有一定的影响，在进行管理的过程中，必须对合同内容有一定的了解，将合同作为依据，满足后续控制形式的要求。基于施工形式的复杂性，要明确双方的责任，以合同管理机制为基础，实现建设形式的合理化控制。
3.3重视合同理赔工作
高速公路整体发展过程中涉及到的影响因素比较多，在整个控制阶段，必须重视合同理赔工作的有序进行。施工企业必须积极维护合法权益，不断提升经济效益。在高速公路建设项目整体管理过程中涉及到经营、估价、法律体系等知识，要求专业性工作人员明确组织结构的类型。合同理赔通常发生于工程变更后，为了保证理赔形式的合理性，要求专业性理赔工作人员深入到施工场地，了解和收集施工有关资料及时掌握现场施工动态，协助业主及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，为最终的工程总结算提供依据和做好必要的准备工作。合同管理和理赔对高速公路整体发展形式有一定的影响，在后续控制和干预过程中，必须做好基础性准备工作，包括合同理赔、费用索取等工作，必须明确项目管理程序的应用特点，进而发挥企业管理形式的最大化作用。
4结束语
[关键词] 技术支持方；管理方法；难点分析；供应商；项目管理
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016. 13. 075
[中图分类号] F270.7 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2016）13- 0136- 01
1 项目管理程序的建立
在与技术支持方签订合同之后，为了项目执行的过程需要，双方负责人会在第一次的项目协调会上签订项目管理程序。程序中确立双方项目组织机构、项目经理的任命，并呈现项目经理联络方式、信函交换形式、信函交换通道号、信函模板格式、信函命名规范、信函审核制度等。
例如，在与西门子的项目管理程序中确立了信函交换的九个通道号形式，分别是：TUR代表汽轮机技术方面信函，I&C代表汽轮发电机组控制系统技术方面信函，GPM代表项目管理方面信函，CIV代表起论发电机组基础方面信函，CON代表凝汽器技术方面信函，GEN 代表发电机技术方面信函，COM代表项目中商务事宜信函，DOC代表技术文件文档释放方面信函，YNG代表阳江项目现场装机服务方面信函。
通过项目管理程序建立一套完整的信函分类收发体系，如此的信函分类管理更是为了便于项目参与人员能够在纷繁复杂的信函中找到需要的信函，提高问题处理的效率。信函作为双方交流的指导性文件，需要有一定的严肃性和权威性，因而所有来往信函必须有撰写者和其主管领导的签名，然后通过项目经理签字审核后才能发送。
2 沟通联络手段的运用
与海外技术支持方保持良好的沟通是确保项目有序执行的必要手段，双方在适当的时机选择合理的沟通方式进行特定内容的沟通来确保项目顺利进展是非常重要的。按照沟通中信息符号的不同载体，上汽厂利用各种信息交换手段与海外技术支持方进行沟通，主要有书面形式、口头形式、电子形式。
书面形式沟通是以文字为载体的信息传递，比较严肃，沟通的主要内容包括正是署名信函、书面合同、技术协议等。口头沟通是以口语为媒体的信息传递，双方反馈比较直接、迅速、灵活，主要的方法有面对面的项目协调会、设计联络会、电话交谈、培训讲座等。电子沟通是以电子符号形式进行的沟通，它是现代信息技术快速发展的产物，主要形式有电子邮件、网络视频会、电话集成会、指定网站留言和上传附件。
3 信息化管理方法的应用
无论是汽轮机还是汽水分离再热器的技术支持方，大量技术资料包括图纸、说明书、技术规范、质保资料以及信函传真都不断从外方释放到厂内或从厂内释放到外方。上汽充分利用企业的内部网络和服务器，所有与海外技术支持方的合同正本及技术附件、正式信函、会议纪要、技术资料释放通知等都通过核电专用邮箱发送和接收。所有来往文件资料都在工厂服务器102-fs-01上进行信息永久保存，避免资料留存个人手中，为处理项目执行后续问题打好基础。核电工作小组还安排专业文档管理员负责管理与外方的来往传真、信函的归档、发送、统计和跟踪，指定专业信息管理员负责外方释放的图纸资料等技术文件的下载、归档、分发。
4 亦是核电产品分包供应商
