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关键词 南海 风应力 能量输入 中尺度涡
中图分类号：P7 文献标识码：A
The Space Structure and Time Variability of the Wind-input Power on Upper Geostrophic Motion in the South China Sea
WANG Zhijia
( Maritime Satellite Controlling Center of China, Jiangyin, Jiangsu 214431)
Abstract With the repid advance of physical oceanography, wind-input power has attract increasing attention and play a substantial role in upper ocean dynamic processes. Remote sensing data of satellite is applied to calculate the downward energy flux of wind in the South China Sea from 2003 to 2010, and analyze its space structure and time variability.
Key words the South China Sea; wind force; energy flux; mesoscale eddies
0 引言
风应力和引潮力的作用是海水机械能的两个主要来源。考虑到引潮力变化非常缓慢，研究风应力对海洋能量的输入，尤其是对大尺度环流能量的输入对深入研究世界大洋及边缘海区的环流结构及风生混合等其它动力环境具有非常重要的意义。Wunsch①利用T/P高度计资料及NCEP同化风应力资料估计全球风应力向海表地转流平均能量输入达0.8TW，这必然会对表层地转流的调制起非常重要的作用。针对这一问题，许多海洋学家之后利用不同的数据及方法得到类似的结论，即风应力向大洋环流输入的能量约为0.75-1TW。②③④⑤
南海作为西北太平洋最大的边缘海，集海盆尺度环流、中尺度过程（中尺度涡、内波等）及小尺度湍流混合等多尺度过程为一体，呈现复杂的海洋动力环境。在东亚季风、黑潮等多种动力过程的综合作用下，南海上层环流呈现复杂的结构特征。在季风作用下，其季节特征极为显著，⑥⑦⑧冬季整个南海呈气旋式结构，夏季北部为较冬季弱的气旋式结构，南部呈反气旋式结构。因此，探讨南海风应力向上层海洋能量的输入，尤其是向地转流及深层能量的输入，对于深入研究南海上层环流特征及深层的动力环境以及进一步对动力环境进行预报都有非常重要的意义。
1 方法及数据
风应力向表层地转流的能量输入⑨为：
(2.1),其中，为海表面风应力，为表层地转流，为海表面压强。
因为Ekman输运（2.2），则 = ・ = ・ （2.3）
其中 为海表面异常。可进一步分解为向下能通量项和水平散度项，其中
（2.4）
可见，风应力向海洋的能量输入分两部分，一部分在Ekman层中水平传播，另一部分穿过Ekman层向大洋深处传播。其中，在Ekman层中通过辐聚辐散以及引发垂向剪切等复杂的动力过程最终耗散，而穿过Ekman层下传的成为影响大洋上层地转流的重要因素之一，也对大洋深处的动力现象产生不可忽略的影响。本文就在南海的空间分布及时间变异展开讨论。
遥感技术的不断发展给物理海洋研究提供了高精度的海表面高度资料及风场资料。文中利用了AVISO提供的整合Topex/Poseidon等多颗卫星的高度计资料得到的海表面高度异常数据和NCDC提供的整合QuikSCAT等多颗卫星的散射计资料得到的海表面风场数据。其空间分辨率均为1/4/4，最高时间分辨率分别天和6小时。考虑季风、中尺度涡、水深等多方面因素，我们选择南海中北部（112-119.5E，13.5-21N）作为本文的研究区。
2 结果分析
南海风场随季节的变化呈现典型的季风结构，夏季盛行西南季风，冬季盛行东北季风，且冬季风速最大，秋季最小⑩。对各季节进行多年平均结果显示（图1），和风应力的分布并没有非常直接的关系，从式2.4中可以看到主要受风应力旋度和海表面高度的影响。在春季和夏季，比较小，春季除所选海区的西南部和吕宋岛西侧18N附近的海区以外，均＞0，最大达0.001。夏季 ＜0的区域移动到中部及西北部和东南部，＞0区域的量值有所增加，达0.015。秋季和冬季的量值显著增大，秋季＞0的区域包括19N以南的整个海区，且量值达到全年最高的0.007，高值中心在吕宋岛西侧18N附近的海区。冬季的分布结构与秋季基本类似，但在吕宋岛西侧18N附近的海区出现一低值中心，与秋季相反，即冬季风应力很难穿过Ekman层向海洋深处输入能量。
图1 南海地形以及本文的研究区域
（112-119.5E，13.5-21N）
对比SLA的数据（图2）可以发现，在吕宋岛西侧18N附近的海区冬春两季出现的低值中心和秋季出现的高值中心与中尺度涡的活动有紧密的联系。由于黑潮和风应力等联合作用，冬季和春季吕宋岛西北部会出现一气旋式涡旋，称为吕宋冷涡。冷涡通过背景涡度增大可用于下传的近惯性能量的下限，使近惯性能量很难穿过Ekman层进入大洋深处。反之在秋季，该海区出现一反气旋式涡旋，促进能量的下传。
图2 2003-2010年春（MAM）、夏（JJA）、秋（SON）、冬（DJF）四季在南海平均分布
将对整个海区进行积分，我们得到南海风应力穿过Ekman层向大洋深层输入的能量随时间的分布（图3）。结果显示出明显的年周期信号，即在每年的12月前后达到最低值，在8、9月达到最高值，这与前面季节分布显示的结果一致。此外，线性拟合之后的结果显示风应力向下输入的能通量在这段时间呈上升趋势，使得风应力的能量输入对上层大洋的地转运动起到越来越重要的作用。但是8年数据并不足以推论这种趋势的代表性，我们需要更长时间的数据对这一过程进行验证和分析。
为更好得提取分布的主要特征，我们对的季节分布进行经验正交函数（EOF）分解（图5）。对比图2与图5，我们可以看到两者整体分布非常一致，说明因为信号的年周期分布，多年平均可以很好的体现的主要特征。春夏两季较弱，文中不做讨论。秋季（图5c），海区中部大部分区域为正值，高值中心出现在吕宋岛西侧18N附近的海区；冬季（图5d），时间系数为负值，在该海区大部分为负值，只有在东北西南中心线附近出现正值，低值中心与秋季高值中心出现在同一位置。时间系数的分布（图5f）验证与图4的结果基本一致，秋季和冬季均呈上升趋势，导致在该海区的积分整体呈现上升趋势。
图3 2008年8月和12月南海的SLA分布
图4 整个海区积分之后的随时间的分布。（蓝色虚线代表线性拟合结果）
图5 abcd分别代表春夏秋冬四季空间函数的第一主成分及其所占的比重；f代表其时间函数
3 结论与讨论
综合以上分析，我们可以得到如下结论：（1）风应力向大洋深处输入的能通量（）具有明年的年周期，与风应力的分布并没有直接的联系，极值出现在每年的秋冬季节。（2）中尺度涡活动对的分布有非常显著的影响。吕宋岛西侧每年8月份前后出现一强反气旋涡旋，12月前后出（下转第138页）（上接第130页）现一强气旋式涡旋，使得分别在8、9月份和12月份前后达到最高值和最低值。（3）整个海区积分之后的呈现缓慢的上升趋势，说明风应力对大洋上层地转运动的作用逐渐增强。但是资料的局限性使得该特征不具备足够的代表性，更长时间尺度的资料可以对该特征进行验证与详细分析。
注释
① Wunsch, Carl, 1998: The Work Done by the Wind on the Oceanic General Circulation. J. Phys. Oceanogr., 28, 2332-2340.
② Huang, R. X., W. Wang, and L. L. Liu, 2006: Decadal variability of wind-energy input to the world ocean. Deep-Sea Res. II, 53, 31-41.
③ Scott, R. B. and Y. Xu, 2009: An update on the wind power input to the surface geostrophic ow of the world ocean. Deep-Sea Res. I, 56, 295-304.
④ Qu, T., 2000: Upper layer circulation in the South China Sea. J. Phys. Oceanogr., 30, 1450-1460.
⑤ Wyrtki, K., 1961: Scientific results of marine investigation of the South China Sea and Gulf of Thailand[A]. NAGA Report 2[R], 195.
⑥ 徐锡祯,邱章,陈惠昌.南海水平环流的概述[A].中国海洋湖沼学会水文气象学会学术会议(1980)论文集[C].北京:科学出版社,1982:137-145.
⑦ 齐义泉,施平,毛庆文.南海海面风速季节特征的卫星遥感分析[J].热带海洋,1996(1).
