时间：2023-03-22 17:37:03
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1.创新人才培养机制落后
化工企业主要任务是有效组织生产进而创造利润，所以中心工作围绕生产和经营，而对技术创新人才的培养滞后于技术进步的需要。
2.技术创新激励机制不到位
大部分化工企业技术创新激励立足于实际创效，也就是在成果转化成效益后才有激励，激励方式单一，而对创新的过程激励微乎其微，尤其在鼓励试验性的创新和原创方面激励缺陷更为明显。3.缺乏足够的技术创新支撑体系技术创新是一项系统工程。除了参与创新本身所需资源，还需要强有力的后台支撑体系，而化工企业目前普遍缺乏系统的人、财、物的支撑。
二、化工企业技术创新过程划分
技术创新过程根据创新的成果显现可以划分为技术创新准备期、投入期、产出期、后评价期。
1.技术创新准备期
技术创新准备期有两层意思，一是企业确定了明确的技术创新目标，并据此制定具有战略指导意义的技术创新规划，搭建了高效的组织机构。二是科研人员到位，岗位职责明确，科研目标定位准确，科研人员也做好献身科研的准备。
2.技术创新投入期
指技术创新定位，项目明确后，技术创新组织和技术创新人员按照既定方针、目标和要求，实施技术创新的过程。这一过程在技术创新中持续时间最长。创新组织为技术创新人员提供良好的工作平台和创新保障，并在方向和政策上予以指导。技术创新人员付出艰辛努力，在实验中不断总结，不断创新，不断突破自我思维模式，而行为上的付出、思想的创新、方向的多变性都会随时随地考验一个科研人员的意志。
3.技术创新产出期
是整个技术创新的落脚点，有了前期的准备、努力，就有了技术创新成果。技术创新产出期是对准备期和投入期的全面检验和总结。不管是新技术的应用，还是新产品的出世，都使企业和科研人员有了物质鼓励和精神满足，又会产生新的动力，继续推动技术创新。
4.技术创新后评价期
是在技术创新成果鉴定完成并在推广使用后，在追求创新成果转化后的利润过程中的评价过程。由于技术创新成果具有很强的外部性特征，创新利润容易溢出或不足，加强后评价工作，是对整个技术创新过程的总结。
三、化工企业技术创新过程激励及平衡控制
在技术创新中建立过程激励机制，注重从创意提出，到项目实施、成果转化、市场开拓的全过程的技术创新激励机制。具有正面导向作用的技术创新激励机制可以最大限度地激发和调动科技人员的积极性和创造性。企业使命在于追求效益最大化，将效益和技术创新激励机制挂钩需要做好平衡控制。同时平衡控制好技术创新激励机制可以解决好各层面和群体对技术创新的利益诉求。
1.准备期的激励机制
在准备期的激励实质上是对技术创新从源头实施激励，实质是对技术创新“概念”的奖励。主要包括科技创意、市场调研、合理化建议等。其中科技进步创意奖旨在开拓科技人员创新思路、寻求创新课题、保护创新成果、激发创新热情，鼓励原创性建议。市场调研奖作为技术创新激励机制的专类子项，主要奖励对行业、产品、技术具有全局性趋势研究，对技术创新具有指导意义的重大市场调研课题。合理化建议激励目的是对职工提出的合理化建议进行奖励，推进群众性合理化建议的深入开展，因为合理化建议是实施技术创新的源泉和基础。
2.投入期的激励机制
投入期的激励重点在于对技术创新的过程激励。主要包括科技项目过程激励奖，其目的是针对部分持续时间长、实施难度大、参加人员变化多、影响深远的重大科技项目，对关键节点实施激励可以确保其能按照计划节点，稳步推进，并最终取得预期效果。
3.产出期的激励机制
产出期的激励分成果激励和成果转化激励两种。成果激励主要包括科技进步奖，目的是对具有自主创新，能形成知识产权，完成工业化应用，具有良好经济效益或社会效益的科技成果给予的奖励，可以细化为包括科研开发、新产品市场开发、推广应用、论证及重大工程建设等类别。成果转化激励主要包括科技项目利润提成奖、专用产品激励奖，其中科技项目利润提成奖旨在对在开发新品，市场开拓，推广应用新技术、新材料、新设备，提高产品质量，降低物耗能耗，提高生产效率等工作中取得直接新增利润的科技成果。
4.后评价期的激励机制
在注重技术创新激励的同时，同样注意不断巩固技术创新所取得的成果，启动对科技进步获奖成果连续三年及以上后评价工作。企业科技主管部门要跟踪获奖成果，对获奖成果效益、效果进行连续三年评估，向上级科技进步奖评审委员会提出评估报告。构建技术创新的风险分担机制，对效益、效果不能巩固的成果，要采取负激励，通报批评或者必要的责任考核是可以采用的方法，尤其是对直接责任人的负激励，更会促进技术创新的实效。
四、化工企业技术创新支撑体系
在技术创新中，建立系统完善的配套支撑体系和公共服务平台，对促进企业技术创新是必要和有益的。支撑体系也是技术创新的激励的补充和完善，以及为完成这种创新而建立起的保障措施。
1.组建技术智库
大型化工企业在技术创新过程中要有自己的技术智库，有效指导技术创新。从创新方向、领导和组织、成果评审，智库可以发挥重要的作用。
2.充足的资金支持
技术创新需要“下本钱”，要舍得投入。企业技术创新需要紧跟市场需求，更要引领市场需求。在追踪和超越前沿技术时，前期的必要资金投入会很好地促进技术创新。足够的资金投入保证了装备的更新升级、科技实验的材料费用支撑。
3.强有力的人才支持
具体做法包括在人才的引进上注重针对性、适用性和计划性，注重考察引进人员的专业知识和综合素质。注重与大专院校合作培养模式。以学科带头人的培养，带动相关领域的技术创新。加强内部经验交流、论文、对外技术交流，开扩技术人员视野。注重年轻科技人员在实践中锻炼成才。建设仿真培训系统、培训信息化平台，搭建科技人员专业知识培训信息化体系。
4.持续完善的硬件支持
企业在技术创新上要按照总体规划、分步实施、急需优先的原则，加强科研硬件设施的建设，持续提升技术创新手段，为科研人员开展新工艺、新技术研究及新产品开发提供有效的硬件保证。同时编制中长期科技发展规划。
5.信息化的软件支持
适应全球信息化发展的要求，化工企业需要建成高效实用的企业信息化软件体系，为企业技术创新活动提供查找资料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系统可使技术人员方便、及时查询企业内部生产、技术、管理及相关信息，实现企业办公自动化、资源信息化和决策科学化。同时需要建设科技情报信息网络，方便查询相关技术领域的最新信息，收集资料，了解前沿技术的发展趋势，为研发工作提供信息资源。
五、结论
技术创新管理的特点包括：一是战略性。技术创新管理从技术项目设计到技术研发及推广应用，具有一定的战略性。二是综合性。技术创新管理作为企业管理的一个子系统，既包括技术战略顶层设计、产品技术研发、生产技术改进及技术应用等工作，还包括进度质量控制、人力资源管理、制度健全和组织保障等工作，涉及的人员有技术研发人员、生产人员、销售采购等人员，所以存在综合性。三是权变性。技术创新管理存在稳定性的一面，即技术创新活动按一定的规范、计划进行；但更应强调非稳定性的一面，包括技术的新进展、新的商业竞争环境等，所以存在权变性[3]。四是市场性。目前企业处于市场经济的大环境中，生产计划是根据市场需求及其变化的预测，再结合企业自身实际资源基础来确定的。因此，企业技术创新管理工作必须首要考虑生产计划的实际需要。技术创新管理的层次包括：创新项目管理和创新战略管理。创新项目管理是对R&D项目（如产品或工艺开发项目）的管理活动，它是企业R&D功能的体现，目标是成功发起、协调和完成企业的技术过程和产品开发活动。任务包括项目可行性（包括技术、经济和市场）分析和评价、项目进度（包括技术开发和产品化）与费用管理等，以加快项目开发周期，降低成本，尽快投入商业化过程或市场，提高投资效益。具体管理可由R&D项目团队，也可由R&D部门或某一业务（如营销、生产制造）部门来执行[4]。创新战略管理是以技术战略的贯彻为主线，以提升企业竞争优势为目的，对企业创新活动的整体管理。创新战略管理的目标是创造、维持和利用企业所必需的技术知识基础，突出的是企业技术发展的使命以及企业生存的理由和能力，因此主要是企业决策层和R&D部门的职责。
2烟草企业技术创新能力影响因素
2.1企业合作能力合作化能力是组织内成员与内外部单位或团体通过互动、沟通了解、彼此支持将显性复杂或隐性知识整合成新知识的能力。企业与企业之间通过交流沟通，实现了知识特别是隐性知识的流动和扩散，提高了企业自身的知识存量水平。企业的合作能力越强，知识分享者的关系就越紧密，有效地发挥了知识的作用，促进了新产品的开发。在企业内部合作能力越强，公司各部门的协调程度就越高，例如研发部门与营销、制造部门间的协调程度就会影响着新产品的开发效果。
2.2企业社会化能力社会化能力是组织通过推动企业文化、价值和信念将隐性知识整合成新知识的能力。企业通过提高员工的积极性，创造互帮互助的氛围，使企业所有部门成为一体。企业不同部门的员工对企业文化、价值和信念的理解和接受程度影响着企业知识整合的效果以及将创意和思维转变为创新机会的能力。员工对企业的愿景越了解，越能增强员工对企业的归属感和对企业管理的认同感，彼此之间的适应与协调也就越好，从而形成共同的精神语言。当员工在工作中需要帮助时，就会很容易得到其他部门和人员的支持。
2.3知识整合效果随着社会的发展、科技的进步，市场竞争日益激励，产品的生命周期越来越短，新产品开发的速度在占领市场份额，赢得市场竞争上显得越来越重要。知识整合在新产品开发成功中发挥着重要作用。新产品开发过程的日益复杂使得其对组织内各部门之间甚至跨组织之间的协调与合作越发的依赖。只有有效的整合企业内部和外部不同领域的知识，不断和外部接触与合作，持续不断的进行新产品的开发，提高学习新知识的速度，才能有力推动企业的技术创新，改善技术创新的能力。
2.4工艺创新水平在经济全球化和信息化的带动下，高新技术不断涌现，推动了企业的发展与进步。衡量一家公司的实际技术水准，不仅要考察企业的产品创新，还要分析公司的工艺创新。工艺创新是指用新的、先进的工艺取代旧的、落后工艺的一种创造性活动。它属于公司技术创新的范畴。工艺创新的目的是提高产品质量，降低生产成本，侧重点是应用于制造产品的过程或用于为制造成品而合成新原料的各个步骤。工艺创新及其水平直接决定着各种投入资源配置的合理程度，如果公司工艺落后会导致企业产品质量不高，经济效益恶化等严重后果。一定的生产技术状况决定了产品的利润空间，只有持续不断的进行工艺创新，才能提高企业的经济效益，也能改进对未来的技术储备和创新能力。
