时间：2023-03-17 18:01:38
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇冶金技术论文，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
学生完成任务之后，教师要进行纠正说明以及总结评价，从而保证学生所讲内容的正确性以及完整性，进一步深化教学内容。除了专业问题外，每位学生要发表学习过程中的一些感受，其他学生要进行提问，使学生们都参与到课堂中来，提高学生们的学习兴趣。在学好专业知识的基础上，培养学生们的创新意识及科学素养。最后由教师进行总结与评价，评价内容包括学生在此次任务完成中的表现，对目标知识掌握的程度以及解决问题的能力和创新思维的能力等。
二、立体式教学法的应用
立体式教学法旨在保障知识传授的基础上，强化思维能力的训练。经过对三届选修冶金工程新工艺及新技术课程的研究生进行的对比实验教学，选取72名无显著差异的研究生作为研究对象，对立体式教学法进行了探索与研究。
1．对于拓展视野的帮助
研究生的学习需要以开阔的眼界来观察与研究专业领域内的热点问题。研究生不能沉浸在周围的小环境下，需要放眼世界，从更大的角度去审视问题、分析和处理问题。结果表明，绝大多数学生认为立体式教学法有助于拓展学生的视野，但仍有8%的学生认为该教学法无助于拓展学生视野。究其原因，主要有以下四点：（1）教师所设置的任务所包含知识面还不够广泛，具有一定的局限性；（2）学生在完成任务的过程中查找资料的途径比较局限，文献查阅能力有待提高；（3）教师应当收集一些学生收集能力范围之外的有用信息教授学生，从而起到引领作用；（4）各个学生在讲述自己所准备的材料过程中，因为个人表达能力等方面因素的差异，导致信息传递不畅。
2．思维创新能力的培养
有23%的学生认为，该课堂教学法对于其思维创新能力的培养非常有效，44%的学生认为该方法是有效的，完全认同的学生数量相对较少，同时，也有5%的学生认为该教学法对于其思维创新能力的培养没有效果。这主要是因为：（1）受大纲对于课程内容规定的限制，课程内容涉及面仍显较窄。因此，应该进一步加强授课内容的改进，强调交叉融合。（2）交流不足，学生们还没有完全适应该教学法，课堂上稍显怯懦，同时，教师由于长期受到传统教学思维的影响，在这种新型教学的课堂上，并没有完全消除“填鸭式”教学法的影响，教师往往在点评过程中，进行了某些灌输，对学生们的思考有些束缚。在立体式教学过程中，可适当邀请某些冶金领域知名教授前来参与课堂教学活动，与学生们开展对话与交流，锻炼学生的胆量，同时，也可以从自身实际出发，启迪学生们的思维，引导学生去发现问题。
3．对于提高科研能力的帮助
良好的科研能力是研究生所必须具备的基本功，这包括资料收集与处理的能力、科研创新能力、发现问题及解决问题的能力、逻辑思维与口头表达的能力等。研究发现，仅有20%的学生认为该教学法对于提高自身科研能力具有很大的帮助，这说明，就培养学生科研素养而言，该教学法仍需适当改进，以进一步提高学生的认可度。同时仍有3%的学生认为该教学法对于提高其科研能力没有帮助。究其原因，主要是：（1）学生的学习主动性有待提高。这需要教师融理论教学于实际之中，让学生明白所学专业知识的用途以及运用的方式，从而激发学生的学习热情。（2）在教学过程中，科研方法方面的内容应进一步增强，也就是增加方法论方面的内容，教授学生科学思考及科学研究的方法，从而帮助学生提高科研能力。
4．知识收获方面
对研究生而言，重在能力及方法的学习，但是作为课堂教学，知识的传授也必不可少，只是与本科生相比，所获得的知识应更加前沿，更加接近实际。通过调查发现，有20%的学生认为，通过该教学法，其所获取的知识量一般，更有5%的学生认为，并没有通过该教学法获取更为丰富的前沿知识。鉴于此，在应用这种方法开展教学时，应着重注意：（1）注重价值引导，强调知识的作用，诱发学生获取新知的欲望；（2）注意研究生教育过程中存在的“重科研、轻教学”的问题，处理好之间的关系，重视课堂教学，使学生的课堂学习与科学研究有机结合，实现课程学习为科研服务，在科研活动中又获取新知的良性循环。
三、结束语
从国外引进的先进的自动化系统和设备后,我们将其进行消化和创新,改造出了与我国实际冶金生产相适应的设备,已经具备了较高的水平。不过从国际角度出发,我国自动化技术产品的生产还有很大的提升空间。我国自动化技术不具备自主的知识产权,主要还是以进口为主,而这些系统来自于不同的国家,甚至有一部分是国外已经淘汰的系统,阻碍了平台集合。此外,自然环境的污染和能源结构的破坏,要求生产必须要提高效率和降低消耗,一些老旧的设备应该淘汰。
2自动化技术在有色冶金工业中的应用
2.1现场总线技术
现场总线控制技术简称FCS,至今已经发展了30多年,在其发展过程中,已经在国际上拥有60多个不同生产厂家生产的总线产品。现场总线控制技术具有自身的特征,其拥有多种不同系统的无缝集成、控制设备和企业高层联系等,能够使系统开发和不同系统之间可以功能自治,也可以相互操作,并且能够进行系统结构分数,因此,其在有色冶金工业中得到了广泛的应用。
2.2管理信息系统在工业中的应用
企业的管理是企业的整体发展的重要部分,企业如果配备了一个良好的管理模式,那么就可以有效的提高企业的市场竞争力,推动企业的快速发展。企业信息化系统的自动控制是在冶金工业中,将冶金一系列程序的所有信息进行集成,从而通过实施管理、技术、生产的控制的信息集成,进行及时采集生产过程中所产生的数据。对有色冶金质量管理、实时监测和故障诊断进行智能管理,能够有效的降低生产成本,利用信息化管理能够达到能源管理和动态管理智能管理的目的,从而为企业的发展提供创新的基础。
3以太网在有色冶金自动化技术中的应用
3.1以太网的特点
随着有色冶金企业的持续扩大和发展,加大了有色冶金领域的竞争力。企业要想提升竞争力,就必须要改造落后的设备，引进新设备。不断更新的新技术,造成新技术与旧技术不能实现在控制系统上的高度集成。以太网是自动化的控制网络,其能够有效的解决此问题。以太网具有较高的数据传输速度,并且可以提供足够的带宽需求,存在时间相对较长,在设置、诊断等方面的具有较高的应用价值。以太网有相同的通信协议,其能够允许不同的通信协议在同一个总线上运行,为企业提供了一个公共网络平台基础。
3.2以太网在有色冶金自动化技术中的应用
在有色冶金工业生产过程中,通过以太网能够将不同类型的网络化的仪器仪表与工业计算机相连,并且在相同的总线上运行,从而对所有的系统进行控制。以太网在有色冶金自动化技术中的应用,减少了对原材料的铜矿石进行成分分析的步骤,这些分析大部分都能够利用网络化实现,检测结果直接传达到相关部门,同时还可以将这些数据结果进行共享,企业的成员及客户都可以通过网络进行查找所需数据。如图1,在现场利用以太网网络进行通讯,将可编程逻辑控制器作为主站,其余设备为副站,对所有独立系统的稳定性起到重要的保障作用。
4结语
