时间：2023-01-11 01:01:39
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇风险评估报告，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
一、项目审批环节的廉政情况
我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市政府招标处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。
（一）主要做法：我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四是预防在工程建设中，建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。
（二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。
一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。
二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用
制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。
三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位、重点环节权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。
四是新校区建设的重大事项，必须在指挥长和政委的统一领导下，由副指挥长召集指挥部成员，集体讨论研究决定。
二、资金分配环节的廉政情况
新校区资金来源于三个方面，一是通过市政府担保向国家开发银行贷款1亿元;二是省市政策扶持资金（国债、地债）;三是学院办学结余。资金分配中可能存在的廉政风险有：一是争取资金时的请客送礼或提供各种消费、娱乐、健身等活动；二是私下承诺,滥用自由裁量权,收受施工单位贿赂，包括礼金礼券、贵重物品等；三是人为的设置障碍,索要中标单位好处。
（一）主要做法：新校区建设指挥部专门制订了《安徽芜湖技师学院新校区工程量增加报批流程》有效地规范和控制了资金的分配使用，杜绝了四种现象的发生：一是资金申报单位为了确保资金争取到手，不惜采用一些不正当手段,主动行贿送礼；二是由于资金有限，主客观原因造成在分配上不平衡；三是申报单位担心工作人员设置障碍，被动采取贿赂、提供娱乐活动等不正当手段；四是极少数工作人员故意设置障碍，利用手中的权力索要钱财。
（二）具体措施：一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。二是完善制度，不断提高制度执行力。在学院已有的各项规章制度基础上，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。四是严格遵守学院《专项资金使用管理规定》：一要遵守各项资金使用的一般程序，二要严格遵守规划内使用、项目带资金、集体研究等原则，杜绝一切暗箱操作的行为，对需要聘请专家论证的项目必须及时论证。
三、公务接待环节的廉政情况
公务接待中可能存在的廉政风险有：不经审批接待;超标准接待;收受或索要回扣;虚开多开发票套取现金。
证券公司风险分析指标的选择
风险指标评价体系通过将不可以量化的风险进行指标化处理，然后通过维数映射使这些专业的风险状态数据转化为更为直观的风险报告。本文主要分析的是反映证券公司整体风险状态的指标。根据数据的可得性，结合监管部门的要求和已有的研究成果，本文选取以下指标体系进行分析证券公司的风险状况：
风险指标分析
截至2005年4月30日，经批准成为同业拆借市场成员的65家证券公司中，有48家在2005年4月底上报了经过审计的财务报告，本文将其选取为分析样本。
财务风险指标
盈利能力持续低迷。从已经选取的48家证券公司的样本状况来看，2003年和2004年证券公司处于经营低迷状态。2004年，48家证券公司一共亏损50．11亿元，平均每家证券公司亏损达到了1．04亿元，亏损的证券公司为24家，占50％；2003年共亏损46．60亿元，平均每家亏损9708万元。
