时间：2022-11-13 11:19:26
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇研究生学位论文，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
摘要:学位论文开题报告由文献调研、相关技术发展水平、具体实验室条件、主观能动性等因素决定,对学位论文研究工作起到定位作用.论述了以问题作为开题报告中心和整体思路的观点,分析了开题报告的各个组成部分,并对其进行了评价.
1开题报告的作用和整体思路
学位论文开题报告是研究生在完成文献调研后,写成的关于学位论文选题与如何实施的论述性报告.硕士研究生作开题报告的时间一般在第三个学期末或者第四个学期初,即基础课程学习完成之后,研究工作实施之前.开题报告既是文献调研的聚焦点,也是学位论文研究工作展开的散射点,对研究工作起到定位作用,对于研究生的培养具有重要作用.国内高校和研究院所在研究生的培养过程中都十分重视开题报告,组织相关专业的专家,会议评审《开题报告书》.暨南大学2002年1月了《关于进一步加强研究生学位论文开题报告工作并启用新版开题报告书的通知》.一般,对开题报告选题合适、方法得当、措施落实的,同意论文开题;对于尚有不足的,需要修改报告.有的要求书面回答开题报告会提出的问题和意见.对于不合格者,必须重做开题报告,通常只有一次重做报告机会,而且在一个学期以后.在审核开题报告时,若评议为科研能力差,缺乏培养前途的研究生,则认为不宜进入论文阶段,通过中期筛选淘汰.有的单位还要求填写《学位论文开题报告评审表》,尤其对博士生的开题报告.可是,对如何做好开题报告的文章很少见到,希望本文能够起到抛砖引玉的作用.因博士生开题报告比硕士生开题报告要复杂得多,以下只针对硕士生开题报告加以论述.硕士生的开题报告与科研课题开题报告不同.在科研中,重点项目要求写可行性论证等报告,一般项目写开题报告,科研课题开题报告由有中级职称以上的科技人员编写,涉及深度和广度都远大于硕士生开题报告.硕士生开题报告目的也不同,主要是培养学生如何选择论文研究题目、辨认难点、确定技术路线、怎样计划安排等,重在科研程序的训练.对应于中国工程物理研究院的科研过程,开题报告相当于《设想方案》和《实施方案》的阶段.中物院研究生开题报告内容包括3个大的方面:立论依据、研究方案和主要参考文献.立论依据包括课题研究目的、意义和应用前景,国内外研究现状分析.研究方案包括:(1)研究内容、研究目标和拟解决的关键问题;(2)拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析;(3)本项目的研究特色与创新之处;(4)预期的研究进度.其它高校和研究院所的研究生开题报告,因学科不同,格式有所区别,但主要内容和关注点,却大同小意.结合核能科学与工程硕士生近年的实际情况,对开题报告看法如下.按照东北林业大学史济彦老师[1]的观点,从课题选择到论题选择体现了选题的整个过程,由4个部分组成,其总步骤是:课题选择→课题综述→论题选择→开题报告.因此,文献调研的深入和全面程度,会相当程度地影响开题报告的质量,在开题报告中反映出来.对没有太多实际经历、在相关知识方面积累较少的研究生,要作好论文研究,必须首先做好文献调研.虽然受到该领域科技发展状况、具体实验室条件、指导老师等因素限制,但为了获得一个好的学位论文选题,充分掌握文献是发挥主观能动性的客观基础,值得学生付出艰苦努力.问题是指事物的实际运行状态和期望状态的差异,是与存在、发展、创造、成果等相关的一个概念.马斯洛[2]认为:科学研究应该以问题为中心,不应该以方法为中心.波普尔的理论中,认为科学研究起于问题,止于问题.这二位科学家,时代不同,角度不同,表述不同,对问题在科学研究中的重要地位的看法却是相同的.文献调研的目的,除了掌握情况,丰富知识,提高文献综述能力外,更重要的是发现问题.在研究生开始接触科学研究之初,就要树立以问题为中心的观念.在文献调研过程中,发现问题,分析问题;在开题报告中明确研究的问题,提出解决问题的方法.
2开题报告的主要内容
科学研究中的问题多种多样,对硕士研究生,尤其是应届本科毕业研究生,不宜选择难度太大的问题做毕业论文,因为硕士研究生尚处于科研培养初期,且时间有限;但是,在整个毕业论文过程中,需要建立发现问题、分析问题、解决问题的整体思路.如何开拓新研究领域可以是问题,如何解决分歧可以是问题,如何提高部分技术指标也可以形成问题.没有能够较好地发现问题,深入分析问题,就不会有解决问题的良好方法,对问题的研究就谈不上深入,这与研究生培养要求是不相符合的.其表现形式之一是研究内容扩张,以数量掩盖质量不足,列举了许多难度不大的内容,而需要经过努力,克服困难才能够完成的却讲得较少.特别是有多年工作经历的硕士研究生,受完成工作任务观念的影响,容易提出过大的研究范围,在开题报告中需要纠正.文献深入调研后,研究生对研究领域的存在问题、解决方法等会有一些自己的看法,对学位论文选题有自己的想法,但是因没有实际的科研经验,对复杂的现实情况了解不够,要同时兼顾现实性与研究价值,需要在导师指导下,确定学位论文选题.这一具体如何选题的过程对培养研究生是重要的.反映在开题报告中,学位论文选题不仅要有较大意义,而且具有可行性.科研条件良好的单位,为研究生提供的选择范围更宽,学位论文选题若能够结合研究生的特长与兴趣,促进研究深度,则是更好.一般开题报告都要求明确学位论文研究目标,但我们认为,研究目标不宜过分注重,规定得太具体和死板.其原因是,即使条件一定,目标是偏高还是偏低,往往难于准确判断.研究工作本身,涉及未知因素,各个实验室条件不同,具体研究时条件不同,评价研究工作的水平是复杂的.硕士研究生学位论文的目的是开展研究工作,培养研究能力,而不同于完成规定任务.研究目标与其理解为衡量指标,不如理解为努力方向,问题的解决程度.学位论文选题和研究目标体现了研究工作的价值特征.确定合适的研究内容,对硕士研究生培养具有直接作用.研究内容中各种各样的单元技术让学生实际地掌握,对培养学生的能力是课程学习方式所不能比拟的.一边用一边学,可以加深学生对知识的理解和灵活掌握,提高应用知识的能力,提高重复能力,为创造能力的培养奠定坚实基础.因此,开题报告中研究内容、技术方法应是具体而翔实的,体现以论文问题为中心,广泛深入地使用相关技术.研究内容体现了学位论文量的特征.关键技术、技术路线是达到目标、实现创新的途径,是解决问题的客观可能性与主观能动性的汇合处,体现了学位论文创造的特征.在文献调研和导师指导下,关键技术的辨别是不困难的;但是,确立技术路线与开展可行性分析,涉及多方面技术发展水平、文献调研、实验室条件、研究的共性和个性、创新、决策、逻辑和想象等,是开题报告中的难点和重点,需要深入全面地开展具体研究.技术路线与论题选择密切相关,相互依存,决定了学位论文的最终选择.在开题报告之前,文献调研的同时,研究生应该尽量熟悉实验室情况,尤其是相关系统和关键设备.在研究生提出研究进度后,需要指导老师修改确定,一方面是因为研究生缺乏实际经验,另一方面是向指导老师学习怎样制定实施方案.开题报告会上,如何安排完成研究工作通常讨论较少.实施方案对实际有效开展研究工作具有重要作用.