自宁波市政府提出“科教兴市”，确立以科技为先导，促进经济发展的总体思路以来，宁波高新技术产业总体上保持了稳步快速发展。产业发展良好势头表现在：1.初步构建了有利于高新技术产业发展的政策体系。为促进高新技术产业发展，近年来宁波相继出台了《宁波市关于加快高新技术及其产业发展的若干规定》《宁波市市级高新技术企业认定办法》等系列政策措施，有力地推动了各类创新主体加快自主创新步伐，初步构建了有利于高新技术产业发展的政策体系。2.科技创新体系进一步完善。近年来宁波推进科技创新公共服务平台建设，对大型科学仪器共用网、科技文献检索服务中心、产学研创新服务平台等以政府投入引导为主，公益性强的公共科技基础条件平台，按照“政府花钱买服务的原则”予以滚动支持，引导平台不断提升开展社会化科技创新服务的水平。3.大力培育优势企业群体。宁波近年来扎实做好高新技术企业认定的组织、指导和中介机构遴选、培训等基础性工作，按照《高新技术企业认定管理办法》要求，高新技术企业组织认定工作顺利开展，走在全国前列。4、加快推进高新技术成果的引进和转化。自主创新是一个漫长的过程，大力开展科技合作交流，实现引进消化吸收再创新，是实现技术快速提升的捷径。为此，宁波加快推进高新技术成果的引进和转化。[2]但宁波高新技术产业发展也存在着许多不利的因素：1.产业层次偏低。高新技术产业大而不强问题比较突出。宁波大多数高新企业为小微企业，人才匮乏，技术力量相对不足。因此，与竞争力强、资金雄厚、市场占有率高的跨国公司相比，宁波高新技术企业国际市场竞争能力弱的弊病就充分显现出来了，这是制约宁波高新技术企业发展的一个重要原因。2.科技投入不足。科技投入不足主要表现在两个方面：一是科研人员的数量偏少；二是研发经费的投入相对不足。宁波是商业氛围很浓的城市，“重营销、轻科技”“重模仿、轻创新”的特点十分明显。有相当一部分企业认为，创新需要大量投入，风险又大，而且又不能很快得到相应回报，因而不愿在科技创新上多花钱。3.创新能力不强。宁波是个沿海城市，容易受外来的文化和技术影响。相对来说，模仿别人的东西，嫁接他人的技术简单容易，但是自己的创新，拥有自己知识产权的技术专利就不多，直接影响了宁波高新技术产业的发展。4.技术水平落后，引进技术消化不良。代表宁波支柱产业发展方向，有助于打破产业升级、技术障碍的共性技术、关键技术水平落后，无法满足经济结构调整和产业升级的需求。5.国际化制约。在欧债危机，国际经济发展形势掉头下行的大背景下，宁波经济要想走出特立独行的发展路子是不可能的。因此，世界经济的风云变幻打击了宁波经济的发展，也制约了宁波高新技术产业化的进程。
二、金融在高新技术产业发展中存在的问题和制约因素
金融在宁波高新技术产业发展中虽然发挥了不少作用，但是离高新技术快速发展对金融提出的新要求、新挑战相差甚远。主要表现在以下三个方面：1.科技与金融相互脱节。科技人员只在自己的专业驰骋，不懂市场，也不懂金融；金融领域也不知道科技领域的事，不懂的科技规律，不清楚科技人员在干什么，没有正确理解科学技术是第一生产力，所以造成各搭各的台，各唱各的调的局面。2.科技创新的不确定性同金融安全性的矛盾始终存在。我们知道，科技创新活动不是一帆风顺的，是存在许多变数的，即风险与机遇并存，挑战与成功并存。因此，金融资本如何为科技创新活动保驾护航，在承受科技创新活动风险的同时分享科技创新成果是一个至关重要的大问题。而就目前来说，金融资本游离于高科技产业之外，不能有效地支持企业科技创新活动。由于缺乏金融资本的支持，不少企业科技创新活动往往胎死于企业创新活动启动之初。3.高新技术企业资产估值难。一般来说，高新技术企业在起步阶段规模都比较小，有形资产不多，但就成长性而言，其技术含量高，发展势头迅猛，拥有不可低估的无形资产。因此说，高新技术产业资产是由两部分组成的，即有形资产和无形资产。但是目前金融部门在发放贷款时，只认可高新技术企业的有形资产，并不认可无形资产。由于得不到金融资本的支持，许多成长性极好而有形资产偏低的高新技术企业发展缓慢，甚至夭折。[3]宁波高新技术产业在政府主导、民间资本推动下，有了较快的发展，但是金融方面还远远跟不上形势发展的要求。造成金融资本不能有效支持高新技术产业发展的制约因素主要有：1.宁波现有区域金融结构不甚合理。这种不合理表现在：一是金融组织机构分布不均。就金融组织机构来说，在区域内银行是老大，占据垄断地位，其他非银行金融往往是配角，发展相对滞后。而就金融机构性质来说，国有及国有控股金融占据主导地位，非公金融机构少之又少，严重不足。二是金融市场结构呆板、单一。高新技术企业筹措资金主要通过两种渠道，即直接融资和间接融资。直接融资是指通过股票、债券市场等筹措企业所需资金；间接融资是指通过向银行贷款方式筹措企业所需资金。直接融资减少了企业筹资成本，有利于高新技术企业发展，间接融资不仅加大了企业融资成本，而且也增加了银行金融风险。因此，高新技术企业应当以直接融资为主，以间接融资为辅。但是，由于宁波现有区域金融市场失衡，导致宁波高新技术企业融资以间接融资为主，很少采用直接融资，影响了高新技术产业发展壮大。2.银行信贷资本向高新技术企业投放不均衡。银行向来有“嫌贫爱富”的传统，在向高新技术企业投放贷款问题上同样如此。企业规模越大获得的贷款越多越容易，企业规模越小获得的贷款越少越难。高新技术企业得到金融部门支持就不易，而小微高新技术企业就更加难上加难。造成这种现象的原因：一是银行也是企业，企业的趋利性迫使它把资金投放在风险小、盈利能力强的产业和项目中去。二是由于高新技术企业本身的原因，如管理不规范、运作不到位、经营能力差等，使得金融机构不敢向其投放资金。三是国有银行尤其是国有四大银行即中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行门槛相对较高，标准不统一，加大了高新技术企业融资难度。3.金融创新不足。一是面对众多新的金融需求，基层金融机构能够提供的服务有限，几乎都是几项传统的信贷业务，主要包括发放贷款、汇票承兑、信用证等。二是在新的形势下，面对新情况、新市场，金融机构普遍缺乏创新精神，仍沿用老传统、老做法，不敢越雷池一步，服务呆板，品种单一，从而制约了金融对高新技术企业的有效支持，阻碍了企业的快速发展。4.风险投资供给匮乏。目前风险投资在支持区域高新技术产业的建设上虽已有一些进步，但仍存在资本结构单一、资金规模较小、法律法规不健全、缺乏激励和约束机制、风险资本退出机制不畅、专业人才匮乏等瓶颈。5.金融环境有待优化。一是从国家整体的金融法律环境上看，需要进一步改善。二是宁波区域产业带内的市县协调需要一步改善。目前缺乏必要的、统一的协调制度和组织形式，难以进行长期稳定的合作。三是金融监管及金融保障需进一步改善。
三、提升宁波高新技术产业发展的金融支持政策力度
1．1构建有利于提高学生综合素质的实验教学体系
无机非金属材料专业实验教学的改革必须突破传统的实验教学模式，按照素质教育的要求，以提高学生的综合素质为目的，以培养创新能力为主线，采用核心化、多层次实验教学体系结构。核心化是指服从实验目标，以培养应用型、创新型人才为核心;多层次是指实验内容设置划分多个层次:基础无机非金属材料科学实验(基本技能和基本方法)、综合型实验(学科间交叉)、专业设计型实验。精炼基础(无机非金属材料科学基础实验、玻璃工艺实验、陶瓷工艺实验、水泥工艺实验)实验内容，使其与理论知识同步，以验证性实验为主，小综合实验为辅，既加深理论知识的理解，又培养实验基础技能与应用。在大三下学期增加综合型实验，此类实验内容为至少两个二级学科之间的交叉，这样可以巩固学生的实验技能，并且加强不同学科之间的关联，使学生能独立完成实验方案确定、原材料检测、材料制备、材料性能检测、材料结构分析等实验内容，锻炼学生解决实际问题的综合能力。在大四上学期，为了帮助学生就业以及进一步深造和后面的毕业论文打下基础，增加专业方向设计性实验，以设计为主，讲究与工厂实际内容和研究热点相符的研究型实验，以培养学生解决问题的能力，从而培养创新意识。另外，新的实验教学体系要加强对学生的个性发展，实验内容应设立必做实验项目、选做实验项目和研究性实验项目，以满足不同层次学生的需求，贯彻因材施教的原则。
1．2采用利于培养创新应用型人才的实验教学方法
(1)在实验教学中，改进实验教学方法，采用电子视听设备和多媒体网络技术等多种辅助教学手段，将原来分离的理论课及实验课教学合二为一，使原来课堂上枯燥乏味的专业课及实验课变得生动形象，易于理解。通过下载精品课程实验录像，展示实验仪器的内部结构及操作方法。通过自制和下载FLASH动画展示实验原理及实验过程中的细小变化，通过到企业拍摄的生产实况录像给学生一个真实的生产环境。通过多媒体辅助教学，能够将生涩、抽象、难懂的知识形象化，具体化，提高学生的学习兴趣和积极性。尤其对无机非金属材料专业中的大型及昂贵的工厂设备原理、设备、方法的理解与掌握起到了很好的辅助作用，为学生提供反复观摩实验过程，加深理解实验原理的机会。