由于利润的大幅减少，证券公司的净资产收益率大多为负值。2004年全部48家证券公司平均资产收益率为－0．3070；远远低于2002年－0．041和2003年的－0．066。其原因是，在亏损逐步加重的同时，证券公司的净资产也在大幅缩水。除已经被关闭或托管的证券公司之外，年报也显示了一批证券公司正处于破产倒闭的边缘，甚至已经在技术上破产。证券公司大多数亏损在自营证券和委托理财方面。数据显示，47家证券公司自营投资业务合计亏损9．36亿元，平均每家净亏损近2000万元。根据新的金融会计准则，47家证券公司共计提了318亿元的自营证券跌价损失。受托理财业务的表现同样十分糟糕。由于管理层对证券公司委托理财业务进行了全面清理，证券公司以往表外运营资产管理业务形成的亏损开始在报表内体现出来。47家证券公司受托投资管理收益为－9．54亿元，亏损金额超过自营投资业务，在证券公司的所有业务类型中亏损最严重。
资本风险值得关注。2004年，48家样本证券公司的平均净资本充足率为50．44％，2003年为44．72％，远远超过了8％的监管部门最低要求。但是，高资本充足率并不能说明各家证券公司在控制资本风险方面下足了功夫，反而说明证券公司在筹资方面的无能为力(净资本充足率二净资本／负债总额)。由图1可以看出，对于衡量证券公司资本风险的另一个指标――净资本／注册资本来说，大多数证券公司一直低于1，并于2004年呈现较大幅度的下降，这说明证券公司由于经营的艰难，正在逐步消耗和吞噬自有资本。其中广东证券、河北证券、申银万国证券、泰阳证券的净资本均已降为负值。
负债率仍然偏低。数据显示，2004年48家证券公司平均净资产负债率1为1．59，仅仅从这一点来看并没有蕴涵太大风险(证监会规定净资产负债率1的警戒线为8倍)。另一个较为客观的反应证券公司债务风险的指标在于净资产负债率2，即负债总额中扣除了委托资金和保证金。2002年、2003年我国证券公司的资产负债率2都远低于1，2004年也仅为1．15，相对来说，这个指标仍然处于安全的区域。这说明我国的证券公司债务融资渠道的匮乏，无法有效利用财务杠杆推动公司的业务发展和扩张。
另外，我国证券公司权益比率1(所有者权益／总资产)的行业平均值为33％，权益比率2(所有者权益／总资产扣除委托资产和保证金)的行业平均值为66％，远远高于发达市场上的证券公司，这同样说明我国证券公司的负债比率严重偏低，财务杠杆作用没有有效的发挥，同时也说明我国证券公司的融资空间狭小。
客户资金净流出严重。证券公司资产负债表中代买卖证券款和受托理财资金的数量变化，是检验投资者对于股市信心的重要指标。持续的市场低迷已经导致证券客户资金的大量流失。2004年46家证券公司代买卖证券款和委托理财款流失总额高达527．83亿元，平均每家证券公司流失11．47亿元。各家证券公司的审计报告也显示，除了投资者信心下滑之外，证券公司挪用客户保证金和频频发生的委托理财纠纷也是导致客户资金流失的重要原因。
如果拿代买卖证券款和委托理财款的流失额与证券公司的净资本以及注册资本对比，可以发现，近几年来，每年资金的流失额都超过了证券公司的净资本。2004年平均每家证券公司流失11．47亿元，是平均净资本的1．23倍；2002年全部49家综合类证券公司的代买卖证券款和委托理财款净流出为807．23亿元，平均每家流出16．47亿元，是平均净资本的1．12倍。
只有少数证券公司的委托理财款和代买卖证券款仍然在弱势中保持了增长。表现突出的有中金公司、东北证券、中关村证券、金元证券等7家证券公司。但除了中金公司明确表示受托理财未承诺保底收益，仅收取手续费，从而不列入资产负债表内，其他公司均列入表内计算。这也意味着，这些公司同时承担着委托理财带来的巨大风险，而在持续的弱市状态下，这无疑加大了这些公司2005年收益的不确定性。
流动性风险状况
传统流动性指标较为安全。2004年上述48家证券公司的行业平均流动比率为1．39；速动比率均值为1．24，均高于中国证监会要求的“1”的警戒线，这说明我国证券公司的流动性并无大的风险。
流动负债占比过多，资产结构不尽合理。在负债结构方面，我国的证券公司明显存在短期负债过多，长期负债严重不足的现象。2004年48家证券公司流动负债占总负债比例为97．99％，其中20家证券公司没有长期负债；2003年这一比率为98．36％，变化不大。
在资产结构方面，我国证券公司的固定资产所占比例过大，流动资产的份量显得不足。2004年行业固定资产占总资产比重为7．22％；2003年为6．01％。剔除总资产中的委托投资和保证金存款，2004年固定资产比率的值为15．46％，最高达到55．45％；2003年平均为16．12％。而美林公司2001年的年报显示，其固定资产占总资产的比重仅为5．26％。从这些数字看来，我国证券公司的资产结构存在需要改进的地方，流动资产所占比例仍然需要提高。
市场风险状况
47家证券公司的平均委托资产倍率为0．42；远低于中国证监会所设定的80％的警戒线。从某种意义上说，在长期的弱市状态下，委托资产的减：少降低了证券公司的市场风险。但也有不少证券公司的委托资产倍率仍然非