（湖南工程学院，湖南 湘潭 411101）
摘 要：当前，城市公共空间中的公共艺术创作已经成为现代城市建设的重要组成部分,这种艺术与物质文明及精神文明的发展提高是同步的，直接影响到城市环境品质的提升,有效的表达了大众情感，发挥了审美资源的共享。公共艺术作为城市形象的关键要素，随着社会的发展而越来越人性化和多样化。在北、上、广、深这样的大城市，公共艺术已经不仅仅是城市文化的载体，越来越具备满足城市公共空间中多样化需求的综合功能。未来，艺术家在创作中该如何权衡公共艺术价值与公众期待的关系将成为创作公共艺术的首要问题。
关键词 ：城市建设；公共艺术；问题；对策
中图分类号：J05 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2015）02-0183-03
基金项目：2013年度国家社科基金艺术学项目青年课题“我国城市公共艺术信息资源库建设与应用研究”（13CB129）；2012年教育部人文社科项目“我国现代城市中典型空间的犯罪因子分析及防御性设计研究—以长株潭城市空间为例”（12YJCZH228）
一、北京、上海、深圳的公共艺术现状与城市布景
上个世纪60年代，法国人居伊.德波在一本名为《景观社会》的书中，提出社会景观即为城市空间布景的重要性和方法、方式。同时，他认为，社会正在用景观来营造一种新的控制。在当下中国，特别是在北上广深这样的大城市中，由公共艺术作为主要元素的城市布景所发挥的“控制”作用日益明显。
从2013年初至今，课题组组织了3次大型的调研活动，走访了北上广深等城市。通过调研发现，无论是北京798艺术区、王府井、三里屯商业区，还是上海南京路、徐家汇、陆家嘴，抑或是深圳华强北、东门街等标志性城市公共空间中的公共艺术“布景”，已经基本完成其“城市化进程中”这一特殊阶段的历史使命，以功能的复合性、多样性，体验的丰富性、变化性装扮着这些城市的公共空间。公共艺术早不再是传统意义上仅供欣赏、娱乐的艺术形式，其逐渐转变成为一种对商业空间中各种综合现象的“控制”手段，以新的方式积聚起空间中的场域感、精神感，对空间气氛的营造起到了极强的控制作用。如上海新天地的“镜廊”装置建筑，从概念上探索了“橱窗展示”在上海这座城市所扮演的角色与作用，呈现出上海居住者与城市景观间产生的文化反馈与共生关系。装置不仅仅追溯行人的移动轨迹，而且还将穿越装置的行进过程映射、旋转和反转在公众周围。行人的移动按序体现在3个不同的背景中：商店、地面和城市景观。一片大型的单片镜面安装在装置的末端，如同一个集中点，抓住整个流转过程，将其整合为一副运动的画面。设计者力图将环境、人的行为、文化控制到一个整体的画面中。无独有偶，在深圳的大梅沙海滨浴场，高达数米的创意天使雕塑与沙滩上栖息、大海中畅游的人群形成强烈的反差，形成极强的“海滨浴场感”。在北京，2008年为迎接奥运会的召开，在全市集中建造一批雕塑、壁画、装置等公共艺术设施。为了纪念崇文门地区的胡同，在东花市大街的两侧设置了近二十幅反映当地商业人文历史和非物质文化遗产的浮雕作品，并伴有文字说明，让置身此地的人们油然而生一种浓郁的地域感和历史感。随着对城市的改造，在一些城市中的老工业厂房,出现了诸如“798”、上海苏州河、成都坦克库等艺术区，还有像“一号地”“环铁”等许多新建艺术创意区，成为密集出现各种艺术形式的公共艺术重点区域，置身这些区域中能感受到不同的文化氛围带来的冲击。
公共艺术已经在城市精神、文化生产中起到了越来越重要的作用，公共艺术不但是艺术性的创造物，还是所在城市景观的有机组成部分，它提升了城市的文化氛围以及所在区域的艺术格调。不但很好的愉悦了人们的心理，还很好的缓解了人们的精神压力。在商业空间，还能创造出巨大的经济效益。
（一）有效的提升了周围环境的文化氛围
近年来，北上广深等大城市将公共艺术当作城市环境的重要因素来构建城市特色文化，借此来提升城市文明与城市环境质量，从而决定了文化价值创造与生活环境艺术的取向。如北京地铁站中的大型中国文化壁画、上海淮海路上的民俗雕塑、深圳荔枝公园附近的群雕、深圳人的一天等从一定种意义上讲这些城市公共艺术不仅仅改变空间环境，更是通过改变环境空间进而影响公众审美意识。通过对环境空间的优化与调节将文化背景进行放大，直接关联到城市文明，创造出特色文化。因此，公共艺术品是对文化艺术形式的最好诠释。
（二）创造美好的文化环境，有效提升区域艺术品味
公共艺术通过人文情趣与诗意来充分表达艺术性，有效的调节了城市钢筋水泥的生硬和冷漠。公共艺术借助于不同的造型对相应的公共开放空间进行调节、烘托和渲染，有效地提升了空间环境的观赏性和艺术性。近年来，这种公共艺术理念被逐步落实到具体的设计实践，提升了城市的文化环境质量。公共艺术本身就是城市环境的重要组成部分，它是以审美形式为前提，通过独有的形式点缀环境、感染公众。
（三）很好的提升所在环境的指示性
作为城市景观环境的重要构成因素，公共艺术具有强烈的空间强化感与提示性，有针对性的赋予了主题特色，并由此起到了周围环境的指示性，为公众传递信息与美感，起到了地标性的作用。我们常常听到“我们在世界之窗见面好吗”，这些就是我们当代社会中，公共艺术品的地标性的具体体现。
随着我国经济的快速发展，工业化与商业化已经彻底颠覆了我们的工作与生活环境。城市化进程的快速推进使得城市人群逐渐庞大起来，各种高楼如雨后春笋拔地而起，各种各样的公共建筑也随之大量出现，人们在这种繁荣中变得越来越冷漠，公共艺术的出现，可以起到缓解人们的压抑心理、调整公众的审美情趣等诸多作用。
（四）经济相对发达的大城市公共艺术品功能呈现多样化趋势
在经济发达的北上广深等城市，一些公共艺术创作摆脱了传统的静态观赏的单一功能，随着新材料、高科技的涉入而变的多样化。交互性、体验性、智能性、参与性、随机性等特点的公共艺术品越来越多。在深圳前海，公共艺术品将拥有二维码，区内实现统一的视频监控，居民可以通过一些手机、平板等智能设备观看空间中的艺术景观。在上海的一些智能社区，某些公共艺术品集成了水务、燃气、通信、供电、广电等个人信息供检索、查询或其他使用，甚至还设置了无线WiFi热点，成为具有强大智能功能的组合体。
二、当前北上广深等大城市公共艺术建设存在的问题
公共艺术的发展在大城市突飞猛进，但特定的历史时期导致其建设也存在着诸多问题，主要表现为如下几点：
（一）公共艺术的发展缺少相应的制度保障
任何事业的发展需要完善的制度约束与保障，政府机制在很大程度上影响着公共艺术发展的空间。但是在当代中国城市的公共艺术建设领域，相关政策制度的制定还存在很大的缺陷。尤其在本世纪城市公共艺术发展的第一个十年内，在缺乏公众决策和监督机制的状况下,产生了一种新的主宰公共艺术的社会权利结合体,即所谓的“甲方”。在城市公共艺术建设领域，政府职能部门往往成为最大的甲方而拥有整个公共艺术项目实施的话语权。本来是属于大众的公共艺术被限定在利益集团的小范围内,进而以某些领导的个人品味为话语主导,以宝贵的公共资源和公共空间满足了某些人的私欲。中国当代公共艺术构建主体的偏差,在公共领域中的位置和功能的错位,导致公共艺术“化公为私”的乱象频发，其过程的暗箱操作使权利寻租在所难免,与公共艺术投资相伴而来的往往是“吃回扣”等更有过之的损公肥私现象。只有制定切实可行的国家公共文化投入政策,行政手段和经济手段双管齐下,从公共艺术投资和所有权的根源上建立民主监督机制,才能真正解决“化公为私”的不合理现象。除此之外，相关的项目运作政策、管理维护政策、公众参与政策都还没有得到积极制定和推广。
（二）公共艺术的“艺术缺位”现象普遍存在
在北上广深这些大城市，还存在着数量不少的“艺术缺位”的公共艺术。一些抽象的壁画和雕塑构思粗鄙，形式简陋，内容空洞。写实的人物形像造型失准、比例失调、面目可憎。许多公共雕塑是机械陳制和低俗的模仿，由工厂作坊按产品的方式批量生产，没有文化支撑，形式感泛滥，毫无艺术品位，公众的意见参与无从谈起。这主要是由于缺乏整体的艺术规划，缺乏严格的公共艺术质量评判体系，也缺乏优秀的公共艺术家造成的。
（三）同一城市不同区域公共艺术的发展不均衡
在我国，城市的公共艺术起步较晚，但是发展较快。城市公共艺术的发展需要有足够的历史文化积淀，体现出对城市历史与文化的尊重与敬意。这些年来，北上广深等大城市公共艺术在“大踏步前进”与科学发展理念之间寻求某种平衡。但由于城市不同区域在城市化进程上有很大差异，比如上海松江、浦东、闵行等区的公共艺术建设就很不一样，深圳福田、龙岗、光明区的公共艺术建设也存在很大区别。城市较为成熟区域在大力发展公共艺术的时候，更多的相对不够发达区域却集中在城市基础设施的建设，在公共艺术领域的发展基本上处于空白或者起步阶段。这些区域同步也进行了公共艺术建设，因缺乏较好规划，结果大都是大兴土木，劳民伤财，没达到相应的艺术效果，缺乏任何社会存在价值。
（四）城市公共艺术管理部门管理职责不清，管理水平较低
城市中的普通住宅区和综合性的各类社区的建筑与道路一样缺少足够的基础性建设与维护，公共设施破旧不堪，周围环境相对较差。有些新城区无论是公共绿化水平还是公共艺术建设水平都很低，严重的还出现接近空白的状况。
实际管理工作中，不同的管理部门交叉管理，造成职责不清、资源浪费现象。这种责权上的错位，管理效率的低下直接影响到城市公共文化建设的速度与水平。在诸如“街道办事处”“居委会”以及业主委员会和相应的物业公司的城市管理部门当中，出现了各种管理上的懈怠与混乱。这就造成了各种公共事务以及相应的公共艺术社区文化建设等方面的维护出现了错位。缺乏必要的规划和管理机制，其反映的艺术理念是个别人或者是投资方的理念，在实际建设过程中还会受到相关领导层的干预。这种公共艺术的建设实质上就是为了通过搞突击、走过场来实现的。其结果往往是既浪费了资金又浪费了土地和空间资源，不但未能满足社区居民的意愿要求，甚至很难培养居民的主人翁意识和实际的归属感。
三、北上广深等大城市公共艺术建设的措施及对策
任何事物的发展过程都是需要调整与修复的，城市公共艺术的建设和发展出现问题也在情理之中。城市管理者与公共艺术家需要不断调整思路，不断引导，才能有序发展，真正促进城市建设的健康发展。
（一）制度保证是城市公共艺术建设的前提（以北京为例）
当前，我国有《建筑法》《城市规划法》等诸多法律涉及到城市公共艺术建设。此外，还有由文化部与建设部联合颁布的《城市雕塑建设管理办法》。此外，北京市还单独出台了《北京市城市雕塑建设管理办法》。该法规对北京城市建设管理以及城市雕塑进行了相应的规划要求，但是，对于城市公共艺术在相关的实施主体、细节等方面阐述不够清晰，城市公共艺术建设具有较明显的部门与行业特性，在市场机制下缺乏足够的约束，造成执行力上的欠缺、管理上的混乱与建设上的无序。为此，我们建议在北京或其他大城市率先制定实施较好的公共艺术政策，由市发改委牵头，联合建设局、文化局等相关部门组建省级公共艺术管理办公室（下称“公管办”），该办依据本市实情，研究制定符合每个区域的公共艺术政策法规，并对本区域的公共艺术建设进行管理和推动。“公管办”下设公共艺术建设指导委员会，该委员会可由政府、企业、高校、市民代表4方联合组成，形成轮换制度。其职能主要是研究本市各区域的公共艺术建设的整体实际情况及现状、公共艺术品的维护、管理、公共艺术的政策实施情况、本地区公共艺术家信息情况收集等，并且对政府投资的各项城市公共艺术政策进行审批指导，如资金规划与审批、项目运作情况审批等。同时，也对各民营性质的建筑工程涉及公共艺术的领域提供指导性意见。同时，“公管办”设立城市公共艺术基金会，筹集社会捐款用于公共艺术建设。各地级市、县一级机构依据实际情况由建设局或文化局牵头成立公共艺术指导、实施、推动、审批委员会，依据省级部门制定的相关法律法规对公共艺术建设进行指导、推动发展。