西门子和TEI既是阳江核电项目的技术支持方，同时又是阳江核电项目物项分包供应商。因此他们均需作为普通供应商进行管理，首先在双方签订的合同中明确分包的部套、数量以及价格。西门子在阳江项目#1机中承担了1套主汽阀、2根带动叶的低压红套转子、2套低压末三级静叶和控制系统的制造和供货。TEI在阳江项目#1机中承担了2套高压再热管束、2套低压再热管束、2套分离片的制造和供货。
海外供应商不同于国内供应商，因为生产地点在国外，不便于随时跟踪分包部套的进展，因此为了更好地对其所承担的分包部套进行跟踪，STP加强对分供方的生产进度管理，双方制定了月进度报告的编制内容和提交方式。
5 双重身份是对技术支持方管理的最大难点
由于技术支持方同时是设备供应商的双重身份导致上汽对技术支持方的管理非常困难，影响整个项目的进展。因此，与海外技术支持方签订合同时，尽可能地把硬件供货合同和技术转让合同分开，多层次消化和深刻理解我方与业主方的主合同条款，并争取起草与技术支持方的合同文本，将双方的权利及最终用户的权利描述清楚，避免歧义产生。同时，一旦合同已经签订，项目执行人员应了解国际、国内相关法规行业标准，详尽研究合同所有条款，归纳所有保护性条款。一旦遇到与技术支持方的合同条款跟与业主的主合同要求有差异的情况，应立即成立专题小组迅速、全面、系统地分析合同变更的必要性和对项目执行、成本预算的影响，采取有效措施控制合同变更风险，降低项目成本。
甲方：
乙方：
1．项目名称：网站建设 （ 域名：____________________）
2．双方的职责
2．1 甲方的职责
2．1．1 负责及时向乙方提供项目所必须的原始资料、原始数据和总体设计说明，处理项目运作中的与甲方责任有关的问题。
2．1．2 根据合同所要求的工作范围、工作要求及进度计划检查乙方工作进展、试用相应的功能模块，并及时提出修改意见。
2．1．3 提出项目变更时，及时与乙方沟通，制定相应的补充协议，重新确认相应的工作范围、工作要求、进度计划及相应的项目费用。
2．2 乙方职责
2．2．1 及时向甲方提出项目所必须的原始资料、原始数据和总体设计说明清单，提出实施方案，并协调处理项目运作中的与乙方责任有关的问题。
2．2．2 根据合同所要求的工作范围、工作要求对项目进行分解，估算每项工作的工作量，然后根据每项任务的工序关系及乙方各专业当前的人力负荷状况，制定详细工作进度计划。
2．2．3 根据双方商定的详细工作进度计划安排每项任务的实施，并适时通知甲方检查。
2．2．4 处理项目变更，修改相应的工作范围、工作要求、任务分解、进度计划及相应的费用。
2．2．5 配合甲方做好试用、收尾工作。负责解决使用中出现的问题、咨询使用中出现的问题，期限2个月，不包括中等以上的变更（有关变更的定义见7．变更处理程序）。
3．工作联系方式与协调程序
3．1 甲方：
项目经理：
电话：
传真：
电子邮件：
3．2 乙方：
项目经理：
电话：
传真：
电子邮件：
3．3工作协调程序：
本项目各阶段工作的实施及变更均需通过双方项目经理进行管理，并以书面的形式确定实施内容、实施方案、变更措施和纠正措施，并由项目经理安排双方各自的具体工作。
4工作内容及要求
乙方为甲方完成网站建设项目“经济型”方案，报价￥_____元整 。
以上工作于_____年_____月_____日前基本完成，_____月_____日前正式运行。
5．工作任务分解、进度计划及费用估算
根据本项目的工作内容及要求，本项目工作分解结构及费用如下：
（同 6 乙方最终向甲方提交的成品清单）
6乙方最终向甲方提交的成品清单
（注：双方协商决定依据项目要求不同而不同
网站栏目一
网站栏目二
网站栏目三
网站栏目四
网站栏目五
网站栏目六
网站后台管理程序
7．变更处理程序
所有变更的实施均需通过书面的形式进行。变更请求方需填写变更请求单。
对因甲方原因引起的项目变更，乙方将评估工作任务和工作量的变化以及对整个项目进度的影响，并应及时与乙方沟通，制定相应的补充协议，修改相应的工作范围、工作要求、任务分解、进度计划及相应的费用。
本着友好合作的原则，乙方将对甲方提出的对整个工作量和工作进度影响不大的小变更，只作记录和适当的进度调整，不再调整费用，但该项目每个子项的小变更只限2次，超过两次则根据新增工作量或成本收取相应的费用。