常之高，如申银万国证券的委托资产倍率达到4．18，在市场不断下滑的情况下如此高的委托资产倍率不啻于一颗“定时炸弹”。
现金流量风险居高不下
从公布了现金流量表的15家企业的状况来看，有13家的经营活动现金净流量为负值，平均为－6．43亿元，可见，证券公司的现金流量处于一个十分窘迫的状态。扣除代买卖证券款和委托资金的变化后，证券公司的现金流量有所好转，平均净现金流量为1．52亿元。这说明代买卖证券款和委托资金的变化对于证券公司现金流的变化影响非常大。
从充足性和效率性上对证券公司的净现金流量进行考察，可以得出更有价值的结论。2004年上述15家证券公司剔除广东证券后的平均经营活动指数1(见表2)为－13．41；平均经营活动指数2(见表2)为－12．68。这说明证券公司经营活动的效率较低，即使去掉了代买卖证券款和委托资金的变化，也未有起色。
在充足性指标方面，15家证券公司的平均现金流量充足比率1(见表2)为－25．0279，平均现金流量充足比率2(见表2)为－9．6173。可以看出，即使抛开委托理财和客户保证金下降的影响，证券公司的现金流量仍然非常脆弱。从这个指标来看，证券公司正面临着明显的支付风险，一旦某个环节现金流出现问题，就会出现全盘的支付危机。
证券公司风险综合指标分析
针对48家证券公司的总体情况，可以得到如下的综合状况：
由表2分析可以看出：
整体看，当前证券公司面临着行业性破产的严峻局面。从已有的指标分析来看，证券公司的财务风险、市场风险和现金流风险都处于比较严峻的状态。现金流量风险仍是证券公司目前面临的最大风险。一旦某个环节现金流出现问题，就会出现支付危机。如果缺乏稳定的收入来源，加上无法进行有效的融资，一些证券公司可能只能处于“等死”状态。
证券公司经营业绩与风险状况呈现两极分化的状态。从48家样本证券公司的指标来看，虽然净利润总额为负数，但是亏损主要来自少数几家证券公司。统计结果显示，亏损额超过1．5亿元的证券公司多达13家，其中亏损额最大的3家证券公司亏损额占24家亏损证券公司合计亏损额的54．50％。而前4家证券公司的盈利占到盈利证券公司盈利总额的56．48％。
债务风险并不是证券公司的最大风险点。证券公司的平均净资产负债率2为1．15，相对来说，仍然处于安全的区域。这说明债务风险不是我国证券公司目前的主要风险点，同时也说明由于债务融资渠道的匮乏，证券公司无法有效利用财务杠杆推动公司的业务发展和扩张。
证券行业的信誉风险正在逐步加大。由于挪用客户保证金以及委托理财纠纷等事故的频繁发生，行业的整体信誉急剧下降，这也进一步加速客户资金的流失。2004年平均每家证券公司流失11．47亿元，居然高于证券公司的平均净资本。同时证券公司的净资本／注册资本指标趋于下降状态，说明证券公司正逐步消耗和吞噬自有资本，也导致了证券公司股东与公司之间纠纷的增加，给增资扩股之路增添了障碍。
结论与启示
《金融企业会计制度》的实施提高了证券公司风险暴露的程度。财政部要求国内非上市证券公司自2004年1月1日起全面执行《金融企业会计制度》。从已经披露的48家证券公司的年报来看，大多数证券公司是第一次实施《金融企业会计制度》，使得2004年度的年报较为客观和真实的反映了证券公司的经营状况和风险状况。与原先的《证券公司会计制度》相比，《金融企业会计制度》对于证券公司的影响主要体现在：(1)资产减值准备扩大了计提范围，同时改变了减值准备计提办法，即需要追溯调整，另外，对自营减值准备的提取必须按股票市价与成本孰低原则来计提减值准备，此举将有效避免证券公司利用会计规则掩盖潜亏。(2)委托理财业务在年度报告中由表内转入表外。新的制度下，受托投资管理业务收到的资金所形成的资产和负债，由于不符合资产、负债的定义，相关项目如“受托资金”、“受托投资”等将调出资产负债表，不在资产负债表中反映，而在“会计报表补充资料”中披露。受托理财的计价办法也将采用成本与市值孰低的原则，与自营一样趋于严格，有效避免了证券公司利用会计规则掩盖潜亏的现状。
单一的盈利模式导致系统风险占比居高不下，是导致证券公司行业危机的重要原因。对于我国的证券公司来说，A股经纪业务的手续费收入依然是证券公司最主要的收入来源，2004年平均每家证券公司达到1．91亿元，对证券公司主营业务收入总额的贡献度为70．71％，由于手续费收入主要依靠市场行情的走势，因此对经纪业务的过度依赖使证券公司难以摆脱“靠天吃饭”的窘境。根据相关媒体统计，2004年市场行情较好的2～4月这3个月，证券公司经纪业务收入占到全年经纪业务收入的42．30％。而美国证券公司的自营和资产管理业务却贡献了25％的收入，资金利息收入只占了3％。