（二）以人为本，调整理念，真正将公共艺术与公众意愿结合，将艺术的个性与公共艺术的公众性两者有机统一（以上海为例）
城市公共艺术是属于公众的艺术，有效地推进城市公共艺术建设可以很好的提升公众的兴趣和鉴赏水平，同时还会推动艺术家的艺术创作水准。真正将艺术家与公众意愿有机结合，创造出更多符合人们欣赏水平的艺术佳品，将人与自然两个重要组成部分充分融合，最大化的平衡自然生态与人之间的和谐。这些都需要设计者尽可能的提高环境效益，同时减少对环境的破坏性开发。《打电话的少女》是淮海中路上的第一座铜像，其主要成分为青铜，高1.70米，重约350公斤。铜像中的少女左手轻插胯部，右手执话筒，飞扬的短发、短裙展现着青春的灵动与活力。创作灵感来源于艺术家何勇对生活细心的感受，他认为打电话作为人们交流信息或情感的方式，与地铁这一交通工具有相同的成分，两者都喻意沟通与交流。打电话少女具有市民特色，其创作灵感来源于大众。该作品自然、生活化的造型，巧妙融合于周边环境，在来来往往的行人中，她仿佛就是都市中的一员。2000年《打电话的少女》的被盗使得该作品获得公众极大的关注，大家忽然意识到这一描摹城市普通市民的艺术作品原来已经植根于环境当中，植根于文化和集体记忆当中，成为城市生活的一部分。
（三）突出公共艺术家的“桥梁”作用
公共艺术家需要肩负政府机构与投资方的双重责任，艺术工作者不但要接纳相关意见，还需随时关注民众的公共空间建设建议。相关人士提出：在某种意义上讲，艺术家是公共意识的设计者与执行人。这也说明，相关艺术创作家的工作属于“命题作文”。在这个动态的工作过程中，艺术家不能消极被动，需要主动出击，要对公共意见中的合理部分进行充分采纳。艺术家在设计过程中要通过吸纳合理想法来改变思维获取灵感，通过艺术手段进行转换，其结果往往是别具匠心的优秀作品。要抛弃以往的闭门造车的思维方式，不断进行设计思路上的创新。当然，公共情趣的差异性会很大，必要时可以采取投票的方式来确定最后的设计方案。艺术家在整个方案确定过程中要研究需求，以城市文化氛围、历史背景为出发点设定方案框架结构，将合理因素加以充分发挥。这样的艺术家才是真正符合当前需要的人才，作品也禁得住历史的考验。同时，出色的艺术家必须忠诚于自己的设计事业，有着海纳百川的胸襟，不能因为私利而放弃设计思路，这样才能将自己的才华与公众需求有机而又巧妙的结合，其作品也才真正符合时代精神。政府部门也应积极转变项目运作思路，由“主导”向“引导”改变。中央美术学院魏小明教授在广西北海做过一个公共艺术项目。在市政府的领导班子对这个项目讨论中，市长对班子成员说：今天，我们这些当官的都可以提意见,但魏小明可以听也可以不听，因为我今天是市长,明天可能就不是了，但魏小明今天是艺术家,100年后还是,他应该对自己的作品负责。如果大众看到这个艺术品不好,会骂艺术家,不会骂市长,魏小明有责任将这件作品做好。这次座谈会后艺术家得以一直按自己的意愿做作品，并创作出了获得广泛好评的、具有时代精神的优秀公共艺术作品—飞翔的女孩。这样的案例说明，在公共建设中，我们的管理者应该充分将项目的主动权交给艺术家，任其“自由创作”。
（四）公共艺术机制和基金落到实处
公共艺术是民主的产物，要把公共艺术落实到实处，需要建立公共艺术发展机制，要使政府、资本、艺术家、公众达到互相博弈的一个平衡点。在有一种审查的机制的基础上，公共艺术基金要真正落到公共艺术建设的实践上。在这点上，国外已经有现成的经验，所有的基建项目都有一部分资金，预留出来进行公共艺术建设，并有一个机构专门进行管理。这个机构应该是由政府、艺术家、公众、投资商4方面的代表组成。公共艺术真正要做到实处，难度还很大，任重而道远。
关键词：双寡头市场；最优策略；政府补贴；减排投入
中图分类号：F273文献标识码：A文章编号：1001-148X（2017）06-0034-09
收稿日期：2017-01-25
作者简介：徐朗（1990-），男，湖北荆州人，上海海事大学经济管理学院博士研究生，研究方向：能源经济、物流与供应链管理；汪传旭（1967-），男，安徽安庆人，上海海事大学经济管理学院教授，博士生导师，工学博士，研究方向：物流与供应链管理。
基金项目：国家自然科学基金项目，项目编号：71373157，71403120；江苏高校哲学社会科学重点项目，项目编号：2015ZDIXM039；上海海事大学研究生创新项目，项目编号：2016ycx074；上海海事大学优秀博士论文培育项目，项目编号：2016BXLP005。
一、引言
随着经济的高速发展，环境污染和资源短缺问题日益凸现。为了实现经济与资源环境协调发展，许多国家开始制定并实施能源节约和降低碳排放计划，加快节能环保标准体系建设并逐步建立政府对绿色企业补贴制度[1-3]。企业在进行减排研发活动中承担了成本和风险，但往往无法享有研发的全部收益。如新能源汽车制造商，面对消费者使用习惯和新能源汽车市场不成熟等原因，不易通过现有市场机制实现快速推广。从横向维度来看，进行新能源汽车的研发是提高减排能力的根本途径，但由于研发行为存在外部性，竞争对手可能由于研发投入的溢出效应而受益，从而造成研发投入失灵；从纵向维度来看，政府将低碳化作为一种鞭策企业改进环境绩效的策略，研发投入具有公共利益特征和不确定性，新能源汽车制造商进行减排研发往往提高了社会总福利而自身收益甚微。因此，减排研发投入在无政府补贴下，会大大削弱企业减排研发的积极性。近年来，为了引导消费者的低碳理念，政府制定了相关补贴、减免措施，如发改委、工信部和财政部联合推动实施了新能源汽车补贴政策。那么，选择何种补贴策略才能保证经济和环境协调发展？如何选择最优的补贴政策以促进企业减排研发，并实现社会总福利最大化？技术外溢和产品差异情况对政府补贴和企业决策会产生什么影响？上述问题的回答，将对实现全面发展和环境保护协调发展具有重要意义，并为政府实施各种环境补贴策略以及制造商进行减排决策提供参考。
针对技术溢出效应下的企业研发行为的研究，国内外学者大多数根据Aspremont′s和Jacquemin[4]的文献分析双寡头决策。Femminis等[5]基于溢出效应下研究了企业研发策略，分析了企业在不同的研发方式下，吸收能力对企业R&D决策行为的影响。Veldman等[6]从研发投入出发，引入市场竞争因素，用动态博弈方法分别对企业的技术创新进行分析，得到企业利润均衡解。Kamien等[7]基于多企业竞争情况，构建两阶段研发合作动态模型，并比较不同合作机制的效果，发现在溢出率较大时合作研发能够带来更大的技术进步。杨仕辉和魏守道[8]基于产品存在差异化竞争，建立了三阶段政府与企业的博弈模型，并求解得到最优企业研发水平、政府管制水平和社会总福利。Qiu等[9]比较了企业先进行完全竞争的过程R&D活动后在产品市场上竞争的两阶段博弈中当产品市场分别为价格和产量竞争时博弈的均衡解。可以发现，上述文献大多主要集中于双寡头市场下双方博弈策略，并未分析技术溢出和产品差异对其决策的影响程度。
目前，企I减排及政府补贴策略的研究已经取得了丰富的成果。Clara和Jessica[10]研究了政府不同环境政策对企业技术投资行为的影响，并通过算例分析发现排污权交易条件下，技术投资水平仅取决于企业自身的技术特征和政府补贴率。Ben和Georges[11]假设寡头市场上企业进行产量竞争，但通过从事研发活动来控制污染排放，并将企业的研发努力分为原始研发努力和提高吸收能力研发努力，发现政府可以通过财税手段来实现社会总福利达到最优水平。宋之杰和孙其龙[12]在碳税和碳限额机制下，讨论了双寡头制造商的最优碳排放量和定价策略，为企业主动碳减排最优策略选择以及政府财税政策制定提供决策依据。Petrakis和Poyago[13]在碳排放权和碳税限制下，研究政府对减排投入的最优补贴问题，并比较分析采取补贴和鼓励合作两种技术政策后企业的研发水平和社会福利。Ana等[14]构建了寡头制造商与政府组成的博弈系统，研究企业在碳税和碳补贴机制下的决策行为，并且探究了政府如何通过财税政策使社会福利达到最优。简言之，企业在减排研发投入决策和与政府进行博弈的过程中，现有的研究文献仅将政府补贴策略作为一个外生变量进行讨论，且仅考虑生产产量和消费者环境偏好的影响，缺乏综合因素的分析。
鉴于此，本文系统地考虑了产品差异和消费者环境偏好等因素对双寡头制造商市场竞争的影响，假设两制造商对减排进行投入存在技术相互溢出，建立政府与双寡头制造商之间的三阶段博弈模型，在社会总福利最大化条件下，通过逆向求解法得到制造商最优决策和政府最优补贴率，并分析了技术溢出和产品差异对制造商最优决策和政府最优补贴率的影响。
二、模型构建与描述
本文在Aspremont′s和Jacquemin（1988）研究的基础上，考虑市场上存在双寡头制造商生产差异化产品的减排研发投入博弈问题。假设博弈双方均为理性的经济体，以自身利润最大化为前提进行决策。具体地：第一阶段，进行减排研发投入，随之增加消费者对产品的购买意愿；第二阶段，两制造商对产量进行决策。假设市场中存在两制造商，且生产产品具有一定的替代性。所以，消费者需求的效用函数可以表示为：
Uq1，q2=q1+q2-q21μ21-q22μ22-2σq1q2μ1μ2（1）
其中，q1、q2分别表示两制造商的产量，μ1、μ2分别表示两制造商减排研发投入对消费者碳减排偏好的影响。由于双寡头制造商生产产品是差异的，故假设σ∈0，1为产品差异性。当σ0时，表示两制造商生产的产品是相互不影响的；而当σ1时，表示两制造商生产的产品是完全替代的。可以发现，消费者需求的效用函数Uq1，q2是关于两制造商各自产量的函数，所以通过一阶偏导条件可以得到逆需求函数为：
piqi，qj=Uqi，qjqi=1-2qiμ2i-2σq3-iμiμ3-i，i=1，2（2）
假设双寡头制造商通过加大减排研发投入，以提升产品质量，刺激消费者市场需求。同时，消费者碳偏好程度与双寡头制造商减排研发投入是相关的[15]，且存在：
μi=ε・I1/4i+ρ・I1/43-i（3）
其中，Ii表示制造商的减排研发投入；ρ∈0，1表示两制造商减排研发投入的正向溢出程度，且当ρ0时，表示两制造商研发投入没有相关性的，当ρ1时，表示两制造商研发投入具有完全互补性；ε表示研发投入对消费者碳偏好系数的影响程度。
制造商进行减排研发投入，在迎合消费者碳偏好的同时，也会降低单位产品的碳排放量，从而减少环境污染。环境效用函数ω表示制造商在一定的研发水平下对降低生产碳减排做出的贡献[16]。所以，环境效用函数可表示为：
ω=θ・I1/21+ρ・I1/22（4）
其中，θ表示两制造商减排研发对环境的影响程度，且θ>0。
三、无补贴下双寡头制造商决策
双寡头制造商之间的市场行为是完全对称信息的动态博弈模型，因此可以通过子博弈逆向归纳法求解。针对无政府补贴情况下的双寡头制造商决策，按照逆序归纳法的步骤求解，即第一阶段企业确定最优减排研发投入，以使得企业自身利润最大化；第二阶段企业进行古诺竞争选择最优产量，最终得到双寡头制造商子博弈完美纳什均衡。所以，两制造商的利润函数为：
maxπi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj-Ii，i=1，2（5）
（一）双寡头产量竞争