3开题报告的评价
不同学科的开题报告侧重点不同,对应用研究类学位论文开题报告的一种评价标准是:开展本课题研究的意义,10分;国内外研究现状分析、发展动态,10分;研究目标、内容和拟解决的关键技术,20分;研究方案,拟采取的研究方法、技术路线及可行性分析,10分;预期研究成果及创新之处,30分;已有工作基础,10分;研究计划及预期进展,5分;参考文献,5分.检验开题报告优劣的最终标准是实践结果.在学位论文完成以后,回首开题报告,可以看出科技情报是否收集得全面深入,计划是否合理,是否切合实际,成果是否明显,结果和设想有多大差别.研究生在毕业论文研究过程中,对照开题报告和实际进展,能够不断加深理解和提高认识,则开题报告这一阶段的培养作用就达到了.我院2001级的一位应届本科毕业的核物理专业推荐免试研究生,其开题报告根据学生特点,论文选题确定为d-t中子穿透铁球伴生γ射线泄漏能谱实验研究,涉及加速器、液体闪烁探测器、半导体探测器、mcnp计算程序、n-γ分辨、核探测电子学系统、屏蔽设计等基础单元技术.研究工作围绕γ射线泄漏能谱,采用实验方法,辅以理论计算,以如何获得精度更高的系列核数据为中心,对研究生进行系统训练.实际情况与开题报告计划一致性良好,在执行过程中按计划顺序进行.今年5月份答辩时,核能科学与工程专业8个硕士研究生中,该论文是唯一获得全优的.开题报告是研究工作的开始,良好的开端为学位论文奠定了坚实的基础.
参考文献:
关键词 硕士研究生 学位论文 选题 创新
中图分类号：G643 文献标识码：A
Talking about Topic Innovation of Master's Degree Thesis
LIU Yan, WANG Lifei, SAIERJIANG. Jialieken
(College of Information Engineering, Nanjing University of Information
Science & Technology, Zhengzhou, He'nan 450002)
Abstract Master's degree thesis is the study of topics of priority thesis writing, dissertation topics of innovation is the key to ensuring the quality of dissertation. Articles from the dissertation topics of innovation, a prerequisite for innovative approaches to dissertation topics and dissertation topics of innovation should pay attention to three aspects of the problem, research on master's degree thesis on the topics of innovation.
Key words master; degree thesis; topic; innovation
1 学位论文选题创新的前提条件
选题的创新性，表现在纯理论模型的构建，某种理论的全新应用或进一步的证实或证伪，或者提出一套独特而系统的对策。达到以上标准的，自然是优秀的选题。如果全局性创新难度较大，研究生也可以在以下方面谋求局部的创新，包括方法的创新、观点的创新、资料的创新、视角的创新和应用领域的创新。要进行学位论文选题创新，研究生必须树立强烈的前沿意识，同时必须时刻注意学术积累。
1.1 树立强烈的前沿意识
所谓前沿意识，是指研究生在从事某一学科领域问题研究的过程中，时刻关注该学科领域的研究特点和学术动态，把握该学科领域最新研究成果。不论是何种学术创新，都离不开研究者的前沿意识和研究者深厚的学术积累。一个研究者如果不能够做到密切关注某一学科领域的研究动态，把握该学科领域的最新研究成果，对该学科领域研究的进展情况做到了如指掌，对其发展趋势做出正确判断，就不可能充分地吸收别人的成功经验，在别人研究的基础上有效地开展科研活动；就不可能与整个学科领域的研究保持同步；就不可能选准科学研究的突破口，取得创新性的成果。
1.2 时刻注意学术积累
学术积累是指研究生在从事某项研究前或者在研究过程中，所做的有关知识、能力等方面的准备工作。只有对前人的思想、观点和研究方法等进行充分的咀嚼、消化和吸收，才能够在前人的基础上，深入研究，加以改造，形成创新。正如牛顿所说，“我之所以能够比别人看得远，是因为我站在巨人的肩上。
2 学位论文选题创新的方法
2.1 在学术研究的空白处寻找选题
每个研究生都有自己的研究方向和研究领域，一旦掌握了这个领域的研究状况和学术前沿问题，再在现有知识、理论和方法的基础上勤于思考，就有可能寻找到别人没注意、没发现或不敢及不能涉入的学术空白，从而确定论文选题。
2.2 在继承前人成果的基础上找“偏颇”，力求“存同求异”
研究生可以在他人已经做过的研究中，善于发现其结论不妥之处，或者还有进一步补充完善的方面，即在他人已有研究成果的基础上选择纠偏性或拓展性的研究，“存同求异”，以“求异”的眼光发现他人没有涉及的问题，发展完善其研究工作，在综合他人认识的基础上创新，这是科学发展的规律。
2.3 寻求学术研究的分歧点
学者们由于立场、观点、方法和个性等的差异，对同一个问题的认识常常会很不一致，这就构成学术研究的分歧，会引发激烈的争论。研究生应善于发现，从这些分歧中看出问题，看出双方争论的焦点、实质及弱点，寻找解决分歧的途径和方法，进而构建自己的新观点。
2.4 整合零散因素为新体系新见解
把以往叙述研究的零星片段和研究成果吸收过来，作进一步的调整、扩充，进而组建起新的体系框架，构成新的学术格局，这同样是一种有效的创新方法。其关键节点在于，对他人研究中有价值、有潜能的学术因素，能否进行科学的发现和判别，能否从若干零散的片面扩展开来，寻找到新的相关的知识，并用最富有连贯性和拓展力的总体线索，将其组合成一个新的有机系统。
2.5 从纵横的比较研究中选题
