时间：2022-06-06 14:36:47
绪论：在寻找写作灵感吗？爱发表网为您精选了8篇平安单位申报材料，愿这些内容能够启迪您的思维，激发您的创作热情，欢迎您的阅读与分享！
为进一步巩固创建“和谐××、平安××”活动的成果，我办全面落实各项工作措施，形成了领导重视、群策群力、群防群控抓平安创建的新格局。按“内强素质、外树形象”的要求，建设了一支“政治强、思想好、业务精、作风硬、纪律严、廉洁高效”的队伍，很好的完成了全乡的计生工作，真正做到了为人民服务。
一、统一思想、充分认识开展平安创建活动的重要性
自开展“创建平安单位”以来，我办积极响应，精心部署了这项工作，我们深知要想把这项社会工程抓好、抓出实效，必须统一思想、提高全体干部职工的认识，为创建平安单位提供扎实的思想保障，我们利用板报、橱窗等形式，广泛宣传、创建平安单位的重要意义，使全办职工认识到：稳定的社会环境、良好的治安环境、规范的法制环境是最重要的发展环境。在单位内形成了齐抓共管，职工积极参与创建平安单位的良好社会氛围。
二、加强组织领导，扎实开展平安创建工作
我们建立了以计生办主任为组长，各位职工为成员的平安创建小组，研究制定了平安创建工作意见和方案。把平安创建工作纳入单位工作议事日程和方案。年初有部署，年中有检查，年终有总结，到目前为止，单位内没出现黄、赌、毒现象，无违反事件及群众上访事件的发生。
三、努力提高依法行政的能力
针对我乡计划生育发展不平衡的现状，认真分析所面临的形势，不断完善执法工作思路，突出工作重点，有针对性、有计划地开展，不断加大对违反计划生育法律、法规行为的查处力度，大力宣传《云南省农业人口独生子女奖、优、免、补规定》，使群众转变生育观。
四、建好服务机制，提高服务水平
我办在工作实践中，结合先进性教育活动的开展，逐步建立了一套高效率、有特色的服务机制，不断提高服务水平，让全乡的育龄妇女得到最大限度的生殖健康优质服务。多方筹集资金，使乡村两级档案、报表、证明达到规范化，育龄妇女达到信息化动态管理，利用现有的网络设备，建立流动人口的信息平台，使外出的育龄妇女得到及时管理。
一、统一思想、充分认识开展平安创建活动的重要性
自开展“创建平安单位”以来，我办积极响应，精心部署了这项工作，我们深知要想把这项社会工程抓好、抓出实效，必须统一思想、提高全体干部职工的认识，为创建平安单位提供扎实的思想保障，我们利用板报、橱窗等形式，广泛宣传、创建平安单位的重要意义，使全办职工认识到：稳定的社会环境、良好的治安环境、规范的法制环境是最重要的发展环境。在单位内形成了齐抓共管，职工积极参与创建平安单位的良好社会氛围。
二、加强组织领导，扎实开展平安创建工作
我们建立了以计生办主任为组长，各位职工为成员的平安创建小组，研究制定了平安创建工作意见和方案。把平安创建工作纳入单位工作议事日程和方案。年初有部署，年中有检查，年终有总结，到目前为止，单位内没出现黄、赌、毒现象，无违反事件及群众上访事件的发生。
三、努力提高依法行政的能力
针对我乡计划生育发展不平衡的现状，认真分析所面临的形势，不断完善执法工作思路，突出工作重点，有针对性、有计划地开展，不断加大对违反计划生育法律、法规行为的查处力度，大力宣传《云南省农业人口独生子女奖、优、免、补规定》，使群众转变生育观。
四、建好服务机制，提高服务水平
一、统一思想、充分认识开展平安创建活动的重要性
自开展“创建平安单位”以来，我办积极响应，精心部署了这项工作，我们深知要想把这项社会工程抓好、抓出实效，必须统一思想、提高全体干部职工的认识，为创建平安单位提供扎实的思想保障，我们利用板报、橱窗等形式，广泛宣传、创建平安单位的重要意义，使全办职工认识到：稳定的社会环境、良好的治安环境、规范的法制环境是最重要的发展环境。在单位内形成了齐抓共管，职工积极参与创建平安单位的良好社会氛围。
二、加强组织领导，扎实开展平安创建工作
我们建立了以计生办主任为组长，各位职工为成员的平安创建小组，研究制定了平安创建工作意见和方案。把平安创建工作纳入单位工作议事日程和方案。年初有部署，年中有检查，年终有总结，到目前为止，单位内没出现黄、赌、毒现象，无违反事件及群众上访事件的发生。
三、努力提高依法行政的能力
针对我乡计划生育发展不平衡的现状，认真分析所面临的形势，不断完善执法工作思路，突出工作重点，有针对性、有计划地开展，不断加大对违反计划生育法律、法规行为的查处力度，大力宣传《云南省农业人口独生子女奖、优、免、补规定》，使群众转变生育观。
四、建好服务机制，提高服务水平
我办在工作实践中，结合先进性教育活动的开展，逐步建立了一套高效率、有特色的服务机制，不断提高服务水平，让全乡的育龄妇女得到最大限度的生殖健康优质服务。多方筹集资金，使乡村两级档案、报表、证明达到规范化，育龄妇女达到信息化动态管理，利用现有的网络设备，建立流动人口的信息平台，使外出的育龄妇女得到及时管理。