3烟草企业未来技术创新的建议
3.1加强产品特色化研究开发，打造企业品牌独特风格充分利用中国丰富的天然植物和中草药资源优势，积极开展特色香原料研究开发。加强中国传统文化香韵风格（如檀香、沉香、药香等）的研究，通过配方技术和调香技术的改进、提升，尽快实现产品应用，形成并彰显真龙品牌的独特风格。加快推进增香保润技术研究，强化减害降焦技术的原始创新和集成创新，力争形成企业独有的增香保润和减害降焦自主核心技术，进一步支撑企业产品风格特色。根据企业品牌提结构、上规模的发展要求，有针对性地开展产品研发工作。集成应用特色化、差异化研究成果，开发2个以上具有明显风格特色的新产品，适度补充一些异型包装，加快高档卷烟防伪技术研究和应用，加强高档卷烟产品质量维护，为一二类产品稳定增长奠定坚实的产品基础。着重做好三类产品的改造和品质提升，加强产品质量监控和配方维护，保障产品的品质稳定，为企业品牌上规模提供有力支撑。
3.2加强工艺技术研究，为自主品牌和合作品牌生产提供技术支撑一方面，全面落实与烟草研究院的战略合作。通过具体的合作项目，强化工艺基础知识和技能的培训，快速提升公司工艺技术队伍整体素质，强化新工艺、新技术、新设备、新材料的合作研究、技术咨询和成果引进，采取多种手段迅速提升自身工艺技术水平，形成符合企业品牌特色化发展道路的特色工艺技术体系。另一方面，优化技术改造工程的工艺设计研究，提高精细化、柔性化加工能力。通过适应性调整设备布局，增加必要的设备，消除设备产能瓶颈。同时调整部分工艺技术路线，并预留工艺功能布局发展空间，加强与品牌合作方的沟通、交流和学习，严格按照合作方要求执行生产工艺技术标准，保障自主品牌和合作品牌生产质量稳定。
3.3加强原料综合技术研究，满足品牌发展新需要加快推进烟叶质量评价体系的建立。通过每年对基地烟叶质量进行评价，逐步建立完善烟叶质量数据库和评价体系，实现依据评价体系提出基地烟叶生产质量目标，指导基地烟叶生产，稳步提高基地烟叶质量和可用性。加强特色烟叶种植技术和综合技术研究。针对各烟叶基地实际情况，积极开展基地特色烟叶种植技术与应用研究，明确并签订相关烟叶科研项目，保障科研资金投入，制定科学合理的种植技术方案，使基地烟叶进一步彰显特色风格。加强打叶复烤差异化技术研究，形成品牌烟叶打叶复烤特色工艺技术，加强烟叶仓储醇化技术研究与应用，构建科学的烟叶养护技术和管理体系，逐步形成一套科学合理的烟叶原料研究和技术保障体系，满足品牌特色化、差异化发展需求。
3.4加强分析检测技术研究，保障产品质量安全严格按照行业质检机构建设总体要求，加快推进分析检测中心建设，全面整合公司分析检测技术资源，不断完善检测设备和检测环境。加强分析技术研究，不断引进、吸收和消化国内外先进的烟草分析检测技术，拓宽分析检测领域，提升分析技术水平，满足烟叶、卷烟、烟用材料、烟用添加剂等常规指标和质量安全指标、履约中烟草制品及烟气释放物成分检测的承检能力。持续推进产品质量安全评价体系建设，着力做好卷烟、卷烟材料和添加剂中有关质量安全成分的监督检测，增强质量安全风险预见、评估和处置能力。
3.5不断完善技术创新体系建设继续强化技术中心建设。积极按照国家局“环境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，进一步做细、做实各项基础工作，进一步解放思想，利用现代科学手段和方法进行流程再造，积极推进技术中心非法人实体化运作，在技术中心建设上走出一条创新之路。深化项目课题制管理模式。以项目为纽带推动科研工作的开展，对公司科研项目按国家局层面、省市级层面和公司级层面进行纵向管理，加强对项目的申报立项、过程控制、考核评估的横向管理，建立起横纵结合的立体管理模式，进一步提高了科研工作效率。与郑州院及其他科研机构、高等院校积极开展联合研究，充分利用外部智力和科研资源推动公司科技进步，谋求科技重点突破和跨越式发展。建立完善信息化协同研发机制。加快推进技术研发信息子系统建设,通过信息化技术手段,对各种技术研发和管理资源进行有效调配整合，实现公司原料、物资、生产、销售等技术研发上下游各环节信息资源的高效流转和科学利用，围绕着品牌和产品建立一种全公司的信息化协同研发机制。
中小企业历来是经济发展的一支重要力量。在世界各国,中小企业都是国民经济的重要组成部分。而技术创新又是推动中小企业发展的关键因素,我国的中小企业由于起步较晚,技术创新能力还很弱。目前,国家十分重视中小企业的发展问题,已相继出台了《中小企业的融资担保贷款体系指导意见》和《科技中小企业创业基金实施办法》等措施。因此,如何提高中小企业的技术创新能力,增强其竞争实力,是促进我国经济增长的现实选择。
1我国中小企业技术创新现状及面临的困难
从我国中小企业发展情况看,目前中小企业总数已超过1000万家,在工业企业中,中小企业已占总数的997%,占全国工业产值的60%,占全国工业企业实现利税的40%。中小企业是解决就业需求的重要途径,是活跃市场的基本力量,据1997年江苏省调查,从大中型国有企业下岗的职工,半数以上是通过乡镇企业、个体私营企业和自主创业实现了再就业。同时中小企业是技术创新的重要源泉。但从现实情况看,我国中小企业的技术创新还存在着许多制约因素,面临不少困难。
1.1企业的组织制度制约中小企业技术创新从国际上看,中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为,中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的,即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此,中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而由于历史的原因,我国科技人员70%集中在高校、科研院所,中小企业的技术人员所占比重很小,在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视,以河南省中小企业为例,主要表现在以下几个方面。
1.1.1条块分割、机构庞杂、产学研脱节到1996年,河南省县属以上的科研机构仍有300个之多。过多的科研机构游离于企业之外,不利于产学研的结合,科研经费、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪费,致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能解决,直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊,给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍,使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。
1.1.2中试机构建设缓慢,成果转化瓶颈问题依然比较突出中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢,措施不力,政策落实不到位,结果致使作为成果转化之核心机制的中间试验活动发展缓慢,仍为最薄弱的环节之一,成果转化瓶颈问题依然比较突出。
1.1.3落后技术、传统技术多相当一部分属于淘汰和限制技术。技术水平低,直接造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重,污染环境。以乡镇企业为例,1996年以来该省先后被关停五小”乡镇企业达17300多家。
1.1.4适用技术少,专利技术和高新技术更少在该省效益尚可的中小企业中,基本上属于适用技术,电子信息技术、生物技术等新兴和高技术所占比例甚小。
1.1.5技术装备水平落后该省乡及乡以上独立核算中小工业企业平均每户固定资产仅为41万元,工艺技术设备水平也比较落后,一些乡镇中小企业基本上仍属于手工作坊式的生产方式。
1.1.6无力进行技术改造、技术开发和创新技术改造资金严重不足,投资增幅逐年回落,由八五”时期年均递增341%下降到九五”时期的年均17%,1997年又降到9%,以上虽然是一个省的情况,但据此推算,其他各省中小企业的情况也不乐观,甚至更为悲观。此外,绝大多数中小企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平,甚至一部分企业根本就不提取,处于只能吃剩饭”的境地,也就难以谈及技术开发和创新。
1.2企业素质和企业经济实力影响技术创新
我国中小企业经过多年发展,国有中小企业的生产经营陷于困境,设备老化,冗员过多,大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇企业为主体,高科技企业比重较小,从全国范围看,地区分布上也不平衡,东南部较发达,内地相对落后。但总体上以家庭企业”和亲友企业”为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距,一些技术人员常常忙于日常技术性工作,很难独立开展技术创新工作,同时由于经济实力影响,绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入15%的水平,从而严重制约了中小企业的技术创新。据我们对河南省南阳市的调查,该市乡镇企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的职工却高达69%,技术开发费用占销售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企业的技术进步。
1.3政府政策、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新由于我国长期计划经济体制的因素,以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业,对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长,具体来说,表现在以下两个方面:
1.3.1资金投入不足以河南省为例,八五”期间,河南省科技活动经费筹集总额累计10598亿元,加上1996年累计也不超过14208亿元,实际使用总量累计分别是9463亿元和12603亿元。主要用于科技成果转化的科技三项费用八五”期间累计只有499亿元,加上1996年累计也不过699亿元。这种投入的绝对数量是很小的。
1.3.2扶持企业技术开发与创新的政策力度不够1993年财税体制改革,取消了新产品减免税政策,一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性,加上对中小企业而言,新产品开发风险很大,缺乏资金支持,致使近几年来,全省新产品的开发一直呈下滑趋势。近两年来,该省财政用于直接扶持企业技术开发的资金仅为700万元,占省科技三项费用的1/10,而其他兄弟省市,此项资金都占科技三项费用的30%以上,有的达到50%以上,而且在银行信贷、税收等方面对于企业技术开发和新产品研制给予优惠政策。在此情况下,该省企业、尤其是中小企业的市场竞争能力将受到极大影响。此外,由于技术创新存在着市场、技术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高风险,需要政府和企业自身的重视,才能顺利地开展技术创新活动。
2我国中小企业的技术创新战略初探技术创新是一项与市场密切相关的活动,企业必须在市场机制的激励下从事创新。我国中小企业的技术创新必须与国家创新体系相结合,探索符合实际的发展战略。
2.1模仿创新战略针对我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的实际,为推动技术创新,首先应采取模仿创新战略。模仿创新战略是具有模仿创新能力的企业的战略选择。模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术,它同样要投入一定的研究开发力量,以对率先者的技术进行进一步的开发,因而模仿创新并不是单纯的模仿,而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强,这就回避了研究开发竞争所带来的风险,从这个意义上与自主创新战略上相比,模仿创新战略是一种风险较低的战略。日本在这方面做得较有典型性。日本大多数中小企业不是照搬别人的技术,而是对引进技术不断进行研究改进和创新。日本中小企业在技术引进和开发过程中,首先是从研究开发某项专门技术开始,进而确立企业的主导技术。然后,根据经济技术的发展和企业经营环境的变化,以主导技术为核心,吸收其他技术不断开发新产品,开拓新领域,实现企业的多角化经营。这样,当某一种产品滞销,就可以马上转产,使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。
2.2联合创新战略中小企业在平等互利的基础上,结成较为紧密的联系,互相取长补短,共同开发市场,从而有利于自己的生存和发展。采用联合竞争战略的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量,弱弱联合,优势互补,克服单个企业无法克服的困难和危机,取得规模经济效益。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新模式等形式。(1)以行业为依托的联合创新是利用本行业的资料、人才、技术等优势,组成技术开发小组,以合同形式明确规定各方的权利和义务,进行项目开发。这种模式一般适于开发产品(或项目)使用范围行业性强或某方面的技术人才集中在某一部门。如煤炭行业、化工行业、医药行业等。在有关行业产品技术开发上,与本行业相关的高等院校、研究所等联合开发可以取长补短,降低创新风险。如三明制药厂和福建医学院联合开发的蛇酶注射液项目,金陵制药厂与江苏省中医学院合作开发的治疗脑血栓的中药脉络宁等都属国内首创,并取得了巨大的经济效益。(2)区域联合创新是由地方科委、企业、大专院校、科研院所等单位本着互惠互利的原则自愿参加。地方科委根据国家的产业政策和经济政策,协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立专门的技术开发小组,以合同形式明确规定各方的权利和义务,以及要实现的目标。这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。如由江苏省科委、扬州水箱厂、扬州有机化工厂、南京理工大学等联合完成的国家863”项目和CIMS工程,就属国内首创。该项目的完成不仅提高了合作企业的竞争能力,同时也促进了江苏省企业的科技进步。
2.3与大企业合作创新战略中小企业在发展过程中,应利用分工协作的优势,与大企业合作,一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势,另一方面可利用大企业的科技、设备、资金等优势,快速开发新产品、新技术。
这是根据中小企业力量单薄、产品单一的特点而制定的一种经营战略。大企业为了获得规模经济效益,必然要摆脱大而全”的生产体制的桎梏,求助于社会分工与协作,这在客观上增加了大企业对中小企业的依赖性,为中小企业长期的生存和发展提供了可靠的基础和生存空间,所以称这种相互信赖关系为生存互补战略。中小企业在决定自己的生产方向时,不是着力于开发新产品,而是接受一个或几个大企业的长期固定的定货,与大企业建立紧密的分工协作关系。如日本的松下电器公司,与它协作的中小企业约有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企业提供的。所以说中小企业的发展很大程度上取决于大中小企业之间所建立的相互信赖、共同发展的关系。
中小企业在实施这种战略的同时,还必须解决好以下两方面的问题:
企业技术创新活动的基本投入是资本和人员。基于中国企业技术创新活动的实际情况，本文选取企业科技活动资本存量和科技活动人员数作为技术创新投入的表征变量。1）科技活动资本存量。科技活动资本投入和使用是一个持续性的过程［16］。由于当期的科技活动资本投入对后期的技术创新活动也会产生影响，因此学者们在研究技术创新效率时将资本投入转化为相应的存量指标［17］。2）科技活动人员数。本文用企业的年科技活动人员数表征企业科技活动人员投入。
2产出变量
学术界对创新活动产出的衡量并无统一标准。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新产品销售收入衡量中国工业企业的创新产出；刘凤朝和潘雄锋［20］选择发明专利授权数、新产品产值和论文数作为中国区域科技创新产出指标；项本武［21］用专利申请数衡量中国工业的创新产出；肖丁丁和朱桂龙［22］利用新产品销售收入表征企业产学研合作创新产出。总体上，学者们倾向于用专利数和新产品销售收入衡量企业的创新产出。鉴于中国的专利申请费用高、流程复杂、占用时间较长，很多学者认为专利数并不能全面反映企业创新活动的全部成果。同时，中国高新技术改造传统产业领域中的企业以制造类企业为主，企业通过技术创新获得的新工艺、新设计等往往体现在新产品制造过程中，因此本文用新产品销售收入衡量企业的技术创新产出。
3技术创新效率的影响因素
1）企业的创新开放性。针对当代全球企业技术创新的特点，特别是中国企业技术创新的实际情况，本文将创新开放性视为影响企业技术创新绩效的重要指标。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出开放式创新概念以来，“有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得”的观点得到越来越多的理论和实践验证，同时人们发现创新活动既可在公司内部进行，也可在公司外部进行。其次，从产业动态与演化经济学的视角分析，能力互补、文化相近、目标协同的不同创新主体进行开放式交流，有助于增加跨组织网络的创新产出、降低高昂的协调成本、提升企业的创新绩效［24］。再次，从资源整合的角度讲，进行开放式创新的企业通过有效整合内外创新资源，能够快捷、高效地积累和提升技术创新能力。最后，中国企业的技术创新能力相对较弱，产学研合作等开放式创新被视为提升创新绩效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究结果表明：外部研究的广度和深度对企业的创新绩效有显著影响，且外部研究的广度和深度均与企业的创新产出呈倒U型关系。陈劲［26］的研究证明：开放式创新有助于企业充分利用和整合内外部的知识和资源、吸纳更多的创新要素、构建创新的生态体系、降低企业技术创新在技术上和市场上的不确定性，从而促进技术创新的成功。本文用委托外单位开展科技活动的经费支出表征企业的创新开放程度。在研究样本中，委托外单位开展科技活动的经费支出包括4项内容：对境内研究机构的支出、对境内高等学校的支出、对境内企业的支出和对境外（包括高校、研究机构、合作企业等）的支出。2）企业的技术学习行为。技术学习是企业技术创新过程中不可或缺的重要环节，也是目前中国企业技术创新的显著特征。首先，基于后发国家的基本现实，中国很多企业以引进技术为重要的技术来源，而引进技术学习与消化吸收的努力程度对企业掌握核心技术进而获取技术能力至关重要。其次，在中国实施创新驱动发展战略的大背景下，提升企业的自主创新能力刻不容缓，多元化的技术学习是企业提高自主创新能力的必要途径。再次，竞争优势理论认为，从外部获取技术并积极开展技术学习能实现新技术迅速投入规模生产。组织学习理论也认为，从企业外部获取的技术与企业内部现有的技术实现整合，可扩大企业的知识面、形成规模效应和重组效应，进而提升企业的创新绩效。Ahuja和Katila［27］研究了技术获取、学习与企业创新产出的关系，认为企业获取知识基础绝对规模的扩大会促进其创新产出的增加，非技术获取对企业的创新产出无显著影响。当然，也有国外学者认为企业的技术学习行为与其创新产出并无紧密联系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通过实证研究认为企业的技术学习行为对其创新产出没有显著影响。