在学术研究中，我们常常看到同一学科中，不同时期或者同一时期的不同方面存在着许多相似的问题，对这些问题进行比较分析往往能够开拓新的研究领域，人们从中能够得到许多新的启示，给人以耳目一新的感觉，这就是一种创新。对于不同的学科，各类研究对象都有其特殊的矛盾和本质，我们不可能精通所有学科领域的知识，只能择其擅长的学科进行专门性的研究。然而，专门性的研究并非完全排斥其他，相关的近邻学科与正在研究的课题有许多共同点，或者两者存在很多联系的，我们同样可以采用比较研究以求创新。
2.6 在查阅评估文献资料的基础上选题
研究生查阅资料，犹如商人“了解行情”。特别是学位论文选题之前，外界信息匮乏，会使选题限于盲目。选题时查阅文献与写作时不同，采用的多是“略读法”，只借助检索工具粗略浏览文献或摘要，简略评估文献的内容、方法对自己有无启示，可否作为选题的目标。研究生通过查阅、评估和分析文献，找出以往研究中的谬误之处、不足之处和矛盾之处，抓住尚未有人涉足的空白点，引发新的选题设想。
3 学位论文选题创新应注意的问题
3.1 把握好创新性和科学性的关系
选题的科学性是指课题的选择要以科学思想为指导，以事实为依据。以科学思想为指导，是指所选课题必须具有理论基础，不能和已经经过实践检验的科学原理相违背，只有这样，才能保证其科学性。以一定的事实为依据，是指所选课题必须具有实践基础，巴甫洛夫曾说过，事实是“科学家的空气”，没有事实的理论是虚构的。科学研究就是要研究事实，研究客观实际存在的现象。研究生学位论文的选题必须有一定的理论依据和事实基础，要符合人类认识和事物发展的基本规律。科学性是创新性产生的土壤，创新性必须建立在科学性的基础之上。脱离了科学基础的盲目求新，是无根据的臆想，不是真正的创新。
3.2 把握好创新性和可行性的关系
研究生在选题时一定要充分考虑课题研究的主观条件和客观条件。主观方面，研究生应从自己已有的知识水平、自身积累的经验、兴趣爱好、时间和精力等实际情况出发，避免单纯为求创新而选择内容过多、难度过大的课题，应选择适与本身能力、素质和精力要求相适应的课题。客观方面，研究生选题不要单凭自己的主观意愿，一定要先做全方位的调查分析，了解课题达到预期目标所必须拥有的客观条件是否具备，注意课题完成的可能性和可能遇到的困难，充分考虑现有实验设备、场地、资料、经费等具体条件以及导师所能提供的支持，依据实际情况量力而行。并结合客观条件对实验手段、实验方法进行研究与分析，以确保研究能够如期、顺利进行。如果在客观条件尚不具备的情况下为求创新盲目选题，必然会造成日后整个科研工作无法正常进行，更达不到预期的目的，甚至会影响正常毕业。
3.3 把握好创新性与方向一致性的关系
研究生学位论文选题应与导师研究方向一致，同时与专业优势条件及学科长远目标一致。选题创新必须满足两个“一致性”的前提。研究生导师是影响研究生学位论文选题的重要因素，导师的研究方向是选题的基础，导师在其研究领域中已进行了大量的研究工作，有较多的知识、经验和资料积累，能为论文指导和论文质量的提高提供很多有利条件，因此，选题应尽量与导师的研究课题相结合。选题与学科专业优势和长远目标一致，能使研究生有较多的科研训练机会，融入到课题研究的梯队和研究的过程中。这不仅能够增加研究生的经历和经验，拓展研究的视野，而且能够逐步增强研究生进行课题研究的能力和信心，有利于研究生学位论文水平的提高。
参考文献
英语课程设置改革和实践专业学位硕士研究生英语教学着重训练研究生英语听说读写译能力，提高研究生的实际英语语言运用能力，使他们在今后的国际合作与交流中能使用英语了解专业发展的前沿信息，发挥专业优势，有效地进行口头和书面的信息交流。英语教学旨在培养与专业结合，具有较强的创新、解决实际问题能力，具有良好的职业素养的高层次应用型国际型人才。为符合这一培养目标，我校对英语课程设置进行了改革，把一学年、两个学期的英语课程进行分类、分层次和专长教学。第一学期进行分类教学，针对不同的培养目标把英语课程分为“专业硕士综合英语”（下简称“专硕综英”）和“学术型硕士综合英语”两类课程。专硕综英课程含“专硕英语读写译”和“研究生英语视听说”两门课程，着重解决研究生英语听、说、写能力较差的问题。“专硕综英”课程的设置以体现学习者的主体地位，培养研究生的语言应用能力和提高该类研究生运用英语语言进行国际学术和专业交流的能力为目的，在教学模块、教学内容、教学模式和课程评估四个方面进行的较大力度的改革。
（一）教学模块改革
根据教改目标和我校专业学位硕士研究生的实际需要，我们提出三个模块的教学改革模式，即综合课、拓展课和自主学习三个模块。只有完成三个模块的学习，拿到全部4学分后，才能参加硕士论文答辩。三个模块相互补充，相互支撑，以综合课为主。综合课是研究生必修的学位课程，包括读写译课程和视听说课程两门必修课程，要求所有入校研究生都必须修读，在第一学期开设。课程设置的改革首先对这两门课程进行了新教学大纲的审定和编写、新教材的编撰、教学计划的制订、教学课件的制作，确定了课程考核方式和建立了教学评估体系。拓展课是指高级阶段的英语选修课程，在第二学期开设。根据我校研究生的需要，已开设的有科技英语翻译、英美文化、学术交流英语、古希腊罗马神话和中国文化英语五门课程。自主学习是指学生课外借助学校的网络自主学习平台进行的学习和第二课堂的学习。第二课堂包括学科大赛和其他竞赛、名师讲座、外教讲座、英语角、佳片赏析、原著朗读等活动。经过三年多的教学研究与实践，不断改进和完善，确立了寓语言学习、语言应用、创新和自主学习能力培养于一体的“专业学位研究生综合英语”课程培养目标并在教学中实践，取得了显著的成绩：教学效果好，教学质量大幅度提高，学位英语考试及格率在95%以上，学生的学习兴趣浓厚、学习自信心增强，英语语言应用能力大幅度提高。
（二）课程内容改革
“专硕综英”课程内容由“英语读写译课程”和“英语视听说课程”两部分组成，相辅相成。两门课程的主要内容概述如下。“英语读写译课程”教学时数为72学时，完成9个单元的教学内容和一周的专业英语讲座。每单元有一个主题，由四部分组成。第一部分是热身：以英语视频、音频输入引出该单元的主题，辅以相关听力和听写练习，帮助学生熟悉主题内容，提高学生的听力理解力。第二部分是阅读，由两篇紧紧围绕该单元主题的课文组成TextA和B。配以相关的阅读理解、词汇、完型和讨论练习，帮助学生提高英语阅读理解的准确性、扩大词汇量并进一步训练英语口头表达能力。第三部分是翻译技能系统学习。每单元讲授一至二个翻译技巧并配以相关练习。翻译技巧的学习在该学期的前十周完成，后七周讲授各类运用文体的翻译并布置相关文体的翻译练习。第四部分是应用文写作训练。每两单元讲授一类应用文的写作（如总结、摘要、履历、个人陈述、合同、备忘录等）并通过相关练习加强学生对该应用文写作的掌握。读写译课程以人文和科技内容为题材，通过视、听、读的信息输入，重点加强说、译、写技能的训练。学期最后一周是专业讲座，为专业英语的学习做准备。“英语视听说课程”按教学大纲的要求，教学时数为36学时，完成9个单元的教学内容。每单元有一个主题，分为三个主要部分：听力训练、口语实践和听力测试。由易到难，循序渐进，辅以外教的补充材料，内容不仅涉及该单元的主题，同时涉及文化知识的介绍，特别是当前英语国家主流文化的介绍。在提高研究生英语听说技能的同时培养学生跨文化意识和跨文化交际能力。听力部分录制了不同国家和地区的英语方言，为学生创造真实的语言环境，训练学生听懂不同国家的英语口音。