一、自身建设有所加强
一直以来，我所高度重视加强自身建设发展工作。一是不断加强硬件建设，在乡党委、政府的关心支持下，购置了办公用车、电脑、办公桌椅等硬件设备，办公条件得到了很大的改善，为我乡各项水利工作的顺利开展和圆满完成提供了基本保障。二是不断加强软件建设。我所不断制定、完善各类规章制度，至20xx年11月，已形成按制度办事，用制度管人的良好工作局面。三是加强自身队伍建设。我所从抓干部、职工的理想信念、宗旨观念、组织纪律、思想作风、工作作风、学习作风等多方面着手，增强干部、职工的政治意识、大局意识，宗旨意识，干部、职工的工作作风不断向好的方向转变，工作纪律得到进一步增强，到20xx年，已初步形成一支工作作风扎实、能干事、干得好事的基层水务队伍。
二、水利设施建设有新突破
20xx年，在乡党委、政府的正确领导下，在上级有关部门的关心支持下，在乡各部门的大力配合下，我乡水利设施建设取得了新的成就。
三、工作思路有所创新
创新是新时期水务工作特别是基层水务工作的需要。20xx年，我所坚持以科学发展为统领，加强自身建设，转变治水思路，创新工作理念，积极服务于雨碌乡农村建设，全面推动我乡水利工作上水平。我所在工作创新方面，一是自身建设有新发展。我所从软、硬件两方面着手，不断改善办公条件，并利用深入学习实践科学发展观活动为契机，通过各种途径和方法，鼓励职工不断学习，加强了自身建设。二是自身管理有新转变。通过各类规章、制度的不断制定和完善，目前我所内部管理已初步实现由“人管人”过渡到制度管人的良好局面。
一、严格落实领导责任制。
明确局党组书记、局长为平安建设工作第一责任人，分管平安建设工作的副局长为直接责任人，局党组成员按照分工对分管领域内平安建设工作实行分工负责制，坚持定期召开会议，研究部署平安建设工作，形成齐抓共管的工作格局。
二、凝心聚力抓好工作落实。
（一）健全维护国家政治安全工作体系。一是聚焦维护国家政治安全，建立完善考核考评、应急处置和责任分工等配套措施，严格按照县维稳指挥部工作部署要求，切实做好敏感期24小时值班值守及网格化巡查工作。二是健全“感党恩、爱祖国、守法制、奔小康”群众宣传教育机制，加强网络评论监督队伍建设，做好价格网络舆情监管，及时封堵删除和依法打击处置各类负面信息，牢牢占领舆论阵地。三是将思想统一到县委、政府维稳工作部署上来，严格按照县重点部位点上守护、线下巡逻、面上防控工作制度。结合工作实际，完善应对更大风浪考验应急预案，确保各类突发事件能够快速果断正确处置。
(二)健全稳定风险防范化解工作体系。一是健全单位接访制度，落实干部接访、下防、回访制度，切实解决群众反映强烈的问题。二是深入推进新时代“枫桥经验”实践，健全“三大调解”衔接联动机制。三是健全矛盾纠纷源头信息“一张网”综合管理制度，健全社会稳定风险评估机制，有效防范化解各类风险隐患。深入开展“命案攻坚”和“血亲仇杀”等问题专项整治行动，大力营造懂法遵法守法用法的法治氛围。
（三）深化治安安全应急管理机制建设。完善自然灾害事故、公共安全事件等监测预警、应急处置、社会动员和舆论引导等机制，加强应急救援队伍建设，强化全民应急知识的宣传教育，切实提升风险管控能力，提高社会安全防范和应急处置能力。按照“一格一员”工作要求，全力配合检察院做好网格区域值班值守工作，贯彻落实“机关干部+政法干部+专职网格员”方式，安排一名干部作为网格区域机关单位干部。
一、评审程序
**年度**省广播电视安全播出奖共设组织奖、平安单位奖、先进集体奖和先进个人奖等四大类。
由所在单位在自查自评的基础上择优推荐，并经各市文化广电新闻出版局组织初评后，按所分配的名额数向省广电局统一申报。**广电集团可直接向省广电局申报。经省广电局综合评审并报省广播电视安全播出协调领导小组批准同意后，公布评审结果。（**年度**省广播电视安全播出奖申报推荐表详见附件1）
二、评审时间
**年度**省广播电视安全播出奖的评审时限为：**年11月1日至**年10月31日。各市文化广电新闻出版局要在**年11月30日前向省广电局报送初评结果，并附相关申报材料。过期视作自动放弃。省广电局在**年12月31日前公布评审结果。
三、评审要求
1、**年度**省广播电视安全播出组织奖申报范围为：**广电集团，各市广播电视安全播出协调领导小组，各市文化广电新闻出版局。评审要求详见“**年度**省广播电视安全播出组织奖评分标准”（附件2），申报单位的综合得分原则上必须要在90分以上。
2、**年度**省广播电视安全播出平安单位奖申报范围为：各级具有独立法人资格的广播电视播出、传输、监测机构。评审要求详见“**年度**省广播电视安全播出平安单位奖评分标准”（附件3），申报单位的综合得分原则上必须要在90分以上。