第二阶段博弈过程中，双寡头制造商在既定减排研发投入的情况下，通过古诺竞争确定最优产量qi，以实现各自收益Ri最大化，所以双寡头制造商的收益函数分别表示为：
maxRi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj，i=1，2（6）
由于2Riq2i=-4μ2i
（二）双寡头研发竞争
第一阶段，两制造商以自身利润最大化进行减排研发投入。由式（5），分别对两制造商利润函数求减排研发投入的一阶偏导条件，可得：
πiIi=RiμiμiIi+RiμjμjIi-1=ε2-ρσ2μi-σμj4I3/4i4-σ22-1=0，i=1，2（7）
由于两制造商是信息对称的，可以发现当μ1=μ2=μ时，两制造商利润函数关于减排研发投入的二阶偏导存在2πiI2i
假设政府的主要目标是实现社会福利最大化，无政府补贴情况下的社会福利可以表示为消费者剩余、生产者剩余与减排研发投入所造成的环境效益之和，即：
SW=CS+PS+ES
=ε21+ρ2-ρσε21+ρ22+3ρ-σ1+σ+ρσ+4θ2-σ2+σ282-σ22+σ4（8）
引理1：两制造商的均衡利润、产量和减排投入均随着技术溢出率ρ增强而增大①。
由引理1可以发现，在两制造商进行博弈过程中，制造商的均衡利润、产量和减排投入随着溢出率的增强而增大。随着技术溢出率增强，制造商的减排投入所造成的社会福利大于自身利润，有利于制造商提高产量、增加减排投入，提升自身利润，这也充分说明溢出效应越强越有利于增强自身的市场竞争力。
引理2：两制造商的均衡利润、产量和减排投入随着产品差异性σ增强而减小②。
由引理2可以发现，在两制造商进行博弈过程中，制造商的均衡利润、产量和减排投入随着溢出率的增强而减少。随着产品差异性增强，制造商的减排投入所造成的社会福利小于自身利润，造成竞争逐渐激烈，制造商往往采取减少产量、降低减排投入，从而保证自身收益，这也充分说明产品差异越强越不利于增强自身的市场竞争力。
四、政府对制造商的补贴策略
在现有的双寡头制造商三阶段博弈模型中，并未考虑通过政府行为调控市场，往往这种情况所产生的均衡并非是最优的，市场易产生局部“失灵”状态，所以需要利用政府财税手段实现资源重新配置。而对政府部门而言，由于制造商进行减排研发投入的社会效应远远大于自身利润的增加，再加上环境效益的高风险性，会大力支持制造商的研发投入行为。政府对研发投入的支持主要表现是对制造商的补贴，在补贴方式上政府主要有两种选择：投入补贴和产量补贴。
（一）政府对制造商投入补贴
政府对两制造商的投入补贴是指对制造商研发投入进行直接补贴，刺激制造商增加研发投入，提高社会总福利。在投入补贴情况下，政府以社会总福利最大的目的，对两制造商减排研发投入按照s的比率进行补贴。所以，两制造商的利润函数为：
maxπi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj-1-sIi，i=1，2
st0s1（9）
1.双寡头制造商的产量决策
如无政府补贴情况下，由制造两商减排研发投入与消费者碳偏好的关系，可得均衡减排投入为IISi=11-s2INSi。将其代入式（3），可得消费者碳偏好程度为μISi=11-s1/2μNSi。所以，双寡头制造商的均衡价格、产量和利润分别为pISi=pNSi、qISi=11-sqNSi、πISi=11-sπNSi。
2.政府的补贴政策选择
在政府投入补贴策略下，社会福利不仅要考虑消费者剩余、生产者剩余与碳减排的环境效益之和，还要减去政府对双寡头制造商减排投入补贴，即：
SW=CS+PS+ES-s・I1+I2
=ε21+ρ2-ρσε21+ρΔ1-σΔ2-σ2Δ3-4θ1-s2-σ2+σ281-s22-σ22+σ4（10）
其中，Δ1=21+3ρ-6s1+ρ，Δ2=-1-ρ+s1+ρ，Δ3=-1-s1+ρ。由社会福利函数SW关于两制造商投入补贴率s求一阶条件SWs=0，可得：
s*=ε21+ρ22+5ρ-3σ-σ21+ρ+4θ2-σ2+σ22-σε23+σ1+ρ2-σ3+2ρ-σ21+ρ+4θ2-σ2+σ2（11）
（二）政府对双寡头制造商碳减排产量补贴
政府对两制造商的产量补贴是指对制造商生产数量进行补贴，鼓励制造商增加产量，提高社会总福利。在产量补贴情况下，政府以社会总福利最大的目的，对双寡头制造商的单位产品价格按照每件g进行补贴。所以，两制造商的利润函数为：
maxπi=qi1-2qiμ2i-2σqjμiμj+g-Ii，i=1，2
st g0（12）
1.双寡头制造商的产量决策
如无政府补贴情况下，由制造两商减排研发投入与消费者碳偏好的关系，可得均衡减排投入为IQSi=1+g2INSi。将其代入式（3），可得消费者碳偏好程度为μQSi=1+g1/2μNSi。所以，双寡头制造商的均衡价格、产量和利润分别为pQSi=1-gpNSi、qQSi=1+gqNSi、πQSi=1+g2πNSi。
2.政府的补贴政策选择
在政府产量补贴策略下，社会福利不仅要考虑消费者剩余、生产者剩余与碳减排的环境效益之和，还要减去政府对双寡头制造商生产产量补贴，即：
SW=CS+PS+ES-s・q1+q2
=ε21+ρ1+g2-ρσε21+ρ
SymbolQC@ 1+σ
SymbolQC@ 2+σ2Δ3+4θ2-σ2+σ282-σ22+σ4（13）
其中，
SymbolQC@ 1=22-3ρ+g，
SymbolQC@ 2=-1+gρ，
SymbolQC@ 3=-1+ρ。由社福利函数SW关于两制造商投入补贴率g求一阶条件SWg=0，可得：
g*=2+σε21+ρ1+3ρ-ρσ-σ+4θ4-σ22ε21+ρ2-ρσ（14）
引理3：政府对投入进行补贴时，最优补贴率随减排研发对环境影响程度θ增强而降低，随碳减排对消费者偏好影响程度ε增强而增加；政府第产量进行补贴时，最优补贴率随减排研发对环境影响程度θ增强而增加，随碳减排对消费者偏好影响程度ε增强而降低③。
由引理3可以发现，政府基于社会总福利最大化的目的制定最优补贴率，技术溢出率和产品替代性是决定的关键性因素。随着技术溢出率的增强，两制造商减排研发行为对消费者的偏好提高，这时政府应降低补贴率；随着产品替代性的增强，两制造商市场竞争日趋激烈往往会选择减少研发投入，这时政府应提高补贴率。政府通过对制造商减排研发行为进行补贴，促进社会资源的最优配置，引导市场达到最优的均衡状态。
通过对无政府补贴模型（NS）、投入补贴模型（IS）和产量补贴模型（QS）的均衡解进行比较，可以得到以下结论：（1）两种政府补贴策略下两制造商的均衡产量均高于无政府补贴情况，即qIS>qNS、qQS>qNS；（2）投入补贴策略下两制造商单位产品的均衡价格与无政府补贴情况相同，而产量补贴策略下单位产品的均衡价格低于无政府补贴和投入补贴策略，即pIS=pNS、pQSINS、IQS>INS；（4）两种政府补贴策略下两制造商的均衡利润均高于无政府补贴情况，即πIS>πNS、πQS>πNS；（5）两种政府补贴策略下的社会总福利均高于无政府补贴情况，即SWIS>SWNS、SWQS>SWNS。
在自由市场竞争机制下两制造商作为利益主体，其决策目标往往是实现自身利润最大化，而这又与社会福利目标相违背。而两制造商进行减排投入的社会福利远远大于制造商自身利润，再加上投入行为的不确定性和复杂性，政府会通过补贴策略支持制造商进行研发投入行为。对制造商而言，获得补贴是为了平衡研发投入成本，达到利润最大化；对政府而言，进行补贴是为了达到社会福利最大化。无论是投入补贴还是产量补贴，都能有效地使两制造商加大投入，并增加其利润。同时，在补贴方式的选择上，通过分析技术溢出率和产品差异性，合理制定政府补贴率，选择更为有效的补贴方式，在保证制造商利润的同时，可以有效地提高社会福利，提高市场减排研发投入，实现经济与环境的协调发展。
五、算例分析
为了验证模型的正确性和有效性，本文使用Matlab作为算例分析的工具，对加拿大境内的通用和福特两家汽车制造商进行调查分析，并通过数值仿真来求解不同补贴模式下的两汽车制造商的最优决策和政府的最优补贴率，分析技术溢出和产品差异的变化对决策变量和社会总福利的影响，并比较不同政府补贴策略下最优补贴率随技术溢出和产品差异的变化情况。根据调查发现，消费者对新能源汽车的偏好的比例大约为总数的1/3以上，且经过减排技术改进后的汽车排放所减少的COx、NOx约为1/20左右。鉴于此，假设ε=3、θ=005。具体分析主要集中于，技术溢出和产品差异的变化对双寡头制造商决策和政府最优补贴率的影响。为研究参数变化对决策的影响，根据技术溢出和产品差异程度分为高、中、低不同情况进行比较，所以取ρ=01、05、09，σ=01、05、09进行分析。
（一）技术溢出和产品差异对制造商产量和价格的影响
根据前文模型，可求解出不同政府补贴策略下制造商的均衡产量、产品价格，计算结果如表1所示。
由表1可以看出：（1）在无政府补贴策略下，产品差异性与制造商的均衡产量和产品价格成负相关关系。这是因为，随着产品差异性增强，使得市场竞争日趋激烈，从而使得制造商不得不采取减少产量降低价格。而技术溢出率与制造商的均衡产量成正相关关系，与产品价格保持不相关。这是因为，随着技术溢出率增强，使得其他制造商减排投入对于在位制造商而言可以赢得更多消费者的青睐，但对产品价格无直接影响。（2）当产品差异性增强时，投入补贴策略下的制造商产量增加，单位产品价格均降低；而产量补贴下的制造商产量和单位产品价格均降低。当技术溢出率增强时，投入补贴策略下的制造商产量增加，单位产品价格不变；而产量补贴下的制造商产量增加，单位产品价格降低。同时，当产品差异性较弱技术溢出率较强时，投入补贴的产量低于产量补贴的产量；但产量补贴的单位产品价格始终低于投入补贴的价格。这是因为，政府进行投入补贴策略时，主要是刺激制造商的减排研发活动从而提高其积极性；而政府进行产量补贴策略时，主要集中于制造商生产产量。虽然不同的政府补贴策略对制造商都能带来好处，但产量补贴策略是对制造商生产行为的补贴策略，并未对制造商减排投入产生明显效果，而投入补贴是对制造商研发行为的补贴策略，主要将补贴转移到环境效用中。
（二）技术溢出和产品差异对制造商利润和社会总福利的影响
根据前文模型，可求解出政府不同补贴策略情形下制造商利润及社会总福利，计算结果如表2所示。
由表2可以看出：（1）无论政府对制造商的减排投入补贴还是生产产量补贴，均能增加制造商利润并提高社会总福利。但是，产量补贴策略下的制造商利润总低于投入补贴策略下的制造商利润；同时，当技术外溢率和产品差异性均较小时，产量补贴策略下的社会总福利高于投入补贴策略下的社会总福利。这是因为，政府对产量补贴仅仅是改善制造商生产活动的补贴，不仅不利于制造商加大减排投入力度，甚至会出现制造商隐利提高，降低其减排研发的积极性。（2）在技术溢出率和产品差异性变化下，社会总福利的变化与制造商利润的变化趋势相似。因此，无论何种决策情况下，制造商利润和社会总福利依然是随着技术溢出率的增强而提高，随着产品差异性的增加而降低。同时，当技术外溢率较强产品差异性较弱，亦或是技术外溢率较弱产品差异性较强时，投入补贴策略相较于产量补贴策略更有效。这是因为，在强调技术溢出率和产品差异性条件下，政府对制造商产量补贴往往是次优策略，实际上相当于将消费者剩余通过产量补贴再分配给了生产者，从而导致局部资源错配。
对制造商进行产量补贴时，政府的补贴支出相对于减排投入补贴往往更多，同时还会造成消费者剩余转化为生产者剩余，从而导致企业得到更多的隐藏福利。
（三）技术溢出率和产品差异性对减排研发投入的影响