不过，笔者认为，Lee等的研究结论是基于特定样本得到的，并不具有普遍意义。本文将企业的技术学习行为分为两个方面：一是技术学习努力程度，主要表征企业技术学习的意愿；二是技术学习能力，主要表征企业技术学习的基础。衡量技术学习努力程度的常用指标是引进技术消化吸收经费支出与引进技术经费支出的比值，但笔者认为该指标主要反映的是企业对引进技术消化吸收的努力程度，而企业对引进技术消化吸收只是一种狭义的技术学习，引进技术才是广义的技术学习，同时企业技术改造活动一定伴有技术学习，因此本文考虑广义的技术学习，将引进技术经费支出、引进技术消化吸收经费支出、技术改造经费支出三项费用之和视为技术学习经费，并用其与企业当年科技活动经费支出的比值表征企业技术学习的努力程度。也就是说，企业的技术学习费用越高，表征其学习意愿越强烈。企业的技术学习能力是一个复杂概念，受技术装备、人员、管理和制度等多种因素的影响，且是一个动态变化的变量。为简便处理和实际需要，可用企业研发活动投入强度综合地表征企业的技术学习能力。本文用企业研发活动投入强度，即企业年研发活动经费支出额与参与研发活动人员数的比值来表征企业的技术学习能力。3）企业科技活动的长期行为倾向。技术创新本质上是企业的一种长期行为。企业在技术创新投入上的长期行为倾向越明显，说明企业越尊重技术创新本身的规律，越会以科学方式管理技术创新，其技术创新绩效水平应越高。一般说来，企业的研发性固定资产投资是其科技活动长期行为的重要体现，因此本文以企业当年科技活动经费支出中形成固定资产的价值占当年科技活动经费支出总额的比值作为反映其科技活动长期行为倾向的指标。企业科技活动长期行为倾向对其创新绩效的影响也得到王小明［30］等学者的证明：对传统产业设备进行改造可以改善企业的生产率和经济效益、提高企业生产工具和工艺的技术水平。中国传统产业中的行业多为以制造加工为主的劳动密集型行业，在该产业领域内研发设备投资应对创新绩效有正向作用。4）政府支持力度。采取多种形式支持企业的技术创新是世界各国通行的做法，也是中国政府的重要措施。依据中国的相关法律规定，高新技术企业可以享受税收优惠、补贴拨款、研发费用加计扣除等多种形式的政府支持。当然，学术界对政府支持与企业技术创新绩效的关系存在认识上的分歧。有些学者认为，政府的税收优惠等可以降低企业的研发成本、增强企业的研发积极性［31］，并对企业研发强度的提升有积极影响［32］。但另一些学者认为，政府的研发补贴对小规模企业的研发活动具有促进作用，但对大规模企业的研发活动有负面影响［33］；Wallsten［34］认为，政府资助会在一定程度上挤出企业的私人研发投资，从长期看不利于企业创新产出的增长。本文用企业得到的、来自于政府的补贴收入与减免税总额之和与企业年科技活动经费支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度与企业技术创新产出的内在关系。5）控制变量。为了更准确地估计上述4项主要影响因素对企业技术创新效率的影响，本文选取了如下4项控制变量：企业规模，用企业从业人员的年平均数表示；劳动者素质，用年从业人员中本科以上学历从业人员所占比例表示；科研人员比例，用年从业人员中科技活动人员所占比例表示；企业所有制形式，外资企业（包括港澳台企业）赋值为1，内资企业赋值为0。
4结果分析
利用Frontier4．1软件对中国高新技术改造传统产业的技术创新效率进行随机前沿分析。首先检验将超越对数生产函数作为随机前沿模型函数的适用性。建立原假设H0：式（9）中的系数βkk、βll和βkl均为0，即柯布－道格拉斯生产函数更适用于本文的实证研究。根据Coelli等总结的假设检验方法，本文运用LR（likelihoodratio）检验法检验超越对数生产函数作为随机前沿模型函数的适用性，检验结果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分别为无时滞、时滞1年和时滞2年的超越对数随机前沿模型（不考虑影响因素）。由表1所示的检验结果可知：各模型的广义似然比均大于对应的1％显著性水平下的自由度为3的χ2分布临界值，据此可认为在99％的置信水平下拒绝柯布－道格拉斯生产函数更适合分析中国高新技术改造传统产业企业的技术创新效率的原假设，即适合采用超越对数随机前沿模型进行效率分析。从表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通过了1％的显著性水平检验，表明样本企业技术创新活动的实际产出与前沿面的偏离具有包含技术无效率的复合结构，且主要由技术无效率引起，也说明随机前沿模型适用于本文的分析；模型1和模型2的η值为正，且至少通过了10％的显著性水平检验，表明技术非效率指数随时间推移不断递减，即中国高新技术改造传统产业企业的技术创新效率随时间推移而不断提高。表3列示了样本数据的描述性统计结果。从表3可以看出：无论是否考虑技术创新效率的影响因素，中国高新技术改造传统产业企业的技术创新效率均值都在40％～50％之间，有较大的提升空间。近年来，在国家自主创新战略及政策的带动下，国内高新技术改造传统产业领域的企业加强了对技术创新重要性的认识，加大了科技活动经费投入力度，但总体来说这些投入并未有效转化为创新产出。表4列示了考虑技术创新效率的影响因素的情况下无时滞、时滞1年和时滞2年的超越对数随机前沿模型的回归结果。从表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通过了1％的显著性水平检验，表明技术无效率是企业技术创新产出未达前沿面产出水平的主要原因。本文将具体分析各因素的影响。1）企业的创新开放性。模型4和模型5中企业创新开放程度变量（Openness）的回归系数都显著为正，说明高新技术改造传统产业领域内在没有时滞或时滞仅为1年的情况下，提高企业创新开放性并没有提升企业的技术创新效率，反而引致效率下降。模型6中其回归系数为负值，但也未表明企业创新开放性对其技术创新绩效有显著的正面影响。该结果虽然没有验证很多定性研究的普遍结论———企业的创新开放性对企业创新效率的提升有促进作用，但揭示了中国高新技术改造传统产业企业技术创新的基本事实。笔者认为，导致这一现象的可能原因3条。一是通过高新技术企业认证的企业都具备基本的技术能力，会采取开放创新形式（如与高校、科研机构合作等）开展技术创新活动，其创新内容往往涉及基础或应用基础知识，或为企业建立技术储备。特别是上海经济整体进入转型期，传统产业正在经受产品和技术升级的“阵痛”，企业的技术创新具有显著的换代特征。这种创新活动对短期的新产品产出没有实际贡献，甚至当以新产品销售收入为产出衡量指标时企业的短期技术创新效率会随着合作创新投入的增加而下降。二是高新技术改造传统产业以制造业为主，其中企业的新产品开发技术和资本密集度高、产业链长，从布局开放式创新活动到产生有市场价值的新产品的周期较长。也就是说，从投入经费开展开放式创新活动到产生创新绩效存在时滞。三是目前中国高新技术改造传统产业的开放式创新水平整体不高，与高校、科研机构及其他企业开展的开放式创新模式、机制等都在探索和磨合过程中，故短期内难以产生有效的创新产出。基于上述分析可得以下结论：第一，上海高新技术改造传统产业企业的创新开放性并没有为其带来短期的技术创新效率提升，企业创新开放程度的提升反而引致短期技术创新绩效下降；第二，在时滞为2年的情况下，企业的创新开放程度对其技术创新效率的影响不显著但为正，说明创新开放程度对技术创新效率的显著推动作用至少在2年后才可能显现。2）企业的技术学习行为。从表4可以看出：模型6中企业技术学习行为中的技术学习努力程度（Learning－effort）的回归系数为负值，且通过了1％水平的显著性检验。这表明，企业提高技术学习努力程度有助于提高其技术创新效率。该结果符合研究预期，也可得到相关研究文献的支持。企业技术创新是一个探索性学习过程，不论是引进，还是在此基础上进行的消化吸收及改造，都是探索性技术学习的重要方式。与前20多年成套引进技术进行生产装配制造的发展模式相比，上海高新技术改造传统产业已进入创新驱动、转型发展的新阶段。今天引进的不再是生产装备，更多的是产品的核心关键技术；今天的消化吸收不再是对生产装备技术的学习，而是对核心关键技术的探索性攻关；今天的技术改造不再主要是厂房和装备的建造，更多的是关键技术环节的更新和研发装备平台的升级。这种技术创新活动构成了“引进—吸收—再创新”的技术学习过程，自然对技术创新效率的提升有显著作用。当然，由于技术学习需要时间，因此技术学习努力程度变量（Learning－effort）对技术创新效率的影响在时滞2年（即模型6）的情况下显著为正、在无时滞（即模型4）和时滞1年（即模型5）的情况下并不显著。这意味着，企业对技术学习要有恒心、耐心，要持之以恒，要将技术学习投入视为长期投资。从表4还可看出：模型4、模型5和模型6中企业技术学习行为中的技术学习能力（RD－intensity）的回归系数至少通过了5％水平的显著性检验。这说明，高新技术改造传统产业企业研发强度的提升对其技术创新效率的提高有显著的正向作用。前文已提及，研发投入强度是企业创新行为的综合反映，即体现了企业在战略上对技术创新活动的重视，也表明企业的各类研发项目可获得更多资源，还说明了企业具有较强的经济实力和技术基础。研发投入强度的加大有利于技术创新及技术学习活动的开展，有利于技术创新及技术学习成果转化为创新产出，最终有利于推动企业技术创新效率的提高。3）科技活动长期行为倾向。模型4～模型6中科技活动长期行为倾向变量（Long－RD）的回归系数均显著为负，表明高新技术改造传统产业企业的科技创新行为的长期倾向越显著，其技术创新效率水平越高。该结果既充分验证了高新技术改造传统产业中企业技术创新活动的长期特征，也体现了其技术资本密集的特点。科技活动长期行为倾向性较高的企业容易发挥人力和资本的优势、发挥经验曲线和规模效应的作用、有效积累知识信息和生产经验，从而实现技术创新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回归系数显著为负，说明政府支持力度的加大有助于提高高新技术改造传统产业企业的技术创新效率。本文中的政府支持包括政府的各种经费及税收减免。