(2)在实验过程中，改变实验指导方法，强化学生能力培养。采取“以学生为主体，以教师为主导”的教学模式，变“被动”实验为“主动”实验。使实验教学的各个环节、各个层次都能锻炼学生的动手能力，充分发挥学生的积极性和创造性。教师只提供指导，实验由学生自主完成。这样就要求学生实验前必须认真准备，查阅相关文献，自己设计实验方案和数据表格等。通过实验促进学生个性的发展和创新能力的培养，使学生成为主动实验的参与者、探索者。让学生解决实验中遇到的问题，提高实验效果，增长实验经验，锻炼实验技能。实验结束后要引导学生去思考实验中的问题。
1．3建立科学、公正的考核体系
实验教学的考核方式直接影响着学生参与实验的积极性。新的实验教学模式应改变传统以实验报告作为主要评分依据单一考核方式，对不同类型实验采取不同的考核手段，使考核更加客观公正，并且让不同类型的学生发挥各自的特长，亦可有效杜绝实验报告抄袭和雷同的现象。无机非金属材料工程专业实验教学的考核重点应是对学生综合实验技能的掌握程度、动手能力和解决实际问题能力的考核。对于基础性实验的考核以实际操作与实验报告为评价依据，其中实际操作现场考核，实验报告应为学生独立完成的，无固定模板，教师对其做出综合判断，两项综合评定为其最终成绩;对于综合性实验的考核，以答辩的形式评定成绩，采取抽签的形式，确定每个选择答辩评定成绩的学生必须答辩的实验题目和内容，答辩结束，要求学生针对答辩题目与内容提交自己答辩情况分析和最佳答辩结果书面报告。教师依据学生就实验内容设计与结果分析方法等问题的答辩和书面总结情况评定学生成绩。对于设计性实验的考核，可建议学生撰写相关的科技论文，通过引导学生针对所做的实验内容，有目的的查阅文献、分析问题，最终解决问题，以论文的形式呈交实验报告，全面锻炼学生的研究与创新能力。
1．4增加无机非金属材料专业实验室安全课程
笔者在美国访学期间对美国大学实验室安全教育系统(EHS)印象深刻，其教育形式多样，内容齐全，非常值得我们借鉴。为此，无机非金属材料专业实验教学新模式中应引入类似美国EHS管理系统。无机非金属材料实验室要强制实行安全训练课程及考试制度，实行硬性的安全教育和实验室准入制度。在进入实验室之前，每个学生都必须进行安全培训与考核，最好相关部门建立一套安全教育网络学习系统，设立包括一般实验安全、安全用电、防火、逃生以及如何使用有毒有害、易燃易爆的实验品等在内的多个专门培训课程，并通过考核作为进入实验室的前提条件，考试不合格者禁止进入相关实验室，必须重修合格后才准进入实验室。另外，还可以借鉴美国高校的做法，拍摄不同内容的专题安全教育影片，放到相关网络系统中，供有需要的人员下载或在线观看和使用。
2结语
［关键词］技术进步;阈值;研发效率;市场结构
［中图分类号］F121.3［文献标识码］A［文章编号］1008—1763(2012)03—0048—05
DiscussingthethresholdinEnterprise'sTechnicalProgress
XUYoumin
（HunanUniversitySchoolofEconomyandTrade,Changsha410079）
Abstract:Thethresholdinenterprise’stechnicalprogressistheminimumvaluethatenterprise’sR﹠Defficiencyandthemarketdemandscaleneededtoachieve.Thereisathresholdofmarketdemandscaleintheenterprise’stechnicalprogress,duetotheenterprise’sR﹠Dinvestmenthasthecharacteristicofscaleeconomy.Thereisathresholdofenterprise’sR﹠Defficiencywhenthemarketdemandscaleofenterpriseisestablished,anditisinverselyproportionaltothemarketdemandscale.Oligopolyorcompletemonopolycanreducethethresholdofenterprise’sR﹠Defficiency.Itishelpfultoenhancetheenterprise’sR﹠Defficiencyandexpandtheincomescaleoftechnicalprogressbecauseoftheimprovementoftechnologyandmanagementlevelandtheappropriateenterpriseexternalenvironmentsuchasintellectualpropertyrightssystemandtaxsystem,whichisusefulforenterprisetoovercomethethresholdobstaclesoftechnicalprogress.
Keywords:technicalprogress;threshold;R﹠Defficiency;marketstructure
阈值是令研究对象发生某种变化时其原因或其变化的条件所必需达到的最小值，亦可称为临界值。如果引发变化的原因或其变化的条件未达到阈值，则变化不会产生。阈值现象在自然科学与工程技术中常常出现，经济活动中亦存在阈值现象。本文拟研究经济活动中的技术进步所表现出来的阈值问题，研究决定阈值大小的因素，利用阈值现象来解释某些经济状态持续存在的原因，探讨降低阈值的措施。一技术进步中的阈值现象及其经济学意义
阈值现象在经济活动中的表现早已为人们所熟识，最小规模经济就是投资或生产活动的规模阈值即临界值，如果不能达到这一阈值则其效率低下而在理论上不应该产生。机会成本这一概念也具有阈值的内涵，因为一项经济活动不能够获得超过机会成本的收益，则该项经济活动不应当发生。
技术进步的阈值（Thethresholdoftechnologicalprogress）亦被人们所注意或有所研究，技术进步的研发投入需要达到一定的规模才可能形成新的、有经济价值的技术，这表明研发投资存在阈值现象。研发投资所带来的技术进步也必须达到一定的进步程度才能够使得研发投资所获得的收益足以弥补研发投资的成本，这对研发效率提出了阈值要求。
笔者在指导研究生研究熊彼特猜想［1］（有利于技术进步的产业组织结构既非完全竞争也非完全垄断）过程中研究了阈值现象。在降低成本的技术进步和改进产品质量的技术进步的过程中，存在导致研发投入是否具有效率的临界值即阈值［2］。降低成本的技术进步所表现出来的研发效率阈值是一定规模的研发投入成本所能够降低平均成本的最小程度，提高产品质量的技术进步所表现出来的研发效率阈值是一定规模的研发投入的成本所能够通过提高质量提高单位商品收益的最小程度。只有当研发效率高于阈值时，研发投资才可能获得净利润，否则研发投资行为将不能获利。
通过对技术进步中的阈值现象的研究，有助于解决熊彼特猜想，这一猜想是众多学者Arrow［3］、Scherer［4］、Kamien,M.I.andSchwartz［5］、Loury［6］、Dasgupta,P.andStiglitz［7］、LeeChangYang［8］研究后未得到一致结果的难题。
技术进步的过程存在阈值现象，表明经济过程的技术进步现象具有非连续性的特征。从发生条件来看，如果技术进步的条件满足阈值要求，则技术进步能够发生，否则技术进步不能发生。阈值现象表明技术进步的条件有不连续的特点。从技术进步的程度来看，技术进步一旦发生，其技术有不连续的变化，这也表明技术进步的程度具有不连续的特点。技术进步的不连续特征与新古典经济学研究既定技术条件下资源有效配置时所具有的连续变化的特征有很大的区别，技术进步的阈值特征及其不连续特点必然对技术进步产生显著的影响，是值得深入研究的经济问题。