在两种政府补贴策略下，通过分析技术溢出率和产品差异性对两制造商减排研发投入的影响，如图1所示。制造商减排研发投入与技术溢出率呈正相关关系，与产品差异性呈负相关关系。同时，产量补贴策略下的研发投入最大，投入补贴策略下的研发投入次之，无政府补贴策略下的研发投入最低。随着技术溢出率的增强，制造商的减排研发投入增加，而减排研发投入作为社会公共品的特征就越强，政府作为社会公共利益的代表，需要提供更高补贴率对制造商减排研发行为进行弥补，保证社会总福利实现最大化，从而反过来更加刺激制造商减排研发投入。而随着产品差异性的增强，两制造商的市场竞争日益激烈，而减排研发投入并没有起到显著提高自身利润和社会福利的效果，政府需要通过其他财税手段调整市场，对双寡头制造商进行，引导带动更多的减排研发投入。
（四）技术溢出率和产品差异性对消费者偏好的影响
在两种政府补贴策略下，通过分析技术溢出率和产品差异性对消费者偏好的影响，如图2所示。消费者碳偏好与技术溢出率的变化趋势相似，与产品差异性的变化趋势相反，且技术溢出率对消费者碳偏好的影响强于产品差异性。也就是说，随着技术溢出率的增强，消费者碳偏好也同时增加；而随着产品差异性的增强，消费者碳偏好却降低。同时，当技术溢出率较小、产品差异性较大时，投入补贴策略对消费者碳偏好影响程度弱于产量补贴策略；而其他条件下，投入补贴策略对消费者碳偏好影响程度于产量补贴策略。这是因为，当技术溢出率较小、产品差异性较大时，两制造商都很难利用“搭便车”现象提高自身利润，而市场竞争程度很激烈，政府通过产量补贴能够更为直接地刺激两制造商加大研发投入，从而提高两制造商利润和社会福利。
（五）技术溢出率和产品差异性对政府补贴率的影响
在两种政府补贴策略下，通过分析技术溢出率和产品差异性对政府最优补贴率的影响，如图3和图4所示。两种政府补贴策略下的最优补贴率，与技术溢出率和产品差异性的变化是不同的。在投入补贴策略下，无论产品差异性如何变化均衡补贴率与投入溢出率呈正相关，随着投入溢出率的增强而提高；而当技术溢出率较低时均衡补贴率与产品差异性呈负相关，当技术溢出率较高时均衡补贴率与产品差异性呈正相关。在产量补贴策略下，均衡补贴率与技术溢出率呈“U”型，即随技术溢出率的增强先减少后增加；而均衡补贴率与产品差异性呈负相关，随着产品差异性的增强而降低。
六、结论
本文基于技术溢出率和产品差异性，构建三阶段政府与双寡头制造商的博弈模型，求解制造商最优生产产量和减排投入以及政府最优补贴率，并通过理论分析和模型推演对比三种补贴情景下的制造商利润和社会福利差异。算例证明了模型的有效性。
第一，不论政府采取减排研发投入补贴还是生产产量补贴策略，在短期内均能刺激制造商加大减排研发投入，从而增加制造商利润以及社会总福利。所以，政府应该根据不同的具体情况，通过对双寡头制造商制定切实可行的补贴策略，推动减排研发技术的进步，实现社会总福利的帕累托改进。
第二，在政府以最大化社会总福利的目的下，投入补贴策略的均衡补贴率与技术溢出率呈正相关性关系，而与产品差异性不确定；产量补贴策略的均衡补贴率与技术溢出率呈“U”型关系，在技术溢出率较小或较大时补贴率较高，而与产品差异性呈负相关关系。所以，在差异化产品市场竞争中，政府应加强对减排研发投入的保护。
第三，消费者碳偏好与技术溢出率的变化趋势相似，与产品差异性的变化趋势相反，且技术溢出率对消费者碳偏好的影响强于产品差异性。随着技术溢出率的增强，消费者碳偏好也同时增加；而随着产品差异性的增强，消费者碳偏好却降低。同时，当技术溢出率较小、产品差异性较大时，投入补贴策略对消费者碳偏好影响程度弱于产量补贴策略；而其他条件下，投入补贴策略对消费者碳偏好影响程度强于产量补贴策略。
后续研究可以关注以下问题：第一，讨论信息不对称情况下的双寡头制造商的决策问题，分析政府应选择何种补贴方式；第二，基于技术溢出和产品差异，研究供应链的研发投入决策，分析供应链系统如何影响政府补贴策略。
注释：
①证明：对两制造商的均衡利润、减排投入和产量分别求技术溢出率ρ的一阶偏导，得πNSiρ=
ε41+ρ2-σ4-σ+2ρ2σ2-5σ+6-2ρ2σ4-σ82-σ22+σ4、qNSiρ=ε41+ρ26-σ-4ρσ82-σ2+σ3、INSiρ=ε41+ρ4-2σ1+3ρ+ρσ21+2ρ82-σ22+σ4。由于00，即均衡利润、产量和减排投入是技术溢出率的单调递增函数，随着ρ的增强而逐渐增加。证毕。
②证明：对两制造商的均衡利润、减排投入和产量分别求产品差异性σ的一阶偏导，得πNSiσ=ε41+ρ23+51-σ2+ρ41-σ3-2σ-σ21+2σ+2ρ21+1-σ34-2+σ32+σ5、qNSiσ=-ε41+ρ341-σ2+ρ+3ρ2σ82-σ22+σ4、INSiσ=-2-ρσ1+ρ21+ρ2-σ-σ1-ρσ42-σ32+σ5。由于0
③证明：对不同补贴策略下的政府最优投入补贴率和产量补贴率，分别求碳减排对θ和ε的一阶偏导，有s*θ=-16εθ1+ρ2-ρσ2+σ22-σε23+σ1+ρ2+4θ2+σ2、g*θ=22-σ2+σ2ε21+ρ2-ρσ、s*ε=8ε21+ρ2-ρσ2+σ22-σε23+σ1+ρ2+4θ2+σ2、g*ε=-4θ2-σ2+σ2ε21+ρ2-ρσ。根据假设条件可知，s*θ0、s*ε>0、g*ε
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【摘要】 目的 探讨外源性5-HT神经细胞移植对慢性不可预见性应激大鼠多内脏器官损伤的作用。方法 将40只雄性SD大鼠（购置第二军医大学实验动物中心）随机分为4组（10只/组）：正常对照组（Ⅰ）、慢性应激组（Ⅱ）、慢性应激细胞移植组（Ⅲ）、慢性应激氟西汀治疗组（Ⅳ）。采用慢性不可预见性应激抑郁模型法造模后，将5-HT神经细胞1次性移植于Ⅲ组大鼠的蛛网膜下腔，Ⅳ组每天给药1次3周；经Open-fie1d行为测试，解剖观察、取材、切片，HE和免疫组化法等染色，镜下观察。结果 （1）与Ⅱ组相比，Ⅲ和Ⅳ组大鼠行为明显改善；（2）大体解剖显示：Ⅱ组大鼠肺出现灶状充血，30％出现肺脓肿现象；Ⅲ组大鼠肺病变明显减轻，未见肺脓肿发生；（3）HE和免疫组化染色：Ⅱ组大鼠出现胃腺萎缩，肺组织间炎症细胞增多；Ⅲ和Ⅳ组大鼠胃腺和食管黏膜上皮萎缩以及肺组织炎症反应减轻，5-HT免疫反应增强，阳性细胞数目增多，与Ⅱ组相比差异有显著性（P0.05）。结论 5-HT神经细胞移植对慢性不可预见性抑郁症大鼠多器官损伤具有改善作用，其机制可能与移植细胞释放5-HT，调节了中枢至周围神经的胆碱能抗炎通路，并促进了周围器官的5-HT合成有关。
【关键词】 5-羟色氨； 细胞移植；抑郁症；氟西汀
The effect and possible mechanisms with transplantation of 5-HT(hydroxytryptamine)cell for the multiorgan lesions on the rats by chronic unpredictable depression
【Abstract】 Objective To explore the effect and mechanisms with transplantation of serotonergic neurons on rats by chronic unpredictable stress. Methods
40 male rats (purchased from the experimental animal center of Second Military Medical University) were randomly pided into four groups: control group (Ⅰ)， chronic stress group (Ⅱ)， chronic stress model transplanted stress cells (Ⅲ)， and chronic stress model treated with fluoxetine (Ⅳ). The model induced with the chronic unpredictable stress， Ⅲ group were transplanted the serotonergic cells once into the subarachnoid space of the rats， Ⅳgroup were administered once a day for 3 weeks; All animals of each group measured behaviorally， observed anatomically and analyzed statistically using HE and immunohistochemical method. Results （1）compared with Ⅱ group， the behaviour of the rats in Ⅲ and Ⅳ groups improved obviously；（2）the gross anatomy shown：the lungs of the rats in Ⅱ group appeared focal congestion， 30％ suffered from the pulmonary abscess；the lesions of the lung in Ⅲ group were reduced，none of them was found the pulmonary abscess;（3）HE and immunohistochemical staining : the gastric gland cell presented atrophy and a numbers of the inflammatory cell presented in the pulmonary tissue of group Ⅱ; the atrophy of the gastric gland cell and esophageal mucous membrane and the inflammation of the lung in the group Ⅲ and Ⅳ were slighter; 5-HT immunohistochemical reaction heightened and the number of the positive cells was more in the group Ⅲ and Ⅳ than in group Ⅱ（P0.05）. Conclusion The transplantation of serotonergic neurons plays a improving role on lesion of many organ in the rats by chronic unpredictable stress， the mechanism may be related to the transplantation of the serotonergic neurons coordinating the central nervous pathways and promoting 5-HT synthesis of the relevant cells in the ambient organs.