3、**年度**省广播电视安全播出先进集体奖申报范围为：各级广播电视行政管理机构及所属部门,县级广播电视安全播出协调领导小组,各级广播电视监测中心，各级广播电视台（集团）所属技术（播出）中心、发射（转播）台、有线广播电视网络中心（公司）、微波站和卫星上行站等。由各市择优申报。
4、**年度**省广播电视安全播出先进个人奖申报范围为：直接从事广播电视安全播出工作的人员，为安全播出做出突出贡献的其他人员。由各市择优申报。
四、评审名额（上限数）
**年度**省广播电视安全播出奖共设组织奖13名、平安单位30名、先进集体奖55名、先进个人奖100名。
具体评审名额详见“**年度**广播电视安全播出奖名额分配表”（附件4）。
五、奖金发放
证券发行是证券市场极为重要的活动，具有基础性作用。证券发行监管正是针对这项证券市场重要活动进行的监督和管理。首先，证券发行作为整个证券市场的入口，是证券市场的基础。对证券发行进行监管意味着对证券市场的入口进行把关，是防范证券市场风险的重要措施。其次，证券发行上市是公众公司与非公众公司的分界线，一旦证券发行上市，其投资者就从可的发起人扩散到不特定的公众。保护投资者利益是监管工作的重中之重，加强对证券上市的监管可以预防和惩治违法违规行为，更加有效地保护公众投资者。
证券市场经历了十多年的飞速发展，有效地发挥了资源优化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同时，我国证券市场的问题也日益积累，存在众多的重大缺陷。从“红光股份”、“东方锅炉”到“银广夏”、 “蓝田股份”、“通海高科”，证券市场违规案件频频爆出。这些案件的共同问题是，企业造假往往在发行上市之前就已经存在。因此，规范市场，尤其是发行市场，成为证券界最迫切需要解决的问题。
我国实行的是主承销商推荐、证券监管机构核准的证券发行审核制度，目前正在积极探讨推行证券发行保荐人制度。证券内核制度 是规范券商推荐企业的重要制度，是证券发行制度的重要组成部分，也是防范证券市场风险的第一道屏障。由于证券行业的复杂性，监管主体过于单一，容易造成监管成本高、效率低。事实上，证券市场确实存在政府监管所不能触及的“死角”，政府监管不能解决所有的市场问题。在我国整个证券监管体系中，券商内核是中介机构自我规范的充分体现，符合我国关于在集中统一监管下加强自律的证券管理和政策的要求，不仅是主要的一环，而且其作用日益受到重视。
内核制度的背景与现状
一、内核制度的产生
1999年12月2日，为进一步提高证券发行工作的质量，防范证券发行风险，促进证券公司更好地履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，中国证监会《关于成立证券发行内核小组的通知》 .这是第一个关于证券发行内核的具体规定，同时也奠定了证券发行内核制度的法律基础。该通知明确要求具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，并且具体规定了内核小组的职责、组成及相关的要求。
2001年1月31日，为了促进证券公司的规范发展，有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《证券法》等法律法规，中国证监会《证券公司内部控制指引》，要求建立严密的内核工作规则和程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。2001年3月17日，为进一步规范证券公司从事股票发行主承销业务活动，中国证监会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，将首次公开发行股票与上市公司再融资的规范监管结合起来，从而为证券公司统一首次发行和再融资业务提供了基本指引。这些都是证券发行内核的重要依据。严格地说，证券发行内核制度的产生是在我国实施核准制之前，而强化于核准制之后。证券发行内核制度的建立，有利于提高发行审核的质量和效率，强化中介机构的责任和作用，防范和化解证券发行风险，为建立股票发行核准制打好基础。正是证券发行内核、证券上市辅导制度和信息披露制度的相继建立，构建了我国实行核准制的法律体系和制度平台，为营造良好的市场环境奠定了坚实基础。
二、内核制度的性质
内核制度是中介机构的自我规范，是自律的充分体现。20世纪90年代以来，各国在继续加强政府监管的同时，越来越重视自律监管。美国在坚持以政府监管为主导的同时，致力于建设“金字塔式”的证券监管体制，“监管金字塔的基础是政府监督之下的自律” .因为政府监管机构由于管理行为性质所限制，其监管难以涉及证券市场方方面面；而且单凭监管机构的力量无法应对复杂常变的证券市场。我国推行核准制正是适应了证券发行市场化和国际证券市场重视自律监管的发展趋势。