在中国证券公司十余年的发展中，中国证券业的盈利模式是一种广义意义上的“通道”盈利模式，即证券公司通过为客户提供各种通道来获取收入，实现利润。这些通道主要包括交易通道和发行通道，交易通道对应着证券公司的经纪业务，而发行通道则对应着承销业务。在过去，由于严格的行业准入制度，证券公司的“通道”是一种垄断资源，它保证了证券公司在长达十年的时间里能获得稳定的高额垄断利润。以“通道”为主的盈利模式造成了证券公司的收入曲线与市场走势高度相关，具有高度不稳定性和周期性，加大了经营风险。虽然保荐人制度的实施结束了证券发行业务的通道制，但是长期以来对于通道的依赖在客观上压抑了证券公司创新的积极性，导致证券公司都缺乏内在的冲动去创造新的业务和产品，也酿成了今天的苦果。
目前拓宽融资渠道的政策仍然难以解决证券公司当前的融资困境。从负债指标的分析来看，证券公司的平均净资产负债率2为1．15，相对来说，仍然处于安全的区域。这说明债务风险不是我国证券公司目前的主要风险点，同时也说明由于债务融资渠道的匮乏，证券公司无法有效利用财务杠杆推动公司的业务发展和扩张。在负债结构方面，我国的证券公司明显存在短期负债过多，长期负债严重不足的现象。2004年48家证券公司流动负债占总负债比例为97．99％，其中20家证券公司没有长期负债；2003年负债比率为98．36％，变化不大。
镇位于县，幅员面积38.8平方公里，人口约14000人，辖8个行政村，85个村（居）民小组，全镇农民承包地享受直接补贴（包括粮食补贴和农资综合补贴）面积为15620.35亩，良种补贴31294亩，其中水稻补贴面积为9707亩，玉米补贴面积为5321亩，小麦补贴面积为2591亩，油菜补贴面积为13675亩。
二、问卷调查情况
我镇选择了有代表性的村组干部、利益群体进行了问卷调查和座谈，认真听取群众意见，形成了调查分析报告：
1、干部调查情况（40人）：种粮农户补贴改革试点基层干部调查问卷显示，90%以上的人认为《试点实施意见》不符合大多数农民群众利益，且补贴面积也不能够准确核实，会引发强烈连锁反应，对较大范围内利益群体造成影响，可能引发大规模矛盾冲突，不同意实施《试点实施意见》。
2、农户调查情况（80人，含土地转出22人，土地转入14人）:通过对各类人群的调查，90%以上的群众认为此次改革试点不符合自身利益，改革的时机和条件还不成熟，不同意本次改革试点。
三、项目社会稳定风险评估
（一）项目合法性评估：试点方案的实施是否通过本届人大或政府的审议和批准。
（二）项目合理性评估：实施方案的出发点是好的，但现阶段还缺乏操作条件。
（三）项目可行性评估：现阶段实施试点方案还不可行。
（四）项目可控性评估：部分村组利益受损的群众面较大，如果实施可能导致群访事件发生，风险不可控。
四、存在的主要问题
（一）各村均存在人口增长和土地面积调整不同步的问题。国家农村双层经营承包责任制的政策规定土地经营权是30年不变，而村民自治制度中提及的每五年或十年根据家庭人口的增减调整土地面积的做法并没有严格实施，核实种粮面积必定会导致农户先提出对承包面积调整的要求。
（二）第一轮承包时，田地的好坏、远近等原因导致每个农户承包面积计量不相同，虽然现在经过30年的基础设施投入或者是土地调整等项目实施，影响土地等次的因素已不明显，但如果进行重新调整，会导致部分农户对土地面积确定产生异议，认为自身利益受损。
（三）为加快灾后重建项目进度，提升景区形象，按照县委县政府的安排，对建设景区所投入的相关项目所需土地均实行流转，我镇及景区开发而流转土地面积达3000余亩，而且绝大部分土地纳入粮食补贴范畴，已流转土地主要用于景区内道路及其附属设施、安置点、108沿线绿化、景区内道路沿线绿化、旅游景点环境打造等项目建设，这些流转土地如按照该政策实施，上述项目涉及农户将无法继续享受粮食补贴，给本来就已很脆弱的景区开发环境造成更加不利的影响，严重挫伤群众支持参与景区开发的信心，一定程度上加剧了干群关系的紧张，极有可能为景区下一步项目实施和开发推进造成严重阻力，使已持续了近六年的文化旅游产业发展功亏一篑，使举全县之力兴起的第三轮开发建设陷入瓶颈，严重影响社会稳定和谐。
（四）景区重点招商引资企业入驻进行文化旅游开发，在和村民协商土地流转事宜时，签订协议以前就把粮食直补由原承包户享受作为重点条件之一，企业也才能顺利按照议定价格签订协议，如果按照拟实施政策，村民将不会同意土地按照现在价格进行流转，极大打击开发企业积极性，村民收回土地进行复耕也有难度，这将成为景区开发一大不可调和矛盾。
（五）我镇其他村组响应政府号召进行了产业结构调整，比如二酉精品村用于发展优质梨基地建设690亩，万佛村用于发展贵妃枣基地1487亩等，按照粮食直补试点方案规定就不能享受国家直补，粗略计算涉及强农惠农资金为28.3万元，如果实施试点方案，将对产业规模扩大是限制，也将挫伤村民进行结构调整的积极性，甚至对村组干部、对政府产生不满情绪，形成不稳定因素。
