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中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）22-0259-03
一、中国中小企业技术创新的特点
中小企业的生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处的地位和所起的作用与大企业不同，因而其技术创新活动也表现出一些不同于大企业的特点。
（一）中小企业技术创断呈现出多样性和广泛性
中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面向消费者，在许多方面体现出多样性。从创新方式上说，包括产品创新、工艺创新、技术转移、企业研究成品与开发等；从创新水平看，既有大量的渐进产品和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新成果；而且中小企业技术创新往往涉及到技术创新的各个环节，或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术创新提供配套服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程以及创新成果等各个方面，中小企业都呈现出无限的多样性。中小企业技术创新在许多产业占据主导地位中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的，几乎所有的产业领域，都有中小企业在从事技术创新活动。在一些传统产业中，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振与发展；而在近些年出现的一些新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展和成功。
（二）中小企业技术创新具有充分的活力
中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平。有资料表明，中小企业技术创新成果不仅限于一般影响较小的产品创新，而且也包括具有重大意义的技术创新。在许多中小企业中，技术创新者同时就是企业的创办人或经营者，更具有企业家精神。中小企业因规模较小，市场导向以及运营时间较短，其组织结构一般较为扁平，组织内层级较少，这都有利于信息快速、保真地在企业上下、左右的流通和传递。另外，中小企业较为宽松、少干预的管理方式能保持一种有利于激发创造性的组织环境。
（三）中小企业技术创新表现出较高的效率
中小企业由于机制灵活，对市场与技术的变化比较敏感，富有竞争意识和冒险精神，因此，其技术创新的动力与能力都比较强，常常在高新技术的研究、新产品的开发、工艺与设备的革新等方面打破常规，取得迅速的发展和重要的突破，表现出较高的效率。
技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一[1]。中小企业的技术转移意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明和创造，而更多的是在高新技术成果的应用和商业化方面。中小企业的技术创新有赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合。中小企业的技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技术、信息等方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础设施的充分支持和中介机构的帮助。需要更好地处理企业与社会、市场等的关系，这是中小企业技术创新的重要特征之一。
二、国外一些国家中小企业技术创新的现状
（一）美国中小企业技术创新的做法
美国的中小企业可以说是美国经济的反映。2 300万的中小企业是美国经济的推动力量。中小企业的健康发展影响到美国经济的健康发展。2006年，全美技术创新成果的55%是小企业提供的，在高科技企业中小企业占93%，其中70%的企业雇员少于20人。一批科技型小企业现已发展成为世界级的大企业。
美国中小企业同样也面临着技术创新资金投入不足的问题，美国中小企业的研发支出占全国研发支出的18.7%。中小企业技术创新能力在很大程度上必须依靠外部资源，与外部合作的优点是可以更好地获得外部资源，获得研发的规模与协调作用，减少风险和重复的工作，通过减少专用问题，提高研发投入的刺激。尤其对于中小企业，与外部合作创新可以克服内部资源的限制，提高竞争力和创新能力。所以中小企业技术创新合作能力应体现在如何与外部合作，有效获取外部资源。美国中小企业在技术创新领域很注重与其他中小企业和大企业合作，同时美国政府鼓励小企业与小企业之间进行联盟，引导小企业与大企业进行合作，甚至从属或依附于大企业，在资金、设备、技术、管理等方面得到大企业的支持。小美国中小企业与大企业之间的合作并没有什么长期的合作关系，中小企业只是大企业众多零部件提供商之一，但是大型企业会给中小企业提供一定的技术支持。
美国是世界上比较成功运用产学研结合的国家之一，其中小企业也广泛地与各个大学合作。美国政府为了提高中小企业技术创新能力，主要是采取以下措施来增加对中小企业的技术创新投入能力和帮助中小企业获取外部技术创新资源：财政政策，直接投资，建立推动中小企业技术能力提高的机构。
（二）日本中小企业技术创新的做法
日本的中小企业在“二战”以后，一直在技术创新上依附于大企业。因为当时日本的经济的发展需要从欧美引进先进技术，而只有大企业才具有动员资金和人力资本的能力。小企业一般是大企业的下请企业，接受大企业的技术指导和技术转移。中小企业自身在技术创新投入上是很少的。2007年中小企业的研发投资只占全国研发资金的7.5%。在技术设备投入上，日本中小企业并没有占据什么优势。在日本的中小企业中，同样存在着20世纪40年代或50年代的机床，但同时还有80年代的设备，它们能各尽其用。
在技术人员投入上，日本与美国等发达国家一样，中小企业在技术人员的投入也是很大的。日本非常重视提高中小企业技术人员的素质。都道府县及政府指定的城市，在产业界、学术界及公立试验机关的协助和国家资助下完成各种技术人员的进修工作。中小企业振兴事业团在东京、关西、野方、旭川办有中小企业大学，为中小企业培训技术人员。全国各地的200多个公立试验机关为中小企业免费提供技术人员。
（三）德国中小企业技术创新的做法
在德国中小企业技术创新投入不足的缺点也表现得比较集中。中小企业由于融资难，中小企业技术创新投入不可能充足。迄今为止，产业界的技术创新投入仍然局限于一些大企业。2007年，所有的企业技术创新经费中，万人以上的企业投入占了一半，而500人以下的中小企业的投入只占15%。
在研究人员方面，德国企业界集中了全国65%的以上的技术创新人员。但是中小企业人员缺乏的困境仍然无法解决。尽管德国失业人员超过了400万，但是中小企业很难找到合适的专业人员。
德国的中小企业有很多与大企业进行合作，有些就是大企业的分包单位，这在汽车工业和电气工业中表现得特别明显，著名的西门子公司的数万个分包单位中，中小企业就占了2/3，他们同西门子公司有着长期和巩固的协作关系。
政府对中小企业技术创新的支持力度比较大。德国中小企业人才缺乏，尤其是研究开发领域更为突出。德国政府为了帮助中小企业提高企业员工素质，提出了中小企业促进计划，把中小企业员工的初始培训和管理人员和职工的进修作为中小工作来抓。另外，政府对中小企业技术创新提供一定补贴。
三、国外中小企业技术创新的几点启示
（一）加强中小企业人才技术培训
人才培训在企业发展中有着重要地位，也是提高企业员工素质，增加企业创新能力的重要途径[2]。对中小企业提供信息和技术培训也是西方发达国家成功的经验。在美国，小企业管理局里设小企业信息中心，退休经理服务团，问讯处为小企业提供各种咨询，培训和拘束援助等全方位的服务。小企业管理局还通过商会、大专院校、中等学校、贸易协会和成年教育小组等向中小企业提供技术，经销及决策等管理方面的培训，开办讲座和讨论会。在日本各道府县的“支援中小企业机构”利用跨区域信息网和各种数据，向中小企业提供经营、技术和信息等各种咨询服务。
（二）支持中小企业从事研究开发