【Key words】serotonin; cell transplantation; depression; fluoxetine
慢性应激可导致机体不同程度的伤害与许多器官的疾病［1］，但其发病机制尚不十分清楚，有关病因学主要认为心理社会因素和遗传因素，长期作用于中枢神经而使神经通路失调和下丘脑-垂体-内分泌轴调节紊乱（肾上腺轴功能亢进）所致。许多研究资料报道［2，3］，抑郁症神经递质的异常主要表现为脑的5-羟色胺（5-HT）合成减少，病理尸检的脑组织内（脑干和额叶）5-HT含量降低以及海马5-HT受体总量减少。解剖学研究显示5-HT细胞较多分布于胃肠的嗜铬细胞（90%）和脑干中缝核（2%），中缝核的上、下行纤维广泛投射到脑和脊髓。生理学研究证实中缝核、下丘脑、海马等处的5-HT神经元和纤维与睡眠、情绪和行为调节有关。临床应用5-HT再摄取抑制剂氟西汀治疗或提高脑内5-HT水平治疗抑郁症有效，动物实验表明氟西汀可使5-HT受体表达增多［4～6］，提示采用延长或增强5-HT作用的方法可能获得防治抑郁症或慢性应激损伤的效果。为此，本文采用国际公认的慢性不可预见抑郁症模型和5-HT细胞移植的方法，研究了5-HT神经元移植对慢性应激所致抑郁症与多器官损伤的影响，为进一步阐明抑郁症的发病机制，并为临床防治抑郁症开辟新的治疗途径提供实验依据。
1 材料与方法
1.1 动物与分组
成年雄性SD大鼠，体重120～140g，由上海第二军医大学动物中心提供，经Open-field法行为学评分，选择评分相近的40只动物，随机分为4组（n＝10 /组）：正常对照组（Ⅰ）、抑郁模型组（Ⅱ）、抑郁模型细胞移植组（Ⅲ）、抑郁模型氟西汀治疗组（Ⅳ）。以慢性不可预见性抑郁模型法造模后，对照组动物5只/笼，应激组1只/笼，自由饮食，光/暗周期为12h/12h(光照时间6:00～18:00)，背景噪音为（40±10）分贝，温度为（20±3）℃。
1.2 慢性不可预见性抑郁症动物模型的建立［7，8］
抑郁症模型鼠接受21天不同的应激:电击足底(1.0mA，每次10ks，间隔1min刺激1次，共30次)；禁食24h；4℃冷水游泳5min；休息24h；45℃热应激5min；摇晃1次/s，15min；昼夜颠倒24h，夹尾1min。分别在试验前1天和试验开始后第7、14和21天，观测其行为变化。
1．3 5-HT细胞移植与氟西汀给药
取培养14天的胎鼠脑桥和中脑中缝区5-HT神经细胞离心后，将细胞浓度调整为5×107个/ml；每只模型鼠在麻醉下，固定为俯卧位，自腰背部打开椎管，用微量注射器穿硬脊膜行蛛网膜下腔注入细胞悬液5μl（对照组同方法注入5μl生理盐水），检查术区无出血，逐层缝合关闭切口，放回笼内饲养。抑郁症动物模型制模结束后，次日开始每天在规定时间内腹腔注射盐酸氟西汀，剂量为2mg/（kg·d）×14d。
1．4 行为活动测定（Open-field test）
分别在第0、7、14和22天，将试验动物置于高50cm，直径80cm，底壁等分标界的圆柱形敞箱内，光照度约60Lux，室内隔音，记录动物行为，每次测定时间3min。以穿越底壁块数为水平活动（Crossing）得分，直立次数为垂直活动（Rearing）得分。同时，测定动物理毛时间(Grooming Time），等待时间（Waiting Time）即动物从进入敞箱到开始活动的时间，每只动物仅进行一次行为测定。
1．5 动物处理
（1）40mg/kg戊巴比妥钠腹腔注射麻醉，开胸，经左心室升主动脉插管，剪开右心房，先灌注生理盐水 250ml，继以灌流4%多聚甲醛150ml，持续30min。（2）各组胸腹部大体解剖观察食管、胃和肺，于相同部位的组织取材，4％多聚甲醛后固定6～12h，石蜡包埋、切片，片厚6μm。
1．6 染色与观察
将切片经3%的正常山羊血清和0.3%的Triton X-100 PBS孵育40min，然后直接加入稀释成1:500的5-HT抗体(BD生物公司)，4℃过夜，再加入二抗孵育液（1：200）37℃ 2h， DAB显色，中性树胶封片，显微镜下观察。
1．7 统计学处理
实验数据采用图像分析，以算术平均数±标准差（x±s）表示，使用SPSS（10.0）统计软件对数据首先进行正态检验，然后进行t检验（或单因素方差分析，方差不齐进行变量转换），以α＝0.05为检验水准。
2 结果
2．1 抑郁模型鼠体重和行为变化
以后3天的结果作比较，Ⅱ组大鼠行为学变化与Ⅰ组相比， 水平活动和垂直活动次数、理毛时间均明显下降，等待时间显著延长（P
2．2 抑郁模型鼠大体解剖
Ⅱ、Ⅲ组与Ⅰ组相比，大鼠食管较细，胃较小，壁薄，Ⅲ组较Ⅱ组者明显改观，Ⅲ与Ⅳ组差别不明显；Ⅱ组肺胸肋面色泽不均，可见灶状充血，25%大鼠的肺出现结节状或大叶状脓肿；Ⅲ、Ⅳ组与Ⅱ组相比，肺表面形态有明显改善。
2．3 HE和免疫组化染色
与Ⅰ组相比，Ⅱ组肺组织间炎症细胞增多或明显聚集，Ⅲ、Ⅳ组大鼠肺组织炎症细胞明显减少；Ⅱ组大鼠食管黏膜层变薄，胃底腺细胞变小，腺体变窄，呈现萎缩状；Ⅲ、Ⅳ组萎缩不明显。5-HT细胞免疫阳性反应呈棕黄色。Ⅱ组与Ⅰ组相比，大鼠肺泡壁细胞、食管黏膜层细胞显色变浅（图1，图2）；各组大鼠胃底腺5-HT阳性细胞分别为（96.26±13.22）%、（36.35±18.26）%、（93.18±16.12）%、（92.21±19.13）%，Ⅱ组较Ⅰ组胃底腺5-HT阳性细胞明显减少，Ⅲ、Ⅳ组与Ⅱ组相比，5-HT阳性细胞数目增多，差异有显著性（P0.05）。
3 讨论
3.1 5-HT神经元移植对抑郁模型鼠体重和行为变化的影响
我们制作的慢性不可预见性应激大鼠表现为多项行为异常［9］，以及其额叶皮层和海马结构的器质性改变，如神经元尼氏体脱颗粒，退行性变，部分细胞丢失，表明了模型的成功建立。有关其发病机制普遍认为，下丘脑-垂体-内分泌轴调节紊乱（肾上腺轴功能亢进）、生化代谢障碍［10］、脑的5-羟色胺（5-HT）含量降低以及海马5-HT受体总量减少等反应所致［6］。不少实验证明应用5-HT在摄取抑制剂氟西汀可改善抑郁症动物的病理症状［6］。本试验发现， 5-HT神经细胞-蛛网膜下腔移植后可使抑郁症大鼠的水平活动和垂直活动次数、理毛时间增加，等待时间显著缩短，与非治疗组相比差异有显著性（P＜0.05）。结果表明5-HT神经细胞-蛛网膜下腔移植具有改善抑郁症大鼠异常行为的作用，可产生与氟西汀相似的效应。分析其作用机制可能与移植的细胞分泌和提高了脑脊液内5-HT浓度，调节了紊乱的中枢神经通路有关。
3.2 5-HT神经元移植对抑郁模型鼠多器官损伤的影响
早有研究发现应激可引起胃溃疡等，近来还有临床分析报道内脏肿瘤亦与精神抑郁有关［11］。我们的实验显示，慢性不可预见性应激抑郁模型鼠则出现食管和胃壁黏膜萎缩，肺灶状充血，或肺脓肿；镜下可见胃黏膜腺体变窄；肺间质炎症细胞增多，或灶状，或大片脓细胞聚集。结果表明长期慢性不可预见性应激亦可诱发胃萎缩、肺间质炎症和肺脓肿等多器官损伤。5-HT神经细胞-蛛网膜下腔移植的抑郁症大鼠，其胃萎缩和肺间质炎症减轻，与非治疗组相比差异有显著性（P＜0.05），结果较氟西汀作用较好，但无统计学意义（P>0.05）。由此表明5-HT神经细胞移植具有减轻慢性应激引起多器官损伤的作用，对用于临床治疗抑郁症具有潜在的可能性。
3.3 5-HT神经元移植减轻抑郁模型鼠多器官损伤的可能性机制
我们的实验结果显示，慢性应激大鼠已出现了中枢损伤（行为异常）、内脏损伤（食管、胃和肺出现病理改变）等多器官损伤的病理表现。根据神经解剖学证实的5-HT神经核由中枢至周围内脏的神经通路：脑干中缝核（纤维）脑干和脊髓的内脏神经核团（纤维）迷走神经和交感神经内脏，表明脑干5-HT神经调节着内脏的各种机能。近年来，神经-免疫的胆碱能抗炎通路（cholinergic antiinflammatory pathway）越来越受到国内外重视。有研究报道［12］， 抑郁症患者外周血5- HT水平降低，其含量与爱丁保抑郁量表评价总分(PPDS) 呈显著性负相关。干扰素治疗常见的副作用是其可引起抑郁症，联合应用5-HT再摄取氟阻滞剂氟西汀可降低抑郁症发病率［12，13］。国外有研究报道［14，15］，刺激迷走神经对内毒素引起的内脏损伤具有保护作用。由此表明，慢性应激引起的多器官损伤和细胞功能不足，可能与耗竭5-HT或损伤5-HT神经元的合成功能，最终使中枢与外周的5-HT减少，胆碱能抗炎功能不足，导致效应细胞的功能下降有关。
一、检察建议的含义及作用