（六）招商引资工作流转村组大面积土地，按照惯例，各村组、农户与业主签订合同的时候都默认粮食直补费用还是由原承包地农户享受，因此有些土地流转费用比较低廉，老百姓也容易接受，项目引进比较容易成功。如果实施试点政策，大部分流转土地用于苗木栽植、药材种植等，已不能享受粮食补贴，但是应该缴纳的水利费依然由老百姓自己承担，对于老百姓来说就间接减少了土地流转费用，而承包商也不可能提高土地流转费用，涉及利益受损农户人数有些村组少则几十人，多则上百人，这是一个较大的利益矛盾和潜在火药桶，有可能导致村民和承包业主的矛盾冲突，影响招商项目发展。
五、已经和正在采取的风险防范措施
（一）在对村组干部、群众进行民意调查时注意掌握尺度，重点强调这次调查仅为试点前的摸底。
（二）下村走访，座谈，广泛了解群众意见。
分管矿领导签字：
煤矿
设计前专项风险评估
时间：日
地点：技术室
主持人：）
参加人员：。
风险辨识内容：顶板、爆破专项风险评估
一、工作面概论：。
二、地质说明：煤层坚硬致密易碎，顶板为深灰色生物碎屑灰岩，底板为泥岩，煤岩层平均倾角27°。
三、掘进工艺：采用炮掘
四、风险管控措施：
揭煤风险评估结果，特制定以下管控措施。
（见附表）
五、风险评估：
风险评估依据为：采用LEC评价法，对辨识出的安全风险进行评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估风险大小，计算公式为：D=L×E×C。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险值。通过风险值的大小将安全风险评估的结果按危害程度划分为：重大安全风险、较大风险、一般风险、低风险4个级别进行风险管控。
LEC评价方法表
发生事件的
可能性（L）
暴露于危险环境
的频繁程度（E）
产生的后果（C）
风险等级划分（D）
分数
可能
程度
分数
频繁
程度
分数
后果
严重程度
分数值
危险
程度
10
完全可
能预料
10
连续暴露
100
10人以上死亡
D≥160
重大
风险
6
相当可能
6
每天工作
时间暴露
40
3-9人死亡或
10-49人重伤
70≤D<160
较大风险
3
可能但不经常
3
每周一次
或偶然暴露
15
1-2人死亡或10人以下重伤
20≤D<70
一般
风险
1
可能性小
完全意外
2
每月
一次暴露
7
伤残
D＜20
低风险
0.5
很不可能
可以想象
1
每年
几次暴露
3
重伤
0.2
极为
不可能
0.5
非常罕见
暴露
1
轻伤
0.1
实际
不可能
风险评估：
序号
工作面名称
风险描述
灾害类型
风险评估
可能性
暴露率
后果
风险值
风险等级
1
工作面掘进期间会有冒顶风险，可能发生冒顶事故，威胁人身安全。
顶板
1
6
15
90
较大风险
2
揭煤作业未执行远距离爆破规定。
爆破
1
2
40
80
较大
风险
3
爆破管理和站岗截人不到位，威胁人身安全
爆破
1
6
7
42
一般
风险
六、风险管控主体识别表：
风险等级
管控主体
直接负责人
主要负责人
监督管理人员
监督负责人
重大风险
分管矿长
矿长
安全副矿长
矿长
较大风险
采区区长
分管矿长
安全副总
安全副矿长
一般风险
采区分管区长
采区区长
安检科
科长
安全副总
低风险
队长
采区分管区长
安检科
分管科长
安检科科长
2018年安全风险
分级管控清单
单位名称：
2018年12月12日
工作面
风险类型
存在风险
可能导致后果
风险等级
管控措施
管控主体
直接
负责人
主要
负责人
监督
负责人
监督
管理人
1
顶板
工作面掘进期间会有冒顶的风险。
发生冒顶事故，严重威胁人身安全
较大风险
1.技术科按照要求每50m对所施工的锚杆、锚索进行抗拔力试验，不合格地段重新补打锚杆、锚索加强支护。
冯红
韩立志
2.放炮后必须按要求进行临时支护，由安检科小班安检员负责监督执行。
3.技术科定期进行巷道巡查，对失修地段指定专项修复措施，及时安排队伍修复。
4.打眼前进行敲帮问顶工作，彻底找掉浮矸活石，由当班班长负责执行。
5.迎头顶板破碎必须及时采取有效保护措施，由当班班长负责执行。
工作面
风险类型
存在风险
可能导致后果
风险等级
管控措施
管控主体
直接
负责人
主要
负责人
监督
负责人
监督
管理人
2
爆破
揭煤作业未执行远距离爆破规定。
爆破，严重威胁人身安全
较大风险
1.严格按照措施规程要求设置警戒
冯红
韩立志
2.站岗人员到位后立即打电话汇报矿调度室
3.矿调度室确认人员站岗警戒到位后，下达放炮指令