为了鼓励企业从事研发项目，美国政府从20世纪50年代起就实行了特别的科研税收优惠，20世纪80年代后，对企业科研费用的增长额也进行税收冲抵。1983年开始实施小企业创新研究（CSBIR）计划，要求开放的研究和研究开发基金超过I亿美金的联邦机构要从其研发经费中拿出固定的比例支持中小企业技术创新。据统计，截至2005年底，美国有22万多中小企业向SBIR提交了申请，3.3万家获得资助，金额达40多亿美元。据一项调查显示，65%的被调查企业认为SBIR/STTR项日可以直接提高企业销售额。这些企业表示这些销售额的增加受益于SBIR/STTR项目对产品创新与工艺改良。81%的企业认为获得SBIR/STTR资助可以从新产品，工艺及服务中获益。近年来，研究与技术部每年都向中小企业拨款2亿马克用于新技术，新产品开发。
（三）鼓励中小企业采用新技术
鼓励中小企业使用新技术和加快技术改造是提高中小企业质量的重要措施[3]。因此各国政府对中小企业的财税支持也应用来引导其采用先进技术。美国实施的STTR计划的主要任务就是推动中小企业采用新技术。而韩国政府也积极推动中小企业采用新技术。
（四）促进中小企业与大学等科研机构合作
中小企业技术力量薄弱，所以中小企业更具有与大学等科研机构合作的倾向。据美国SBA的资料，在没有大学参与的研发中，大企业的支出回报率为30%，中小企业为44%。美国在1994年开始实施中小企业技术转移研究计划（STTR），旨在加强中小企业与非营利性研究机构之间的合作，提升中小企业的研发实力，德国联邦研究与技术部于2003年执行中小企业研究合作促进计划，目的在于激发中小企业从事高新技术研究和开发活动积极性，支持中小企业与科研机构合作。英国政府成立了工业研究协会，专门为中小企业提供科学研究服务，负责审议中小企业的科研成果，向中小企业提供科技资料和试验设备，委托大学和科研机构同中小企业开展合作研究。
（五）促进中小企业更新设备
中小企业技术装备对于提高中小企业提高制造能力有着很重要的作用，先进的设备不仅可以提高产品质量，还可以缩短制造周期。所以各国政府都积极地促进中小企业采用先进的设备。主要做法可以提供中小企业设备政策优惠贷款，提高折旧率，给中小企业补贴。如日本中小企业可以获得中小企业金融公库的长期款。而提高折旧率不仅可以提高设备更新换代还可以减少当期的税收。如美国在20世纪80年代后修改了旧的折旧法，对加速折旧采取更为积极的态度，缩短固定资产折旧提成年限。德国的设备折旧率也从10%提高到20%。
（六）树立技术创新主体意识
国外绝大多数的中小企业科技创新的动力源于其自身的需要，创新主体意识强烈，不断开展创新活动，建立和发展竞争意识。国外中小企业的决策者通常在管理活动中表现出强烈的“科技意识”，每年都有固定的科技开发的资金投入。而在中国，部分企业决策者的科技观念还不够牢固。在科技日新月异的知识经济时代，科技对中小企业发展的关联度日益增大，不抓科技就会失去主动地出击市场的能力，因此，企业应该有主体意识，树立科技意识，主动强化技术创新观念，以市场为导向，积极建立企业创新的内在机制，形成从技术开发到商业化应用的技术创新功能。不断引进新技术，开发新工艺，消化新成果，获取竞争优势和发展后劲。
（七）建立政府宏观管理体系
发达国家推进中小企业技术创新的举措充分说明，在中小企业推进技术创新的活动中，不能够忽略政府的重要作用。目前中国中小企业正处于发展的关键时期，面临的竞争更加激烈，客观上更需要相关政府部门采取切实有效的措施，加强引导、支持和管理力度，为企业创造公平健康的发展环境。首先要切实贯彻落实好 《中小企业促进法》，保护中小企业的合法权益。逐步完善与中小企业技术创新相关的法律法规，促进科研成果应用和技术转移的规范化、法制化，为中小企业技术创新营造健康有序的环境。其次是建立和完善推动中小企业技术创新的财政、金融政策。政府部门要加大对中小企业的信贷支持力度，为中小企业成立相应的担保和保险机构，建立风险投资机制、风险投资基金用于创业企业。再次是建立统一健全的中小企业管理结构。
（八）建立和完善中小企业的社会化服务体系
发达国家的实践证明，中小企业的发展不仅是企业个体、政府的事务，也与整个社会密切相关，社会的力量往往更为有效。中介组织是联结企业与政府的桥梁，也是加强企业间合作的最好媒介[4]。中国各级政府要有组织地建立中小企业服务中心，并对中小企业服务体系建设给予必要的资金和政策支持；推动中小企业的行业协会、同业工会等中介机构的发展，建立有效的执行标准和监督机制，鼓励和支持科研院所，大专院校等单位为中小企业技术创新提供服务，支持中小企业信息咨询机构的成立和发展，帮助中小企业进行技术转移和提供信息服务。
参考文献：
[1] 杨栩.中小企业技术创新系统研究[M].北京：科学出版社，2007：18.
[2] 吴贵生.技术创新管理[M].北京：清华大学出版社，2010：129.
企业的目标是实现利润最大化,超利润来源于对稀缺资源的占有,技术创新的成果是稀缺资源,企业为获得超额利润就需要进行持续的技术创新,这种强势的技术创新能力就是推动企业发展,获得其它企业难以模仿的核心竞争力。随着中小企业的发展,其在保持经济增长、缓解就业压力、方便群众生活、推动技术创新、促进国民经济的发展与社会稳定等方面发挥着越来越重要的作用。而中小企业的技术创新能力,不仅是企业本身发展的灵魂和动力,更是影响我国技术自主创新的原动力,对于我国产业升级和经济增长方式的转变都起着重要的作用。积极推动中小企业技术创新,能有效提高我国中小企业的市场竞争力,把握中小企业生存与发展的主动权,推动中小企业健康、稳定、快速发展。
二、中小企业技术创新的融资现状及分析
(一)金融服务体系薄弱与政府支持力度不足现象并存
我国中小企业技术创新融资主要依靠银行,政府的基金和民间风险投资还没有成为中小企业技术创新的主要融资渠道。市场上缺乏对于创新项目和刚刚走出实验室的专利技术的价值评估、咨询服务,有关新技术研发和产业化的信息交流也不通畅,这使得中小企业资金缺乏的同时还存在很多闲置风险资金。另外,政府对中小企业的财政支持不足也是造成中小企业技术创新资金紧的一个重要原因。由于中小企业规模小,其技术创新对外部环境和金融服务体系的依赖性较大。政府对于创新的财政、税收和金融政策支持还不够。另外我国的资本市场还很不成熟,高科技风险投资机制也不完善。金融服务体系的薄弱以及政府支持力度的不足导致中小企业融资困难的加剧。
(二)中小企业融资能力差与融资需求的增加现象并存
对于中小企业技术创新,经营风险较高,对于资金的需求也因阶段不同而不同。对于技术创新刚刚起步的企业,一方面对于资金的需求量大,未来的发展状况又很难判断,另一方面由于银行遵循安全性高和风险性小的原则发放贷款,企业创业存在着非常大的风险,因此获得银行贷款非常难,表现为资金的需求与银行风险管理之间的矛盾;对于技术创新较成熟的企业,在一定程度上步入正轨,为了技术创新的进一步发展而需要资金,但是,中小企业在经营中自我积累能力弱,管理不规范,可抵押资产少,资信状况较差,同时中小企业贷款急、少、频的特点增加了银行的信贷成本,从而降低了银行对其贷款的意愿,表现为中小企业资金的需求与银行经营成本之间的矛盾。因此,无论从哪个阶段分析,中小企业融资中的问题都表现为中小企业融资需求的增加与融资能力之间的矛盾。
(三)内部造血功能不足与外部供血能力不足并存
资金对于企业就如同血液对于人体一样,是生存与发展的关键,因此企业必须有足够的能力在资金短缺的时候取得资金,保持资金链的顺畅。但是中小企业普遍存在的问题是中小企业内部融资能力较差,究其原因一方面是由于中小企业之间货款拖欠现象较为严重,表现为应收账款周转率偏低,甚至于发生坏账,造成资金周转困难。另一方面,中小企业的技术创新、规模的扩张伴随着资金需求的增加,内部由于资金周转的限制,内部融资不足,影响了内部的造血功能。从外部融资情况看,一旦发生资金紧张的情况,企业主要采用自筹和向银行贷款取得资金,而通过其它借款途径或发行股票等融资方式所占的比重很低,如果取得的银行信贷资金较为困难,企业就会面临资金链的断裂,表现为外部供血不够。因此,内部造血功能不足与外部供血不足并存现象严重地影响中小企业的发展。
(四)长期资金与短期资金运作失衡
对于中小企业而言,资金主要运用于设备投资、有价证券投资、经常性的流动资金、临时性的流动资金、以及临时损失方面。但是用于设备、项目投资固定资产等长期资金的很少,主要的资金是用于短期流动资金,表现为企业对于长期资金的需求和短期资金的需求不平衡。另外,从资金的来源看,小型企业对于短期资金的需求,基本上通过自有资金,还可能从外部金融机构获得资金,但是长期资金由于中小企业的抵押资产量小,很难从银行取得贷款,又无法从股市获得投资资金。最后,从资金的周转状况分析,中小企业主要关注与短期资金的运作与效益,很少关注长期资金的投资效果,主要原因是由于中小企业缺乏足够的能力来平衡长、短期资金的操作与筹集。
三、解决中小企业技术创新的融资问题的多元化策略
(一)完善各项制度,为中小企业的技术创新保驾护航