二企业技术进步的阈值与
企业需求规模的关系企业为技术进步进行研究而产生的投资具有一次性投资的特点，即研发投资产生新技术之后，并不需要新的投资就能够保有新的技术即新技术一旦产生就可以永续使用，保有新技术本身并不需要新的成本支出。研发投资产生的新技术在使用规模上可以不受限制，使用范围的扩大并不会带来研发成本的提高，因此研发投资具有规模经济的特点即随着使用规模的扩大，单位产品所分摊的研发成本变小。
经济活动中的研发投资主要达到两个目的：降低生产成本或者提高产品质量。降低生产成本的投资可以使企业获得成本优势提高企业产品的盈利能力，我们可以以单位产品的盈利能力的提高量p来反映企业单位产品的盈利能力的提高。研发投资所带来的产品质量的提高也可以以单位产品的盈利能力的提高量p来反映企业产品质量的改善。如果一企业有一次性投入RD，则单位商品盈利能力的提高量p是RD值的函数：即有p＝f（RD）。以下称p为技术进步的单位收益，f（RD）为技术进步函数。
显然，技术进步函数具有以下特性：当RD＝0时，p＝0；且f’＞O即是RD的单调递增函数。
一个生产者研发投资所带来的总收益取决于技术进步之后销售量与单位收益的乘积，而技术进步之后销售量又取决于技术进步之前的销售量Q和因技术的变化所带来的销售变化量Q，因此总收益应该为p×Q＋p×Q，研发投资形成的技术进步所带来的纯收益或利润有：
Л＝p×Q＋p×Q－RD
＝p×（Q＋Q）－RD
令p/RD为研发效率，研发效率即为新技术的单位产品收益与总研发成本之比。
显然，研发效率的阈值是技术进步所带来的纯收益为0时的研发效率。
令Л＝0，有p/RD＝1/（Q＋Q），这是研发效率的阈值。显然，当（Q＋Q）足够大时，即便研发效率很低，也存在某一销售量（Q＋Q）使得p/RD＝1/（Q＋Q），即理论上存在研发效率的阈值。值得注意是如果（Q＋Q）不是足够大，则p＝f（RD）可能无法满足p/RD＝1/（Q＋Q）条件，即任一规模的研发投入均无法达到研发效率的阈值，在这种情况下技术进步的研发无法产生。因此存在一个导致技术进步产生的最小销售规模，这是需求规模阈值。
当然，如果当（Q＋Q）＝1时即有p≥RD，即技术进步中只需要一单位商品的收益即可弥补研究成本，但这种情况是特殊情况，也许只存在于公共产品的研发过程中，或者研发效率特别高的技术进步过程中。对于一般商品的技术进步我们一般要求Q＋Q＞1，即存在导致研发得以产生的最小需求规模。
依据p＝f（RD）和p/RD＝1/（Q＋Q）条件我们可以确定使得研发效率达到阈值的RD的最小值。即需求规模既定且大于需求规模阈值情况下，存在一个研发投资规模RD的阈值。只有当研发投资规模不小于这一阈值时，其研发效率才能够不少于研发效率的阈值。
根据以上研究我们可以得出这样结论：
第一，企业的技术进步存在由其需求规模所决定的研发效率的阈值，阈值与需求规模成反比。企业的需求规模由技术进步前的原需求规模Q与技术进步所改变的需求规模Q之和决定。
第二，研发效率既定的情况下，存在一个需求规模阈值。需求规模阈值是导致研发效率能够达到研发效率的阈值所需要的最小需求规模。
第三，当研发效率既定、需求规模不小于阈值的情况下，存在一个研发投入规模的阈值，这一阈值是使研发效率等于研发效率阈值所需求的最小研发投入规模。三、市场竞争条件和市场需求状况
对需求规模的影响及对企业技术
进步效率阈值的影响由于需求规模作为技术进步企业的外在因素对企业的研发效率阈值有决定性的作用，因此需要从市场竞争条件和市场需求状况角度研究对企业需求规模的影响，进而研究这两类条件对企业技术进步阈值的影响。
（一）技术进步前市场需求状况和市场竞争条件对企业需求规模的影响
单个企业的需求规模取决于整个市场的需求规模和市场竞争条件，因此市场需求状况、市场竞争条件将通过影响单个生产者的需求规模来影响单个企业的技术进步效率的阈值大小。
设产品市场的需求函数为TQ＝F（P），对于这一需求函数有dF（P）/dP＜0，即均衡价格水平的上升将导致市场需求TQ的减少。
某一企业通过市场竞争所获得的市场份额为r（0＜r≤1），即这一企业的需求规模Q＝r×TQ＝r×F（P），显然r值的大小与这一企业技术水平所决定的产品质量、生产成本及市场竞争状况有密切关系，其中的市场价格P与市场的竞争状况相关，一般有dp/dr＞O，即企业的市场份额的增加会导致市场均衡价格的上升。
dQ/dr＝TQ＋r×dTQ/dr＝TQ＋r×dp/dr×dF（P）/dP
由于dp/dr＞O且dF（P）/dP＜0，因此r×dQ/dr的大小取决于TQ与r×dp/dr×dF（P）/dP的比较，当r×dp/dr×dF（P）/dP的绝对值足够大即大于TQ时，dQ／dr＜0，这要求r、dp/dr与dF（P）/dP绝对值均比较大，即dTQ/dr的绝对值大于TQ，一企业市场份额的改变将导致市场需求规模的变化量大于原有市场规模，这种可能性是很小的。并且由于当r0时，dTQ/dr0，因此，如果存在r值使得dQ／dr＞0，这时r应为接近于1的有限值。由此我们可以得出这样的结论，即企业市场份额的增加一般将导致其需求规模的扩大。因此，导致一企业需求规模最大的市场竞争状况应当是完全垄断或需求弹性（即因市场价格的相对改变所能够相对改变的市场需求规模）很大的情况下由少数几家企业垄断的寡头垄断状况。
由此我们可以认识到，如果不考虑技术进步对市场需求的改变，仅从市场竞争条件来看，一企业市场份额越大，其产出规模越大，由此所决定的技术进步效率阈值越小。当市场竞争状况处于完全垄断或寡头垄断状况时，垄断企业的市场需求规模达到最大，技术进步所要求的阈值最小。这一结果与熊彼特猜想：垄断的市场竞争状况更有利于技术进步是一致的。
（二）技术进步后市场需求状况和市场竞争条件对企业需求规模的影响
技术进步改变了市场需求状况，如果考虑到技术进步所能够改变的市场需求的大小，那么技术进步的效率阈值的变化就不仅仅只受到原有市场竞争状况的影响。
设一企业的技术进步将改变整个市场的需求，设技术进步之后的市场需求函数为TQt＝F（Pt），一企业在技术进步之后所能够获得的市场份额为rt，相应的需求规模为Qt＝rt×TQt，这里我们用t来反映技术进步的程度，一般应当有：dTQt/dt＞0，drt/dt＞0，即一个企业的技术进步的强度越高其扩大的市场需求规模和提高市场份额的能力越高。
这时dQt/dt＝TQt×drt/dt＋rt×dTQt/dt＞O
如果r＝l，则drt/dt＝0，即完全垄断条件下dQt/dt＝dTQt/dt即完全垄断时技术进步后所能够扩大的市场需求规模就是其需求规模，记为TQ1。
在非完全垄断竞争条件下，技术进步后的企业需求规模为Qt＝rt×TQt，只要技术进步能够保证rt×TQt＞TQ1，则技术进步企业的需求规模大于完全垄断企业的需求规模，从而使得技术进步的效率阈值得以下降。由于rt＜1，这要求TQt＞TQ1，即竞争条件下技术进步所能够扩大的市场需求规模大于完全垄断条件下技术进步所能够扩大的市场规模，这是竞争有利于降低技术进步的效率阈值的必要条件。
如果TQt＞TQ1，还需要rt＞TQ1/TQt，才能使得rt×TQt＞TQ1，即技术进步的企业在技术进步之后的市场份额必须足够大，才能使其技术进步之后的需求规模大于垄断条件下的市场需求规模。因为如果企业技术进步之后的市场份额rt＝1则又回到了完全垄断状况，这时其市场需求规模可能反而变小。因此，如果TQt＞＞TQ1，则存在一个适度的市场份额，在这一份额下，技术进步企业的需求规模可以达到最大，其技术进步的效率阈值最小。
如果虽有TQt＞TQ1，但TQ1/TQt接近于1，则rt接近于1，由此可以推断出企业技术进步之后形成的寡头垄断可以导致其研发效率阈值最小的结论。