4.放炮员得到调度室指令后方可进行放炮。
工作面
风险类型
存在风险
可能导致后果
风险等级
管控措施
管控主体
直接
负责人
主要
负责人
监督
负责人
监督
管理人
3
爆破
爆破管理和站岗截人不到位，威胁人身安全
爆破，严重威胁人身安全
一般风险面
1.严格按照措施规程要求设置警戒
冯爱全
冯红
2.站岗人员到位后立即打电话汇报矿调度室
一、农贸市场概况
二、项目概况
三、可能存在的风险及其评价
（一）项目不实施的社会稳定风险及评价
（二）项目实施的社会稳定风险及评价
（三）项目可行性综合评价
四、已经和正在采取的风险防范措施
（一）已经对个体工商户切身利益的最大努力维护；
（二）科学长远、根本上保护居民和个体工商户利益的争取；
（三）科学合理资金统筹与监管；
（四）施工期间居民和个体工商户利益基本保障；
（五）竣工后市场的合理配置与管理；
五、下步风险防范方案
六、结论
农贸市场筹建指挥部维稳工作办公室：
根据镇重大事项社会稳定风险评估工人方案规定，对有可能在较大范围内对人民群众生产、生活、权益造成影响的重大事项，重大决策等，必须列入社会稳定风险评估的范围。农贸市场的筹建与否，以及筹建决定后涉及到居委会居民、三星村村民以及经营的相关个体工商户的经营、生活和其他权益，有可能引发社会矛盾纠纷，所以必须对该事项及潜在的风险进行先期预测、研判、介入、防范，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民资的基础之上，实现科学决策、民主管理、依法实施，切实维护广大居民和经营户的根本利益。
按照上述要求，人民政府作为项目筹建责任单位，对该筹建项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估，形成了社会稳定风险评估报告如下。
一、农贸市场概况
农贸市场位于集镇西街区，建于年，占地面积6000m2,内有门面88个，摊位110个，每天销售各类农副产品几十吨，其它商品如日用品、服装等便民用品销量也较大，是全镇唯一集贸市场，服务于本镇及周边乡镇群众，直接服务于居委会和三星等村5000多居民。因为年久经常小修，但主体建材严重老化，市场顶棚于今年4月25日突然坍塌，为保证群众生命安全，我镇已将顶棚全部拆除，现已成露天市场。
二、项目概况
根据群众反映及评估小组调查，如果全部拆除废弃不仅为成千上万群众带来生活不便而且对经营户和其它摊点带来严重社会稳定风险，尽管现在该重建项目资金没有着落，但党委政府也决定重建并为此多方奔走筹措。预算需资金约55万元，含檩子7.56万元，瓦3.78万元，边角架4.48万元，中间架2.52万元，撑木1.8万元，铁柱9.1万元，椽批1.8万元，水泥砂砾2.4万元，工人工资15万元，管理费4万元，其它3万元，计划镇自筹15万，还有40万缺口正报告争取。施工日期暂不能确定。
三、可能存在的风险及评价
（一）项目不实施的社会稳定风险及评价
1、因市场门面摊位与个体经营户签有合同，如果不修必须承担理赔，而政府理赔能力不够会引发纠纷，风险系数在0.8至1之间；
2、周边村农户尤其三星村、居委会没有田土靠贩买和其它临时经营为生，将引发群众上访和生活土地纠纷，风险系数在0.8至1之间；
3、因没有市场经营者满街乱搭乱建，影响居民正常生活和其它店面经营，将引发管理与经营纠纷，经营者与居民纠纷，经营者之间纠纷，风险系数0.6左右；
4、城建站职工安置服务性工作被动等引发纠纷，风险系数0.5左右；
综上所述如果资金筹不到或缺口过大，将有社会稳定风险为0.8，即不筹建风险极高。
（二）项目实施的社会稳定风险及评价
1、预算资金有缺口而导致工程质量不过关或者中途停工，将引发社会纠纷，风险系数为0.8；
2、承建项目公平合理性，将影响施工时间、施工预算、施工质量潜伏隐患，风险系数为0.6；
3、施工前及施工期造成经营户利益损失可能引发竣工后管理与分配的个别纠纷，风险系数为0.2至0.4；
4、竣工后承租、市场资源配置和城建市场管理可能引发新的纠纷，风险系数为0.2至0.4。
综上所述按加权值（4x0.8+3x0.6+2×0.3+1x0.3）／10＝0.59即风险系数为0.59的中等风险。
（三）项目可行性综合评价
综合（一）（二）的评价分析结果，镇政府要采取筹、借、讨、集、租等多种落实资金启动并完成项目才是最佳降低风险的有效办法。
四、已经和正在采取的风险防范措施
（一）已经全部拆除未塌、失修的其他部分，并搭了遮阳挡雨临时棚维护正常运转和根本利益。
（二）已经承诺并进行重建疏导情绪争取最大理解与支持；
（三）正在向上级政府，相关部门、在外人士等争讨资金，同时镇政府压减各项支出，挤挪非重点急需资金，筹措部门、单位、个人资金；