第一,加大对中小企业技术创新的支持力度。中小企业的技术创新,成功率不确定,风险较高,而且中小企业的担保能力较弱。应当采取以下措施解决融资中的问题:拓宽风险资金的融资渠道,引入社会资金;建立一个完善的政策支持体系,主要是建立中小企业融资的地方金融机构,由最了解地方性区域发展的金融机构承担相应的融资服务,或者有意识地在总行下设置中小企业信贷部门,专门负责中小企业的融资事宜。对于技术创新中小企业的融资资格,信贷条件给予优惠。第二,建立有利于中小企业的金融监管制度。依据中小企业融资的特点,建立中小企业贷款监管体系,设置专门的中小企业监管部门,实行与大企业不同的金融监管业务。第三,建立完善的信用担保体系。信用担保制度是补偿中小企业担保不足问题的一个行之有效的手段。建立完善的信用担保体系应当做到以下几点:信用担保机构的区分。是以财政资金为主,还是以自用资金为主;是专业性的还是兼营的。建立全国性的信用担保制度。信用担保制度的功能主要是解决中小企业融资中的问题,扶持中小企业,促进金融和地方经济的发展,在一定程度上具有公益的性质。完善信用担保制度。在中小企业的信用担保制度中应当体现一种倾向,是国家重点扶持的行业还是非重点的行业,融资的过程中应当渗透国家的政策,通过制度规范信用担保机构的市场准入制度、业务的开展、资源的共享、税收优惠、危机救助等指向,有效防范行业风险,使之真正成为中小企业的服务机构。
(二)构建多层次、多渠道、完整的中小企业金融服务体系
多层次主要指要建立多层次的资本市场体系、多层次的银行融资体系。资本市场的多层次性主要体现为主板市场、二板市场、小额资本市场,主要负责技术创新处于不同阶段的融资。银行的多层次主要表现为应建立针对中小企业融资的政策性银行,如同其他银行一样,也应当设立总行、分行、支行几个层次,专门负责不同地区的中小企业的融资。多渠道、完整的金融服务体系应当包括商业银行、以中小企业政策性银行为核心的金融体系、非银行的资本市场以及非正规金融服务机构的发展,完善金融服务支持,共同服务于不同阶段、不同行业中小企业的融资问题。
(三)构建全面的社会化服务体系
政府可以建立中小企业咨询中心,为中小企业提供无偿或低价的法律援助服务,使中小企业减少许多麻烦和法律纠纷;建立中小企业人才培训中心,整合现有培训机构的力量,为中小企业提供工商管理等现代化企业所必备人才的培训,提高中小企业经营者及员工的基本素质,提高企业经营水平;建立经济鉴证类社会中介机构,在中小企业技术创新融资过程中提供全方位服务;积极推动中小企业技术协会的建设,吸纳同一地区和领域的中小企业入会,定期交流、探讨相关技术问题,对会员企业面临的技术问题,与中介机构沟通、合作,及时与政府沟通,加强与大企业的联系。通过社会化服务体系既可以完成单个企业无法进行的技术创新,也降低了单个企业的开发成本和开发风险。
(四)加强中小企业的经营能力,增强自身筹资能力
第一,合理分配资金结构。根据资金用途是长期资金还是短期资金,是设备投资还是流动资金,恰当均衡地筹措相应资金。对于经常性的流动资金,可以通过反复借款或者长期而稳定的借款来满足资金需求。对于土地、建筑物、设备投资,由于具有长期收回的特点,可以采用借款和吸收投资的方式来筹集,这些资金和自有资金可以视作长期未定的资金来源。在进行资金筹集时,要平衡好两个期限:还款期限和由收益决定的回收期限,固定资产的可使用年限以及还款年限的平衡。在进行资金筹集时,还要做好技术创新项目可行性分析,做好投资效果评价,评价时以现金流为基础而不能以利润为基础。第二,加强以现金流为基础的中小企业资金管理。在对企业的财务状况进行评价时,现金流量比企业的损益更具客观性,作为衡量企业经营状况好坏的尺度,受到金融业和投资人的一致认可。改善现金流量加强资金管理要做到合理守法地增加企业的利润、压缩企业的库存,加快资金回流企业,在资金周转方面改善资金的回收和支付条件。第三,要积极公开经营信息,加强与各方金融机构的联系。为了加强和金融机构的联系,中小企业应当将自己的经营方针、财务政策、经营战略等信息,及时、有效地向金融机构做出披露。因此,为了披露相关的数据,企业在经营中必须把握企业的经营状况,并对企业经营环境、经营中的优劣势、企业的市场动向、客户的需求等信息做出及时的分析,并在经营过程中要及时传播、搜集、反馈、分析有关的财务数据。这可以帮助经营者及时了解企业的经营状况,还有助于向有关的金融机构公开自己的信息,增强企业经营道德,提高企业信用。
[关键词] 中小企业 技术创新 现状 对策
面对激烈的市场竞争，企业要想保持竞争优势，就必须具备持续变革、创新的能力，技术创新已经越来越为企业所重视。然而，由于浙江中小企业所处的社会、经济环境和它自身存在的一些问题，浙江中小企业在技术创新方面还有待进一步提高，随着技术创新的深入开展，必将推动中小企业持续快速发展。
一、技术创新的内涵及模式
1.技术创新内涵
技术创新指企业在对现有技术有效组合运用以及创造和吸纳各种新技术的基础上，以相对较低的成本向市场提供更好的产品和服务过程。它主要包括产品创新和过程创新。技术创新的主体是企业，也包括大学和科研机构；技术创新的显著特点是创新成果的商业化；企业技术创新的目的是占据市场有利位置，获得满意收益。
2.技术创新模式
按照技术创新的战略方式，可分为模仿创新、合作创新和自主创新三种模式。
(1)模仿创新是指企业学习模仿率先创新者的创新思路和创新方法的一种创新方式。其优势在于可节约大量研发及市场培育方面的费用，降低投资风险，也回避了市场成长初期的不稳定性。其缺点是技术上易受制于人，而且新技术也并不总是轻易能够被模仿的。
(2)合作创新是指企业之间或企业与科研机构、企业与高等院校之间的联合创新行为。它是通过技术引进、技术项目合作，从外部吸收技术和管理促进企业自身技术提升和机制变革的过程。其优势是有利于提高企业的创新速度和成功率、技术学习和能力的提高、企业新市场的获取、企业机制的创新。
(3)自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。比跟进者相比，它具有先发优势。
企业创新一般会经历模仿创新合作创新自主创新的演进过程。在企业创建初期，由于资金缺乏、技术能力落后，企业一般采取模仿创新模式，以降低风险，提高技术创新的成功率。随着企业的发展，企业具备了一定的技术能力或具有了一定的资金支持，往往寻找合作伙伴来实现资源的组合，解决创新中遇到的技术能力不足或资金匮乏等问题。当企业做大做强后，具有雄厚的科研能力和资金实力，企业为了保持或扩大自己的市场地位，就会利用自身资源进行技术创新，逐渐培育自己的创新能力，实现自己长期垄断市场的战略目标。
二、浙江中小企业技术创新的现状
创新活动的主体是中小企业，从全球范围看，最为活跃的创新活动都集中在中小企业。中小企业持续创新能力的培养和发展是使其在激烈的市场竞争中生存和发展的有效手段。据统计，2006年中小企业实现的营业收入相当于各类企业营业收入的60%左右。
浙江省是我国中小企业最集中的省份，中小企业面广量大是一大特色和优势，目前已形成了以宁波地区为主体的服装加工业，以海宁地区为中心的皮件加工业，以绍兴地区为中心的轻纺加工业，以温州台州地区为中心的制鞋、文具、眼镜、箱包加工业，以永康地区为中心的小五金加工业，以杭州、嘉兴、湖州地区为主体的丝绸加工业和家用电器生产等行业。中小企业已成为技术创新主体。“十五”期间，浙江中小企业不断闪现技术创新的“亮点”。 浙江中小企业累计开发新技术、新产品、新工艺4万多项，技术进步在中小企业经济增长中的贡献率提高到了近50%，成为浙江经济最具活力的增长点。已建省级中小企业技术创新中心、产品检测中心、质量认证中心共180多个，共性技术服务中心共26个。这些技术创新机构已帮助2046家中小企业解决技术改造、产品开发等创新难题1.2万多个。但是浙江中小企业目前仍是以高能耗、高污染的粗放型经济为主，科技综合实力和技术创新能力还远远不能适应经济社会发展的要求。
1.企业拥有自主知识产权的比例不高
据浙江省统计局资料，对我省500家制造企业问卷调查，只有39%的企业拥有自主知识产权。拥有自主知识产权的企业中，有32.3%认为自主知识产权得到保护，57.4%认为基本得到保护，但有10.3%认为没有得到应有的保护。从大中小型企业看，拥有自主知识产权的分别为72.2%、42.4%、26.7%，认为自主知识产权得到保护的分别为53.8%、31.2%、23.4%，基本得到保护的分别为46.2%、58.2%、61.7%，中小企业中认为没有得到应有保护的分别占10.6%和14.9%。
2.缺乏对创新文化的培育
浙江中小企业普遍对企业文化建设重视不够，尤其是创新文化建设，在中小企业内部多数未能形成鼓励创新的价值观和企业精神，多数企业的员工没有创新意识，未能把创新作为日常的行为习惯和准则。