值得注意的是，既便技术进步能够扩大市场需求规模使得研发效率阈值最小的市场竞争结构并非完全垄断，但考虑到技术进步所能够扩大的市场规模的有限性，即这一比值TQ1/TQt并不能够接近于0，因此，使需求规模rt×TQt最大的rt值是0与1之间的有限值，即最有利于技术进步的、可以导致技术进步的阈值最小的市场竞争结构应该由有限个企业参与的寡头竞争。显然，随着技术进步所能够扩大的市场需求规模越大，最有利于技术进步的市场竞争的企业个数会增加。
需要强调的是，影响企业技术进步效率阈值大小是技术进步之后的市场份额的大小和市场需求规模，技术进步之前的市场份额的大小和市场需求规模并不会直接决定技术进步的效率阈值。
依据以上的研究和讨论，我们可以得出这样的结论：
1.在市场需求随着竞争程度的增加而增加缓慢时，垄断程度和市场份额的提高可以提高企业产出规模，进而降低企业技术进步的效率阈值。如果市场需求随着竞争程度的增加而增加很快时，适度的竞争可以使企业产出规模达到最大，进而使企业技术进步效率阈值达到最小。
2.如果技术进步能够使市场需求规模扩张迅速，且竞争条件下技术进步所能够增加的市场需求规模大于垄断条件下技术进步所能够增加的市场需求规模，则存在一个可以使技术进步企业的产出规模达到最大化市均份额的寡头竞争格局，在这一寡头竞争市场下其技术进步效率阈值达到最小。
3.如果技术进步所能够增加的市场需求规模十分有限，并且竞争条件下技术进步所能够增加的市场需求规模虽然大于垄断条件下技术进步所能够增加的市场需求规模，但增加的比率小，则技术进步企业所形成的市场垄断格局将使其研发效率阈值达到最小。
四影响研发效率的因素，决定了研发
投入规模阈值和需求规模阈值影响研发效率的因素可以区分为由企业自身决定的内部因素和不能由企业决定的外部因素。
显然，影响企业研发效率的内部因素主要取决于企业的技术水平和管理能力。企业技术水平越高，则技术进步所需要的新增投资相对较少，所能够获得的单位产品的收益较大。企业拥有从事技术开发的一流人才和丰富的经验是企业一流技术水平的保证。企业的管理水平在技术创新过程中表现为能够有效地发挥技术人员的积极性、降低技术创新过程所耗费的成本。由于技术创新依赖于原有技术和管理经验的积累，因此，企业专业化程度的提高有助于提高企业的技术水平和管理能力。
影响企业研发效率的外部因素是制度和经济政策，并且具有普遍性和可操作性，对此我们应当作全面和深入的研究分析。
第一，有效保护知识产权的制度可以降低技术创新产品的市场竞争程度，提高技术创新产品的单位收益，进而提高研发效率。
专利制度有效实施和反不正当竞争法的有效实施可以排斥侵权企业对技术进步企业的成果的侵犯，这不仅仅可以提高技术创新企业的单位产品收益，还可以扩大技术创新企业的市场规模，使这技术创新的总收益得以提高。
第二，在所得税前可抵扣一定比例的企业研发成本，降低企业实际承担的所得税的比例，使得企业实际承担的研发成本降低，因此可以提高研发效率。对研发投入比重较高的技术型企业，制定较低的所得税税率，也具有同样的效果。
第三，对企业的研发项目直接提供财政支持，可以减低企业的研发成本。
对研发成果进行财政补贴和奖励等方式为企业研发提供资本方面的支持，显然可以降低企业的实际承担的研发成本，进而提高该企业自有投资效率。
第四，高水平的教育体制可以使企业获得具有较高技术水平和管理水平的人才，提高企业研发效率。
高水平的教育体制可以使企业的研发人员达到进行研发所需要的尽可能高的知识水平，否则企业将需要为提高研发人员的知识水平支付更多的成本，这会降低企业研发效率。
第五，高水平的国家科学研究体制所产生的科学技术可以改善企业技术进步研发的基础条件，进而提高研发效率。
如果由财政承担研发成本的国家科研体制能够产生高水平的科研成果，这些科研成果只需要通过适当的转移和改进，就可以成为企业继续研发的基础或直接为企业所采用，这显然可以降低企业研发投资的规模、持续的时间和研发的风险，可以大大提高企业的研发效率。
第六，开放的竞争政策有利于使得具有更高研发效率的企业和生产要素进入具有技术创新潜力的领域，从而可以提高研发效率。
参与竞争的企业数量和生产要素的增加，可以使得具有较高技术进步能力的生产要素更容易进入具有技术进步潜力的市场中，使有技术进步的研发效率得以提高，这可以大幅度降低技术进步的投入规模阈值。因此，适度的竞争有利于技术进步。相反，在行政垄断的情况下，由于限制了高水平的生产要素的进入和参与竞争，同时行政垄断时改变市场份额的可能性降低。因此行政垄断所形成的竞争格局将因有对参与竞争的生产要素的约束和市场需求份额的约束而提高技术进步的阈值，降低市场中技术进步的可能性。五结论
经过本文的研究可以得到以下结论：
第一，由于企业研发投资具有规模经济的特点，因此，当企业的研发效率一定时，存在市场需求规模阈值，只有当市场需求规模大于这一阈值时，企业技术进步的研发才是有利可图的。而当企业市场需求规模既定时，也存在企业研发效率的阀值，企业市场需求规模的扩大则有利于降低企业研发效率的阈值。
第二，有利于扩大企业市场需求规模、降低企业研发效率阈值的市场结构是寡头垄断市场或完全垄断市场，这与熊彼特猜想一致。
第三，企业研发效率不仅仅取决于企业的技术水平和管理水平，与企业的外部环境如知识产权制度、税收制度、国家的科学技术水平也有密切的关系。
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从地理环境的角度来讲，晋南地处黄土高原东南端，土壤类型属于黄土。著名历史学者何炳棣先生在《黄土与中国农业的起源》一书中提到，“我国远古文化的核心区或摇篮区是黄土高原的中南和东南部，即今日的陕西渭河流域，山西汾河流域和河南的西部。”［1］11晋南地区的黄土为中国农业的起源，提供了重要的自然环境依托。此外，晋南地区拥有丰富的水文条件，该区域之内，有被称为山西母亲河的汾河以及涑水河、浍河等多条河流流经，还有五姓湖等为数甚多的古湖泊存在。这些都为晋南地区农业发展提供了优越的条件。而且，地质作用和河流侵蚀、堆积作用下形成的黄土台地，地势平坦，也为农业生产的开展提供了不可替代的条件。根据对陶寺遗址出土的孢粉进行分析，结果显示，晋南地区当时的植被应属于暖温带落叶阔叶林，而且，并未见到典型的亚热带科属的植物孢粉。［2］而对陶寺遗址出土的植硅石进行分析的结果也表明，陶寺遗址所处的时代，当地气候温暖偏湿，植被为暖温带落叶阔叶林，［3］与孢粉分析的结果趋于一致。此外，对陶寺遗址出土的木炭进行研究，也得出了大致相同的结果，陶寺文化时期的晋南地区，气候属于暖温带气候。［4］与现今晋南地区的气候相比，唐虞早夏时期的晋南地区，气候要更为暖湿。然而，黄土土质疏松，并不具有很好的蓄水性能，这一特性，使得其对于旱作农业的发展有着更好的优势。粟作为旱作农作物，生长习性正好可以适应晋南地区唐虞早夏时期的大环境。首先，“粟具有较高的抗旱能力，尤其幼苗期耐旱性更强”［5］72，晋南地区的季风性气候，使得该地区降雨的时间分布并不均匀，粟类作物幼苗期极强的耐旱性便可以使其度过一年中最缺少水分的时间，也可以弥补黄土蓄水性能不佳的缺陷。其次，“粟是喜温作物，要求在较高温度下进行生长发育。”［5］78晋南地区在唐虞早夏时期较为暖湿的气候也为粟作农业的持续发展提供了有利的条件。第三，“粟是喜光作物，在光照比较强时，形成干物质多，植株生长健壮，产量高。”［5］83而晋南地区正好是一个日照时间长，光热资源丰富的地区，这一点，也为粟作农业的发展提供了有利条件。最后，“最适宜(种植粟)的土壤则是壤土、砂质壤土或粘质壤土。”［5］102晋南地区地处黄土高原东南部边缘，区内土壤以黄土为主，是一种砂质壤土，因而，也是粟作农业发展的一项有利条件。由此可见，晋南地区从大的自然环境背景来讲，是粟作农业发展的理想地域，事实也正是如此。参考2002年度对陶寺城址进行的浮选调查，在陶寺浮选样品中出土了数量可观的炭化植物种子，而其中，粟和黍等旱作谷物的数量占绝对优势，而且，从出土的概率上来讲，粟与黍的比例也占到了绝对优势。［6］这说明，在唐虞早夏时期，晋南地区的农业技术主体，是旱作农业。此外，在晋南地区先于陶寺文化的考古发掘中，已经展现出较高的旱作农业水平。例如，下川文化遗址中出土的石磨盘，根据卫斯先生的判断:石磨盘在下川文化中的出现，代表了我国黄河流域粟作文化的先声。［7］西阴文化时期，在农业经济上，晋南地区与陕西半坡文化一致，都处于锄耕农业阶段。［8］9而其主要生产的粮食作物也是粟类作物。综上所述，晋南地区从大环境上来讲，经过上万年的农业起源，数千年的农业发展，到唐虞早夏时期，依然适合旱作农业技术的选择与发展。