值得特别一提的是，这次变革使得责任和风险向市场分散，而不是沿袭过去的行政权力在政府机构之间的转移，整个发行机制完全由过去的“行政本位”转向“市场本位”，让市场发挥资本资源配置的基础性作用。监管部门的目标将实现由过去的多目标向集中的监管目标转移。监管部门不应该也没有必要介入应该由发行人及主承销商、律师、师等市场中介机构承担的事务中，也没有必要代替投资者进行实质性判断。监管者的角色主要是关注市场主体的行为是否合规，关注投资者、筹资者及其中介机构之间的市场运行链条是否健康。内核制度的相关法律规定正是在这样的指导思想下相继出台。
在这个意义上说，监管部门将在更高层次上来监管这个市场，市场效率得以提高，市场创新得以保持，市场得以积极地促进增长和企业家精神的培育。在实现发行制度的改革后，证券发行审核彻底改变了由政府部门或监管部门做实质性判断的一元化审批机制，体现出多元化、流程化的特点，核心就是要加强中介自律的作用。因此这场变革必然对中介机构的执业素质提出更高要求，这个要求就是要实现执业的集约型、职业化转变，从业人员做到敬业、专业和职业化。可以讲，实现集约型、职业化的转变，既是核准制对投行业务的内在要求，也是证券市场业务的应有之义。因此，内核制度是在法律的要求和规范下，券商为保护自身利益和减少市场风险而建立的证券发行项目审查制度，也是内控制度的重要组成部分。
内核制度的组织保障
多层次的监管与风险防范体系逐步形成，内核制度作为监管体系的一部分，被赋予发行风险防范“第一道防线”的称谓。随着政府部门从股票发行推荐人的角色中退出，以及股票发行上市保荐人制度的逐步推行，监管部门利用制度安排，把发行的选择权和推荐权交给券商，还券商在证券发行过程中的本来面目，将券商推到发行风险防范的最前沿。各券商在获得前所未有的发行主动权的同时，也必须建立严格的内核制度以控制发行风险。制度的有效执行总是有赖于组织机构的保障。因此，内核小组的成立和专业审查部门的设置成为内核制度建设的重点。
一、内核小组的组成和职责
在《关于成立证券发行内核小组的通知》之后，具有主承销商资格的券商相继成立了“内核小组”，一些正在申请主承销资格的券商也根据业务需要，提前成立内核小组。按照中国证监会的要求，公司内核小组主要由证券业专业人士组成，并保持成员的相对稳定。内核小组一般有8～15名成员。公司从实际出发，主要参照下列要求确定具体人选：（1）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员；（2）公司内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员；（3）公司内核小组中应有至少2名从事过3家以上公司发行上市工作的人员；（4）当然，公司内核小组可聘请本单位之外的专业人士，如律师、会计师、评估师等专业人士辅助其审核工作。
南方证券在《关于成立证券发行内核小组的通知》颁布之后，严格按照中国证监会的要求筹建内核小组，并制定相关的公司规定，如《南方证券有限公司证券发行内核工作规则》和《南方证券有限公司内核工作规程》。南方证券内核小组于1999年12月成立，主要包括公司领导、内核部负责人、投资银行业务总部负责人、国际业务总部负责人、债券业务总部负责人、具有相关资格和从业经验的专业人士及外聘的律师、会计师等。内核制度建设和内核小组的成立受到公司领导的高度重视。总裁亲任内核小组组长，副组长由主管一级市场业务的副总裁担任。
《关于成立证券发行内核小组的通知》对内核小组的性质和职责做出规定。内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，也是公司与中国证监会发行监管部的直接联系机构，其职责是：负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；负责填制证券发行申请材料的核对表，确保发行申请材料具有较高的质量；负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系，组织对有关反馈意见的处理；公司内核小组应定期对内核小组成员、公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险，并开展法律、法规以及专业知识的培训，不断提高公司执业水平。
南方证券对内核小组的性质和职责进行了细化。内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，在公司经营班子的领导下开展工作，主要负责对发行申请材料的核查。其具体职责是：（1）负责对拟向中国证监会等主管部门报送的发行申请材料进行审核，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍，并做出是否推荐的决议；（2）对发行申请材料进行严格的质量控制，确保发行申请材料具有较高的质量；（3）负责对所推荐的发行人回访情况作总体评价，对其回访报告进行确认；（4）结合实际制定并修订公司内核小组工作规则，报公司批准实施，并报中国证监会职能部门备案；（5）负责定期对公司证券发行人员进行风险教育，开展国家有关法律法规以及专业知识的培训，不断提高执业水平；（6）公司授权的其他事项。