3.投入科研经费较少，缺乏实施技术创新的物质保证
中小企业普遍规模小、实力弱，在实施创新的过程中缺乏人力、物力、财力等各种资源的支持，造成某些企业有创新的想法、有创新的规划，但没有实施创新的物质保证。目前，浙江省研发投入占生产总值的比重为1.08%，低于全国1.4%的平均水平；高级技术职称人员占人才总量的3.9%,低于全国5.6%的平均水平，尤其是院士、享受国务院特殊津贴人员等高层次的领军人才均少于沿海其他省市。
4.缺乏良好的激励机制，自主创新能力较弱
浙江中小企业普遍没有建立激励创新的内部机制，员工没有进行持续创新的物质动力，不利于企业持续创新能力的培养，科技自主创新能力比较弱。许多企业舍得花钱买一流设备，却不愿花钱培养一流人才，甚至干脆搞“拿来主义”，自己不去搞研发，这种生产模式将导致企业发展道路越来越窄，效益越来越低。
5.政策法规体系还不完善
我国支持企业研发活动的相关法律缺乏相对独立性，有关支持企业研发活动的相关规定包含在《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》等之内。目前国家和浙江省尚没有一部促进企业技术创新的法规，企业的创新行为缺乏一个法律体系的保障。许多企业对投入巨资开展原始性产品研发心有疑虑，不利于企业持续地开展自主创新活动。
三、浙江中小企业技术创新的对策
1.促进企业制度创新，进一步优化技术创新的内部环境
(1)大力引进创新人才，建立有效的创新人才的激励机制。企业可以同时使用社会声誉、建立创新风险基金等激励手段，建立技术入股、科技人员持股经营、期权激励等制度，把员工的命运与企业紧密结合起来，以形成长效的创新激励机制。
(2)进行股份制改造，建立多元化产权结构。企业要适时通过股份制改造，实现产权主体多元化，吸纳社会资本来满足企业研发、技术创新所需资金。它不但能较好解决公司法人治理结构问题，也能解决技术创新资金来源问题，更能形成技术创新风险共担机制。
(3)融合业务和技术，拓展创新思路。在新形势下要根据企业经济与技术实力，进一步建立技术研发中心或创新小组，努力开发占有知识产权、市场前景好、附加值高的产品，确立自己的技术优势。
(4)建立学习型组织有利于员工互相学习交流，不同的意见发生碰撞更能促使突破性创新创意的产生。建立“开拓、创新”的企业文化，积极创建学习型组织。同时通过建立技术创新网络同辅助部门、大学以及政府科研机构进行沟通，超越企业边界学习以使企业获得外部观察视角，有利于企业从全新角度思考问题。
2.加大政策扶持力度，进一步改善突破性创新的外部环境
(1)按照政府引导、企业为主、市场化运作的原则实施“中小企业信息化推进工程”,鼓励中小企业提高信息化水平，引导大型信息技术企业和社会中介机构为中小企业信息化提供优质服务，进一步达到信息共享，提高浙江中小企业的管理、技术水平，增强竞争力。
(2)完善法律体系，确保企业研发活动。要加强立法工作，使浙江省的企业技术创新工作有一个基本的保障，以激发企业创新发展的内在动力，努力营造有利于浙江创造的法制环境和市场环境。
(3)建好创业基地，尽力扶持中小企业成长。积极建立孵化区，出租给中小企业主建造工业用房，通过产房低价租赁及提供各种优质配套服务，促使其快速健康成长。
(4)帮助企业进行直接融资，鼓励和支持有条件的中小企业争取股票上市，或通过借“壳”、买“壳”等方式上市。培育和规范产权交易市场，为中小企业技术创新拓宽融资渠道，为风险资本提供退出通道，加快风险产业的发展。
(5)完善技术创新的中介服务体系。选择有条件的行业技术研究所逐步改制成专门为企业技术创新服务的行业技术中心，为浙江众多中小型企业提供先进的科技成果和配套的技术诊断与指导。充分发挥高等院校技术优势，为浙江中小企业提供必要的技术支持，以产学研相结合的方式与企业共建技术开发中心。
(6)组建长三角产学研战略联盟，形成区域联动的科技创新体系。政府应依托长三角区域具有较强创新能力与拥有良好的高校、大院大所及科技需求，以项目为载体，从要素流动、知识产权、产业、财政、税收、人才入股等各方面为产学研各方的结合和发展提供公共服务平台，以联动方式提升企业的技术创新能力。
参考文献：
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[4]王荣华:2007年：创新长三角．社会科学文献出版社，2007，5
[5]万斌:2007年浙江发展报告（经济卷），杭州出版社，2007，1
[6]贺晓斌何旭明:我国中小企业生存与发展探微.中国市场，2007，31
关键词：中小企业；技术创新；技术进步
一、当代中小企业技术创新的发展
进入本世纪以来，中小企业技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且创新水平和效率与大企业相比毫不逊色。进入80 年代后，中小企业所完成的创新项目大约占70% 以上。中小企业技术创新效率较高的原因，一方面，高新技术产业兴起，产品更新换代加快，技术创新风险加大，对人力资本和知识资本的要求更高，而对其他有形生产要素要求相对较低。使中小企业的“知识密集”的优势得以发挥；另一方面，社会风险投资制度的建立有利于消除中小企业的资金短缺的优势，对中小企业的技术创新、发展高新技术产业提供更有力的支持和更大促进作用。在信息时代，中小企业的技术创新成为经济发展多元动力中不可忽视的部分，并将对技术发展和经济增长发挥越来越重要的作用。
二、我国中小企业技术创新发展中的问题
改革开放以来，我国中小企业迅猛发展，科技型中小企业已成为我国技术创新和发展高科技产业的重要力量。然而，大部分中小企业技术创新能力差，生产成本高，市场形势严峻。目前我国中小企业技术创新的现状与问题，归纳起来主要有以下几方面：
（一）中小企业自身的技术创新机制尚未建立，缺乏技术创新的动力
改革开放以来，我国从计划经济体制向市场经济体制转变，市场机制在经济和科技创新运行中的作用日益增强，但是以中小企业为主体的技术进步与创新机制尚未真正形成，主要表现在： 中小企业在市场竞争中由于自身科技实力和资金实力的薄弱，应用技术开发很少，大多是拿来主义，引进技术较多； 中小企业使用的技术成果受科研机构的左右，科技创新成果不能迅速形成产品，企业就不能进行市场创新； 许多企业的技术引进、技术改造还是政府行为，而不是企业行为。
（二）中小企业规模小，技术创新资金匮乏，缺乏技术创新实力
我国中小企业大多属县（ 市） 工业企业和乡镇企业，主要是依赖银行贷款和财政扶持发展起来的，企业技术开发资金，国家各级政府投资只占10%，40% 由企业自筹，50%依靠贷款。尽管企业希望依赖政府和银行，但实际上90%的技术开发资金是由企业自己来承担。就一般而言，中小企业债务比较沉重，甚至有些企业资不抵债还要超负荷运行，在资本营运低效或无效的情况下，不仅要偿还债务、支付银行利息，而且还要上缴税金、提供财政收入，企业留利微薄甚至出现负增长，企业根本无力筹措技术创新的资金进行投入。
（三）中小企业技术创新的整体素质低下，缺乏技术创新的潜力
从技术开发能力看，我国科技力量布局不合理，2/3以上的技术开发力量在企业以外，而剩余的企业科技力量中绝大部分还分布在大型企业集团中，中小企业科技人才十分缺乏。
三、促进中小企业技术创新的政策建议
在当今知识经济时代，有知识与技术的企业能够生存与壮大，而缺少知识与技术的企业难以生存。为提高我国中小企业技术创新的能力，为中小企业生存与发展奠定长久的物质技术基础，我们首先从宏观政策选择方面提出中小企业技术创新的政策建议：
（一）为中小企业技术创新创造一个更为有利的环境
建立健全促进中小企业技术创新的各项政策法规，把技术创新正式纳入法制轨道，以增强中小企业技术创新的动力。为保证企业技术创新活动顺利进行和技术创新战略规划的有效实施，必须把促进中小企业技术创新的各项政策以法律的形式固定下来。不仅要设立专门的机构对中小企业进行系统、综合、有序的管理与促进，同时还要尽快制订出促进中小企业技术创新的配套政策，包括科技政策、产业政策和进出口等政策中与技术创新有关的相协调的综合性政策体系。
（二）在继续推进经济的市场化同时，加快科技体制改革
为此，国家要针对中小企业的特点，制定支持保障中小企业技术创新的政策计划： 可以设立促进中小企业技术创新的科技计划，巩固并扩大现有的企业技术扩展中心，采取积极措施激励科研机构与中小企业的合作等等。
（三）加快建立中小企业社会化服务体系，积极为中小企业技术创新提供信息、技术咨询、指导和培训，尽快建立多种形式的企业融资渠道，努力为中小企业技术创新提供资金保证
关键词:中小企业;技术创新;法律对策
中图分类号:D9