二、陶唐氏入主晋南与稻作农业技术的选择
参考对陶寺城址2002年的浮选结果所进行的分析，其结果显示，陶寺城址中浮选出的稻谷数量很少，只占到0．3%，出土概率也较低，仅占17%，但是，如果结合时代因素加以考虑的话，问题便不那么简单，浮选样品来自下层贵族居住区的全部属于陶寺早期，来自宫殿核心区的样品属于陶寺中期，而普通居住区的样品则属于陶寺文化晚期。［6］由这一结果，也可以得出以下推论:在陶寺文化早、中期，只有贵族才能够食用稻米，而到了晚期，普通社会成员也会食用。此外，同一分析结果还显示，稻米在当时人们生活中的重要性是随着时代的发展而呈现出递增趋势的，而晚期的增幅尤为显著(见图1)。［6］重要的是，通过对陶寺遗址出土的植硅石进行分析，结果证明，这些浮选出来的碳化稻米是当地出产的。［3］在晋南地区早于陶寺文化的庙底沟二期文化遗存中，并没有发现稻作农业遗存，说明稻米在晋南地区的出现，应该始于陶寺文化时期。一种全新的农作物在晋南地区突然出现，而且，一出现便首先在贵族阶层获得认同，并在随后的时间里得到极大发展。这并只是一种偶然的历史现象。在原始社会里，技术的传播当以人口的流动为媒介，因而，这一现象应该暗示着当时有一支外来势力，进入了晋南地区。陶寺文化遗址，被认为是上古帝王尧的。陶寺文化的形成，也应当与陶唐氏的迁徙有很大的关联。《左传•哀公六年》孔子引《夏书》曰:“惟彼陶唐，率彼天常，有此冀方。”司马光所著《稽古录》记载:帝尧“初封于陶，后改为唐，故曰陶唐氏。”《逸周书•史记解》又载:“昔者西夏，性任非兵，城郭不修，武士无位，惠而好赏，屈而无以赏。唐氏伐之，城郭不守，武士不用，西夏以亡。”而晋南地区素有“夏墟”之称。《左传•定公四年》载:“分唐叔以大路、密须之鼓，阙巩，沽洗，怀姓九宗，职官五正。命以唐诰，而封于夏虚，启以夏政，疆以戎索。”这些史料说明，陶唐氏并非起源于晋南地区，而是由“陶”迁往晋南，并击败了当地的夏族，迫使夏族迁往别处。而“陶”之所在，根据王守春先生的意见，当在今山东省菏泽市的定陶县境内。［9］定陶县位于黄河以南的鲁西地区，根据前文所叙述，在新石器时代，当已出现稻作农业。陶唐氏入主晋南之后，在政治上属于胜利者，因而在政治地位上，陶唐氏部落中的人民，在当地属于贵族阶层，也是情理之中的事情。结合在陶寺文化早期，浮选的稻米样本位于下层贵族的居住区，可以认为，稻米在晋南的出现，很有可能是由陶唐氏部落在向晋南地区迁徙的过程中带去的。从大的环境背景和土壤条件而言，晋南地区并不适合大规模地种植水稻。在整个唐虞早夏时期旱作农业也依然是该地区的主导性生业。利用碳十三技术对陶寺遗址出土的人骨进行分析，结果显示，陶寺人百分之七十的食物来源于碳四植物，即小米，而非属于碳三植物的稻米。［10］然而，晋南地区从地理位置上来讲，依山傍水，除去正西方向为黄河之外，其余方向全是崇山峻岭。有著名的吕梁山、太行山，以及中条山为其各个方向上的边界，还有舜王坪、稷王山、塔儿山等小山位于区内。这些因素使得晋南地区在地形上显得极为复杂，拥有多元地貌。从气候分布的角度来讲，晋南地区既有水平分布带来的区域内部差异，又存在垂直差异。通过对陶寺遗址出土的木炭进行分析鉴定，出土有一部分极为少量的典型亚热带及热带树种。［4］这说明，在晋南地区存在一种适宜稻作农业进行的微环境因素。晋南地区有被称为山西母亲河的汾河的下游河段穿过，向西注入黄河，还有涑水河等多条河流以及很多著名的古湖泊存在，水文条件十分优越。加之在陶寺文化遗址中，还发现了密度相当集中，深度高达14米左右的水井，［11］说明水的利用在晋南地区已有相当高的水平，或许出现了灌溉农业。这也为水稻种植提供了便利条件。因而，即便在唐虞早夏时期的晋南地区，总体的气候环境与土壤条件并不太适合水稻的大规模种植，也不适合水稻种植技术的自然产生，然而，伴随着史前农业部落的迁徙，以陶唐氏入主晋南为契机，晋南地区的社会环境发生改变，为晋南地区带去了水稻种植技术，然而，从微观区域上来讲，晋南地区多元的地貌条件，也为当地在小区域内出现稻作农业提供了必要的场所。比如，姚政权等通过对陶寺遗址出土的植硅石进行分析，便得出了陶寺遗址中存在南高旱北低湿的微环境差异的结论，而且，还进一步指示出了陶寺遗址中稻田的可能位置。［3］陶唐氏入主晋南使得晋南社会环境发生改变，为晋南地区带来了水稻种植技术。而晋南地区特殊的地理环境，又为水稻种植技术在该地区的生根成长，提供了必要的环境支撑。
三、气候变迁与稻作农业的发展
尽管晋南地区的宏观环境并不适合水稻在该区域内的种植，但是，上文图1中所显示的结果却可以说明，在陶寺文化晚期，即早夏时期，稻米的产量在晋南地区是有所提高的。如果认为在陶寺早期种植水稻的人群是陶唐氏部落中的下层贵族，那么，到陶寺文化中晚期，种植水稻的人群却已不再是陶唐氏部落的人民。根据对陶寺遗址出土的人骨进行种系分析，结果显示，陶寺中晚期与陶寺早期的人群，其来源是有所差异的。［12］说明，从陶寺早期到陶寺晚期，水稻种植在晋南地区经历过一个不同农业族群间进行技术交流的过程。简言之，原先不会种植水稻的人，到了早夏时期却开始尝试着去种植水稻。此外，水稻种植的推广，并不是在陶寺文化发展的巅峰时期———陶寺文化中期，而是在陶寺文化走向相对衰落的晚期，变成了夏文化一个地方类型的时候，才开始得到推广应用。这一点可以证明，晋南地区水稻种植的推广，并不太可能是源于政治上的鼓励，而是源于一种当地人自觉地历史选择。因而，稻作农业在早夏时期的发展，其原因不太可能是源于人事，而应有别的契机。相关研究表明，在距今5000年前以后，气候与环境较前改善，文化遗址的数量猛增;在距今4000年前左右，中国的气候一度恶化，出现史前特大大洪水。［13］确切的来讲，是在距今约4200年前后，一次气候的明显干冷逐渐来临。［14］162而正是这次干冷气候结合地球轨道因素的变化，引起了全新世东亚季风的长期变化，使东亚季风降雨带北撤南移，形成东亚季风区南涝北旱的格局。［15］正是这次异常气候事件的来临，使中国上古时生了大规模的洪水灾害。晋南地区在陶寺文化中期，即尧舜禹时代，并没有遭遇到洪水的袭击，而是充当了治洪大本营的角色。《尚书•尧典》载:帝尧之时，“汤汤洪水方割，荡荡怀山襄陵，浩浩滔天。”又《孟子•滕文公上》载:“当尧之时，天下犹未平，洪水横流，泛滥于天下。草木畅茂，禽兽繁殖，五谷不登，禽兽逼人。兽蹄鸟迹之道交于中国。尧独忧之，举舜而敷治焉。舜使益掌火，益烈山泽而焚之，禽兽逃匿。禹疏九河，瀹济漯，而注诸海;决汝汉，排淮泗，而注之江，然后中国可得而食也。”按照徐旭升先生的意见，洪水发生在兖州、豫州东部以及徐州的小部分，像豫西山地以及晋南地区，地貌条件多元，地势又较高，不太会受到洪水的侵袭。［16］但是，在考古学上发现的河南嵩山王城岗遗址中，却清晰的发现了被大水冲毁城墙的迹象。说明洪水的发生，其范围可能波及到了豫西山地。在尧舜时代，洪水并没有波及到晋南地区，相反，晋南是尧舜指导治水的大本营之所在，实际操作治水工程的鲧和禹，其施政地点也并非晋南。而与未受洪水波及的情况相对应的则是，在陶寺文化中期，碳化稻米的样本只在宫殿核心区内有所发现。说明此时水稻种植的农业产出，还仅仅供给王室贵族享受，其产量也并没有多大的提升，即水稻种植并没有于陶寺文化中期的时候在晋南地区得到实质性的推广。然而，晋南地区最终也并没有逃脱洪水灾害的袭击，只是洪水来临的时间稍晚一些、规模较小一些。考古发掘中，同样发现了陶寺遗址遭受洪水袭击的遗存，在山洪堆积物中含有陶寺文化晚期的陶片以及其上覆盖有陶寺晚期陶片的文化层。