（四）优先考虑原经营者利益，合理配置安排市场，做好宣传解释工作，及时掌握动态信息。
2005年初，针对当时最易引发的一些重大建设工程，**市出台了《重大工程建设项目稳定风险预测评估制度》，明确规定凡新开工工程未经稳定风险评估不得盲目开工，评估出的严重隐患未得到妥善化解不得擅自开工。
新出台的规定，立即在实践中发挥出了积极效应。当年，**市船山区对“猫儿洲”立项整体开发，考虑到涉及2700余名村民整体搬迁，存在不稳定事件隐患，市里邀请了国家、省、市、区有关专家对项目进行风险评估。最终，这个项目被改为了结合新农村建设实施开发，得到了绝大多数群众认可和支持。
2006年，尝到了“甜头”的**市又进一步完善了风险评估机制，建立了《**市重大事项社会稳定风险评估化解制度》等八项工作机制，要求在重大政策、重大改革措施和其他事关人民群众切身利益的办法出台之前，均要认真组织开展风险评估。
“所谓风险评估，就是群众不受益、不支持的事，坚决不做！”**说。据统计，截至目前，**市共对281件重大事项进行评估，群众拥护并顺利实施156件占56％，暂缓实施33件、占12％，完善后实施68件、占24％，被否决的24件、占8％，经评估后实施的重大事项没有发生较大影响稳定问题。
“否决还是实施，每一次评估都要讲科学”
重大工程、改革、决策涉及利益面广，问题错综复杂，科学评估尤为重要。为抓好社会稳定风险评估，**市经过调查研究、实践探索，从内容到办法、从目的到责任追究等，都建立了一套完整、周密、细致的政策规定和工作体系。
**说：“否决还是实施，每一次评估都要讲科学。否则，也可能会损害老百姓利益，造成不良社会影响。”
为确保风险评估科学性，在开展风险评估的过程中，**市始终坚持着“五步走”：第一步，确定评估对象，全面掌握情况；第二步，分析预测、评估风险；第三步，形成社会稳定风险评估报告；第四步，通过对显性风险、潜在风险和可能诱发风险的因素进行综合研判，确定风险系数，提出四级预警的分类处置意见，作出不准实施，暂缓实施、分步实施、准予实施的决定；第五步，各级维稳办负责抓好本地社会稳定风险评估工作、化解工作的督促和协调。
**年12月，**市**县水电气安装部门要求提高安装费用。作为一项涉及到老百姓切身利益的决策，**市立即对此展开风险评估。
12月25日，市物价部门举行了听证会，邀请消费者、经营者、其他利益相关方、专家学者参加，接着又开展群众满意度测评。最终认定，提价依据不充足、群众满意度测评支持率很低、方案不详实、配套措施不完善，否决了提价要求。
为全面贯彻落实风险评估机制，**市还规定，对贯彻执行社会稳定风险评估化解机制不力、酿成重大不稳定事件的，要坚决实施责任追究。如“凡发生重大的，取消责任部门、县区及主要领导当年评优、评先资格”、“发生重大不稳定事件造成严重后果的，主要领导应引咎辞职”等。
一条条“铁令”，成了“悬”在领导干部头上的一把“利剑”，也使“风险评估”成为**市家喻户晓的一个词汇。“现在啥事都要风险评估，改个桥梁名字都要听听我们的意见。但只要能通过评估的，那绝对是能让我们受益的，肯定要支持！”49岁的**区月山村村民罗贤丰说。
“民生配套”让风险评估插上“双翼”
**市维稳办主任侯贤松说，社会稳定风险评估机制变“保稳定”为“创稳定”，是“源头维稳”的一种表现形式，但风险评估只是针对重大项目和决策。为实现整个社会的和谐稳定，**市还配套出台了一系列民生政策，以解决特殊群体的实际困难，给“风险评估”插上了“双翼”。
在改善民生、维护社会稳定的过程中，**市倾力打造了“政务服务中心”、“惠民帮扶中心”和“群众接待中心”。如今，这三个中心被当地群众亲切地称为“政务超市、幸福驿站、群众之家”。
**市52岁下岗工人袁晓林的爱人**不久前得子宫肌瘤住院，花了3000多元钱，23岁的女儿**待岗在家。惠民帮扶中心了解到这一情况后，给他们申请了每月70元的困难补助金，并安排他们的女儿参加技能培训，帮助她顺利找到了一份工作。
**市总工会副主席何春林说，解决困难群众的实际困难，也是把稳定工作前移，杜绝可能出现的不稳定因素。
与惠民帮扶中心
2020年第三季度医疗器械质量安全形势风险分析评估报告
一、基本情况
我县共有医疗器械经营企业29家，其中三类医疗器械批发企业6家;三类医疗器械零售企业23家，二类备案医疗器械经营企业13家，网络销售企业0家，乡镇以上医疗机构42家。
第三季度，共出动执法人员40人次，检查无菌和植入性医疗器械经营企业3家次，使用单位10家次。
二、存在的问题和风险
医疗器械经营环节:
1、企业不能定期开展有效的医疗器械法律法规及相关业务知识培训，相关人员不熟悉医疗器械法律法规，培训档案不齐全。
2、关键岗位人员不能在岗履职指导企业从业人员开展医疗器械经营活动，不规范的经营行为时有发生。