首先，政府支持力度增大意味着企业可支配的科技活动经费增加，为企业更为有效地开展技术创新活动提供了保障；其次，政府支持力度增大还意味着企业面临的技术创新环境更为有利，这有利于降低企业的技术创新风险；最后，政府支持力度增大可进一步激发企业进行技术创新的积极性，推动企业更好地实现创新价值。本文的研究结论也得到了相关文献［31］的支持。不过，也有学者发现政府支持与企业技术创新绩效之间呈U形关系，即当政府支持达到一定程度后，会产生政府支持对企业技术创新投入的“挤出效应”。本研究之所以没有得出这样的结论是因为：一方面，上海高新技术改造传统产业整体处于转型阶段，相对于需求而言的科技活动经费投入水平整体还较低，还难以满足创新实践活动的需要，尚未达到可能存在的“拐点”水平；另一方面，企业降低自身投入一般来自于对政府未来支持性投入增长的预期，而形成这种预期需要一定的时限积累，本文的研究周期较短，不足以形成稳定预期。5）控制变量。模型4、模型5和模型6中，企业规模（Scale）的回归系数均为负值，表明规模越大的企业的技术创新效率越高———该结果与很多文献的研究结果一致。在高新技术改造传统产业领域内，大企业的技术创新效率较高主要是因为：一是大企业的创新体系相对完备，能够满足高新技术改造传统产业对创新系统性、体系化的要求；二是大企业具有较好的技术基础、较强的创新实力、应对产业升级换代的更为丰富的资源保障、较强的抗风险能力；三是大企业具有较强的技术集成能力，能够更好地实现自我主导的技术集成，可有效推进新产品的完整研发和生产制造。模型6中劳动者素质（Quality）与科研人员比例（Ratio）的回归系数均显著为正，表明高新技术改造传统产业企业的技术创新效率随着劳动者素质的提高、科研人员占员工比例增大反而会降低。这说明，对于高新技术改造传统产业而言，单纯提高科研人员数量或员工整体学历水平并不能有效促进创新产出的增加。之所以出现这种现象，主要原因可能在于目前该产业企业的科技活动投入水平还较低，科研人员和高学历人才已相对冗余，也就是说，现有的科技活动投入水平不足以支撑更多的科研活动人员及高学历人才有效地进行技术创新实践，反而会出现人员冗余等引致创新效率下降的问题。模型4和模型5中企业所有制形式（Owner）的回归系数均为负，说明外资企业（包括合资）的技术创新效率高于内资企业。该结论可得到很多类似研究的支持，也符合上海高新技术改造传统产业的实际情况。从整体技术水平、自主知识产权创造能力而言，外资企业明显高于本土企业，它们的技术创新绩效较好也在情理之中。
5结语
5．1研究结论
第一，2008—2012年间上海高新技术改造传统产业企业的技术创新效率在40％～50％之间，不论相对于理想状态值，还是相对于样本企业的最大值，都还有较大提升空间。上海是中国重要的经济中心和制造业基地，其高新技术改造传统产业在全国具有一定的代表性。可以认为，全国高新技术改造传统产业都面临提高技术创新效率的紧迫任务。能否有效提升高新技术改造传统产业的技术创新效率，对推动以制造业为主体的我国经济结构转型和升级、打造中国经济的升级版、实现创新驱动发展战略具有决定性影响。第二，企业的技术学习努力程度、科技活动经费投入强度、科研活动长期行为倾向、政府支持力度等因素都对高新技术改造传统产业企业的技术创新效率有显著正面影响。仔细分析可以发现，这些因素都与企业可支配的科技活动经费直接或间接相关。可以认为：企业科技活动经费投入是影响当前中国高新技术改造传统产业企业的技术创新效率的最重要因素，也是制约其技术创新效率提升的关键因素。在企业科技活动经费投入提高不显著的情况下，单纯增加研发人员数、提高学历层次对提升技术创新效率的提升没有显著作用。第三，产学研合作等开放式创新活动对短期技术创新效率的提升有负面影响，在时滞2年的情况下才出现不显著的正向影响；技术学习努力程度在时滞2年的情况下才对技术创新效率有显著的正向影响；科技活动长期行为倾向对技术创新效率有显著的正向影响。这些研究结果都说明，高新技术改造传统产业的技术创新活动具有显著的长期绩效特征。第四，大企业、外资企业的技术创新绩效高的特征在高新技术改造传统产业中得到了显著验证。如何更好地发挥大型企业在提高技术创新效率中的地位和骨干作用，同时激发中小企业的创新活力，是高新技术改造传统产业创新体系建设的重要课题。
5．2政策建议
一、中小企业技术创新的特点及意义
据统计，目前，中小企业总量已达1100多万户，占全国实有企业总数的99％以上，中小企业创造的最终产品和服务的价值占全国GDP的60％，缴纳的税款占全国税收收入的50％左右，中小企业还吸纳了近80％的城镇就业人口。全国75％以上的企业技术创新是由中小企业完成的，大量高新技术产业化也是由中小企业付诸实施的。[2]中小企业已经成为我国经济增长的重要力量和经济发展的重要支柱，对于繁荣经济，促进高科技发展，推动整个社会的自主创新等方面发挥着不可替代的作用。但是，从总体上看，中小企业大多属于高消耗低附加值的制造业，处于价值链的下游，徘徊于低端市场，在技术选择上集中于跟踪模仿或技术引进，而忽视自主创新能力的培养与提高。推进中小企业的自主创新，找出一条能力提升途径，对经济结构调整、经济增长方式从资源依赖型向创新驱动型转变具有重要意义。通俗地说，技术创新就是指一项新工艺、新产品从研究开发、投入生产，到投向市场并进入运用的一系列活动的总和。[3]因生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处地位及所起的作用的差异，和大企业相比，中小企业技术创新呈现以下特点：一是形式的多样性。市场和消费者需求瞬息万变，决定了直接面向市场和消费者的中小企业自主创新的多样性。在创新方式上，呈现出产品创新、服务创新和工艺创新、技术转移、企业研究成品与开发等多种方式；从创新成果看，既有渐进产品(服务)和工艺创新，也有重大成果创新，还有更多的中小企业仅从事技术转移，或为大企业提供技术创新的配套和服务，并不拥有创新成果。同时，在创新来源、创新过程等方面也都显示出无限的多样性；二是活动的广泛性。中小企业分布在几乎所有的产业领域，技术创新的产业分布非常广泛；三是决策的高效性。一般大型企业受官僚体制的影响，比中小企业的决策更为保守，中小企业在技术创新决策更为高效，能够根据市场变化迅速作出创新决策，体现出更多的灵活性；四是创新工作的合作性。技术创新需要多领域的技术和知识，受资金与人力条件的限制，中小企业很难仅仅依靠内部力量获得全部的关键技术和能力。同时，在激烈的市场竞争过程中，独立地完成一项较为复杂的技术创新，往往成本投入大，开发周期长，所冒风险大，需要大家共同抵御风险。基于中小企业技术创新的特点，其技术创新在许多行业占据了主导地位，研究中小企业技术创新有一定的现实意义。
二、影响中小企业技术创新的因素分析
目前中小企业自主创新活动还面临许多的问题。主要表现在以下方面：
（一）创新意识不强，资金、人才缺乏
首先，中小企业负责人创新意识不强。我国的中小企业多是从乡镇企业、私营和个体经济基础上发展而来，企业的经营者和管理者文化层次相对较低。安徽省中小企业局2010年调查638家中小企业中，只有130位中小企业负责人具有大学本科以上学历，比例不足30%，500位中小企业负责人具有大专及以下学历，占总数的60%。[4]由于缺乏系统的现代管理知识和技术创新意识，往往习惯于墨守成规，缺乏前瞻性，对技术创新认识不足，热情不高，动力不足。其次，资金投入不足。技术创新是一项高投入的活动，一项技术创新成果要实现产业化，必须经过研发、中试和产品销售等阶段，需要大量的资金支持。而中小企业由于发展历程短，资本积累有限，融资渠道狭窄，技术创新资金紧张。再次，技术创新人才缺乏。目前，我国的科技人员70%以上集中在高校、科研院所，游离于企业之外。[5]由于隶属关系的羁绊，造成产学研不能很好的结合，科技成果转化率不高，中小企业获得自身以外的技术支撑有限。同时，中小企业自身技术基础薄弱，从业人员主要来自农村转移劳动力和城镇新增劳动力，其文化层次、基本技能相对偏低，技术创新人才缺乏，创新能力不足。加之，企业内部创新激励机制不健全，中小企业的企业文化、科研条件、工作环境、个人发展前景等制约，造成中小企业很难吸引和留住技术创新人才。此外，很多中小企业成长壮大以后，未能很好地建立和运行现代企业制度，仍然墨守家族式管理，对技术创新人才不敢大胆使用，也造成技术创新人才流失。
（二）担保体系不健全，贷款融资门槛高
目前，我国的融资担保机构不健全，提供的担保品种单一，缺乏风险补偿机制。同时，担保机构分布不均衡，在偏远和经济欠发达地区担保机构发展很不成熟。银行对信用担保机构的认识水平还有待进一步提高，信用担保贷款的业务面不广。在如此背景情况下，中小企业通过信用担保的形式从银行直接融资就更加困难。同时，由于银行对中小企业进行技术创新认识不足，技术创新贷款申请审批速度慢、门槛高、难度大，使技术创新在种子期、创业期、成长期、扩展期缺乏资金支持，制约了中小企业技术创新活动的开展。加之目前我国地方金融机构，如村镇银行、农村信用合作社、农业保险公司、小额贷款担保公司等涉足技术创新类贷款业务少，且部分金融机构发展还不成熟，贷款利率高、额度低，风险投资公司发展还较为滞后，进一步限制了中小企业的融资，影响了其技术创新的积极性。
（三）政府扶持力度不够，制度和法律保障乏力
目前，我国加大了对技术创新的扶持力度，在国家层面设立了科技型中小企业技术创新基金，在财政、税收、金融领域加大了政府投入。但与发达国家相比，相较于中小企业的庞大数量，政府对中小企业投入力度还很不够，难以形成中小企业技术创新的支撑条件。以安徽省为例，2006年2333家开展创新活动企业创新经费支出174.8亿元，其中，企业自筹资金141.7亿元，占81.1%；政府拨款5.4亿元，占3.1%；金融机构贷款等其他渠道融资27.7亿元，占15.9%。[6]同时，我国一些地方虽然建立了科技园区等创新创业孵化中心，加大了对中小企业技术创新的指导与服务，但是，技术创新所需要的咨询、信息、科技、法律等服务体系建设还任重道远。为促进我国中小企业技术创新与发展，我国近年出台了《中华人民共和国中小企业法》《关于鼓励中小企业发展的政策意见》等法律法规，有力地促进了中小企业的技术创新。但和发达国家相比，我国这方面的法律法规还很不健全和具体，缺乏可操作性。特别是政府出台的保护中小企业知识产权的政策相对缺乏，侵犯知识产权的现象屡见不鲜，相当多的知名民营企业也饱受假冒侵权的困扰，甚至形成了“谁创新，谁倒霉”的怪圈。总之，我国中小企业由于发展历程短、技术创新的意识滞后、资源缺乏，政府的支持力度有限，造成其在技术创新的发展历程中举步维艰，技术创新的能力、水平普遍较低，严重制约了中小企业的可持续发展。