二、内核专业审核部门及职责
就内核小组而言，存在一些不足。首先，内核小组成员并非专职，多为公司各业务部门的负责人，在时间上并不能完全保障对项目的审查。其次，内核工作是以会议讨论的形式来完成对项目的审查，作为项目审查的最后一道工序，内核会议行之有效，但是，对于内核会议前期的工作指导和监督以及在非会议期间的相关工作多少有些乏力。鉴于证券发行内核的重要性和审慎性，以及基于工作效率和规范运作的考虑，各大券商在成立内核小组的同时或随后，为了工作的需要，成立了专业审核部门，作为内核小组的常设机构。
专业审核部门的设置，是公司内部控制机制的重要组成部分，形成有效的内部运行制约关系，符合证券《公司内部控制指引》关于完善内部控制机制必须遵循健全性原则、独立性原则和相互制约性原则的规定。专业审核部门在不同的券商名称并不相同：光大证券设立内核小组办公室；广发证券设立质量控制部；华泰证券设立投资银行管理总部；天同证券成立质量监控室；平安证券成立项目管理中心。名称虽然不同，但我们可以看出，这些部门是对项目的质量进行审查、评价、监督和管理的，实际上都是内核专业审核部门。南方证券2001年8月成立内核小组办公室，作为内核专业审核部门由公司负责一级市场的副总裁直接领导。2002年6月，为便于内核专业审核部门的对外联络和工作开展，内核小组办公室更名为内核部，作为独立部门由公司总裁直接领导。
南方证券内核部是负责公司内核小组日常工作的常设机构，其主要职责包括：（1）项目申报材料的初审，并出具书面初审意见；（2）回访报告及相关材料的预审；（3）就审核中的问题与项目人员沟通；（4）为确保发行申请材料的质量，内核小组及内核部应当加强对发行申请材料制作的日常指导和全过程的质量监控。内核部可随时对审核的企业进行实地考察；（5）必要时，代表公司与中国证监会进行工作联系，组织对反馈意见的处理；（6）起草、修订和完善一级市场业务的内控制度；（7）内核小组的日常事务等等。
内核专业审核部门对项目进行初审，是内核小组判断的主要依据之一。因此，内核专业审核部门对人员的要求也很高。首先，专业审核人员必须具有丰富的投资银行经验。证券发行上市是一项系统工程，往往需要经过较长的时间，并且有纷繁复杂的各项工作。项目内核一般都是在准备上报中国证监会之前由项目人员按照程序提出内核申请，往往必须在很短的时间内完成。如果不熟悉投行业务，很难在很短的时间了解整个项目并做出相对客观的判断。南方证券内核部的人员都是来自于投资银行部，一般至少从业五、六年，具有丰富的业务经验。其次，专业审核人员必须有扎实的专业知识。实行核准制之后，企业选择和推荐的责任从政府转移到券商，券商的责任十分重大，内核受到高度的重视。券商要求在会计师和律师等中介机构的基础之上做出专业判断，因此，内核被称为“专家”审核。
内核制度的程序要求
内核小组对项目的内核是通过召开内核会议的形式完成的。当然，内核会议的前期和后期都有相应的工作。任何工作都必须有程序加以保障，这也正是内核制度的核心所在。中国证监会对内核程序有一定的要求：（1）证券公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。（2）公司内核小组要同参与证券发行的其他有关中介机构及发行人保持业务沟通，做好协调工作。（3）凡报送中国证监会发行监管部的发行人申请材料及有关书面意见，须经内核小组三分之二以上成员集体讨论，并经参加讨论的三分之二以上成员同意。
一、内核前期准备工作
公司投资银行业务总部、国际业务总部、债券业务总部应于每年6月30日和12月30日前，将下半年或次年上半年计划内核的储备项目及回访项目的名单按预计完成顺序在内核部备案，并根据项目变动情况及时更新。对于各个需要内核的项目，提交项目内核申请30日前，投资银行业务总部、国际业务总部、债券业务总部先将发行人基本情况报内核部，以便有充足时间深入考察和了解发行人情况。
二、内核申请的提出
内核申请由相关业务总部的项目组提出，经部门领导审批同意后，申请内核的项目人员须将按标准目录备齐的拟申报材料、项目问题清单、部门负责人的审批意见及项目人员承诺函，由所在部门总部综合人员一并报内核部。经审核，所有需要审查的材料齐备后，内核部向项目所在部门出具《内核材料签收单》。
三、内核材料的初审
内核部及外聘专家须在收到材料7个工作日内向项目人员提供初审意见，项目人员须按照《内核初审意见答复》的格式，对初审意见做出书面答复，并将版发至内核部信箱。内核部根据项目组书面答复的情况确定是否安排该项目上会。如果不安排上会，内核部以书面或电子邮件的形式告知项目组及所在业务总部。安排上会的，内核部在内核会议5个工作日前将申报材料以书面或电子邮件的形式报送内核小组成员审核，以保证充裕的时间审核材料。