（三）教学模式改革
“专硕综英”课程在教学方法和教学模式采用立体式教学，在保持传统教学法精华的基础上，十分重视整体语言教学法：以学生为主体，运用任务型教学，将现代教育技术与传统教学相结合，重视在实际运用中学习语言之外，还非常强调培养语言的综合运用能力、交际能力、思维能力，重视合作精神。我们改革了过去以课堂讲授和灌输为主、教材单维输入为主、单纯知识学习和学生被动学习的教学模式，取而代之以四种教学模式综合应用。通过不同模式的教学，充分利用多媒体教室、语言实验室、PowerPoint、英语光盘、磁带、录像机、录音机、投影、黑板、粉笔等教学手段，采用讲授法、小组讨论法、角色扮演法、个人展示法、辩论法、自主学习法和第二课堂活动等多种教学模式和方法组织教学。以启发学生探究为主，鼓励交互式学习、问题解决式学习，多样化、个性化的合作式学习，教师作为学习指导者和帮助者式学习，以能力和整体素质为基础的综合性评价等多种教学模式，进行了教学模式的改革。讲解式、灌输式、单向式讲解+任务式、功能式、交际式、互动式、自主式、合作式、表演式、讨论式等多种方式或综合型的教学模式：①课堂讲授教师教授+学生展示+计算机多媒体（课件）+网络技术；②单维输入多维输入；③单纯知识学习技能掌握+能力提高；④学生被动学习学生主动、自主学习；⑤通过一学期的立体式教学模式训练，学生能通过Power-Point陈述自己的专业研究和思想，基本上能达到国际交流的目标。
（四）课程评估改革
“专硕综英”课程形成以能力和整体素质为基础的学生综合性评价和完善的教学评估体系。①学生成绩=形成性评估（50%）+终结性评估（50%）：形成性评估=平时成绩+自主学习成绩；平时成绩=课堂表现+作业+出勤+第二课堂学习；终结性评估=期末考试成绩（考核读、写、译水平）。②教师评估=学生评价+专家评价+领导评价+自我评价：自主学习成绩=翻译训练成绩+写作训练成绩+单元测验成绩。该课程评估体系全面、完整地对教师的教学实施过程和学生的学习过程进行评估，对改变教师的教学理念、教学模式和方法、教学研究和实践的结合有很大促进。同时，激励学生的课堂和课外表现，激发学生的学习热情和积极性，提高学习效率，从总体上提高了专业硕士研究生英语教学的质量。
二、结语
—、研究生学位论文答辩出现的新情况、新问题
近年来，我国研究生教育规模发展迅速，从1999年开始，全国研究生招生规模年均增长幅度达到28.8%。中国科学院院士、国务院学位委员会办公室主任杨玉良教授指出：近年来我国研究生在质量上的发展严重落后于研究生规模和质量要求的发展。这些问题正在影响着我国研究生的社会声誉，制约着研究生教育的可持续发展。
学位论文答辩是研究生培养的关键环节，国家学位条例及实施办法和各高校的学位授予细则都对研究生学位论文答辩提出了明确的要求和具体的规定，但是由于研究生规模的迅速扩大，导致学位论文答辩中出现了一些新的情况和问题，值得我们去深入思考和认真对待。
1.缺乏答辩氛围，答辩质量下降根据所了解的情况，现阶段研究生的学位论文答辩尤其是硕士研究生的学位论文答辩基本采用集体答辩的形式。有的答辩组半天就安排三四位博士生或七八位硕士生进行答辩。因时间关系，往往导致答辩委员会委员的质疑不够深入，评议比较草率，时间一到，答辩便匆匆结束。
在答辩委员会委员质疑的过程中，时常出现指导教师替学生解答问题的现象，最终演变成为答辩委员和指导教师在讨论问题，而答辩会的主角一学生却成了旁观者。
—个成员固定的答辩组在连续半天或一天中听取数位学生的学位论文工作汇报，往往会出现答辩委员会委员并非对所有学生的研究内容都非常“内行”，这样就不可避免地造成了提问水平的下降。
上述种种原因导致了答辩氛围不浓厚，答辩中专家质询的力度不够。无论是“答”的角度还是“辩”的角度，开展都不够深入。给人一种走过场的印象，造成学位论文答辩质量的下降。
2.答辩会场秩序欠佳在答辩过程中，有些答辩委员会委员因公事、急事不能参加答辩的全过程就中途退场，甚至答辩委员会主席也要临阵更换。尽管他们提前投票评分但影响评议质量；有的答辩委员在会场抽烟、电话不断更是司空见惯。有的答辩会场旁听学生很少，并且频繁进出答辩会场。这些情况无疑都严重影响了答辩进程，破坏了学位论文答辩的严肃性。
3.答辩委员会秘书不能认真履行秘书职责有些答辩委员会秘书在学生答辩前没有将学位论文提前送给答辩委员会委员审阅，答辩后也不宣读同行专家对学位论文的评阅意见；有的答辩决议并不是由秘书在答辩结束后根据论文评阅情况和答辩情况拟定，而是在答辩前由学生先行拟定，答辩后再由秘书修改；有些答辩委员会组织不力，未提前通知委员本人，以致要答辩了，还电话现找人，使原定时间推迟。
4.学位论文评阅正面评价多、负面评价少学位论文的评阅意见绝大多数是正面评价，明确地指出学位论文中存在的问题和错误的评阅意见不多。评语中所提出多为一般性或建议性的问题，或者只是简单地指出学位论文中一些不规范的地方。总之，大多数的评阅意见中所提出的问题较为客气，相比而言，匿名评阅的评语比较中肯，意见较为明确、尖锐。
总结近几年的论文评阅情况，论文评阅分数高低大致趋势是：校内专家分数>校外专家分数>匿名评阅专家分数，说明论文评阅存在很大的人情因素。
二、建立研究生学位论文答辩巡视制度
针对上述问题，为了能够进一步规范研究生学位论文答辩工作，使学位论文答辩不至于流于形式，通过提高学位论文答辩质量来保证研究生培养和学位授予质量，北京理工大学近年来制定了研究生学位论文答辩巡视制度，组成答辩巡视小组，对研究生学位论文答辩进行抽查、监督和评估。