本项目有关变更的定义：
由甲方提出的对网页设计和编程影响较大的数据库结构变更、网站功能变更、动态网页整体布局和功能变更属于大变更（按相应项目费用的_____% 收取费用）。
由甲方提出的对网页设计和编程影响不大的数据库结构变更、网站功能变更、网站logo、普通网页整体布局、动态网页局部布局及栏目图标变更属于中等变更（按相应项目费用的_____%）。
由甲方提出的网页局部布局、以及对整体布局没有影响的局部色彩、字符变更（限100字）属于小变更（不收取费用）。
因乙方原因引起的变更，责任由乙方承担。
因第三方原因引起的变更，双方共同协调解决，不计变更费用。
8．后期服务及费用
项目完成后，乙方负责设置好甲方网站所需的数据库、web服务器的站点、网页代码、ip或url地址转向，保证甲方网站的正常运行。
数据更新由甲方自己进行（乙方提供后台管理程序）。
从第二年起，每年的全部维护费用为_____元整。
项目结束后，甲方可以追加不全的资料、图片，乙方按照本合同签订的“网站建设类型”（如：标准型、特惠型）承诺的实现功能、栏目内容等，完善甲方网站，并且不另行收取费用。
项目结束后，如果甲方需要增加功能模块、改变网站风格，增加其它栏目、内容，则另行收费，报价按照公开报价的_____% 收取。
以上两条的处理时间双方协商，但必须在_____日内完成并达到甲方要求（按照该项目实际开始时间计算）。
9．对于下列情况，乙方无法承担产生的损失以及任何赔偿责任：
由于甲方网站含有非法内容而被国家有关部门关闭；
由于isp、线路故障、其它非可抗拒因素导致甲方网站不能访问；
由于甲方错误的操作网站管理程序，导致网站不能访问；
由于其它非可预见的因素导致网站不能访问。
10．合同签订后违约情况的处理
由于甲方不能按时提供所必需的资料、修改意见，造成本项目进度延误，不能按时完成项目，由甲方负全部责任。
由于甲方不能按时付清余款、每年的维护费用，乙方有权停止甲方网站的运行，直至甲方付清余款。
由于其它原因导致甲方不能继续履行本合同，由甲方负责全部责任，本合同即告终止。付给乙方的定金作为违约金不予退还。
由于乙方的原因造成甲方网站不能访问，乙方必须顺延甲方的服务期限。
由于乙方技术原因不能满足甲方的要求，由双方协商解决。
11．项目费用及付款方式
按照本合同第4条的工作内容及要求，双方商定本项目的费用为人民币_____元整（不含网站运行一年以后维护费用）。
项目完成后，甲方按照第4条的工作内容及要求对项目进行验收，确认通过后，向甲方提交
验收报告。并于当日结清相应的费用（注：因变更发生的费用另计。）逾期每日收取_____ %滞纳金。因乙方原因引起的项目总进度延期同样每日扣除 _____%滞纳金。（考虑到项目的变更，项目总进度以项目实际运行中确定的日期为准，服务开始日期按实际开通日期计算）。甲方付给乙方￥_____元定金，本合同生效。网站正式开通运行后，甲方付清￥_____元余款。
本协议一式两份，双方各执一份。未尽事宜，双方应本着友好合作的原则，协商解决。
【关键词】质量保证 质量控制 不符合项
核电厂的建设需要大量设备，如反应堆压力容器、蒸汽发生器、主泵、稳压器、泄压箱、水泵、阀门、管道、电缆、汽轮发电机组、应急柴油机单元机组等，其中大量关键设备的质量好坏直接影响到核电厂核安全和正常运行。因此对核电厂设备的质量管理被核电厂业主、供方、监管当局予以极高的关注。质量管理是通过建立质量方针和质量目标，并为实现规定的质量目标进行质量策划，实施质量控制和质量保证，开展质量改进等活动予以实现的。如何开展核电设备制造的质量控制和质量保证工作成为了核电厂建造阶段的重点工作之一，也是各相关方关注的焦点。
1质量保证
项目核电厂业主一般会在合同中从质量保证体系、组织机构、供方资格管理、质保分级、不符合项控制、报告六个方面向供方提出明确的管理。
1.1质量保证体系
供方制定和实施满足《核电厂质量保证安全》（HAF003，1991版）及其相关安全导则和业主质保要求的项目质量保证大纲（QAP）和专门的项目管理程序。为验证项目质保体系建立情况和运转有效性，供方制定内外部监查计划提交业主备案，业主选择参加其对分供方的监查活动。业主有权组织实施对供方和分供方的质保监查监督活动，并要求供方以及分供方对发出的纠正行动提出了纠正措施实施方面的要求。供方将定期管理部门审查实施、报告、整改措施、实施验证结果向业主提交验证。