文献标识码:A
文章编号:1672-3198(2010)17-0312-02
1 中小企业技术创新概况
中小企业是我国企业的主体,改革开放以来,我国65%的发明专利,75%以上的技术创新,80%的新产品是由中小企业完成的。中小企业已经成为国民经济和社会发展的重要力量。但是,目前我国中小企业技术创新能力低下的现状令人担忧。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科学合理、体系完整、高效运行、能激励、促进、保护、支撑中小企业技术创新的法制建设。
2 制约中小企业技术创新的法律原因
一是我国关于中小企业技术创新的专门立法缺失。到目前为止,我国还没有专门的中小企业技术创法,未能使技术创新真正做到有法可依,这与中小企业在国民经济中的重要地位是极不相称的。《中小企业促进法》关于中小企业技术创新的规定过于抽象,不便操作。《科技进步法》经过修改,有了一定完善,如进一步明确了企业技术创新主体地位,明确国家设立科技型中小企业技术创新基金,资助中小企业开展技术创新等。但是依然不够具体,难以彻底贯彻促进中小企业技术创新的国家产业政策,难以明确各方主体在中小企业技术创新中的权利、义务,无法充分激励中小企业进行技术创新活动。
二是中小企业技术创新立法不系统,与中小企业技术创新密切相关的一些亟待法律调整的领域还无法可依,例如,风险投资、基础研究、科技投入等方面。中小企业技术创新需要包含投资、服务、人才、市场环境等多方面内容在内的专门立法系统来保障。同时,许多关于中小企业技术创新的立法还只是行政法规、规章、地方法规乃至政策文件,权威性不高,约束力不强。
三是中小企业立法抽象,可操作性不强。我国科技立法过于原则化,显得模糊不清且过于笼统,因此可操作性不强,缺乏应有的法律约束力。比如《中小企业促进法》在政策方面提出政府对中小企业附有一系列扶持义务,但如果中央政府和地方政府违反规定,没有给予中小企业必要的支持,政府应当承担怎样的责任,该法律并没有做出具体的规定。因此,这部法律的可操作性就变得非常差。
四是执法队伍素质不高,执法力度不够,执法监督落实不严。目前我国的许多司法和执法人员对与中小企业技术创新相关的科技知识知之甚少,缺乏专门的科技法律人才。另外,在科技领域不规范执法比较严重。集中体现在三个方面:一是执法者素质有待提高,法律意识不强;二是执法者的执法能力不足,执法力度不深;三是知识产权保护方面的多头执法造成监管真空。在执法监督和落实方面,对科技领域法律执行的监督缺少完善的监督体系和制度保障。例如科技进步法规定的每年用于科技的投入,按照多少幅度增长,实际上并没有做到。通过合适的途径与法律手段来保障中小企业技术创新的目的很难达到。科技创新立法从软倡导转变成为真正的硬约束,仍有很长的一段路要走。
3 促进中小企业技术创新的法律对策
针对中小企业技术创新面临的问题,为了切实有效促进中小企业技术创新,需要进行以下方面进行法治创新举措,全面立法,加强执法,以激发中小企业进行自主创新活动的积极性,保障和推进中小企业技术创新。
3.1 制定专门立法保障中小企业技术创新
从基础和全局上衡量,应先制定《中小企业基本法》,确立中小企业在国民经济中的地位和作用,明确国家发展中小企业的基本方针和政策,保护中小企业的合法权益,规范国家对中小企业的管理体制以及鼓励和扶持中小企业发展的各项政策。从具体和专门规范的层次,应制定《中小企业技术创新促进法》。我国应借鉴外国的成功经验,结合我国的基本国情,尽快制定符合社会主义市场经济规律和科技发展规律的专门的《中小企业技术创新法》,就中小企业自主创新的经费投入、风险保障、战略计划、成果转让和使用、国家对中小企业技术创新的各种支持以及相关的法律责任等方面作出明确而具体的法律规定。
3.2 完善与中小企业技术创新密切相关的法律法规
建立健全中小企业技术创新的法律保护体系势在必行。中小企业技术创新是一个复杂的、系统的过程,一部中小企业技术创新促进法不可能单独完成保障中小企业技术创新的重任,必须与其他的法律法规相互配合。因此,完善与中小企业技术创新密切相关的法律法规是完善中小企业技术创新法律体系的重要环节。比较重要的配套法律法规诸如知识产权法、风险投资法、财政税收法、政府采购法、国家宏观调控法等等,都应当尽快完善。
具体而言,竞争法要为中小企业的公平竞争营造良好的市场环境,金融法要有对高技术风险投资企业的支持,税法应体现国家对自主创新企业的税收优惠措施,政府采购法需体现政府采购对创新企业的支持和引导,环境法要有激励企业创新的相关规定等。可以通过立法保障企业与公共机构进行技术合作,加强联合研究推进“产学研”一体化 。中小企业科技投入法、中小企业风险投资法、中小企业产业振兴法、中小企业技术转让法等等都亟待制定,以完善中小企业技术创新法律体系。
3.3 中小企业技术创新法律需明确具体,增强操作性和实用性
中小企业技术创新法律需要改革立法技术,条文应明确具体,权责明晰。对于各方主体,应做到切实有法可依,可操作,可适用。制定完善配套法律法规和执行办法,执行文件,并上升到法律的高度。为了保障操作性,中小企业技术创新法律需要不断完善与修改。当今技术创新日新月异,新问题层出不穷。中小企业技术创新立法一方面要有前瞻性和预警性的观念,另一方面要顺应科技发展的客观规律,根据情况的不断变化和新问题的出现,适时适当地对原有法律进行修改和制定新的法律法规。作为世界贸易组织的成员国,我国还必须按照WTO的要求完善中小企业技术创新法律体系。
比如修改后的《科技进步法》设立了创新基金支持科技型中小企业。但创新基金如何发挥作用?有关学者建议从以下几方面细化:一是采取有力措施进一步引导地方政府、社会资本、金融资本的投入,缓解科技型中小企业成长发展的需求与创新基金总额不足的矛盾。二是国家创新基金与地方创新基金之间应建立服务科技型中小企业的协同机制。三是创新基金应根据科技型中小企业不同发展阶段和创新项目的不同特点进行支持,并引导社会资金广泛参与,构建一条扶持科技型中小企业创新和成长的链条。
3.4 加强中小企业技术创新法律的执行与监督落实
针对执法环节产生的问题,需对症下药,各个击破,来加以解决。首先应提高执法人员素质,执法人员应加强科技知识和法律知识的培训。其次,在建设服务型政府的要求下,工商、税务、城管等政府职能部门应改进执法方式,尤其应该转变执法理念,支持中小企业发展。执法部门应在加大执法深度,提高执法能力上下足功夫。再次,执法资源配置要合理,各部门管理领域明确,积极做好分工配合,对技术创新各环节的顺利进行提供保障。还有执法要公平,对中小企业和大企业实行无差别执法,提升中小企业技术创新的制度空间。
在中小企业技术创新法律执行的监督落实方面,必须要加强对执法者执法的监督,应包括专门监督与公众监督等全方位、多层次的监督。需建立完善的监督制度与体系,保障和促进中小企业技术创新法律的合法执行并落实到位。比如加强对中小企业创新基金落实的报告与审计,建立完善的责任追究制度等等。
4 结语
创新是一个国家和民族发展的不竭动力,促进我国中小企业技术创新对我国能否顺利地转变为创新型国家起着举足轻重的作用,有着深远的意义。从法律层面分析,必须从健全法律制度、规范执法手段、完善法律监督等方面来凸显法律支持,营造有利于中小企业技术创新的良好法治环境,构建中小企业技术创新法律体系。面对21世纪的挑战,希望我国中小企业在未来能够真正挑起创新强国的重任。
参考文献
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[2]黎懋明. 构建支持中小企业创新链条[N]. 中国高新技术产业导报,2009-12-14.
[3]马琨.中小企业技术创新的法律困惑[J].深圳特区经济,2004,(12):112-113.
Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy， having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement. It is one of the important sources of technological innovation， playing an important role in technological innovation. This composition introduces the main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises .And it introduces the research and development activity ， function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises，the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises， and green technological innovations.