1.答辩巡视小组的构成及特点学位论文答辩巡视制度是由校学位评定委员会建立，旨在对研究生学位论文答辩质量起到保证、监督、评估和提高的一种机制。由校学位评定委员会特聘一批身体健康、德高望重、学术造诣深、学风严谨的退休老教授组成答辩巡视小组，遵照“发现问题敦促改进、提炼优点发扬传承”的宗旨，小组成员分别到各答辩现场对学位论文答辩进行全方位的检查、监督和评估，并进一步提出评价改进意见，使研究生学位论文答辩的各个环节不断得以完善和进步，从而保证答辩的质量[4'答辩巡视小组成员曾长期从事研究生教育工作，对研究生教育事业充满热情，确确实实想通过自己的实际劳动发挥余热，为学校的学位与研究生教育事业献言献策；他们曾有着丰富的研究生教育经验，退休后又有充足的时间和精力在检查监督中发现问题，并提出切实有效的改进意见和建议。
答辩巡视小组是联系学校行政管理与广大教师学生的纽带，他们的身份比较特殊。一方面，他们代表学校，代表校学位评定委员会，在答辩的过程中深入基层，通过监督和建议的方式，把学位评定委员会的规章制度更好地推行贯彻下去。他们在工作中的顾虑少，没有人情或其他方面的负担，能够更好地坚持原则，实事求是；另一方面，他们又从“群众”中来，作为“旁观者”，基层的学生老师会感到比较亲切，他们对学校的一些管理规定有何意见和建议，可以直接地没有太多顾虑地反映给巡视小组，这样一来，学校的管理层就可以及时地得到基层的反馈，使得相关的政策规定能够更加与时俱进、贴近实际，更好地为广大教师学生服务。
2.答辩巡视小组的工作职责在进行研究生学位论文答辩前，校学位评定委员会办公室将学生的学位论文评阅信息及相关的答辩信息传送给答辩巡视小组。答辩巡视小组成员根据“抓两头”的原则对相关的学位论文答辩进行巡视检查。所谓“抓两头”，就是在巡视检查中有所侧重，一方面对较差的或有争议的学位论文进行重点检查。如在论文评阅中未能一次通过的学位论文、匿名评阅的两份评阅意见反差较大的学位论文等，在答辩时要重点检查；另一方面，对较好的学位论文进行重点检查。如优秀博士学位论文育苗及奖励基金获得者，他们均是在博士学位论文开题报告评审和中期检查中遴选出来的论文选题好、有研究潜力的学生、还有一些计划申请校优秀博士、硕士学位论文，甚至有可能申请全国优秀博士学位论文的，这些学位论文答辩都要重点去检查评估。在每一阶段的研究生学位论文答辩结束后，校学位评定委员会办公室便组织巡视小组专家召开研讨会。在研讨会上，巡视小组成员之间可以相互交流检查经验，最重要的是把巡视检查中遇到的一些新情况（尤其是发现的一些问题）及时研究分析，找出问题根源并为问题的解决提出建议和意见，为校学位评定委员会制定规章制度提供重要依据，促进研究生培养管理机制更加完善。
三、实施效果分析
1.制定整改措施学位论文答辩巡视小组成员工作在学位论文答辩的第一线，对学位论文答辩各个环节的执行情况都非常清楚，了解到的是答辩过程中的真实情况。从第一年的答辩巡视检查中，巡视小组就通过发现的新情况、新问题，向校学位评定委员会提出了许多合理化建议，校学位评定委员会通过对这些情况和建议的研究分析，及时采取了整改措施。
(1)限定学位论文答辩的时间下限。对学位论文答辩时间进行了下限要求：在研究生学位论文答辩过程中，博士学位论文报告时间要求30~40分钟，硕士学位论文报告时间要求20~30分钟；博士学位论文答辩委员会委员对论文工作提问质疑时间应在30分钟以上，硕士学位论文答辩委员会委员对论文工作提问质疑时间应在15分钟以上。
(2)严格答辩秩序，加强学位论文答辩的严肃性。明确答辩会场纪律：在答辩过程中，答辩委员会委员和旁听人员应自觉关闭手机、保持安静，不得随意出入答辩会场。答辩委员会委员在答辩的过程中要仔细听取答辩人的报告，不讨论与答辩内容无关的事宜。
(3)明确要求在答辩委员会委员对论文工作质疑的过程中，研究生指导教师一般情况下不得代替学生回答问题。指导教师只能在非常必要时才能对一些情况进行说明，对一些问题做简要的解释。
(4)明确要求答辩委员会委员必须在答辩前认真阅读答辩人的学位论文，以便在答辩过程中更好地把握论文的内容，提升质疑问题的质量与水平。
(5)进一步明确了答辩委员会秘书的职责。要求答辩委员会秘书遵守论文答辩程序，完成好答辩全过程工作。
(6)明文规定评阅意见必须指出学位论文的不足之处，并且逐步扩大学位论文匿名评阅的比例。
2.巡视效果分析北京理工大学从2004年开始进行学位论文答辩巡视工作，笔者提取了2005~2007年三年中抽查的共416名博士研究生的学位论文答辩巡视成绩及评估结果。其中评价指标A~G分别是答辩委员会委员对论文审阅准备情况、答辩程序执行情况、学生报告情况、答辩委员会委员对论文质疑情况、学生回答问题情况、答辩委员会评议情况、答辩委员会委员对该领域熟悉情况。从图1可以看出，评价指标中答辩委员会委员对论文审阅准备情况（A)、答辩程序执行情况(B)、答辩委员会委员对论文质疑情况(D)、答辩委员会评议情况(F)、答辩委员会委员对该领域熟悉情况(G)都有了较好的改善。可见，建立学位论文答辩巡视制度对于调动广大师生学习研究的积极性，增强质量意识，激发导师的责任心和保证研究生学位论文答辩质量，起到了极大的促进作用。
四、探索与思考
北京理工大学建立研究生学位论文答辩巡视制度，对规范研究生学位论文答辩工作，保证研究生培养质量起到了积极的推动作用。但是在某些方面还有很多工作需要进一步探讨和解决。
1.尝试在研究生培养的全过程中建立巡视制度研究生学位论文答辩巡视制度对于保证和提高研究生培养质量起到了积极的作用，对答辩前的培养环节形成了必要的反馈，但如果把反馈作用变成实时的检查和督导，效果可能会更好些。即可以考虑成立研究生学位论文质量督导小组，从研究生学位论文开题、中期检查、论文评阅、预答辩直至学位论文答辩进行全程跟踪，对研究生学位论文的全过程进行检查督导，从系统工程的角度，有效提高研究生的培养质量。
2.建立学位论文答辩专家库答辩委员会的组成是学位论文答辩的重要环节，可以考虑以学科专业或研究领域为单位建立学位论文答辩委员会委员专家库，建立这些专家的专业信息档案以及参加答辩会的表现情况记录，为学位评定分委员会更好更准确地选择答辩委员会委员提供有效的帮助和依据。
3.以奖促进建立研究生学位论文奖励机制。大力表彰那些在原创性、理论性、应用性以及发表高质量论文等方面有突出成果的优秀学位论文作者及其指导教师，如建立专项基金进行研究资助，在全校范围内召开大会进行隆重表彰等。
五、结束语