3、部分医疗器械经营企业零库存经营，经营场所和仓库经常无人值班，实施有效的日常监管难度较大。
4、企业医疗器械不良事件监测上报制度执行不好，多数医疗器械经营企业未突破零报告。
医疗器械使用环节:
1、个别医疗机构无专或兼职医疗器械质量管理员及未建立医疗器械质量管理制度、工作程序等。
2、部分医疗机构未完全按医疗器械温湿度要求分类贮存;温湿度记录不全或记录不真实。
3、少数乡镇医疗机构不重视医疗器械不良事件监测工作，医疗器械不良事件监测报告制度落实不到位，不能及时发现并积极上报。
三、安全风险存在的原因分析
医疗器械经营企业:一是企业的负责人只重视经营，不重视质量管理，缺乏对法律法规的敬畏，没有认识到培训工作的重要性，对建立质量管理体系的认识仅停留在表面上，执行流于形式；二是制定的质量管理制度执行不到位，各岗位人员不能在岗发挥应有作用；三是有些医疗器械经营企业销售对象都是医疗机构，医院需要购进多少医疗器械，企业就采购多少，企业仓库基本没有库存，对企业的监管难度较大；四是医疗器械经营企业不重视搜集所销售医疗器械的使用情况，虽然都注册了医疗器械不良事件监测系统，很少有企业上报医疗器械不良事件报告。
医疗器械使用单位:一是一些医疗机构不重视学习培训医疗器械基础知识及相关法律法规，制定的医疗器械质量管理制度落实不到位；没能认真核查本单位库存的医疗器械储存的温湿度，并分类存放；二是有的存放低温冷藏医疗器械的设施没有温湿度监测设备，有的没有温湿度记录或记录不全，温湿度超标也不能及时采取措施，监测温湿度流于形式；三是部分医疗机构对医疗器械不良事件监测工作不够重视，临床上出现的医疗器械不良事件不能及时搜集上报。
四、下一步打算
进一步加强对医疗器械经营企业和使用单位的监督检查。一是重点检查超范围经营、不按要求贮藏陈列医疗器械、关键岗位人员不在职在岗等行为;二是医疗机构非法渠道购进医疗器械、未严格按照医疗器械的贮藏要求储存等行为；三是严厉打击医疗器械经营使用环节各类违法违规行为；四是进一步落实企业风险防控主体责任，督促医疗器械生产经营使用单位实施风险防控管理；五是多渠道、多形式的开展医疗器械相关法律法规的宣传培训教育活动，增强企业法制意识和质量责任意识，提高医疗器械生产、经营、使用单位自律意识和诚信守法意识。
保持5种感觉的灵敏度是永葆年轻的一种方法，可人们往往让这些感觉几乎处于“关闭”状态。美国一家网站载文带来一条好消息，锻炼5种感觉，会让你感觉更年轻，生活更有劲。
1.唤醒听觉。倾听周围世界的各种声音有益总体健康。可以舒适地坐在打开的窗户前，闭上双眼，保持不动，先听房间里的所有声音，再听街道和户外声音，最后听更远的声音。
2.唤醒视觉。大多数人每次看事物的时候，视野都比较窄。视觉训练可以从注意周边视觉开始，有助于扩大视角。另外，观察其他人的行为和体态，这有助于捕捉其话语之外更细微的信息。
3.唤醒味觉。自己做饭做菜，吃饭的时候，切勿狼吞虎咽，应该仔细品尝每一口饭菜的味道。注意牙齿和舌头对食物的感觉。最后再慢慢咽下食物。
4.唤醒嗅觉。收集一些气味较浓的东西，比如，鲜花、草药、水果或香皂等。闭上双眼，每次抓一样东西，然后凭借嗅觉，用鼻子认真体会每一种气味。
5.唤醒触觉。挑选多种重量和质地不同的物件，如贝壳、丝巾、石头和冰块等。将这些东西放在桌子上，紧闭双眼后，用手轮流抓取每样东西，仔细探究，注意其质地和温度的差异。
烈酒 能使癌细胞疯长
文/林然
长期饮酒者易得癌症，先要从酿酒的原料上找原因。大米、高粱、玉米等粮食是酿酒的主要原料，如果保存不当，发霉变质的粮食含有大量黄曲霉毒素，而酿酒时的温度无法将这些毒素杀死。黄曲霉毒素属强致癌物，加上酒中醇类和醛类的刺激，极易诱发癌细胞。其次，长期饮酒会造成营养不良性肝硬化，而肝硬化是肝癌的发病基础。肝炎、肝硬化的人最好戒酒。另外，常饮酒的人缺乏维生素B1、维生素B6和叶酸，其中维生素B6和叶酸对人体的健康至关重要。所以，饮酒前后最好适当地补充维生素A、维生素B、维生素C等。
长年早起对心脏不利
文/默然
由日本东京几所大学联合进行的一项调查表明，起床较早的人心脏不好。
在调查了3017名23岁至90岁的健康成年人后，研究人员发现，起床较早的人更易患高血压、中风等心脑血管疾病。研究人员同时表示，早起者中以老年人居多，而他们本身患心脑血管疾病的风险就较大。因此，该说法还有待进一步研究。那到底几点钟起床最健康呢？英国威斯敏斯特大学研究人员发现，7点21分后起床最好，因为如果在5点22分至7点21分起床，血液中可能引起心脏病的物质会增加。
一天一个苹果，升高好胆固醇
文/陈宗伦
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