三、促进中小企业技术创新的对策建议
（一）积极拓宽中小企业技术创新融资渠道
充分发挥商业银行的功能，减少对中小企业的歧视，通过贴息等措施，加大商业银行对中小企业技术创新的扶持力度。设立中小企业发展基金，为中小企业新产品开发、新技术运用提供贷款贴息和担保。通过组建中小企业联合担保共同体等形式，建立中小企业担保机构，成立中小企业行业协会，开展中小企业间互助，实现抱团发展。适当允许符合条件的股份制中小企业发行债券、股票，面向社会募集资金。建立面向中小企业的担保机构和中小企业银行，为中小企业产品进入国际市场提供出口担保，建立和完善风险投资机制，千方百计拓宽中小企业融资渠道。加大对中小企业的税收优惠力度,采取差别待遇的税收优惠政策,激发中小企业的自主创新积极性。
（二）建立和完善技术创新支撑体系
制定完善相关法律法规、探索建立知识产权法院，加强知识产权运用和保护，严厉查处假冒伪劣产品和侵权行为。打破行政主导和部门分割，建立主要由市场决定技术创新项目和经费分配、评价成果的机制。[1]整合科技规划和资源，完善政府对基础性、战略性、前沿性科学研究和共性技术研究的支持机制。国家重大科研基础设施依照规定应该开放的一律对社会开放。建立为中小企业技术创新服务的机构，同时，鼓励社会创办高新技术创业服务中心等中介服务机构，为中小企业技术创新提高信息咨询、技术指导、法律援助、政策服务和行政支持等服务。[1]充分发挥科技园区的孵化器功能，促进科技成果转化，缩短新产品开发过程，提高孵化成功率。
（三）加强和科研院所的产学研合作
中小企业应充分应用我国高校和科研院所的技术优势，加大和他们之间的横向联合，开展产学研合作，形成以企业为中心，科研院所和高校广泛参与的产学研合作机制。发展技术市场，健全技术转移机制，完善风险投资机制，创新商业模式，促进科技成果资本化、产业化。
（四）培养企业家精神和技术创新氛围
关键词：技术创新技术溢出效应网络外部性
一引言一直以来，使资源得到最优的配置是企业追求的目标，资源配置的绩效可以从两个方面来描述，即静态绩效和动态绩效。
从发展过程来看动态的经济绩效更为重要，而动态绩效的进步途径是技术的进步。随着多数的行业发展已经进入成熟期，竞争已由价格竞争转向以产品创新为主要内容的非价格竞争，只有具备快速产品创新能力的企业才有价格控制能力，在竞争中处于主动地位；随着全球经济一体化进程的加快，企业要想进入国际市场与国际级大企业相抗衡，必须具备自主的技术开发和产品创新能力。于是越来越多的企业认识到技术创新才是企业不竭的无形资源，务实求是的技术创新才能保证品质领先，使企业在竞争中立于不败之地。
二我国技术创新的投入及环境现状分析
1我国企业技术创新资源的投入能力
1.1技术创新人才自96年以来，我国大中型企业科技活动人员为140万人左右。企业职工队伍的结构趋向合理。R&D人员占职工的比重也逐渐提高。我国企业科技活动人员和研究开发人员占职工总数的比重不断提高，显示出企业职工队伍的结构趋向合理。但是，一方面，我国企业的技术创新人才主要集中在大型骨干，全国大中型企业拥有的具有博士学位的科技人员的总数量仍然较小。另一方面，我国企业高级专家和技术带头人数量和质量都严重不足，高级专家中的博士数很少，全国大中型工业企业仅拥有几千名有博士学位的技术人才，要知道我国每年毕业的工科博士就有1万人以上，也说明我国的工科教育与企业技术创新对人才的需求存在严重的脱节。
1.2技术创新经费企业科技活动、技术改造、技术引进、消化吸收和购买国内技术.五项技术创新经费支出的总额在总体上呈上升趋势，到目前为止已经超过了3000亿元。企业科技活动经费支出总额也以及国内突破1000亿元。企业科技活动经费内部支出额占全国的比重一直保持在40--44%之间。企业技术创新经费中，科技活动经费所占的比重不断提高38%左右。同时，技术改造经费和技术引进经费所占比重则逐渐下降。企业科技活动经费支出额与销售收入之比达到1.7%。大中型工业企业研究开发经费支出额与销售收入之比绝对额也不断增长，占全国研究开发经费支出总额的比重也达到40%以上。监测数据显示，我国大中型企业平均投入技术创新经费、科技活动经费和研究开发经费规模来看，企业技术创新的投入强度还处于很低的水平，未来应当加大政策引导的力度，刺激和鼓励企业进一步增大对技术创新和研究开发的投入。
1.3技术创新条件建设企业科技活动经费中大约有30%是经费用于固定资产购置，其中80%以上用于购买仪器设备。最近几年企业购买科研仪器设备的经费明显增加，这一比例都超过80%达到85%左右。
2企业创新活动
2.1技术开发机构我国大中型企业的技术开发机构正处于较大规模的调整时期，20世纪90年代前半期，企业技术开发机构的数量在迅速增长，从1996年开始机构数量逐年减少，设立了技术开发机构的企业所占比重也从最高点的1993年（63.35%）下降到26.2%。这两个指标的大幅度下降，应当引起政府的高度关注。
2.2技术开发项目大中型企业技术开发项目数在上世纪90年代初仅2万多项增至目前11多万项。其中新产品开发项目接近6万项。总体上看，企业产品创新与工艺创新项目大致上各占一半。
2.3技术创新合作大中型工业企业购买国内技术的经费40亿元左右。同时，企业从国内技术市场购买技术的合同额达到600亿元左右，其中技术开发合同金额最大，表明企业通过技术市场媒介开展技术创新活动正成为重要活动模式。另外，企业从技术市场购买的金额迅速增长，反映出技术市场在配置科技资源方面正发挥着重要的作用。
3企业技术创新产出
3.1专利上世纪90年代前半期，我国企业申请的发明专利一直维持在每年1000项左右，1999年全国创新大会后，企业申请发明专利数量急速提升，已经达到10000多项。发明专利的授权数已经超过1000项。然而，从总体上看我国企业发明专利的拥有数量还非常低，没有量的积累就不可能有质的飞跃。外国专利在我国发明专利申请和授权上都处于优势地位，特别是授权专利，外国专利一直保持着60%的优势。在一些重要的技术领域，外国专利的占有比例更高，这已经构成影响国家经济安全的可能因素，值得注意。
3.2新产品、新工艺近年来，新产品销售与利税贡献都持续增长，这也表明技术创新活动对企业的贡献正在逐渐加大。但在2000年和2001年这个指标又有所下降，如果排除统计定义上的问题，则可以从一个侧面反映出新产品技术含量和附加值不高。微观的实证研究表明，许多企业的新产品开发主要还是集中在短平快的变形产品，技术含量高的自主技术创新产品则不多，因而新产品并不能带来相应的经济效益。
3.3技术标准在我国现行体制下，应当发挥原来不属于各行业的重点大学、国立科研机构和各行业龙头企业在制定国家技术标准方面的作用，打破行业的垄断，积极引入全社会各种技术力量，共同为国家技术标准水平的不断提高贡献力量。
3.4技术贸易企业在技术市场中已成为最重要的技术供给者。技术市场已经成为企业获取经济利益的重要来源。技术贸易数据显示出技术市场在企业技术创新活动中的作用已经越来越重要。企业成为第一大技术卖方也显示出企业的技术创新能力和技术需求都不断提高。同时也成为监测企业是否成为国家技术创新主题的重要监测指标。
4我国企业的技术创新环境
4.1政府对企业技术创新的直接投入我国政府科技投入中用于支持企业技术开发的经费比重较低。企业科技活动经费筹集额中来自政府的经费比例，我国也比美国低很多。据对全国2万多家大中型工业企业近年的统计数据，来自政府的技术开发经费资助额逐年下趋势。
4.2政府对企业技术创新的税收优惠虽然政府制定一定的优惠税收政策以鼓励企业的技术创新活动，但是据调查但执行情况不很理想，比较而言，上海、青岛、大连等地区这一政策执行情况较好。影响政策执行的主要问题来自三个方面，即税务部门的问题、企业管理方面的问题和政策设计本身的问题。
4.3政府对国家创新基础设施建设的投入国家有关部门在科学研究与工程化方面做出了很大努力，投资建设了一批大科学工程和200多家国家工程研究中心。国家质量技术监督局已经逐步建立起实验室认证体系，已经累计有几千家实验室和检测中心通过国家认证，向全社会开放，成为产业技术创新的基础平台。政府还对技术创新中介机构的发展给予了许多支持，我国已经初步形成了由生产力促进中心、创业孵化器、大学科学园、技术创新服务中心、各种信息服务机构，以及金融、法律、培训、管理等各方面的专业咨询服务机构所组成的创新服务体系。
三技术创新和技术扩散模型研究
1技术创新模型及影响因素Pearl增长曲线是一种典型的技术创新模型，其数学表达式为：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技术性能指标；A,B——待定参数;L——技术指标的增长极限值；T——时间。1Pearl增长曲线Pearl增长曲线揭示了随着较长时间的技术创新，以同一类技术为基础的产品性能将沿S曲线趋近于该类技术的性能极限，其拐点(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此时Y=L/2。式中参数A,B由经验数据推算确定，不同的技术创新过程会有不同的数值。参数A决定Pearl曲线的位置，而不改变曲线的形状；参数B则只改变曲线的形状，而不改变位置,其数值越大，曲线越陡，表明技术创新速度越快。由此可见，参数A取决于技术本身的性能起点和极限；参数B取决于创新过程的人才实力（M）、知识储备(K)、政策环境(P)、企业组织结构(S)等一系列相关因素，可表述为：B=F(M,K,P,S…)。政策因素与参数B的关系为：B/P>0；即在其他因素不变的情况下，参数B随着政策的完善而增大，曲线变陡，技术创新的速度加快。技术创新组织方式对技术创新的影响表现出与政策环境因素相类似的效果，即：B/S>0。有利于创新的组织结构，加快企业的创新速度；不利的创新组织结构将阻碍企业对其创新资源的充分利用，使创新速度变得平缓。