1. 开题阶段,由于所学知识的系统性不强,研究伊始,研究生本身的科研能力有待提高,部分研究生对自己专业研究方向了解并非相当透彻,对自己将要研究的课题也没有进行深入的探讨研究,在此基础上研究生往往只是根据导师给定的选题范围任意挑选,存在较大的盲目性,以至于选题缺乏创新性与实践性,同时在研究过程中,也会出现诸多不可预知的问题,难免降低研究生的研究热情,最终敷衍了事,导致研究成果质量下降,学术论文水平不高。
2. 在论文写作过程中，由于获取知识的渠道过于单一,同时缺乏有效的学术交流与互动,诸如钻牛角尖,闭门造车,编纂数据等不健康的研究情绪与方法层出不穷,更多的研究生因为遇到一两个难以解决的难点,一时间无法攻克,又缺乏广泛交流的平台,从而阻滞了研究的步伐,最后由于时间的原因,退而求其次,使得研究虎头蛇尾,导致最终的学术论文质量不高,说服力不强,应用性较差。
3. 在论文评审过程中，为了保障学位论文的写作质量,研究生部颁发了学位论文写作规范,并在实践过程中不断修改与完善,但是研究生学位论文的格式错误仍然层出不穷,严重影响了论文的外在质量，同时也将部分研究生学习不够严谨,学术不够认真,马马虎虎粗心大意的科研态度暴露无疑。
4. 在论文答辩过程中,许多学生答辩准备不充分,语言表达不连贯,不能充分完整地表达所著论文包含的主要内容及相关方法,导致评审教师不能完全理解学生所著论文的核心内容,无法提出合理化完善建议,在影响答辩成绩的同时,也降低了论文的写作水平。
二、研究生学位论文过程管理体系的改革与创新
基于当前研究生论文过程管理中出现的问题,总结同类院校学位管理的经验,并结合丰富的学位论文管理工作经验,笔者对原有的研究生学位论文过程管理体系进行了大胆的改良与革新,在原有学位论文管理控制体系的基础上,将原本学位论文管理控制节点由4个(论文选题、中期检查、论文评阅、论文答辩）拓展到8个,充分体现过程控制的重要作用,建立了新的学位论文过程管理体系。
1. 开题动员座谈。各学院在开题开始两周前召开开题动员座谈会议,会议围绕着指导研究生研究方向,系统阐述所学专业前沿科学及当前研究热点问题,鼓励研究生创新意识,提高论文写作热情等方面进行。其主要目的是,让研究生充分了解学科内有价值的研究方向,着眼学科内研究热点,讲解重要研究方法的发展与现状,引导研究生灵活运用所学知识,立足实践,大胆创新,着重解决研究生在选题方向上的困惑与问题。同时阐述论文写作的重要性,端正研究生科研态度,并指出态度问题可能造成的严重后果,给研究生敲响警钟。
2. 论文选题。论文选题评审的重点是论文题目的创新性及实用价值,我们不鼓励为了创新而创新,也必须避免题目空洞,没有研究价值的情况出现。在这一环节需要各学院按照学生情况分组答辩,每组安排5名导师及1名学院秘书对论文开题进行严格审查并记录。对于选题不合理的研究生,导师给出建议,研究生按照导师的综合建议修改论文题目,并形成开题报告,上交备案。
3. 论文进度阶段汇报。在论文选题到论文送审这个过程中,各学院要求每名研究生对自己论文研究的情况进行定期的总结,主要内容包括研究现状、遇到的问题、取得的成果、今后的研究计划等方面。研究生按学院与导师要求每周做一次自我总结,并相互交流研究经验,分享研究心得,并吸取导师与同学建议,完善自身论文研究。
4. 中期检查。这个环节主要是为了全面了解研究生论文写作与研究的具体情况,导师对于研究中出现的问题给出建议,对于研究中出现的偏差及时纠正,积极引导学生明确自己的研究方向与研究手段与方法。中期检查主要是对研究生论文写作的阶段性考查,起到监督与促进的双重效果。
5. 学术论坛。为了加强研究生间的学术交流,丰富研究生知识储备,将学术论坛引入到学位论文过程管理体系中来。在中期检查与论文送审过程中，学术论坛将举行两次。第一次各学院举行学术交流,互相学习与促进,同时选拔表现优异的研究生参加第二次校级学术论坛交流。学术论坛旨在拓宽研究生的眼界,促进学院内部及全校范围内的学术交流,营造良好的科研氛围,创造优秀的科研环境。
6. 论文审查。论文审查包括论文格式审查与内容审查两个环节,二者重要性一致。第一,严格按照《东北电力大学研究生学位论文撰写规范》对论文格式进行审查,对有问题的论文改后再审,对于问题严重且不加以认真修改的论文,不能送审。第二,学位论文内容审查采取盲审的论文评阅方式,同时内审与外审相结合,从论文的写作内容、创新程度、科研价值、语言使用等方面对论文进行综合评分,对于评分处于60-70分之间的研究生,建议其改后答辩;对于评分低于60分的研究生,建议其仔细修改并延期答辩。
7. 答辩辅导与预演。论文审查通过后，由学院组织,以课题组为单位,对学生进行答辩辅导,并模拟答辩场景,提醒研究生论文答辩过程中需注意的重点问题,缓和紧张心理,理清答辩思路,做好充分准备。
8. 论文答辩。成立论文答辩委员会,以学院为单位组织研究生答辩,并对答辩结果进行严格审查,并做出建议授予学位或者不建议授予学位的决定。对于未能够通过答辩的研究生要严格按照学位管理规定上的要求,延期答辩。必须保证答辩环节的公正性,高标准严要求,对于学术水平不足以满足要求的研究生不能放宽要求。对于延期答辩后仍未达到评审要求的研究生,从严处理。
三、新的研究生学位论文管理体系实施情况与效果
通过开题动员座谈这一控制节点,基本解决了研究生在选题上盲目的情况,论文选题的合理性也有一定程度的提升,论文研究创新点选择也更加深入,同时缓解了研究生由于迷茫的紧张心理,更好地投入到科研工作中去。论文进度控制实现了对论文写作的过程控制,实时监督与反映研究生当前学习研究情况,有利于及时发现问题,解决问题。学术论坛环节很好地实现了研究生之间的学术交流,促进了学术研究的积极性,丰富了研究生的理论知识。答辩辅导与预演在缓解答辩压力、提高答辩质量方面起到了重要作用,研究生的论述能力得到了普遍提升,论文通过率也有了改善。
研究生学位论文过程管理新体系的实施,取得了较好的效果,从2011年与2012年的相关数据对比,我们可以更加直接地看到新体系实施效果。2011年全体毕业研究生为433人,延期毕业人数41人，延期比率达到9.46%,2012年研究生毕业生为491人,延期毕业人数43人,延期比率为8.75%。比较可以看出,新体系的实施很好地提高了论文的通过率,实现了对论文质量的过程控制。