四、内核会议的召开
内核小组审核方式以召开内核小组会议集体讨论为主。每次会议最多可审核三个项目，以保证内核质量。内核会议安排由内核部请示内核小组正、副组长确定。会议日程确定后，由内核秘书向内核小组各成员、申报内核的部门发送《内核会议通知》。参加内核会议的人员包括：内核小组成员、内核部有关人员、项目组成员。非经内核小组同意，其他人员不得列席会议。内核会议对公司发行项目进行审核，是内核工作的核心。为保障内核的有效性和公正性，内核会议应同时具备以下三个条件方可召开：一是有三分之二（含三分之二）以上成员参会；二是组长、副组长中至少一人参加；三是内核部总经理、外聘专家参加。
内核会议包括但不限于以下议程：（1）内核小组组长或副组长主持会议；（2）项目人员介绍审核材料的概要、及整改情况；（3）内核部发表初审意见；（4）各内核成员分别发表意见并进行充分审议；（5）项目人员应逐一听取并回答内核小组成员提出的问题，接受必要的询问，并做出相应解释，同时进行详细记录，以便会后据此进行书面答复。（6）项目人员退场后，内核小组成员对项目进行表决。（7）公布表决结果。
内核会议表决以投票方式做出，投票采用记名方式，每一成员享有一票表决权，以体现公平；同时，为控制风险，内核规章规定，内核小组组长享有一票否决权，如果内核小组组长认为项目的推荐可能对公司构成较大风险，可以行使否决权。表决结果分为：通过、暂缓表决、不通过三种。表决不通过的，可申请复议，但若复议未通过，半年内该项目不得申报内核。内核会议可做出决议，函告拟发行人，本公司将不再承担推荐责任。
内核会议作为内核小组的主要工作应当进行记录，以备证监会和证券交易所的审查和调阅。
五、内核会议后期工作
内核会议之后，项目人员将内核会议上所提问题参照《内核初审意见答复》的格式进行书面答复，在两日内发至内核部电子信箱。项目经内核小组审核通过后，由内核部负责填写《核准项目简表》报董事长签署意见。经董事长同意后，内核部向项目所在部门出具《内核审议结果通知单》，项目人员凭此办理申报材料的签章、发文事宜。材料上报证监会后，项目组应派专人及时跟踪和汇报进展情况，并将证监会的审核意见及相关答复报内核部备案。
内核的与标准
一、内核材料的内容
从项目分类上看，内核证券发行项目包括首次发行（IPO）、上市公司新股发行（增发和配股）、可转换债券的发行，以及中国证监会规定的项目和证券公司经营范围内的各类项目。当然，回访报告也是内核小组审查的主要内容之一。
发行项目内核材料应包括但不限于：（1）《部门审批意见书》；（2）《项目人员承诺书》；（3）项目申报材料。按照《项目申报材料目录》的要求将申报材料电子版发送至内核部电子信箱，同时报送书面材料两份。没有电子版的文件须在目录中注明，并按顺序报复印件。（4）项目问题清单。项目人员应将该项目存在的问题按重要性顺序列成清单，如实报告公司内核小组。回访报告内核材料包括但不限于：（1）《部门领导审批意见》；（2）《项目人员承诺书》；（3）《关于××××股份有限公司的回访报告》；（4）回访工作底稿。
二、内核的标准
关于内核的具体判断标准，内核小组主要是依据《公司法》、《证券法》中关于发行的规定，《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》附件一《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》、附件三《主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表》和附件四《主承销商关于股票发行回访报告必备内容》的具体要求以及中国证监会的其他相关规定。但是，由于《公司法》、《证券法》的规定较为原则，而《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》附件中的内容又十分繁多，单《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》而言，就有400多个核对内容。因此，在、法规和中国证监会要求的指引下，证券公司制定一套适合的标准不仅可能而且必须。审核标准既要能提高工作效率，又能对项目做出客观的判断。
三、内核重点关注的问题
南方证券在实践的基础之上，了内核项目存在的问题，经过和综合，归纳出内核时需要重点关注的问题，主要包括但不限于以下五个方面：
1.重组改制。包括：（1）改制设计时没有把主体资产放进股份公司；（2）重组时资产与收入分割不配比；（3）重组后集团公司的无收益资产过于集中，其持续经营的能力较弱；（4）进入股份公司的资产评估增值过大，与其盈利不配比；（5）股份公司成立时现金折股过多；（6）在重组设计中有增加关联交易的倾向。