2时间－成本替代函数技术的创新速度应该总体趋于合理化，而并不是说越快越好，这里就涉及到开发费用问题。我们用中的“时间－成本替代函数”C（类似于无差异曲线）来说明企业如何在技术开发时间和开发成本的问题之间进行协调。纵轴表示开发成本，横轴表示开发时间。一般情况下，完成技术创新的时间越短，投入的成本越大，反之则相反。新技术开发的合理化中V1,V2V3为三条不同的收益曲线，表示技术创新出新产品投入市场的时间不同情况下，经过折现的预期准租金总额（即销售收入超过生产和销售成本的余额）。收益曲线斜率小于0，是因为项目开发越早企业获得准租金的时间跨度越长，也越能够改善企业相对于竞争对手的竞争地位，从而可能增加他的市场销售份额以及市场利润份额。当企业的开发收益曲线是V1是，企业就要选择使得受益超过时间--成本曲线的余额最大化的点，最优点是二这些率相等之处。即开发时间为T1处。当企业面临较多的竞争时，收益曲线将会随着竞争对手的数量增多从V1,向V2移动。企业技术创新的时间也会缩短至T2。
2技术扩散模型及影响因素下面我们讨论一下新技术扩散的模型即以Bass模型为基础派生出的模型，它将新技术的扩散过程看成是新老技术的替代过程，其数学表达式为F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t时刻新技术累积占有的市场份额；q——扩散系数；t0——新技术在市场出现的初始时刻。扩散系数q为参数，其大小受政策环境、企业学习能力等一系列因素影响。该模型的一阶导数为F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可见，新技术将沿单调增的扩散路径（S曲线）扩散，且扩散速度随着参数q的增大而加快，在经过一定的时间周期后，新技术所占市场份额将趋近于1。由于新技术的不断涌现，产品的性能将沿各代技术的包络线发展(见图2)。产品性能技术发展包络曲线良好的政策环境对技术扩散的影响主要表现为增大了扩散系数q,使新技术扩散速度加快，有利于其产品性能技术发展包络曲线比市场平均技术发展包络曲线更为陡峭。有效的组织结构对技术扩散的影响类似于政策环境的影响，将使企业对新技术的出现反应迅速，便于新技术更快地扩散到企业内部，并在企业内部相关环节进行高速扩散，从而加快企业产品更新换代的速度。
3两种影响技术创新因素的相互作用政策因素和企业组织结构对技术创新和技术扩散的作用是相辅相承的，只有政策因素和组织方式相互协调，企业技术创新资源和技术扩散效率才能得以充分发挥。如果仅强调了政策的推动作用，而企业自身不能适时地进行企业创新组织结构的再造，将会使企业政策推动力难以有效地发挥作用，其结果是企业创新能力不足，技术引进不断。由于不利的企业技术创新组织结构对企业技术创新能力阻碍作用较大，造成企业技术创新能力和学习能力较低。因此企业实际技术发展趋势比市场平均技术发展趋势缓慢。但另一方面，良好的政策环境便于企业向外部进行技术引进，企业技术水平跃上了一个台阶；但无奈于其自身创新能力不足以及企业结构对新技术在企业内部迅速扩散的阻碍，引进技术尚未能在企业内部发展成熟时，下一代新技术又成为了市场主流。企业不得不再次引进技术，但又将面临落后的局面，由此陷入了“追赶者陷阱”中。此外，如果仅强调有效的技术创新组织结构，而缺乏良好的政策环境，也将使技术创新和技术扩散的速度较为迟缓。
总之，营造良好的政策环境，完善企业内部的各种技术创新机制，构造有效的技术创新组织结构，是提高技术进步速度的必由之路。四技术创新中“搭便车问题”技术创新存在网络外部性，所谓外部性是由于产权界定困难或没有必要而导致边际私人净收益与边际社会净收益不一致的现象，而这里我们是指技术溢出效应，即在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术。由技术创新模型我们已经分析到这将会导致在竞争者较多的情况下，技术创新收益曲线较陡，但也会向左下放移动，这种移动会使得企业折现后的预期总利润减少，。而且在相同条件下，竞争者数目众多难免出现“搭便车”的模仿现象，模仿过程越快，创新者就发现有越来越多的竞争对手在与其分享创新利润，它自己的利润份额越来越少，同样如果模仿者的数量增多，定价规则中将被打破，这不仅会影响创新者分得的利润份额，还会减少总的创新利润。这样，甚至有可能迫使潜在创新企业面临收益曲线移到图2得V3的位置，这时，企业的预期利润可能为负。如果所有企业都作如此预测，将没有人愿意自己创新，因为整个行业的所有企业都不愿其他企业在技术创新中“搭便车”。从而就大大挫伤了企业技术创新的积极性。
是否会出现这种情况主要有以下的影响因素：
1潜在创新总利润的规模；
2实际的或潜在的瓜分创新利润的竞争者数量；
3竞争者做出反应进行模仿的预期速度；
4领先创新者获得的长期产品差异化优势的程度；；
5预期的研究与开发成本；事实上，对我国的企业而言，面对跨国公司的先进技术我们也不妨利用技术溢出效应从而缩短产品的更新速度。
因为这样有利于推进国际先进产业对国内的转移，提升国内企业的研发能力与水平。其次，跨国公司通常拥有技术或信息上的优势，当其子公司与当地的供货商或客户发生联系时，当地厂商就有可能从跨国公司子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“免费搭车”，于是就发生了溢出效应。其三，跨国公司的投资提高东道国人力资本的技术含量。大多数跨国公司投资企业都提供人力资源培训项目，东道国技术人员可获得先进设备的操作技巧和应用技术，同时吸引国外人才的回流，促进人力资本技术含量的提高。同时，技术溢出为发展中国家提供了“干中学”的机会。“干中学（LearningbyDoing）”是一种很形象的说法，它指技术落后者可利用技术溢出，基本上不用自己研究开发而直接复制模仿他国技术。现代技术创新的成本一般较高,“干中学”就省去了这部分成本。另外,“干中学”比研究开发对本国科研人员素质要求低得多。发展中国家往往对科研的投入不够多，从而造成了对发达国家技术溢出的依赖性，这同时也说明了发达国家的技术溢出对发展中国家技术进步的重要性。
参考资料：
1武春友张米尔.技术经济学.大连理工大学出版社，1998
2于立王询.当代西方产业组织学.东北财经大学出版社，1996
3官建成.技术创新与技术扩散.北京航空航天大学出版社.
4张沁生.技术创新与技术扩散的非技术因素影响分析初探
一、发现和抓住市场机遇
满足市场需求，获得商业利润，是检验创新成功与否的最终标准，所以技术创新要始于市场，终于市场，紧紧围绕市场。企业首先要对市场进行深入的了解、分析，进而发现市场的现实和潜在需求，抓住市场机遇。通常讲市场机遇主要来源于市场的拉力和技术的推力。这二者是技术创新的催化剂；而以市场为导向的市场拉力式的技术创新，对技术创新的成功往往起着更为重要的作用。海尔开发的“双富豪”和“雪富豪”冷柜就属于市场拉动式技术创新。海尔在市场调查中发现，食品店或冷饮店对冷柜的需求量很大，但市场上却没有专门为此设计的产品，海尔从市场需求出发开发的“双富豪”和“雪富豪”冷柜，正是专为食品店和冷饮店设计的，这两款冷柜问世以来，在全国各地市场引起了轰动。
企业技术创新的实践表明，在有企业参与的几乎所有成功的技术创新的项目中，企业从一开始就对市场需求情况有所了解，并对创新项目可能给企业带来的效益有一定的估计。同时，企业在技术创新过程中，也要作好商业化的准备，抓住创新项目可能给企业带来的商机，而不是等到项目完成，新产品或新工艺开发成功后，再去考虑市场，否则创新战略就很难成功。
二、创新目标要明确
企业在确定创新目标时要从市场出发，结合技术的可行性，认真制订出简单明确、参与者认同的切实可行的技术创新目标。确定了创新项目的目标以后，还必须据此制定有关的工作计划，把各项目标细分和转化为对项目的实际要求。工作计划分为技术和经济两方面的计划，技术方面要确定所要达到的技术要求和指标，经济方面应确定项目成本和市场回报率。企业在选择创新目标时，技术方面的因素是前提，经济方面的因素是基础，必须把它们结合起来加以考虑，做好可行性的认证工作。
三、技术创新战略要突出重点
技术创新战略就是根据技术创新目标来构造其创新过程所遵循的指导思想，以及在这种思想指导下的一系列规划、内容和程序等方面的决策。它具有全局性、长远性和可靠性的特点。具体来讲，技术创新战略主要从宏观上解决三类问题：(1)技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型或是防卫型；(2)研究开发体积技术；(3)采用何种方式进行技术的研究和开发。企业在技术创新活动中要获得成功必须制定有效的技术创新战略，突出重点，确定长期、中期和短期发展目标及相应的措施。
首先，确定技术创新的战略意图。它是企业长期追求的最高目标和理论，其核心内容可用最简洁的语言来表达，如青岛海尔的战略意图是“真诚到永远”，佳能的战略意图是“打败施乐”。战略意图的主要特点是长期性、稳定性和超越性，它为企业技术创新提供长期指导并为企业技术进步和发展提供动力。
其次，确定战略意图实现的战略方案和战略措施。企业应将所要达成的总目标划分成阶段性的企业近期可望实现的分目标和切实可行的措施。这个目标要突出重点，如邯钢将行业最低成本指标作为自己的重要目标，佳能复印机为打败施乐确定的创新重点是提高产品功能，同时降低成本。
最后，技术创新项目参与的各方动机和目的不相同。企业关心的是商业回报和市场竞争优势的形成；研究机构主要的目的是开发技术，提高自身的技术水平；对企业来讲，协调好技术、商业和生产战略之间的关系特别重要。创新是一种持续过程，企业技术创新的长期战略就是要对产品和工艺进行持续不断的改进。
四、注意细节创新定位
企业在从事技术创新的过程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技术，而要贴近消费者，无微不至地为消费者所想，把消费者的愿望和要求作为技术创新的出发点，哪怕是消费者的一个微不足道的问题，也要值得认真考虑。企业要学会从消费者的烦恼中捕捉用户的要求，并从解决消费者的烦恼出发来确定自己的细节创新定位。只有抓住一点一滴的细节创新，才能很快得到市场的回报。
五、选择适当的合作伙伴
一项成功的创新项目，往往是多方合作的结果，这就涉及到合作伙伴的选择问题。
首先，合作伙伴的选择要有利于形成互补性的伙伴关系，包括横向和纵向互补，横向互补是指合作伙伴具有不同的产品市场目标或技术互补性。纵向互补涉及到研究开发、产品生产、市场开发等过程。合作伙伴一般包括科研机构、大专院校、企业、用户等。建立稳定而有效的伙伴关系必须以互补性为基础，项目参与各方必须各有所长、各有所需、各有所获，具有共同的责任感，你中有我，我中有你，这样才能形成较强的合作创新能力，项目成功的可能性才能最大。