关键词：中小企业 技术创新 政府 产品创新 服务创新 工艺创新 研究与开发
现状
绿色技术创新
Keyword : Small and medium-sized enterprises
Technological innovation
Government Products innovation
Serve innovation
The craft innovating
Research and development
Current situation
Green technological innovation
企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。
创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。
一、中小企业技术创新概述
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。
（1）中小企业技术创新的主要类型
由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性， 中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。
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产品创新
产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。
u
服务创新
服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
u
工艺创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
（2）研究与开发
中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
二、政府对中小企业技术创新的作用和影响
尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。
（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性
中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。
府扶植中小企业技术创新的基本原则
由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。
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政策性扶持为主的原则
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公平与公证的原则
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公开原则
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分类指导的原则
u
直接支持方式和间接支持方式相结合的原则
（2）
政府扶植中小企业技术创新的方式
中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。
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法律规范
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组织管理
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政策指导
u
财税经融支持
u
提供信息、技术、人才培训等服务
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实施具体的科技计划
三、中国中小企业技术创新的现状
中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。
统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。
四、新事物-----绿色技术创新
绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。
尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson，P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”
参考文献刘东 杜占元 ：《中小企业与技术创新》，社会科学文献出版社，1998年6月
万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月
冯 懃 ：企业绿色技术创新机制的建立研究，《中小企业与技术创新-----
【关键词】安徽省中小企业;技术创新;障碍因素
安徽省中小企业对安徽省经济增长、扩大就业、增强市场活力和稳定社会等方面起了举足轻重的作用。2008年全省规模以上中小企业数量净增2367户,达到10441户,安置就业和再就业人口占全省就业总数的95%以上[1]。规模以上中小企业完成工业总产值7081.14亿元,同比增长41.5%;实现工业增加值1985.2亿元,同比增长28.32%,占全省规模以上工业增加值的60.90%。其中,高新技术产业实现产值3212亿元,增加值905亿元,占安徽省工业增加值的25.9%,占GDP的10.2%,安徽省高新技术产业产值已经连续6年增长30%以上。尽管发展现状喜人,但与沿海地区相比,安徽省中小企业在规模、层次、水平上存在较大差距。而创新,特别是技术创新对中小企业的可持续发展有重要支撑作用,进而促进经济增长方式转变。因此,在安徽省中小企业技术创新现状的思考上,分析影响技术创新障碍因素,进而提出政策建议,具有较强的现实意义。
一、安徽省中小企业技术创新的发展现状
(1)创新活动高于全国平均水平,区域发展很不平衡
2007年安徽省工业企业创新专项调查显示,中型企业有69%的企业开展了创新活动,小型企业只有31.6%的企业开展了创新活动,而中国平均水平中、小型企业开展创新活动比例分别为55.9%、25.2%,安徽省创新活动处中等偏上水平。创新活动以合肥为中心,沿江各市较频繁,区域发展很不平衡[2]。合肥市有一半以上的中小企业开展了创新活动,安庆市、六安市、铜陵市、马鞍山市等市有创新活动的中小企业占比40%左右,创新比较活跃。
(2)新产品产值率下降趋势明显,创新活动多集中于企业新型和国内新型
中国统计年鉴数据显示,安徽省规模以上工业企业新产品产值率呈下降的趋势,从2000年新产品产值率为23.79%,到2008年新产品产值917亿元,新产品产值率仅为8.49%。安徽中、小型企业属于国际新型创新活动的企业分别占比17%和10.9%;属于国内新型创新活动的企业占中、小型企业总数50.7%和43.9%;属于企业新型创新活动的企业占中、小型企业总数的32.3%和45.2%[2]。中小企业创新活动多集中于企业新型和国内新型。
(3)创新经费来源主要依靠企业自筹,经费支出主要用于机器设备购置
从经费来源看,2006年2333家开展创新活动企业创新经费支出为174.8亿元,其中,企业自筹资金141.7亿元,占81.1%;金融机构贷款等其他渠道获取的资金27.7亿元,占15.9%;政府拨款5.4亿元,仅占3.1%。从规模上看,中型企业自筹资金占筹集经费总额的比重高达86.3%,高于大型企业的81.6%,小型企业的73%[2]。表明企业创新资金主要依靠自筹为主。
从支出结构看,内部开展研究与试验发展活动经费支出42.3亿元,占24.2%;委托外单位开展研究与试验发展活动经费支出7.3亿元,占4.2%;获取机器设备和软件支出114.2亿元,占65.3%;从企业外部获取相关技术经费支出11亿元,占6.3%。与全国平均水平相比,安徽省中小企业在购置机器设备和软件上支出比例高,高10个百分点,而内部研发支出比例较低,低8个百分点。