为了规范核电项目的多方接口管理，供方和业主制定在双方合同执行过程中用于接口管理的共用项目管理程序。这些程序涉及工程项目管理的各领域，包括质量保证、设计管理、采购管理、合同管理、工程施工、调试、进度计划和文件记录管理领域。
项目质量保证大纲实际审查和执行过程中经常发现的问题如下：（1）政策与授权声明：质保大纲的依据和适用范围没有包含项目合同，有的甚至写出其他项目合同；没有授予质保验证部门的组织独立性、职责和权利；缺少承诺组织对大纲实施状况、适用性管理部门审查；没有明确质保大纲的审查认可单位。（2）质量保证大纲的管理：缺少项目质保大纲和专用程序对从事影响质量活动的人员培训的要求；缺少定期对项目质保大纲和程序评价和修订的要求；供方组织机构重大调整后没有修订项目质保大纲；供方没有对自己或分包商开展项目质保大纲的评审。（3）组织机构：一个部门双重或多重领导；部门名称和职责前后不一致；与外部（含监管部门、顾客、分供方等）接口关系图缺少或不完整；缺少外部联络的管理要求；没有针对项目合同、质保大纲、管理程序等方面开展专项培训。（4）文件与记录控制：缺少文件变更控制的要求；缺少电子文件控制的要求；缺少文件翻译的要求；缺少文件保存的期限要求或保存期限不符合IAEA50-SG-QA2质量保证记录的要求（如：射线检查结论和射线底片没有永久保存）；射线底片的保存环境不符合规定；制造完工报告范围与双方商定的管理程序要求不符（如：缺少设备运行维修手册）。（5）设计控制：缺少设计验证的部门、方法独立性的描述；缺少对设计软件控制要求；缺少设计变更控制要求描述。（6）采购控制：未能说明负责供方评价的组织部门与参与部门。（7）物项控制：物项领用、装卸、运输、制造时控制要求与措施缺少。（8）工艺过程控制：设备制造质量计划缺少质保级别、安全级别的要求。（9）检查和试验控制：检查试验负责的部门不明确；要求独立实施检查的部门，实际没有独立；缺少制定和实施检查试验大纲的要求。（10）不符合项控制：不符合项分类、编码、审查和处理流程不符合合同要求。
1.2供方资格管理
要求供方建立其供方资格管理程序并开展分供方的资格审查活动，并向业主提交供方资格评价报告及主要附件进行审查与认可。该供方资格评价报告一般包括：发证机构所颁发的资格证书、分供方的技术能力、商务状况、供货经验、评价的结论、待供货设备范围（包括安全和质保级别）。供方建立并维护项目合同相关的合格分供方清单并定期向业主提报备案。业主有权对分供方进行源地评审与工作表现评价。
为确保与供方合同中适用的条款延伸至分供方供方，要求供方按照合同要求与项目质量保证大纲要求对分供方进行严格管理，同时应保证业主对分供方拥有业主对供方同等的权利。
实际工作中存在的问题有：供方对分包商的资格评价报告提交业主审查的不及时、供方资格评价报告的供货范围（安全等级、质保等级）与实际供货范围的不一致。
1.3不符合项控制
要求供方对不符合项分类、识别、审查、处理与验证进行规定，并制定不符合项管理程序提交业主审查与认可。为确保不符合项分类的统一性，项目合同一般直接给出不符合项分类原则、编号、审批规定。
实际工作实施过程中，不符合项管理方面主要存在的问题如下：（1）设备制造厂不符合项的数据库信息不完整，对重要设备竣工文件验收发现在制造过程中产生的不符合项报告没有全部放入竣工文件，甚至提供的不符合项报告没有编码。（2）设备制造厂不了解不符合项的处理状态。（3）不符合项的审批时间不符合合同的规定时限的要求，没有签署相应的审批时间而无法核实。（4）提交业主审查不符合项报告的语言不符合合同规定的要求。
2 加强经验反馈和总结
及时收集和整理已发生过的质量事件或质量监督中的经验，反馈到相应设备或工序的监督过程中去，质控人员在开工前研究这些经验，把这些经验反馈到监督计划中，并在开工前反馈给制造厂的相关的工作人员和质量监督人员。对典型质量事件和监督中发现问题进行经验反馈，质保人员深入分析研究，寻找体系上存在的问题，形成质量体系上的预防点，在质保监查时对设备制造进行宣贯，进行系统性预防。
参考文献：
[1]HAF003-1991，核电厂质量保证安全规定[S].国家核安全局令第1号.