［17］说明:陶寺遗址的洪水发生于晚期偏早，即早夏时期，而且此次洪水的规模并不是很大，洪水过后，人们便可以继续在当地生活。如果不是这样的话，洪水过后，人们很难在废墟之上重建家园，山洪堆积物之上，也就很难再出现陶寺晚期陶片的文化层了。而正是在这个时候，晋南地区的水稻种植却出现了进一步发展的趋势。因而，洪水的出现与水稻种植在晋南地区的发展，应该有着密切的关系。从地理环境的角度来讲，以晋南地区北部的临汾盆地为例，自中更新世以来，便在经历了三次地质构造抬升运动，形成了五级冲湖积台地或阶地。［18］台地表面平坦，不利于排水，在低洼地带容易形成积水。当洪水来临之际，降雨量有所增加使得原本不适宜稻作农业的山间台地，能够支持水稻生产所需要的水分。而原先的旱作农业，却在这样的条件下无法继续进行。加之水井在当地的出现，可以看出当地先民对水的使用技术已经相当娴熟，足以满足进行水稻种植的水分条件。正是因为史前的异常气候事件，使得晋南地区在进入早夏时期以后，遭受到了洪水的小规模袭击。而洪水的来临，局部性地破坏了旱作农业生产的条件，却阴差阳错地为稻作农业的发展提供了天然的条件，促使晋南地区的稻作农业在早夏时期有所发展。
四、结语
关键字：数据挖掘金融数据
金融部门每天的业务都会产生大量数据，利用目前的数据库系统可以有效地实现数据的录入、查询、统计等功能，但无法发现数据中存在的关系和规则，无法根据现有的数据预测未来的发展趋势。缺乏挖掘数据背后隐藏的知识的手段，导致了数据爆炸但知识贫乏”的现象。与此同时，金融机构的运作必然存在金融风险，风险管理是每一个金融机构的重要工作。利用数据挖掘技术不但可以从这海量的数据中发现隐藏在其后的规律，而且可以很好地降低金融机构存在的风险。学习和应用数扼挖掘技术对我国的金融机构有重要意义。
一、数据挖掘概述
1.数据挖掘的定义对于数据挖掘，一种比较公认的定义是W.J.Frawley，G.PiatetskShapiro等人提出的。数据挖掘就是从大型数据库的数据中提取人们感兴趣的知识、这些知识是隐含的、事先未知的、潜在有用的信息，提取的知识表示为概念(Concepts)，规则(Rules)、规律(Regularities)、模式(Patterns)等形式。这个定义把数据挖掘的对象定义为数据库。
随着数据挖掘技术的不断发展，其应用领域也不断拓广。数据挖掘的对象已不再仅是数据库，也可以是文件系统，或组织在一起的数据集合，还可以是数据仓库。与此同时，数据挖掘也有了越来越多不同的定义，但这些定义尽管表达方式不同，其本质都是近似的，概括起来主要是从技术角度和商业角度给出数据挖掘的定义。
从技术角度看，数据挖掘就是从大量的、不完全的、有噪声的、模糊的、随机的实际应用数据中，提取隐含在其中的、人们事先不知道的、但又是潜在的和有用的信息和知识的过程。它是一门广义的交叉学科，涉及数据库技术、人工智能、机器学习、神经网络、统计学、模式识别、知识库系统、知识获取、信息检索、高性能计算和数据可视化等多学科领域且本身还在不断发展。目前有许多富有挑战的领域如文本数据挖掘、Web信息挖掘、空间数据挖掘等。
从商业角度看，数据挖掘是一种深层次的商业信息分析技术。它按照企业既定业务目标，对大量的企业数据进行探索和分析，揭示隐藏的、未知的或验证已知的规律性并进一步将其模型化，从而自动地提取出用以辅助商业决策的相关商业模式。
2.数据挖掘方法
数据挖掘技术是数据库技术、统计技术和人工智能技术发展的产物。从使用的技术角度，主要的数据挖掘方法包括：
2.1决策树方法：利用树形结构来表示决策集合，这些决策集合通过对数据集的分类产生规则。国际上最有影响和最早的决策树方法是ID3方法，后来又发展了其它的决策树方法。
2.2规则归纳方法：通过统计方法归纳，提取有价值的if-then规则。规则归纳技术在数据挖掘中被广泛使用，其中以关联规则挖掘的研究开展得较为积极和深入。
2.3神经网络方法：从结构上模拟生物神经网络，以模型和学习规则为基础，建立3种神经网络模型：前馈式网络、反馈式网络和自组织网络。这种方法通过训练来学习的非线性预测模型，可以完成分类、聚类和特征挖掘等多种数据挖掘任务。
2.4遗传算法：模拟生物进化过程的算法，由繁殖(选择)、交叉(重组)、变异(突变)三个基本算子组成。为了应用遗传算法，需要将数据挖掘任务表达为一种搜索问题，从而发挥遗传算法的优化搜索能力。
2.5粗糙集(RoughSet)方法：Rough集理论是由波兰数学家Pawlak在八十年代初提出的一种处理模糊和不精确性问题的新型数学工具。它特别适合于数据简化，数据相关性的发现，发现数据意义，发现数据的相似或差别，发现数据模式和数据的近似分类等，近年来已被成功地应用在数据挖掘和知识发现研究领域中。
2.6K2最邻近技术：这种技术通过K个最相近的历史记录的组合来辨别新的记录。这种技术可以作为聚类和偏差分析等挖掘任务。
2.7可视化技术：将信息模式、数据的关联或趋势等以直观的图形方式表示，决策者可以通过可视化技术交互地分析数据关系。可视化数据分析技术拓宽了传统的图表功能，使用户对数据的剖析更清楚。
二、数据挖掘在金融行业中的应用数据挖掘已经被广泛应用于银行和商业中，有以下的典型应用：
1.对目标市场(targetedmarketing)客户的分类与聚类。例如，可以将具有相同储蓄和货款偿还行为的客户分为一组。有效的聚类和协同过滤(collaborativefiltering)方法有助于识别客户组，以及推动目标市场。
2..客户价值分析。
在客户价值分析之前一般先使用客户分类，在实施分类之后根据“二八原则”，找出重点客户，即对给银行创造了80%价值的20%客户实施最优质的服务。重点客户的发现通常采用一系列数据处理、转换过程、AI人工智能等数据挖掘技术来实现。通过分析客户对金融产品的应用频率、持续性等指标来判别客户的忠诚度；通过对交易数据的详细分析来鉴别哪些是银行希望保持的客户；通过挖掘找到流失的客户的共同特征，就可以在那些具有相似特征的客户还未流失之前进行针对性的弥补。
3.客户行为分析。
找到重点客户之后，可对其进行客户行为分析，发现客户的行为偏好，为客户贴身定制特色服务。客户行为分析又分为整体行为分析和群体行为分析。整体行为分析用来发现企业现有客户的行为规律。同时，通过对不同客户群组之间的交叉挖掘分析，可以发现客户群体间的变化规律，并可通过数据仓库的数据清洁与集中过程，将客户对市场的反馈自动输人到数据仓库中。通过对客户的理解和客户行为规律的发现，企业可以制定相应的市场策略。
4.为多维数据分析和数据挖掘设计和构造数据仓库。例如，人们可能希望按月、按地区、按部门、以及按其他因素查看负债和收入的变化情况，同时希望能提供诸如最大、最小、总和、平均和其他等统计信息。数据仓库、数据立方体、多特征和发现驱动数据立方体，特征和比较分析，以及孤立点分析等，都会在金融数据分析和挖掘中发挥重要作用。
5.货款偿还预测和客户信用政策分析。有很多因素会对货款偿还效能和客户信用等级计算产生不同程度的影响。数据挖掘的方法，如特征选择和属性相关性计算，有助于识别重要的因素，别除非相关因素。例如，与货款偿还风险相关的因素包括货款率、资款期限、负债率、偿还与收入(payment——to——income)比率、客户收入水平、受教育程度、居住地区、信用历史，等等。而其中偿还与收入比率是主导因素，受教育水平和负债率则不是。银行可以据此调整货款发放政策，以便将货款发放给那些以前曾被拒绝，但根据关键因素分析，其基本信息显示是相对低风险的申请。
6.业务关联分析。通过关联分析可找出数据库中隐藏的关联网，银行存储了大量的客户交易信息，可对客户的收人水平、消费习惯、购买物种等指标进行挖掘分析，找出客户的潜在需求;通过挖掘对公客户信息，银行可以作为厂商和消费者之间的中介，与厂商联手，在掌握消费者需求的基础上，发展中间业务，更好地为客户服务。