其次，合作协议应确定比较现实的条款和条件。伙伴间的合作关系可由协议予以保障，良好而紧密的合作关系除有法律约束外，还必须有强烈的合作意愿。
最后，创造良好的人际关系环境。合作项目成功的关键取决于参与创新的人员构成，良好的人际关系可以使人心情舒畅，情绪饱满，能充分发挥参与者的主动性和创造性。良好的人际关系是项目合作的前提，是创新成功的保证。
六、具备创新所需的必要资源
创新需要投入，创新项目能否成功的关键是看企业是否具备必要的财力、物力和人力资源。财力资源为创新项目提供经费，保证创新项目能够及时有效的上马；物力资源也可称技术资源，它分为硬件资源(设备、仪器等)和软件资源(专利、工艺等)以及技术测试能力，它是技术创新能够正常进行的技术保障：人力资源对技术创新的成功起决定性的作用，许多创新活动的成功都与参加项目的核心人员或项目负责人直接相关，项目核心人员必须具备一定的素质和技能，包括技术水平、商业意识、组织能力和工作热情等。一个合格的技术创新项目负责人应该能瞄准创新目标，实事求是、精心组织、勤奋求实、坚决果断、善于制订计划、勇于面对困难以及具有良好的交际能力、领导才能和创新意识。以上三种资源构成企业技术创新的必备资源，缺一不可。
七、创新技术的保护与持续开发
工业企业的发展经历了两种形态，即生产型企业和生产经营型企业。工业企业未来发展的高级形态是什么？学者们进行了不同的概括，如计算机化企业、网络式企业、虚拟企业、数字化企业、灵捷制造企业、以信息为基础的企业、学习型企业、二元性企业、智能企业和知识创造型企业等，这些概括只是揭示了工业企业未来发展的某一方面的特征，从实践活动的视角看，都未能深刻地揭示企业未来发展的本质。
可以预料，未来工业企业的生存和发展环境主要发生两方面的变化。一方面，以电子、信息、生物技术和新材料为代表的高新技术迅猛发展，使科学技术成为真正的资本与首要的财富；另一方面，全球化的市场变化步伐加快，竞争的程度也日趋强烈。新产品越来越多，更新越来越快，面对新产品、新技术不断涌现的全球化的市场竞争态势，未来工业企业若不牢牢抓住技术创新这个本原，就无法实现“以需定产，产需结合”，更无法实现“上质量、上品种、上水平、提高经济效益”，一句话，无法生存和发展。所以，由生产经营型向技术创新型转变必然是工业企业未来发展的选择。
事实上，综观20世纪工业企业发展的历程，我们也可以看到这样一种趋势，即企业愈来愈自觉地把从事技术创新活动视为自己的核心职能。特别是近30年来，世界上那些谋求长期持续发展、追求卓越的公司无不投巨资和人力从事技术创新。国际企业界流传着这样一种观点：不创新即死亡。如今，企业不断地技术创新，不断地推出新产品，使市场变化越来越快；反过来，市场的变化又进一步激发企业技术创新。这种创新循环流动激起一波又一波的创新浪潮，在这种创新浪潮中已经涌现了一批技术创新型企业。它们以美国的英特尔、日本的日立、德国的西门子、中国的海尔等为代表，这些技术创新型企业在技术创新浪潮中经久不衰、持续技术创新，公司也因而不断成长。
2技术创新型企业的内涵
技术创新型企业是指具有健全的技术创新体系和机制持续技术创新，并取得显著技术创新效果的有活力的现代企业。
持续技术创新是技术创新型企业的本质。技术创新型企业就是指实现持续技术创新的企业。在这里，持续技术创新，不仅仅是指企业不断地进行一项又一项的技术创新，更主要的是指企业适时地从原有的技术轨道进入新的正确的技术轨道的活动过程；不仅仅具有时间上的持续性，更主要的是具有技术上的渐进跃迁性和企业核心能力的提升性。实质上，持续技术创新包括两个阶段，即技术家族创新的常规阶段和战略技术创新的非常规阶段。
技术创新型企业作为工业企业发展的高级形态，它保留了生产型企业和生产经营型企业的优点，同时又有了新的内涵。技术创新型企业把企业竞争从单纯的生产竞争和营销竞争扩展到技术创新的竞争，把技术创新作为企业的核心职能，在企业内部实现技术创新的制度化，集研究与开发、生产、销售三位一体，形成研究与开发、生产、销售三者互动的健全的体制和机制，通过持续技术创新，获得持续性的收益。
3技术创新型企业的创新体系
典型的说，技术创新型企业的创新体系主要由生产学习系统、搜寻系统、探索系统和文化创新系统构成。
生产学习系统是指企业对既存生产制造系统进行不断改进的活动主体、关系网络和相关制度的综合体系。它主要由生产现场人员，通过在干中学、合理化建议、技术革新等途径，持续改良既存的生产制造系统。企业生产学习系统是整个企业技术创新体系的基础，它不仅使生产技术更趋完善，从而提高了劳动生产率和产品质量，降低生产成本，而且还是搜寻系统的“助手”、“耳目”。
搜寻系统，是指在企业既有的技术模式基础上，沿着既定的技术轨道，进行有关技术家族创新的活动主体、关系网络和相关制度的综合体系。它的主体主要是企业的研究开发部门，它的功能是不断地向生产学习系统提供新产品、新工艺。企业搜寻系统是企业技术创新体系的主体，在企业技术创新体系中处于主导地位。它不但向生产学习系统提供新产品、新工艺，同时，还在不断积累技术创新能力，企业搜寻系统是企业当前利润的源泉。
探索系统，是指企业进行战略技术创新的活动主体、关系网络和相关制度的综合体系。探索系统的功能是为企业及时捕捉下一次技术创新浪潮，研究开发和孵化全新技术及其相关生产经营系统，培育企业未来的利润源泉。
文化创新系统是指企业的不断塑造和更新企业创新文化的主体、关系网络和相关制度的综合体系。创新文化是企业技术创新的基础，是企业成功的真正秘诀和企业生存与发展的关键。企业创新文化的建设不是一次性的，而是不断塑造和更新的过程。不断塑造和更新企业的创新文化即是文化创新系统的功能，文化创新系统的主体主要是具有创新精神的企业家和企业最高管理层。
4技术创新型企业的创新机制
技术创新型企业的创新机制主要包括创新发展机制、社会运行机制、创新运作机制和创新组织管理机制。其中，社会运行机制是基础；创新发展机制是根本，是灵魂；创新运作机制和创新组织管理机制是具体内容。
4.1社会运行机制
社会运行机制是指企业与社会相互作用的稳定模式。它的功能主要是使企业作为一个社会中的自组织系统，与社会形成良性的互动。技术创新型企业的社会运行机制具有正反馈性，即由于它的作用，技术创新型企业向社会不断推出优质新产品和服务，在社会上形成较高的技术创新信誉和声誉，使企业更经济、更多地从社会中获得新的技术创新需求，以及科技信息、科技人才、资金等社会创新资源，进而进一步促进企业技术创新。
这种正反馈社会运行机制是技术创新型企业得以成长的社会基础。建设这样的社会运行机制，既要依靠社会又要依靠企业自身。一方面，政府要通过政治、经济、科技体制的建设，为形成这种机制提供可能；另一方面，企业要通过建设自己的“技术创新生态系统”，最终形成这种机制。
4.2创新发展机制
创新发展机制是指企业依靠技术创新求发展的机制。它的主要功能是使企业技术创新与企业发展之间形成良性互动，形成由技术创新到获得利润，由利润支持再技术创新，再创新再获得利润的良性循环，企业具有显著的经济效益。技术创新型企业的创新发展机制具有两个基本特点：①持续技术创新是企业利润的源泉。创新的目标就是为了获得利润，而企业获得的利润主要依靠持续创新。在重视生产和销售的同时，技术创新型企业更重视能获得超额利润的技术创新活动；②技术创新投资大。技术创新型企业为了持续创新都投入巨额资金，有学者指出，成功企业的研究开发费用与销售额的比率从成熟产业的1%～2%到高技术产业的15%～20%。
4.3创新运营机制
创新运营机制是指具体技术创新项目运营的稳定性模式，它具有下列特点：①强烈的市场导向。技术创新面向市场需求。一方面，通过技术创新适应和满足显在的市场需求；另一方面，通过技术创新刺激和重创潜在的市场需求；②注重技术积累，形成技术进步的不断循环。技术创新产生的不仅是新产品、新工艺等有形的产出，还有技术、知识和经验等无形的产出。技术创新型企业注重这些无形产出的管理，把它作为推动企业持续技术创新的内在基础；③积极开拓潜在市场。技术创新型企业较一般企业更关心未来，它们利用强大的技术经济实力，能较早地识别一个潜在市场的存在，并倾心培育。
4.4组织管理机制
企业的创新运营机制是通过企业的创新组织管理机制具体保障的。企业的组织与管理机制是指企业各职能部门间的相互作用及其规律，它具有下列特点：①实行持续发展战略。实行技术家族创新和战略技术创新协调发展战略，实行企业R&D、生产、销售一体化集成管理，有效地协调三部门的活动；②研究和发展制度化。企业确立了研究和发展的价值，制定了企业研究和发展的有关规范，拥有一支稳定的、有实力的研究和发展的队伍，建立了功能齐全的研究所等；③生产和销售部门在技术创新中发挥突出作用。
5建设技术创新型企业的改革任务
中国工业企业改革已经进行了多年，取得的成绩可谓有目共睹。或许最大的成绩就是我国企业整体上已由“生产型”转向了“生产经营型”。下一步我国企业改革的任务就是顺应新科技革命和经济全球化、知识化、信息化的潮流，建设技术创新型企业，使我国企业整体上由“生产经营型”转向“技术创新型”。
应充分认识建设技术创新型企业的紧迫要求。我国已经加入WTO，我们要与之竞争的企业往往是实力雄厚的技术创新型企业，如果我国企业不走持续技术创新之路，不建技术创新型企业，我们就永远只能挣“劳务费”，与“超额利润”无缘，企业求富求强就只能是一句空话。因此，建技术创新型企业是势在必行的。
在建设技术创新型企业方面，我们已经有了一些基础，已经开始起步。改革开放以来，为了促进科技与经济的结合，我国试验了多种新组织形式，如创办科技先导型企业、民营科技企业、高新技术企业、技术创新示范企业、国家工程研究中心、中试基地、高新技术开发区、科学园等等。这些都为发展技术创新型企业积累了有益的经验。当前的任务是，要进一步明确认识，深化改革，切实推进技术创新型企业的建设。
摘要技术创新型企业是工业企业未来发展的高级形态，系统研究了技术创新型企业的内涵、创新体系和创新机制，并提出了建设技术创新型企业的改革任务。
关键词技术创新技术创新型企业企业改革
参考文献
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