[2]HAD003/01-1988，核安全导则[S].国家核安全局批准.
一、煤炭企业合同管理过程中的风险分析
在煤炭企业的经营过程中，合同管理风险指在合同的管理过程中，合同当事人一方或者双方利益损失或损害存在的可能性。风险贯穿于合同管理的整个过程，涉及到合同管理的各个方面，既存在合同自身产生的风险，也包括外部因素导致的法律风险，这些风险的存在严重制约着合同标的的实现，同样也制约着煤炭企业经济效益的实现。
（一）合同准备阶段的风险
一是合同策划风险，主要体现在：合同策划的目标与企业战略目标或者业务目标不一致；故意规避合同管理的相关规定，如将需要招标管理或需要较高级别领导审批的重大合同拆分成标的金额较小的若干不重要的合同。二是确定合同对象的风险，主要体现为：将不具备履约能力的对象确定为准合同对象；将具有履约能力的对象排除在准合同对象之外。三是谈判风险，主要表现为：对合同标的、产品的数量与质量、技术标准、价款的确定与支付方式、履约期限、地点及方式、违约责任的承担方式、争议的解决方式和地点等涉及合同内容和条款的核心部分，乃至关键细节等忽略或做出不当的让步，可能导致企业权益受损；对可能存在的不符合国家产业政策和法律法规要求之事项的忽略。
（二）合同签订阶段的风险
一是合同文本风险，这种风险主要表现为：合同内容和条款可能存在不合理、不严密、不完整、不明确或表述不当，可能导致重大误解等问题；合同内容违反国家法律法规或国家产业政策等。二是审核风险，主要表现为：合同审核人员未能发现合同文本中的内容和条款不当的风险；虽然发现了问题但未提出恰当正确的修订意见的风险；合同起草人员没有充分考虑合同审核人员提出的改进意见或建议，导致合同中的不当内容和条款未被纠正等。三是合同正式签署风险，主要表现为：超越权限签订合同；合同印章管理不当，为不符合管理程序的合同加盖了合同印章；签署后的合同被篡改等。
（三）合同履行阶段的风险
一是合同相对方履约能力降低或丧失的风险。在煤炭经营中，由于受到市场经济形势、政策法规、客观环境的变化与影响，与其相关的合同相对方的履约能力是不断变化的，往往会出现对方履约能力下降或者丧失的可能性，从而对煤炭企业的经营造成影响。二是合同变更或转让造成的风险。这种风险主要表现为：应当变更合同内容或条款但未采取相应的变更行为；合同变更未经相应的管理程序，导致合同变更行为不当或无效；合同转让行为未经原合同当事人和合同受让人达成一致意见，使合同转让行为无效；合同转让未经相应的管理程序，导致合同转让行为不当或无效等。三是瑕疵履行带来的风险。在合同履行过程中，市场、价格等因素会发生变化，但由于违约责任约定不明或责任较低，违约所获得的利益大于违约责任的代价时，对方就可能降低履约质量或者直接违约，从而给合同履行带来风险。
（四）合同履行后的风险
一是履约完毕后对合同相对方及合同执行情况的评价存在的风险。对合同相对方分析评价客观真实的缺失，给以后合作埋下长期的法律隐患；在合同执行评价中未进行全面与重点相结合，造成评价失真。二是合同归档保管的风险。合同保管不善或丢失，涉及当事人在诉讼中可能面临提供证据不充分不足、不能提供原始证据、非原件证明力不被采信等举证风险，导致不利甚至败诉的后果。
二、内部审计参与企业合同管理的责任
内部审计，作为企业内部控制的重要手段，在完善企业合同管理、控制风险方面发挥着重要的作用，内部审计应该充分发挥这一优势，积极参与企业合同管理，担负以下具体责任：
（一）监督防范责任
内部审计通过参与合同谈判、审核合同文本以及查阅合同履行结果，充分发挥其监督职能，分析判断合同管理各个阶段的风险，在准确及时识别合同管理风险的基础上，坚持原则，反映问题，规避防范，扎实做好本职工作，担负监督责任。