2.关联交易。包括：（1）关联交易占收入和利润比重过大，超过50%；（2）关联交易的价格缺乏合理性，关联交易的协议价格应有同行比较及合理、可信的说明；（3）缺乏减少和消除关联交易的具体、目标、时间和措施；（4）股份公司产品销售的主要对象是集团下属各个销售分公司，且多为应收款；（5）关联协议过于简单，协议中没有关注折旧的方式、货币的时间价值、加入WTO后的不确定因素，无形资产及对未来客货流量的测定；（6）关联的协议利润与返还利润，应有明确的时间期限和现金收入。
3.财务问题。包括：（1）应收账款大幅增长，超过了销售额增长的比率，每股现金流过低；（2）应收账款中应收关联公司的较多（包括应收大股东的）；（3）应收款占股份公司资产的比重过大；（4）八项计提中，部分没有执行计提的理由不充分，政策不稳健；（5）对未来利润预测过高，依据不足，缺少同行业的比较分析及供销协议；（6）每股收益过低；（7）负债率偏低，没有充分利用财务杠杆效应。
4.募集资金。包括：（1）缺乏依据说明股份公司对资金的需求；（2）前次募资尚未投完或尚未产生效益；（3）募资准备跨行业投资，转型风险披露不足；（4）对项目可行性的阐述，缺乏对产品技术的成熟度、市场的潜力、竞争对手，现有的人力资源、异地管理的能力、国内外同类产品比较等的阐述；（5）募集资金投向与产业特征不符，如软件所募资金过多投入固定资产。
5.其他方面。包括：（1）股份公司产品单一，市场狭窄，过度依赖大股东，以关联交易为生存基础；（2）发行风险。发行定价过高或上下限定价过宽，发行；（3）进入股份公司的土地远大于实际使用的土地；（4）土地租赁协议设立时没签，在申报材料前才签；（5）股份公司成立后，原企业没有注销，还继续对外签协议；（6）董事会权限内所决定的对外投资数额较大；（7）“三分开”问题没解决；（8）有职工持股的问题。
四、量化标准——项目内核质量评价
一般证券公司在内核部和内核小组中会制定具体的项目质量标准，规范一点的，会制定项目评级办法。南方证券为加强公司项目管理，提高公司上报证监会承销项目的质量，提高对证监会规定的发行通道的使用效率，保证公司利益最大化，正在制定《项目内核质量评价办法》对申报内核逐一评级，并将项目评级结果作为公司确定向证监会推荐承销项目顺序的依据。
存在的问题及改进措施
中国证券业协会对券商的检查表明，自核准制实施以来，券商在转变承销业务观念和完善内核制度等方面已取得了实质性的进展，但同时仍存在着一些亟待解决的问题。如内核工作流于形式，申报材料不能如实反映所推荐企业的情况，推荐企业的经营不稳定，上市后即出现亏损或业绩滑坡等。因此，内核工作需进一步加强，必须将风险控制意识切实落实到基层，加强风险控制部门的组织保障。
一、忽视项目质量的观念依然存在
在额度制下券商已经形成了比较稳定的业务模式，旧体制的漏洞使得项目的自身质量受到忽视并且形成具有惰性的制度，更新观念需要一定的时间。当然，中国证监会认识到仅有“事前监管”是不够的，没有足够的“事后处罚”无以推动投资银行业务水平和风险控制能力的整体进步。在管理层和市场的双重压力下，如果忽视内核，很可能遭遇严厉处罚和被市场淘汰的命运。因此，券商必须尽快转变观念，适应核准制的要求，真正重视内核，在制度建设、组织框架、人才结构等方面进行变革，以提高项目质量，维护公司利益，化解市场风险。
二、服务与监管的冲突问题
从监管体系上来看，内核是自律监管的重要体现，内核制度是对整个证券发行业务的监管。而就产品的生产程序而言，内核作为质量控制，是一般商品采购、生产、质检、销售中的一个环节。内核制度是为证券发行业务服务的。如果单是强调其监管功能，可能使公司项目不能上报，失去盈利机会；如果过于强调服务功能，则可能放松对公司承销风险的控制。两者在形式上存在一定的冲突，但是，实际上两者的出发点和目标都是一致的，服务是为了公司能增强盈利能力，监管是为了公司的声誉和责任，是以公司的长远利益为重，都是为了公司的利益着想。关键的问题是内核小组和内核专业审核部门应该保持独立性和公正性，严格对项目的质量把关，同时树立服务意识，更多地深入业务现场，及时对项目人员进行指导和纠偏。南方证券在强化监管的同时，也建立了现场服务制度，如专业审核人员现场考察指导，在项目所在区域召开内核会议等，将监管与服务有机地结合起来。
三、内核的形式问题
根据上文分析，内核普遍是在证券发行项目上报中国证监会之前的一段时间进行，主要是进行材料审查和后端控制。首先，我们知道，材料审查对于项目的了解是较为抽象的，许多问题在书面材料中不能体现，因此，仅仅采用材料审查不够全面。其次，对于项目的后端控制也存在一定的弊病，往往无法对项目进行一定的筛选导致项目的泛滥。有些项目经过项目人员的自身判断后就进场工作，经过长期的人力、物力的大量投入终于准备申请发行，但却因项目存在的缺陷在内核时就被否决。显然，风险是得到排解了，但是如果因为没有严格的立项制度而造成项目失败，则是对公司资源的极大浪费。