研究生学位档案主要是指高校或科研机构在培养研究生的过程中产生的有价值的材料和历史记录。它包含的内容很多，大致有：研究生学籍卡片（或叫作研究生学籍总表）、研究生科研计划书、研究生中期进度及考核表、研究生课程学习记录、研究生社会实践和科研实践书、研究生学位论文开题报告、发表高水平科研成果目录、达到授予相应学位的外语水平等级证书、学位论文、学位申请书、答辩情况表、评阅意见表（含匿名评审意见）、答辩决议等。研究生学籍卡片记录了研究生的个人综合信息和学缘结构，是研究生整体信息的“晴雨表”。它记录了在学习期间的各类必修课及选修课的成绩和学分完成情况，是研究生学习过程的直观反映。研究生科研计划书是研究生攻读硕士或博士学位的基本目标和研究方向，是学位论文的标杆和前奏，一般有导师和研究生的共同参与，是研究生在校期间学习和科研的重要指导思想。研究生中期进度及考核表是对研究生完成必修环节的客观考核，包含对思想政治状况和科研进度的综合考察。研究生课程学习记录是对研究生学习成绩的记载。研究生社会实践和科研实践是对研究生实践能力的考察。研究生论文开题报告、学位论文、评阅意见和答辩决议都是研究生学位水平的直接反映，也是研究生能否获得相应学位的综合反映。
从馆藏研究生学位档案的内容看，学位档案内容存在“多样性”和“学术性”的特点。所谓多样性是指研究生学位档案所包含的内容涉及教和学两方面的记载，涉及研究生指导教师、研究生指导小组、匿名评审专家、校院两级学位评定机构等，学位档案的参考价值大，能够客观地反映出研究生综合能力和学术水平。所谓学术性是指研究生学位档案基本上都是围绕研究生学术论文的学术价值而产生的，无论是开题报告还是中期筛选，都是对研究生所从事的研究课题的直观反映，而学位论文正是研究生对所研究课题的创新性思考和实践，无论是基础理论的推进还是现实命题的发掘，都是科研成果的重要资源，都是科学研究的重要积淀和学术积累，是推动科技创新的重要信息来源，具有重要的借鉴作用。
二、馆藏研究生学位档案管理中面临的困境
1.周期性存储的限制。馆藏研究生学位档案一般都是在研究生完成整个培养过程后才能逐渐形成，目前研究生培养年限最低需要两年的时间，一般都需要三年甚至四年的时间，研究生学位档案的形成是逐渐形成的，如学籍卡片是对研究生整个培养过程的记录，只有在顺利通过答辩后才能形成，而科研计划书则往往在研究生培养之初就完成了，两者相隔的时间很长。有的档案材料是不断完善并逐渐形成的结果，如学位论文的撰写和定稿。而学位档案材料之间是互相衔接的，缺少任何一个环节，都会对学位档案的真实性产生不良的影响。一份完整的学位档案材料需要完成研究生培养的整个过程才会形成，因此，研究生学位档案形成的周期较长，很多原始的档案材料很容易因保管不善出现丢失现象。在馆藏研究生学位档案的实践中，经常会出现因为丢失而不断补充材料的情况，造成数据的真实性缺失。
2.存储方式单一。研究生学位档案的存储一般都是以纸质版的形式存储，受存储时间和空间的限制较大。现状是：一方面随着研究生教育规模的扩张，研究生人数不断增多，由此造成了大量的学位档案的产生。另一方面研究生学位档案包含内容繁多、门类复杂、材料众多，需要大量的人力物力长时间地分类整理才能存储妥当，而手工管理的传统方式也约束了学位档案的有效利用，馆藏方式单一给相关档案管理部门造成很大的压力，有很多高校和科研机构因为受到时间、空间的约束，放弃存放学位论文，只存放部分清单，缺失了学位档案本身的严密性和真实性。
3.开发利用不足。长期以来，受到传统观念的影响，研究生学位档案的管理存在重收集轻利用的现象。很多档案管理部门对研究生学位档案的管理存在误区，认为是学术研究的重要内容，主观地加入了保密的筹码，只允许查看，不允许借用，甚至不允许复印和传播。研究生学位档案是对研究生所从事的研究课题的直观反映，而学位论文正是研究生对所研究课题的创新性思考和实践，无论是基础理论的推进还是现实命题的发掘，都是科研成果的重要资源，都是科学研究的重要积淀和学术积累，是推动科技创新的重要信息来源，具有重要的理论价值和实际借鉴作用。因此，对研究生学位档案的有效利用非常重要，这项工作在高校完成研究生培养过程后几乎无人问津，只是停留在对相关数据的简单统计中，没有通过内部的加工处理和信息化建设，造成了大量学位档案的资源浪费。
三、馆藏研究生学位档案管理创新的建议
1.加强管理，提高档案意识。对研究生学位档案的重视必须从全方位多角度进行宣传和教育入手，既要提高档案管理人员的责任意识，更要面向研究生和指导教师进行档案管理的专题教育，使他们将对档案的认识和重视提高到科学研究的水平，重视研究生培养过程中档案材料的积累和整理，保证研究生学位档案材料的真实性和完整性。对专门从事学位档案管理的人员定期进行培训，实行“双岗考核”和“持证上岗”，加强管理水平和有效利用先进手段进行档案管理的能力，强化服务意识和责任意识，不断提高档案管理的科学化和规范化。加大监督检查，成立院校两级档案管理督查小组，对档案的管理工作进行有效监督，通过制定详尽的考评机制，提高档案管理的综合水平。
2.创新管理，逐步实现数字化建设。随着信息技术的不断普及，计算机及网络技术已经广泛地运用于研究生培养的全过程，目前，全国各大高校的研究生培养部门都使用了研究生教育信息系统，这一教育信息平台有效地促进了研究生培养过程的科学化和规范化水平。研究生教育信息系统包含了研究生培养过程中产生的所有信息，科学的整理和有效的储存，可轻松地建立研究生学位档案电子信息库，研究生档案管理部门可在此基础上，设计更优化的流程，编制更有效的档案管理软件，设计有效利用档案信息的程序，除一些必要的环节如论文结题、答辩决议要保留纸质原始档案信息外，其他信息可逐渐做到数字化存储，不断推进并实现研究生学位档案信息的数字化。
3.深化管理，不断开发研究生学位档案资源。研究生学位档案内容丰富，具有很高的利用、开发和传播价值。高校研究生学位档案管理部门应充分利用这一资源，创新现有的管理体制，建立可供分享的资源平台，实现学位档案资源共享和有效利用。一方面，在图书馆或者阅览室开辟研究生学位档案专柜，对优秀研究生学位档案进行宣传报道，鼓励研究生在有效利用学位档案中提高学位论文的学术水平和科研实力。另一方面，要充分利用校园网、无线网络等新媒体手段，在教师和研究生教学和科研过程中，提高阅览、访问和使用的效果。在学校主页上开辟学位论文数据库，实现学位论文电子存档及开放查询。另外，应该加强与兄弟院校学位档案开发和利用的合作，在保证知识产权和开放共赢的基础上，实现档案网络的共享和使用。还需要进一步加强研究生学位档案信息的开发和传播，通过评聘专业的技术人员和高级开发人员，对有效资源进行深入的加工和编研，将庞杂的研究生学位档案信息系统化、有序化处理，提高产、学、研的效果，不断促进科技和经济的深度融合，提高科技生产力的转化。