（二）总结评价责任
无论是管理审计还是经济效益审计，内部审计都会围绕着经济合同执行情况的评价开展工作。对于煤炭企业合同风险的阶段构成、形成原因、损失程度作出分析，根据不同风险严重程度逐级排序，为下一步的风险处理提供决策基础。内部审计须加强自身人才队伍建设，具备专业化系统化的评价方法，科学有效地担负起风险评价的责任。
（三）咨询服务责任
咨询服务是现代企业内部审计的创新功能，也是内部审计转型的重要方向。由于企业管理的最终目的是要对风险的相关因素采取措施，识别、化解和转移风险，规避防范，分担和降低风险损失的影响，合同管理风险的应对也同样如此。煤炭企业内部审计应抓住这一转型机遇，积极拓展企业内部咨询服务业务，关注并参与到企业合同管理风险的应对工作中，积极主动地在合同管理中提供帮助、健全管理，更好地履行咨询服务责任。
三、内部审计参与企业合同风险管理的路径
（一）重大合同审计制度化
无论是煤炭生产企业还是煤炭贸易企业，其经济活动大都以合同的形式予以体现和实现。重大合同涉及企业的战略规划、发展策略以及经济效益，合同条款众多、金额巨大，稍有异动就会对企业的发展产生严重影响。因此，建立重大合同审计制度，内审部门既担负起了监督的责任，也发挥了参谋的职能，能够更好地实现内部审计由事后审查到事前预防的职能转变。
（二）合同风险预警及时化
在对煤炭企业合同进行内部审计的过程中，当发现重要的合同风险比如合同主体不具备履约资格、合同相对方财务状况不佳以及诚信缺失、合同个别条款变更后致使合同目标无法实现等情况，内部审计部门应按照审计制度及时提醒业务负责人及公司高级管理者，并在预警的同时，积极配合相关部门做好应对方案，将损失降低到最小，以保障企业的经济利益。
（三）合同风险总结常态化
一、煤炭企业合同管理过程中的风险分析
在煤炭企业的经营过程中，合同管理风险指在合同的管理过程中，合同当事人一方或者双方利益损失或损害存在的可能性。风险贯穿于合同管理的整个过程，涉及到合同管理的各个方面，既存在合同自身产生的风险，也包括外部因素导致的法律风险，这些风险的存在严重制约着合同标的的实现，同样也制约着煤炭企业经济效益的实现。
（一）合同准备阶段的风险一是合同策划风险，主要体现在：合同策划的目标与企业战略目标或者业务目标不一致；故意规避合同管理的相关规定，如将需要招标管理或需要较高级别领导审批的重大合同拆分成标的金额较小的若干不重要的合同。二是确定合同对象的风险，主要体现为：将不具备履约能力的对象确定为准合同对象；将具有履约能力的对象排除在准合同对象之外。三是谈判风险，主要表现为：对合同标的、产品的数量与质量、技术标准、价款的确定与支付方式、履约期限、地点及方式、违约责任的承担方式、争议的解决方式和地点等涉及合同内容和条款的核心部分，乃至关键细节等忽略或做出不当的让步，可能导致企业权益受损；对可能存在的不符合国家产业政策和法律法规要求之事项的忽略。
（二）合同签订阶段的风险一是合同文本风险，这种风险主要表现为：合同内容和条款可能存在不合理、不严密、不完整、不明确或表述不当，可能导致重大误解等问题；合同内容违反国家法律法规或国家产业政策等。二是审核风险，主要表现为：合同审核人员未能发现合同文本中的内容和条款不当的风险；虽然发现了问题但未提出恰当正确的修订意见的风险；合同起草人员没有充分考虑合同审核人员提出的改进意见或建议，导致合同中的不当内容和条款未被纠正等。三是合同正式签署风险，主要表现为：超越权限签订合同；合同印章管理不当，为不符合管理程序的合同加盖了合同印章；签署后的合同被篡改等。