(4)创新活动主体自主开发,消化吸收创新方式
2004年～2006年期间,安徽省开展创新活动企业中企业或企业集团自主开展产品创新的占70.3%,与其他企业、研究机构和高校合作开展产品创新的占21%[2],高于全国平均水平的15.9%,与国外有关机构合作开展产品创新的占0.6%,与全国平均水平的1.3%,存在较大差距,其他形式的创新占8.1%。安徽省创新活动以自主开发为主,与国内机构合作开发并重。
产品和工艺创新活动方式,原始创新占25.3%,集成创新占29.8%,消化吸收创新占44.9%。其中,中型企业集成创新占42.9%,原始创新和消化吸收创新分别占32.5%和24.6%;小型企业消化吸收创新占49.8%,原始创新和集成创新分别占23.7%和26.4%。中小企业原始创新和集成创新较少,消化吸收创新较多。
二、安徽省中小企业技术创新障碍因素分析
为了全面了解安徽省中小企业技术创新现状,分析阻碍企业技术创新的主要原因,2009年课题组对安徽省68家中小企业进行了实地与问卷调查,被调查中小企业发展至今5年以内的占30.51%,5年以上10年以内的占44.07%,10年以上的占25.42%,行业分布由多到少依次是农产品加工、电子机械设备、纺织服装、建筑、自然资源开采、交通运输、电力生产。对于影响安徽省中小企业技术创新的障碍因素调查结果显示:61.29%企业技术创新人员不足,48.39%企业技术创新资金不足,38.71%企业家创新意识薄弱,此外,技术创新模式选择不当、技术创新服务体系不完善、研发投入产出低、知识产权保护体系不健全等诸多因素都制约了企业技术创新。
(1)技术创新人才匮乏
人才匮乏是制约安徽省中小企业技术创新的首要因素,也是中小企业不能成为技术创新主体的主要原因。据安徽省统计局2006年度人口抽样调查结果显示,安徽省机关、事业和企业单位中人才②的比例为24.1%,机关、事业单位中人才①的比例为54.9%,而企业只有13.1%。其中,具有高级职称的人员仅占1%,具有中级职称的人员占4.5%,高级技师只有0.3%,技师0.8%,高级工只有2.6%,高技能人才严重缺乏,缺少创新原动力。
安徽省人才主要集中在机关、事业单位、科研院所和国有大型企业,课题组调查结果显示中小企业在吸引人才方面主要面临如下障碍:企业名气不够,员工本身的发展规划与公司的发展目标冲突,不利于员工以后跳槽或发展,占51.61%;薪水相对低,激励不足占40.32%;缺乏系统和持续的培训机会,缺乏良好的管理,福利、激励等机制不完善,使得员工不能适应整个企业的组织环境占29.03%。
(2)技术创新资金欠缺
资金问题是制约安徽省中小企业技术创新的关键瓶颈。与大企业相比,中小企业资金紧张,融资渠道单一,不仅很少能从政府部门得到研究开发经费,而且因资信差、寻保难、抵押难[3],从银行获取贷款相当困难,更难以从资本市场上直接融资。这不仅提高了创新成本,而且也很难满足企业创新的资金需求。
中国统计年鉴数据显示,2007年安徽省科技活动的经费支出中,基础研究经费投入较大,占全部研发经费比重为8%,远高于全国平均4.3%;用于研究与发展经费72.8亿元,位居中部六省第四;研发经费占地区生产总值比重不足1%,与全国平均水平1.49%还有一定的距离。中小企业技术创新和技术改造资金需求大,与地方财政支持力度较弱,金融机构贷款总额有限之间的矛盾非常突出。
(3)企业家创新意识薄弱
企业家是企业创新活动的发起者和推动者,对企业的技术创新起了非常重要的作用。安徽省中小企业局2006年底的调查资料显示,受调查的638家中小企业创业者中,大学本科以上文化的占比不足30%,大专及以下文化的占60%。课题组调查显示,38.71%企业经营者反映管理层创新意识薄弱,未能把依靠创新作为市场竞争的取胜之本,缺乏主动从外部获取知识源进行创新的动力。另外,中小企业市场辐射圈较小,收集信息的技术和能力较弱,获取新知识、新思想的速度较慢[4]。这些使得企业家在思想上与日新月异的科学技术进步间或多或少存在着时滞。
(4)技术创新模式选择不当
安徽省中小企业技术实力普遍较弱,自身的技术积累较差,技术的获取主要来自外部。大部分企业技术战略的重点在如何通过低水平的产能复制,快速和低成本、低风险地获取所需要的技术,以获取超额利润。课题组调查结果显示,安徽省中小企业获取核心技术调查属于外部引进技术人才自主开发达46.77%,模仿生产的为14.52%,购买技术的为15%,依托大专院校和科研为29%。目前安徽省技术创新的层次普遍不高,一方面,中小企业自主开发,会受本身的资金等因素制约,技术设备更新缓慢,开发周期长,二次开发或周期性开发难以为继;另一方面,主要采用的是模仿型创新模式,存在明显的缺点即技术研发缺乏超前性,对技术专有方的技术依赖程度深,在技术上受制于人,在激烈的市场竞争中就会处于非常不利的境地。
(5)技术创新服务体系不完善
技术创新信息是围绕技术创新活动展开的人力、物力、财力、信息、组织等要素的信息组合,直接关系着技术创新活动能否顺利获得所需要的资源,是影响技术创新成败的重要因素。课题组调查显示,被调查企业中真正建立独立网站的企业不足50%,多用于宣传或查询信息,用于电子交易的不足10%。在供应链集成、网上支付、分销渠道等方面的应用更是薄弱。中小企业很难利用外部创新环境,吸引高校和科研院所与其进行长期稳定的产学研合作创新,进一步削弱中小企业的信息源。
目前,安徽省尚未建立起高效完善的技术创新服务体系,未能充分发挥政府管理、服务职能,存在部门众多、审批程序繁琐问题,投资软环境亟待改善。市场需要的中介服务机构缺位较多,如管理咨询、市场营销、技术开发等,且经营水平良莠不齐,硬件设施和服务支撑体系较薄弱[5],难以为企业提供全方位的优质服务。
三、促进安徽省中小企业技术创新发展的政策建议
要使安徽省的中小企业进一步在经济发展中发挥出主动性、灵活性与技术创新,成为安徽经济成长的动力,我们认为可采取如下政策措施。
(1)完善激励机制
完善激励机制,建立以薪酬体系为主的激励机制以吸引和留住人才。中小企业不仅要重视物质薪酬如工资、奖金、提成等,同时关注精神薪酬,如胜任感、成就感、认同感等。中小企业还应鼓励科技人员利用工作和业余时间进行技术创新,并确保技术创新人才的合法权益。同时,针对安徽省中小企业技术和管理人才缺乏现状,安徽省中小企业应通过建立各类人才培养基地,采取企业自我培训、企业互助、送入高校深造和联合办学的形式,建立企业高素质的人才队伍,提高企业领导干部的经营管理能力和职工的生产技能。
(2)加强投融资支持
第一,中小企业加强自身努力,强化内部管理,建立现代企业制度,优化产权和产业结构,积极与银行及其他金融机构的联系,以改善其自身融资条件。第二,抵押品观念创新,将企业拥有的其他有形资产和无形资产都可以作为抵押资产,从而降低了抵押资产的门槛,提高了中小企业的融资能力。第三,建立合适安徽省中小企业的信用评级体系和担保模式。根据中小企业的需要,提供不同安排、不同层次的担保,形成一个全省范围内的信用体系。第四,政府积极筹措资金,增加技术创新专项贷款的额度,并采取财政贴息、税收优惠等方式对技术创新项目给予支持,帮助具有成长性和“专精特新”[6]中小企业减少技术创新成本和风险。
(3)培育企业家精神
中小企业的企业家执行企业技术创新职能,因此必须具备对市场变化的高度警觉力和预见力,强烈的事业心与责任感;要把握行业技术趋势,熟知企业技术状况,洞察市场与技术关系及过人的胆识与领导才能。因此,发展中小企业技术创新急需加强企业家创新精神的培养,进一步提高企业家的眼界和胸怀。
(4)选择较为合适的技术创新模式
安徽省中小企业技术创新发展缓慢,很大程度上受企业技术创新模式的选择制约[7]。因此,安徽省中小企业应充分挖掘和发挥自然、经济、人文、资源等优势,利用自身规模小机制灵活的特点,根据市场的变化及时调整经营方向,采取与大企业建立技术创新协作关系,在合作的大企业技术帮助与指导下,进行二次创新和合作开发创新的发展模式。
(5)完善技术创新服务体系
国家和地方政府应加快建立完善的中小企业技术创新服务体系,充分给予其优惠的政策,积极创造良好的外部环境,为企业发展服务。一方面,围绕安徽省优势产业,采取政府引导、市场化运作的方式[8],加快建设专业公共技术服务平台,以提高中小企业获取信息的能力和信息的开发能力。另一方面,鼓励中介机构发展,使其在技术创新过程中技术的供方和需方之间起桥梁作用。通过中介机构可以把高新技术、市场信息及时准确地提供给中小企业,对中小企业自主创新进行信息支持,有利于企业正确决策。
注释:
①企业就业人员中具有大专及以上文化程度的人,视为人才。
参考文献
[1]吴卫人.进一步做好中小企业和非公有经济发展工作[J].安徽中小企业,2009,(1):7-9.