所谓检察建议，是指人民检察院在办案过程中，对于有关单位在管理上存在的问题和漏洞，为建章立制，完善管理，以及认为应当追究有关人员党纪、政纪责任，向发案单位及上级主管部门提出的建设性意见。就其作用而言，主要体现在两个方面：
（一）检察建议，是发案单位堵塞漏洞，制定防范措施的重要依据。检察机关在查办职务犯罪案件过程中，能够较清楚、较全面地了解和掌握发案单位存在的各种漏洞及引发违法犯罪的原因，而发案单位的领导恰恰因为“只缘身在此山中”。大都不能全面了解和认清自身存在的问题，既使想有效预防，也缺乏重要依据。因而，办案过程中，我们通过检察建议的形式，将所了解的情况及时反馈给发案单位及上级主管部门，就能使其在明了自身或下属存在漏洞和问题的基础上，制定出有的放矢的防范措施。这一重要作用，是其他任何部门的任何文件都无法替代的。
（二）检察建议是扩大个案预防效果，构建行业、系统预防网络，实现社会预防的前提。结合办案，进行个案预防是职务犯罪预防的基础，而如何使个案预防延伸为系统行业预防，最终实现社会化大预防，检察建议功不可没。它可以将检察机关查办案件中发现的，且是某行业、某系统存在的共性、苗头性问题归纳起来，提出综合性的防范建议，送给发案单位的主管部门或党委、政府等，在引起各主管部门领导高度重视的基础上，由其要求或命令各下属单位采取相应的整治措施，从而收到“查处一案，治理一片”，“一处亡羊，多处补牢”事半功倍的效果。
二、检察建议的适用范围
检察建议作为检察机关参与社会综合治理的重要工具其具体的适用范围。根据高检院《关于实施检察建议工作的具体规定》，职务犯罪预防工作方面的检察建议适用于以下五种情形：
1、有关国家机关、企事业单位、人民团体规章制度不健全或不落实，管理混乱，给违法犯罪者造成可乘之机，需改章建制的；
2、有关国家机关、企事业单位、人民团体的工作人员，违背职责或严重不负责任，导致职务违法犯罪发生，检察机关认为应当追究相关人员党纪、政纪责任的；
3、结合办案，举一反三，针对某一系统、某一行业存在的可能引发违法犯罪的漏洞和隐患，检察机关认为需其主管部门或党委、政府制定、颁布具体防范措施，进行综合治理的；
4、有关国家机关、企事业单位、人民团体实施违法行为，虽构不成犯罪，但已损害了国家和人民群众利益，需要立即采取整治措施的；
5、其他应当向有关单位提出检察建议的情形。
总之，我们在办案中，如遇上述情况之一的，都应当向有关单位及主管部门提出检察建议，特别是对那些疏于防范，漏洞百出，给国家和集体造成重大损失的单位，要及时敲警钟，并督促其进行治理，以扩大办案效果，实现标本兼治。
三、制作检察建议书应重点把握的几个问题
司法实践中，检察建议大都是以检察建议书的形式体现的。如何使《建议》的主旨通过建议书完善地体现出来，并能收到预期效果，笔者认为制作好检察建议书至关重要。
根据高检院有关规定和司法实践，制作检察建议书应重点把握好以下三点：
（一）检察建议书的格式要规范
检察建议书是一种法律文书，所以其格式必须规范。具体应包括三个方面：
1、首部：包括（1）标题：ΧΧ 人民检察院《检察建议书》；（2）统一的编号：Χ 检建[ ] Χ 号；（3）被建议单位的全称；
2、正文：包括（1）问题的来源或提出建议的起因；（2）提出建议所依据的事实；（3）提出建议的依据《建议书》引用依据有两种：一是检察机关提出建议的行为所依据的有关规定；二是该单位存在的问题不符合哪项法律规定或有关规章制度的规定；（4）建议内容，即建议采取的措施，该部分应与列举的事实、原因紧密联系，且要明确、具体；（5）要求事项，即为实现建议内容或督促建议落实而向受文单位提出的具体要求，如规定时间回复落实情况等。
3、尾部：包括（1）落款，即提出建议的单位；（2）制作该文书的时间，并加盖公章；（3）附项
（二）检察建议的内容要针对性强，且易于操作
就检察建议而言，最关键的部分是“建议内容”，也就是提出的具体的预防措施。这一部分最突出的特点是针对性强，有的放矢，而且要具体、明确、切实可行。因而，制作建议书时，就必须首先找准存在的症结，然后的的放矢地提出具体的、切实可行的检察建议。否则，很难引起被建议单位领导的高度重视，其效果可想而知。
（三）检察建议的语言要精练、准确。作为法律文书，检察建议书要求言简意赅，因而制作建议书时，要用精炼、准确的语言，恰到好处地表达发案单位管理上存在的突出问题，引发违法犯罪的原因及应采取的各项防范措施，使发案单位及主管部门通过检察建议书对自身、对下属单位所存在的问题一目了然，对应采取的措施准确把握，进而采取有力措施，有效预防职务犯罪。
四、用好《检察建议》的几点建议
检察机关结合办案，向有关单位提出检察建议的目的，就是要让发案单位及上级主管部门的领导对自身或下属存在的问题引起高度重视，促使其尽快采取有效措施，堵塞漏洞，防患于未然。但实践中却发现，有的部门发检察建议只流于形式，将建议书发出去了事，从不过问落实情况，使有些建议石沉大海，根本未起到应有的作用。基于这种情况，笔者认为，在制作完检察建议书后，还必须做好以下四项工作：
1、检察建议应由专门机构负责发送
检察建议书是一种比较特殊的法律文书，它的依据和基础，是查办职务犯罪案件过程中发现的问题和漏洞。基于侦查部门对上述情况了解的比较清楚，提出的建议更具有针对性，因而，检察建议书应由侦查部门的办案人员负责制作。但为了便于统一管理，及时督促，尽快收到成效，实践证明，应由职务犯罪预防部门负责统一发送。其宜处：一是有利于预防部门随时掌握本地区的职务犯罪案件的发案情况和个案预防情况，以便及时制定出综合性的预防措施；二是，有利于检察建议的落实情况进行跟踪、督促和回访。各院的职务犯罪预防部门是专门的预防机构，其工作经验较之侦晒部门要丰富的多。为了保障检察建议工作的连续性，自发检察建议开始至以后的督促，回访工作等，都应由专门的预防部门负责为宜。这样，收效才会更快，更好。
2、在“建议”的发送形式上，以人来人往当面送交为好。这样，既可以直接同有关单位的领导面对面的交换意见，使其明了采纳与不采纳建议的得弊关系，而且不能及时了解被建议单位能否采纳建议的初步情况和打算，做到心中有数。
3、建好“台帐”。对所发出的检察建议书，要专用一本登记簿，把发出建议的时间、发往单位、发建议的原因、建议内容、采纳建议情况、建议效果等，记载清楚，以备检查考核、汇总。
4、建立联系制度。对于被建议的发案单位及其主管部门，预防部门要与其建立相应的联系制度，随时沟通情况，不断研究和改进具体的预防措施。
5、建立回访制度。检察建议书发出后，要定期对发案单位进行回访，必要时，要会同发案单位的上级主管部门一起对案发单位进行回访。通过回访，对于落实建议措施好的单位，及时予以肯定、表彰，以促使其进一步改进；对于未采纳建议的，要通过其主管部门，采取必要的措施，督促其落实。
一、检察建议的含义及作用
所谓检察建议，是指人民检察院在办案过程中，对于有关单位在管理上存在的问题和漏洞，为建章立制，完善管理，以及认为应当追究有关人员党纪、政纪责任，向发案单位及上级主管部门提出的建设性意见。就其作用而言，主要体现在两个方面：
（一）检察建议，是发案单位堵塞漏洞，制定防范措施的重要依据。检察机关在查办职务犯罪案件过程中，能够较清楚、较全面地了解和掌握发案单位存在的各种漏洞及引发违法犯罪的原因，而发案单位的领导恰恰因为“只缘身在此山中”。大都不能全面了解和认清自身存在的问题，既使想有效预防，也缺乏重要依据。因而，办案过程中，我们通过检察建议的形式，将所了解的情况及时反馈给发案单位及上级主管部门，就能使其在明了自身或下属存在漏洞和问题的基础上，制定出有的放矢的防范措施。这一重要作用，是其他任何部门的任何文件都无法替代的。
（二）检察建议是扩大个案预防效果，构建行业、系统预防网络，实现社会预防的前提。结合办案，进行个案预防是职务犯罪预防的基础，而如何使个案预防延伸为系统行业预防，最终实现社会化大预防，检察建议功不可没。它可以将检察机关查办案件中发现的，且是某行业、某系统存在的共性、苗头性问题归纳起来，提出综合性的防范建议，送给发案单位的主管部门或党委、政府等，在引起各主管部门领导高度重视的基础上，由其要求或命令各下属单位采取相应的整治措施，从而收到“查处一案，治理一片”，“一处亡羊，多处补牢”事半功倍的效果。
二、检察建议的适用范围
检察建议作为检察机关参与社会综合治理的重要工具其具体的适用范围。根据高检院《关于实施检察建议工作的具体规定》，职务犯罪预防工作方面的检察建议适用于以下五种情形：
1、有关国家机关、企事业单位、人民团体规章制度不健全或不落实，管理混乱，给违法犯罪者造成可乘之机，需改章建制的；