（三）合同履行阶段的风险一是合同相对方履约能力降低或丧失的风险。在煤炭经营中，由于受到市场经济形势、政策法规、客观环境的变化与影响，与其相关的合同相对方的履约能力是不断变化的，往往会出现对方履约能力下降或者丧失的可能性，从而对煤炭企业的经营造成影响。二是合同变更或转让造成的风险。这种风险主要表现为：应当变更合同内容或条款但未采取相应的变更行为；合同变更未经相应的管理程序，导致合同变更行为不当或无效；合同转让行为未经原合同当事人和合同受让人达成一致意见，使合同转让行为无效；合同转让未经相应的管理程序，导致合同转让行为不当或无效等。三是瑕疵履行带来的风险。在合同履行过程中，市场、价格等因素会发生变化，但由于违约责任约定不明或责任较低，违约所获得的利益大于违约责任的代价时，对方就可能降低履约质量或者直接违约，从而给合同履行带来风险。
（四）合同履行后的风险一是履约完毕后对合同相对方及合同执行情况的评价存在的风险。对合同相对方分析评价客观真实的缺失，给以后合作埋下长期的法律隐患；在合同执行评价中未进行全面与重点相结合，造成评价失真。二是合同归档保管的风险。合同保管不善或丢失，涉及当事人在诉讼中可能面临提供证据不充分不足、不能提供原始证据、非原件证明力不被采信等举证风险，导致不利甚至败诉的后果。
二、内部审计参与企业合同管理的责任
内部审计，作为企业内部控制的重要手段，在完善企业合同管理、控制风险方面发挥着重要的作用，内部审计应该充分发挥这一优势，积极参与企业合同管理，担负以下具体责任：
（一）监督防范责任内部审计通过参与合同谈判、审核合同文本以及查阅合同履行结果，充分发挥其监督职能，分析判断合同管理各个阶段的风险，在准确及时识别合同管理风险的基础上，坚持原则，反映问题，规避防范，扎实做好本职工作，担负监督责任。
（二）总结评价责任无论是管理审计还是经济效益审计，内部审计都会围绕着经济合同执行情况的评价开展工作。对于煤炭企业合同风险的阶段构成、形成原因、损失程度作出分析，根据不同风险严重程度逐级排序，为下一步的风险处理提供决策基础。内部审计须加强自身人才队伍建设，具备专业化系统化的评价方法，科学有效地担负起风险评价的责任。
（三）咨询服务责任咨询服务是现代企业内部审计的创新功能，也是内部审计转型的重要方向。由于企业管理的最终目的是要对风险的相关因素采取措施，识别、化解和转移风险，规避防范，分担和降低风险损失的影响，合同管理风险的应对也同样如此。煤炭企业内部审计应抓住这一转型机遇，积极拓展企业内部咨询服务业务，关注并参与到企业合同管理风险的应对工作中，积极主动地在合同管理中提供帮助、健全管理，更好地履行咨询服务责任。
三、内部审计参与企业合同风险管理的路径
（一）重大合同审计制度化无论是煤炭生产企业还是煤炭贸易企业，其经济活动大都以合同的形式予以体现和实现。重大合同涉及企业的战略规划、发展策略以及经济效益，合同条款众多、金额巨大，稍有异动就会对企业的发展产生严重影响。因此，建立重大合同审计制度，内审部门既担负起了监督的责任，也发挥了参谋的职能，能够更好地实现内部审计由事后审查到事前预防的职能转变。
（二）合同风险预警及时化在对煤炭企业合同进行内部审计的过程中，当发现重要的合同风险比如合同主体不具备履约资格、合同相对方财务状况不佳以及诚信缺失、合同个别条款变更后致使合同目标无法实现等情况，内部审计部门应按照审计制度及时提醒业务负责人及公司高级管理者，并在预警的同时，积极配合相关部门做好应对方案，将损失降低到最小，以保障企业的经济利益。
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