7.洗黑钱和其他金融犯罪的侦破。要侦破洗黑钱和其他金融犯罪，重要的一点是要把多个数据库的信息集成起来，然后采用多种数据分析工具找出异常模式，如在某段时间内，通过某一组人发生大量现金流量等，再运用数据可视化工具、分类工具、联接工具、孤立点分析工具、序列模式分析工具等，发现可疑线索，做出进一步的处理。
数据挖掘技术可以用来发现数据库中对象演变特征或对象变化趋势，这些信息对于决策或规划是有用的，金融
行业数据的挖掘有助于根据顾客的流量安排工作人员。可以挖掘股票交易数据，发现可能帮助你制定投资策略的趋势数据。挖掘给企业带来的潜在的投资回报几乎是无止境的。当然，数据挖掘中得到的模式必须要在现实生活中进行验证。
参考文献：
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张玉春.数据挖掘在金融分析中的应用.华南金融电脑.2004
关键词：职业技术学校 内部控制 措施
在职业技术教育的发展过程中，国家财政拨款已经不再是学校筹资的单一渠道，学校可以通过从上级主管部门、校办企业、企事业单位以及联合办学等额外渠道获得收入，那么对其内部控制制度也提出了新的要求，因此，加强内部控制，提高办学质量和办学效益，才能维护学校的健康发展。
一、职业技术学校内部控制的意义
职业技术学校的内部控制是为了保护学校资产的安全、会计数据的可靠性和准确性、提高学校的办学效益，而采取的各种组织计划和协调方案，以保证学校资产的完整，避免舞弊，降低学校运行中的各种风险，确保国家法律法规和学校规章制度的执行。
二、我国职业技术学校内部控制的现状
众所周知，我国职业技术学校是我国学校教育体系的重要组成部分，是以职业技能培训、提升劳动力就业水平为主的学校，是中国特色办学模式的产物。通过技术培训可以增强市场就业竞争力，学生通过技能考核，取得学校毕业证书。
职业技术学校想要在学校教育体系中取得良好的成绩，就必须有良好的内部控制制度，优秀的师资队伍，卓越的校园文化等环境建设。然而，目前有些职业技术学校在内部控制上存在很多问题，主要表现在以下几个方面：
（一）内部控制意识薄弱
一些职业技术学校领导对内部控制意识薄弱，在筹资渠道多元化的今天，领导过多关注筹资活动和基本建设，忽视了财务控制制度。内部控制仍然停留在原始阶段，认为制定了各项规章制度就是进行了内部控制，缺乏内部监督机制和考核奖罚机制。领导的不重视，导致学校执行人员烦人责任不强，没有约束性，造成内部控制制度如纸上谈兵，无实际意义。
（二）缺乏校园文化建设
职业技术学校只注重校园外部环境的建设，比如操场、图书馆、学生宿舍、食堂、校卫生所、教学仪器设备等硬件设施，忽视了对校园精神文化的建设和制度文化的建设，学校只把校园文化建设归功于对学生的管理方面，忽视了学校整体目标的规划，缺少制度的建设，影响学校的管理水平的提高。
（三）缺乏预算管理机制
预算是财务工作计划，是学校财务工作的起点，学校的一切活动围绕着预算目标而进行。职业技术学校在管理过程中，预算得不到具体控制，导致学校内部管理缺乏约束力。无法对各项预算的执行情况进行分析和比较，认为编制预算报表只是财务部门制定就可以了，甚至把预算管理认为只是财务部门收支的计划，与别的部门无关。
（四）投机风险
目前很多职业技术学校对筹资活动的风险防范不到位，缺乏评估和预算，不能科学合理地确定筹资规模和结构。比如：对于学校新的建设，不能对承包方有充分的实际考察，资金准备不足，造成被迫停工，很可能导致投资风险；有的职业学校铺张声势，一味的追求扩大学校规模，搞联合办学，却忽视了对成本的规划，最后导致联合办学不但没有取得经济效益，反而给学校造成了负面影响。
三、改进学校内部控制的有效措施
（一）加强校园文化建设
当今社会环境复杂，雅俗共存，很多因素影响着青少年的成长。尽管政府采取了很多措施，但仍然不能完全制止。学校不仅仅是“教书”更是“育人”的阵地，肩负着历史的重任。因此，学校应该根据自己的办学目的，为国家培养人才，让学生在良好的氛围中成长。学校除了文化课和专业课的教育，应开展丰富多彩的课外活动，开展各种活动的小组，培养学生的兴趣，让学生充分挖掘和展现自己的才华，发展个性化教育，提高学生的综合素质。
（二）提高管理者的素质
职业技术学校相对于普通高校的起步较晚，办学的目的是为社会培养合格的技能型人才。那么对管理者的要求不容忽视，学校管理者的素质在办学管理中起着极其重要的作用。管理者的素质不仅仅指知识与技能，更包括道德观、价值观、世界观等方面的认知。只有在优秀的管理者的带领下，才能培养出一支优秀的师资队伍。管理者应该为校职工营造各种培训条件，鼓励教师进修专业知识，更新教育观念，提升师德修养，丰富知识结构，增强理论底蕴，跟进时代的步伐。
（三）强化内部控制
内部会计控制是内部控制的核心。从会计的角度研究，主要侧重于保证会计信息的真实性和可靠性。内部会计控制不是消除一切风险，而是尽可能的控制所能遇到的风险，防患于未然。应加强对职业技术学校的财务分析和财务监督，财务部门加强对财务监督的职责，包括预算、收支、资产负债各方面的监督。同时，根据《内部会计控制规范——基本规范（试行）》的规定，建立健全内部会计控制制度，加强学校开展经济活动建立授权机制和审核机制，分清职责，防止越级和腐败现象的发生。
加强对学校固定资产的管理，建立财产清查制度，做定期或者不定期的盘点工作，账实核对，账证核对，发现财产有盈亏情况，及时汇报并查明原因，合理地采取相应的措施来弥补这些问题。
（四）建立预算制度
财务预算工作是合理有效地控制成本和费用，是职业技术学校内部控制的重要环节。财务部门做预算的结果是要最终确定各项经济任务指标，并对这些指标进行考核，不然预算工作将失去意义。职业技术学校应做好财务计划，编制财务预算报表，将预算报表的数据和执行情况进行比较分析，掌控实时信息，抵御财务核算带来的风险。给学校一个可跟踪的环境，确保学校能健康稳定地发展。
（五）加强会计的电算化水平
会计电算化是利用会计软件代替传统手工完成的会计工作过程。会计电算化极大地减轻了会计人员的劳动强度，提高了会计工作的效率和质量，实现了数据处理的自动化。传统的会计工作量大而繁琐，月底结账时，往往因为一点数据的偏差而要大量的重新审核凭证。现如今很多财务软件在企业中发挥着重要的作用，比如金蝶财务软件、用友财务软件、管家婆等。随着科技时代的发展，企事业单位应大力培养既掌握计算机应用又精于财务的管理会计人员。
（六）强化财务风险的防范
随着职业教育体制改革的不断发展，职业技术学校所面临的危机也随时产生。其中包括：教育质量风险、财务风险、法律风险等。
1、教育质量风险的防范。社会就业率低直接影响到办学效益，学校对人才市场的预测不准，确定不了学生未来的毕业去向。所学专业随着就业率而不断发生变化，改变课程结构和教学内容。学校应及时做好调研工作，积极洞察市场动向，保证学生“学有所用”。
2、财务风险的防范。由于学校筹资活动所带来的财务风险，将致使学校背负沉重的包袱，直接影响到教学质量。在这些问题上，学校应根据自身的条件，根据国家给予的优惠政策合理的进行筹资活动，谨慎考虑可预见的债务问题，防范风险。
3、法律风险的防范。职业技术学校涉及到的法律风险一般都是校方与学生之间的就业协议。所采取的措施是增强法律意识，要求学校职工学习法规法规以及学校的规章制度，不断完善自身的管理水平，避免法律陷阱。
四、结束语
综上所述，教育体制改革后，职业技术学校的工作重点不仅是培养人才，更应当注重内部控制制度，学校的经济实力才是学校发展的基础。学校应建立内部控制制度和成本预算机制，应在变革中求发展。强化风险防范意识，建立健全风险评估机制，职业技术学校要充分利用好国家给予的政策选择筹资渠道，促进效益的提高，从而保持学校的健康发展。
参考文献：
[1]财务部.内部会计控制基本规范——货币资金.[J].财会.2001年7月13日
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