2、有关国家机关、企事业单位、人民团体的工作人员，违背职责或严重不负责任，导致职务违法犯罪发生，检察机关认为应当追究相关人员党纪、政纪责任的；
3、结合办案，举一反三，针对某一系统、某一行业存在的可能引发违法犯罪的漏洞和隐患，检察机关认为需其主管部门或党委、政府制定、颁布具体防范措施，进行综合治理的；
4、有关国家机关、企事业单位、人民团体实施违法行为，虽构不成犯罪，但已损害了国家和人民群众利益，需要立即采取整治措施的；
5、其他应当向有关单位提出检察建议的情形。
总之，我们在办案中，如遇上述情况之一的，都应当向有关单位及主管部门提出检察建议，特别是对那些疏于防范，漏洞百出，给国家和集体造成重大损失的单位，要及时敲警钟，并督促其进行治理，以扩大办案效果，实现标本兼治。
三、制作检察建议书应重点把握的几个问题
司法实践中，检察建议大都是以检察建议书的形式体现的。如何使《建议》的主旨通过建议书完善地体现出来，并能收到预期效果，笔者认为制作好检察建议书至关重要。
根据高检院有关规定和司法实践，制作检察建议书应重点把握好以下三点：
（一）检察建议书的格式要规范
检察建议书是一种法律文书，所以其格式必须规范。具体应包括三个方面：
1、首部：包括（1）标题：ΧΧ人民检察院《检察建议书》；（2）统一的编号：Χ检建[]Χ号；（3）被建议单位的全称；
2、正文：包括（1）问题的来源或提出建议的起因；（2）提出建议所依据的事实；（3）提出建议的依据《建议书》引用依据有两种：一是检察机关提出建议的行为所依据的有关规定；二是该单位存在的问题不符合哪项法律规定或有关规章制度的规定；（4）建议内容，即建议采取的措施，该部分应与列举的事实、原因紧密联系，且要明确、具体；（5）要求事项，即为实现建议内容或督促建议落实而向受文单位提出的具体要求，如规定时间回复落实情况等。
3、尾部：包括（1）落款，即提出建议的单位；（2）制作该文书的时间，并加盖公章；（3）附项
（二）检察建议的内容要针对性强，且易于操作
就检察建议而言，最关键的部分是“建议内容”，也就是提出的具体的预防措施。这一部分最突出的特点是针对性强，有的放矢，而且要具体、明确、切实可行。因而，制作建议书时，就必须首先找准存在的症结，然后的的放矢地提出具体的、切实可行的检察建议。否则，很难引起被建议单位领导的高度重视，其效果可想而知。
（三）检察建议的语言要精练、准确。作为法律文书，检察建议书要求言简意赅，因而制作建议书时，要用精炼、准确的语言，恰到好处地表达发案单位管理上存在的突出问题，引发违法犯罪的原因及应采取的各项防范措施，使发案单位及主管部门通过检察建议书对自身、对下属单位所存在的问题一目了然，对应采取的措施准确把握，进而采取有力措施，有效预防职务犯罪。
四、用好《检察建议》的几点建议
检察机关结合办案，向有关单位提出检察建议的目的，就是要让发案单位及上级主管部门的领导对自身或下属存在的问题引起高度重视，促使其尽快采取有效措施，堵塞漏洞，防患于未然。但实践中却发现，有的部门发检察建议只流于形式，将建议书发出去了事，从不过问落实情况，使有些建议石沉大海，根本未起到应有的作用。基于这种情况，笔者认为，在制作完检察建议书后，还必须做好以下四项工作：
1、检察建议应由专门机构负责发送
检察建议书是一种比较特殊的法律文书，它的依据和基础，是查办职务犯罪案件过程中发现的问题和漏洞。基于侦查部门对上述情况了解的比较清楚，提出的建议更具有针对性，因而，检察建议书应由侦查部门的办案人员负责制作。但为了便于统一管理，及时督促，尽快收到成效，实践证明，应由职务犯罪预防部门负责统一发送。其宜处：一是有利于预防部门随时掌握本地区的职务犯罪案件的发案情况和个案预防情况，以便及时制定出综合性的预防措施；二是，有利于检察建议的落实情况进行跟踪、督促和回访。各院的职务犯罪预防部门是专门的预防机构，其工作经验较之侦晒部门要丰富的多。为了保障检察建议工作的连续性，自发检察建议开始至以后的督促，回访工作等，都应由专门的预防部门负责为宜。这样，收效才会更快，更好。
2、在“建议”的发送形式上，以人来人往当面送交为好。这样，既可以直接同有关单位的领导面对面的交换意见，使其明了采纳与不采纳建议的得弊关系，而且不能及时了解被建议单位能否采纳建议的初步情况和打算，做到心中有数。
3、建好“台帐”。对所发出的检察建议书，要专用一本登记簿，把发出建议的时间、发往单位、发建议的原因、建议内容、采纳建议情况、建议效果等，记载清楚，以备检查考核、汇总。
4、建立联系制度。对于被建议的发案单位及其主管部门，预防部门要与其建立相应的联系制度，随时沟通情况，不断研究和改进具体的预防措施。
二、对上级主管部门交办的监察事项，应当在规定期限内报告办理结果，不能按时完成的，应书面说明原因。
三、监察人员依职权或领导指定承办具体案件，并应将办理结果及时向领导报告，不得私自办案。
四、监察工作中遇到重大行政干预或其他阻力难以查处时，应当向上一级主管部门汇报案情，必要时，也可越级向上报告，并可请求上级主管部门直接查处。
五、上级主管部门对下级部门请示报告的有关监察事项，应在日内予以答复，逾期视为同决。
六、监察工作中出现的重要苗头和倾向问题以及工作中的新经验，应及时报告上级主管部门。
七、对正在查处和结案的违法案件应当定期向上一级机关上报备案。并定期对本行政区域内国土资源违法案件进行统计分析，写出专题报告，为上级机关和领导提供决策依据。
八、上报备案的违法案件材料包括违法案件报告、行政处罚决定书、行政处分建议书、国土资源犯罪案件移送书等。正在查处的案件报阶段性调查报告，有重大影响的案件立案后报立案审批表。
九、《国土资源违法案件及查处情况统计表》每季度上报一次；《国土资源违法案件查处中给责任人纪律处分及刑事处罚情况统计表》每半年上报一次，其中两种情况统计表的年报要附带有本地区违法案件的特点、典型案例、产生原因及发展趋势的分析报告。
十、查处的违法案件、统计表和分析报告要按期及时上报。其中：
（一）查处的违法案件上报时间为每年以月日和月日前；
（二）季报表，县级为每季结束后的五日内报达，省辖市为每季结束后的十日内报达；
（三）半年报表和全年综合报表，县级为每半年和全年结束后的一周内报达，省辖市为每半年和全年结束后的十五日内报告。
金坛市国土资源局实行监察工作情况报告制度。同时定期对违法案件进行统计分析，并对违法案件查处工作上报备案。
一、金坛市国土资源局法规监察科负责向常州市国土资源局法规监察处报告工作，各乡镇国土所负责局向法规科报告监察工作。应当在每年月日前书面报送本年度监察工作总结报告。有重要情况和问题应及时报告。
二、对上级主管部门交办的监察事项，应当在规定期限内报告办理结果，不能按时完成的，应书面说明原因。
三、监察人员依职权或领导指定承办具体案件，并应将办理结果及时向领导报告，不得私自办案。
四、监察工作中遇到重大行政干预或其他阻力难以查处时，应当向上一级主管部门汇报案情，必要时，也可越级向上报告，并可请求上级主管部门直接查处。
五、上级主管部门对下级部门请示报告的有关监察事项，应在日内予以答复，逾期视为同决。
六、监察工作中出现的重要苗头和倾向问题以及工作中的新经验，应及时报告上级主管部门。
七、对正在查处和结案的违法案件应当定期向上一级机关上报备案。并定期对本行政区域内国土资源违法案件进行统计分析，写出专题报告，为上级机关和领导提供决策依据。
八、上报备案的违法案件材料包括违法案件报告、行政处罚决定书、行政处分建议书、国土资源犯罪案件移送书等。正在查处的案件报阶段性调查报告，有重大影响的案件立案后报立案审批表。
九、《国土资源违法案件及查处情况统计表》每季度上报一次；《国土资源违法案件查处中给责任人纪律处分及刑事处罚情况统计表》每半年上报一次，其中两种情况统计表的年报要附带有本地区违法案件的特点、典型案例、产生原因及发展趋势的分析报告。
十、查处的违法案件、统计表和分析报告要按期及时上报。其中：
（一）查处的违法案件上报时间为每年以月日和月十日前；
（二）季报表，县级为每季结束后的五日内报达，省辖市为每季结束后的十日内报达；
（三）半年报表和全年综合报表，县级为每半年和全年结束后的一周内报达，省辖市为每半年和全年结束后的十五日内报告。
十一、对立案查处的违法性质恶劣、情节严重，在本行政区域内有重大影响的案件，应分别在立案后一周内，结案后两周内直接报省局。
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