[2]安徽工业企业创新调查分析报告[R].安徽省统计局,2007.
[3]吴贵生.技术创新管理[M].北京:清华大学出版社,2003.
[4]王国红.我国中小企业技术创新的四大障碍[J].经济与管理,2004,(3):41-42.
[5]徐磊.安徽省中小企业技术创新障碍与对策[J].郑州航空工业管理学院学报,2009,(9):41-45.
[6]李时平.安徽工业立省探讨[J].华东经济管理,2006,(5):28-30.
[7]孔令刚,安徽工业技术创新存在的问题、原因及对策研究[J].安徽科技,2008(1):20-22.
[8]夏德彦.中小企业技术创新途径及其选择[J].民营科技,2004,(1):40-41.
基金项目:安徽省哲学社会科学2007-2008年度规划项目――促进安徽省中小企业可持续发展研究(编号:AHSKF07-08D52);合肥工业大学2009年度博士基金项目――中小企业可持续发展因素分析及对策分析(编号:GDBJ2009-059)。
作者简介:
姚禄仕(1962―)男,安徽桐城人,博士,副教授,硕士生导师,合肥工业大学证券期货研究所所长,会计学系主任,研究方向:公司治理。
摘 要 在全球经济一体化、市场竞争白热化的环境下，中小企业面临巨大的压力与挑战，中小企业只有通过不断的技术创新，形成企业所独有的核心竞争力，才能获得生存与发展。本文分析了我国中小企业技术创新的现状，并提出了促进我国中小型企业技术创新的应对措施。
关键词 中小企业 技术创新 现状 对策
技术创新是人类的财富之源，是经济发展的巨大动力。企业是社会的基本经济细胞，是技术创新的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小型企业要获得生存与发展，就必须持续地进行技术创新，来提高企业的竞争实力。
一、技术创新的概念
自从熊彼得提出“创新”一词后，很多学者开始了对创新的研究，大家对技术创新的定义也各有见地。林恩认为，技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。弗里曼（1982）则指出，技术创新是新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。而我国学者傅家骥（1998）认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的市[1]。
二、中小企业技术创新的现状
中小企业的成长需要依靠创新，而技术创新是中小企业创新的基础和起点。我国的中小企业规模小，在经济实力、技术基础、人力资源等方面存在着许多制约因素，使得我国企业创新能力与发达国家相比有很大的差距。通过分析研究，发现我国中小企业在技术创新过程中面临的问题，主要表现在以下几个方面：
1．中小企业融资困难
技术创新作为一项高投入的活动必须要有充足的资金支持，而我国中小企业普遍存在资金瓶颈。中小企业要想在技术创新中有所建树，就必须进行融资。而对企业来讲，融资有内源和外源两种渠道，内源渠道就是通过企业本身的资本积累；外源渠道就是通过银行信贷的间接融资和证券市场的直接融资[2]。我国目前大多数中小企业资本积累还很少，如果仅靠企业的自有资金来促使技术创新，则企业很难投入大量的研究费用。而银行对中小企业的信任度不高，加之我国担保体系尚未完善，使得中小企业银行贷款也很困难。
2．中小企业缺乏技术创新人才
人才是企业在竞争中取胜的有力武器。一个企业所拥有的科技人才数目在很大程度上表征了该企业的创新能力。Barton（1992）指出：企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力以及企业的价值观。在我国除了一些高新技术产业的企业之外，绝大多数的中小企业的科技人员数量有限，其中从事研究开发的科技人员数量更少至又少。
3．中小企业缺乏信息获取渠道
技术创新的关键是信息，信息是创新的源泉，在技术创新过程中发挥着非常重要的作用。企业只有及时掌握准确、可靠的科技信息，才能了解和洞察国内外同行业的最新技术动态和方向，作出及时、快速的反应[3]。但目前我国的中小型企业还不能及时获得企业相关的技术创新信息，尤其是技术信息和市场信息。
三、促进中小企业技术创新的应对措施
1．完善担保体系，拓宽中小企业融资渠道
尽快构建中小企业的信用评价体系，鼓励诚信经营。政府部门可以向银行等金融机构传递中小企业信息，推荐好的项目，协助符合要求的企业与银行建立长期的合作伙伴关系。加快制定符合国情的中小企业信贷担保制度，提高中小企业的担保能力和抵抗风险能力。完善立法，大力支持和引导民间资本建立信用担保和贷款担保机构，放宽银行信贷限制，扩大中小企业贷款渠道。政府可组织成立全国性的中小企业信用担保基金和中小企业信用担保协会，统一承担对中小企业的融资担保。
2．建立健全的人才激励措施
人才的储备和积累一般采用两种形式：一种是聘用外部优秀人才，如高薪聘用企业所需的研究开发、技术人员；一种是通过企业内部选拔，如企业可以通过培训使其员工掌握技术。在对待人才方面企业要采取更开明的态度，允许员工犯错误；在激励人才方面，企业应该采取多种形式，既要注重物质方面的，也要注重精神方面的，这样才能吸引人才、留住人才，并将各类人才的潜能最大限度地发挥出来。根据国内外的成功经验，中小企业可通过短期物质、长期物质及精神或内在层面激励相结合的措施。满足员工内在层面的自我价值实现的需要，提高员工的工作满意度，进而激发出创新积极性。
3．改善中小企业信息获取渠道
发展各类生产力促进中心，鼓励创办为中小企业技术创新提供技术中介、技术咨询服务、技术信息服务、技术培训服务的各类生产力促进中心，为中小企业的技术创新提供全方位的服务。企业间可协同建起产业集群，集中形成核心产业，组成一个相互连接的产业链条，使其研究成果快速的转化为生产应用并投入到市场里。这样做不仅使企业快速获得产业内信心，而且还降低企业技术创新所带来的风险。大力推进我国中小企业信息化和网络化服务，把企业信息化建设的基础设施建设好，在全国范围内建立产业技术服务网络，为企业提供及时全面的信息。此外，中小企业应紧密联系高等院校及研究开发机构，使技术问题能够及时得到解决。
四、结束语
技术创新可以推动国家经济发展和综合国力的增强，而中小企业则是技术创新活动的生力军和重要源泉。目前，中小企业在技术创新方面还有很多的瓶颈，但是随着国家创新体系的逐步完善和中小企业经营的日趋成熟，相信我国技术创新之路将会越走越宽。
参考文献：
[1]傅家骥.技术创新学.北京:清华大学出版社.1998.
[2]张朝晖.论中小企业技术创新的难点及应对措施.当代经济管理.2009(3).
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