研 究 生：
导 师：
专 业：
研 究 方 向：
学 位 级 别：
指导小组成员：
年 月 日
开题报告的组成
开题报告由以下几个部分组成：
1. 摘要
2. 立论依据
3. 研究内容
4. 材料、研究方法和技术路线
5. 工作基础和已有进展
6. 计划研究进度
7. 预期目标
20世纪30年代，世界经济危机大爆发。英国政府指派以麦克米伦为首的金融产业委员会调查英国的金融业和工商业。1931年，该委员会在报告中提出了著名的“麦克米伦缺口”的论断，即认为中小企业发展过程中存在着资金缺口。资金的供给方不愿意以中小企业所要求的条件提供资金，这是对中小企业融资难现象最早的关注。这一论断的正确性至今仍得到实践的支持，融资困难是世界各国中小企业面临的一个较普遍的问题。即便在金融资源丰富的发达国家，中小企业融资难情况依然在一定程度上存在。在中小企业融资难的原因上，国外现有的文献主要是从企业金融成长周期理论，信贷配给与信息不对称理论及关系型贷款理论的角度分析中小企业的融资困境。
20世纪70年代，Weston与Brigham提出企业金融成长周期的假说。Berger和Udell (1998)认为企业在生命周期的不同阶段，进行不同的融资安排，并据此提出了企业金融成长周期理论。该理论认为小企业具有金融周期性，其财务需求和选择权变化随着企业成长、经验获得和信息不透明的减弱而变化。小的、新建的、信息不透明的企业多依赖于内部融资.贸易融资或天使融资，当其逐步发展时，可获得间接融资，最后可到公共权益和债务市场进行融资。但是，文章也指出由于企业规模、年限和信息不透明程度不完全相关，所以企业金融成长周期理论并不适用于所有小企业。Diamond (1991)，Rajah (1992) , Holtnoslrom 和Tirole (1997)则认为企业在融资来源方面会经过三个联合体。在企业建立早期，因为没有信誉记录，贷款者一般都依靠企业所有者本身的信誉作为企业的信誉指标，此阶段的企业信誉是缺乏透明度的。Sahlraan (1990)和Wetzel (1994)认为因为存在严重的信息不透明问题，所以创始初期企业获得外源融资非常困难。从而严重依赖内源融资、贸易融资和天使融资。在小企业融资的第二阶段，商业银行起着重要作用。
斯蒂格利茨和韦兹（1981)以信贷市场的信息不对称为基础所建立的理论模型是在对信贷配给的生成机制的种种理论解释中最有影响力的理论之一。他们认为信息不对称导致的逆向选择以及道德风险是产生均衡信贷配给的基本原因。该模型证明了银行在面对超额的贷款需求时，为避免逆向选择，被迫采用信贷配给而不是提高利率来达到供需平衡时。很多企业即使以支付高利息为条件也会由于信息不对称而被淘汰出局。WheUe (1983)的信贷配给模型拓展了斯蒂格利茨和韦兹模型，他放松了借贷双方的风险类型假设，指出在借款人风险中性条件下，银行对抵押品的要求同利率一样可以成为信贷配给的内生机制，而对风险中性的贷款人而言，抵押品的要求增加同样可能引起逆向选择，从而减少银行期望收益。Bester (1987)进一步讨论了抵押品在信贷配给中的作用，认为抵押品可以和利率同时充当银行分离贷款项目的风险类型的判别机制，银行可通过企业对抵押品数量变动的反应程度的分离来区分高风险与低风险的客户。Williamson (1987)讨论了信贷配给中监督成本的问题，将银行期望收益与利率间关系的非单调性变化归因于信息的不对称。Schmidt-Mohr (1997)在信贷配给模型中放松了借贷双方风险类型的假设，内生化了利率、抵押品和贷款额度，并分别建立了垄断以及竞争两种信贷市场结构下的均衡解。现有的信贷配给模型明确指出了银行与中小企业间信息不对称的现象是中小企业融资难的一个主要原因，但是现有的信贷配给模型却依然无法从理论上回答在银行实施信贷配给中为何小企业总是比大企业更易被淘汰出局这一市场经济中的普遍现象。
Berlin和MeSter（1998）将银行贷款分为市场交易型贷款以及关系型贷款。交易型贷款多为一次性市场交易行为，信贷需求不会反复的发生，而关系型贷款则是以银行对借款人保持密切监督、银企重新谈判和双方隐含长期合约为基本特征。Greenbaum和Thakor (1993)认为，中小企业通过购买长期含有佣金的隐性合同，企业与银行可以建立更为紧密的关系。随着关系时间长度和范围扩展，银行可以更好地监督企业。Berger和Udell (2002)认为，市场交易型贷款主要依赖于借款人易于表达、量化和传递的硬信息，而关系型贷款则主要依靠可意会但却难以量化和传递的软信息。一般认为中小企业更加依赖关系型贷款，因为关系有助于解决银企之间信息的不对称问题，增强银行放贷意愿，提高企业信贷可获得性，减少抵押要求。此外，也有学者从金融抑制与市场发育不完善角度来研究对中小企业融资的影响》Mekinnon（1973）和Shaw（1973）关于发展中国冢金融抑制理论及赫尔曼、穆尔多克、斯蒂格利茨等关于金融约束理论指出，在金融压抑下，政府按照自己偏好将金融资源投入到大的项目和国有部门中去.而对中小企业和非国有的经济部门支持不够。银行部门虽然拥有较强的激励和动力支持实体经济，但由于竟争不足，中小企业融资需求难以满足。'金融体系的不健全使得金融市场机制不能充分的发挥，经济生活中存在过多金融管制措施，而受到压制的金融反过来又阻滞经济的发展与进步。在解决中小企业融资困境方法上，国外学者主要是从如何降低信息不对称来构建的。Berger和Udell (2002)认为中小企业更应该利用长期化和交易对象集中化的关系型贷款来应对引起相互之间的信息不对称问题，改善中小企业贷款条件和提高中小企业信贷可得性。Bootand Thakor (1994)得出了同样结论，他们认为.初期银行对借款人的抵押要求比较多，但是随着关系频繁化，借贷次数的增力口，银行对借款人抵押的要求会相对减少。Diamond (1991)和Petersen and Rajan (1994)用模型证明了上述观点，他们发现，银行给借款人的利率会随着银行对借款人信息了解程度增加而下降。同样，声誉好的借款人的信贷条件也会得到改善，信贷的可获得性也会提高。
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