因此，对于上述两个方面的弊端，我们提出：（1）内核工作应注重材料审查与现场考察相结合。南方证券专业审核部门根据发行业务部门报备的计划内核的储备项目情况，结合发行市场的实际状况，在发行淡季或公司通道占满的时候对尚未内核或已经内核的项目进行实地考察。一方面深入了解企业情况，与项目人员交流沟通，另一方面总结经验，提高自身素质。（2）内核工作应当从控制后端扩大到全程监督。当然，全程监督需要投入大量的人力、无力，成本很高，但是，一般认为应当将立项纳入专业审核部门的业务范围。平安证券的项目管理中心就是这样运作的。项目管理中心直接参与项目的立项、评估以及策划上市等一系列工作。项目管理中心超越了程序式的、被动式的综合管理，积极主动地审核管理项目。
四、内核专业审核人员素质的提高问题
一、指导思想
通过开展物业服务项目星级评选活动，促使物业服务企业发现自身存在的问题和不足，提高企业服务意识和服务品质，打造一批服务水平高、管理标准高、人员专业化的物业服务企业，实现物业服务规范化管理，为经济发展营造和谐稳定的社会环境。
二、工作目标
深化侯家塘街道试点工作成效，以星级物业服务项目评选活动为依托，通过全面推行物业服务精细化管理，促进全区物业管理和服务水平全面提升；通过“以点带面，逐步推进”的原则，使全区物业服务项目达到“服务贴心、安全放心、维修省心、环境舒心、和谐同心”的最终目标，实现全区优质物业全覆盖。
三、组织机构
成立长沙市区物业服务项目星级评选工作领导小组（以下简称“领导小组”），具体成员名单如下：
组长：
副组长：
成员单位：环科园、区维稳办、区文明办、区城乡建设局、区局、区城管局、区城管执法大队、区计生局、区消防大队、区现代服务业发展办公室、各街道办事处
领导小组下设办公室，设在区城乡建设局物业管理科，由邓友同志兼任办公室主任，负责星级物业服务项目评选工作的组织实施、宣传报道及工作协调。
四、试行时间及范围
试行时间：年7月至2012年12月
试行范围：辖区范围内物业企业进驻满一年（新开发项目以交房为进驻时间），且物业管理面积在5万㎡以上的住宅型物业服务项目和2万㎡以上的商务楼宇型物业服务项目。
五、考评办法及实施步骤
（一）考评办法
星级服务项目考评分三星、四星、五星三个等次，其中五星级名额占参评项目总数的5%，四星级占10%，三星级占15%，根据分值排名确定。考核打分采用100分制，考核标准参照《区住宅型星级物业服务项目评选细则》和《区商务楼宇型星级物业服务项目评选细则》。评定标准为：
三星级：考评总分85分以上（含85分），公示期间无异议，业主满意度调查达85％以上；
四星级：考评总分90分以上（含90分），公示期间无异议，业主满意度调查达87％以上；
五星级：考评总分95分以上（含95分），公示期间无异议，业主满意度调查达92％以上。
（二）实施步骤
1.项目申报：申报时间为年7月。具备条件的物业服务企业向项目所在地街道物业管理办公室进行申报，申报材料包括：《星级物业项目申报表》，项目概况，营业执照、资质证明、物业服务合同复印件，商务楼宇需另提供证明其建筑用途的相关报建手续。
2.资格审查:由领导小组办公室对所申报项目及企业进行资格审查。
3.动态管理：考核期内领导小组办公室和各街道将对参评对象进行不定期的暗访或抽查（含市、区文明创建督查及文明指数测评情况），对暗访或抽查情况较差、工作不重视、不配合、整改措施不落实的物业服务项目及物业服务企业予以通报，情节严重的记黄牌警告。动态考核情况作为验收考评的参考依据，考核期内累计三次黄牌警告的，直接取消参评资格。
4.考评验收：2012年11月，由领导小组办公室牵头，会同各街道、社区组成交叉考评组，对参评对象进行考评打分。考评采取听取自查汇报、查阅资料、现场考查和业主满意度调查相结合的方式进行。
自查汇报：验收之前，各申报企业要对照标准，认真开展自查，写出“星级物业服务项目”创建自查工作汇报，打出自评分。
查阅资料：重点检查管理人员、技术人员职业资格证；电梯运行、保养、维修记录、电梯年检标志；业主投诉、回访记录；车辆出入记录、保安交接班记录、外来人员登记记录、门禁、监控和定期维护记录、小区巡查记录；员工培训记录；消防设施设备检修记录等。
现场考察：重点检查企业管理项目的环境、小区或楼宇的卫生管理、绿化养护情况；各类设施设备的管理、维护情况；小区车辆、人员出入管理情况等。
业主满意度调查：由项目所在社区以发放问卷的方式随机抽查30户业主进行满意度调查，了解物业服务企业管理是否到位以及服务质量情况。
5.综合评定：召开区物业服务项目星级评选工作领导小组会议，根据综合考评情况并结合相关成员单位意见确定星级物业服务项目名单，并将结果上报区人民政府。
6.结果公示：考评结果在区政府公众网、区城乡建设局门户网站及重要媒体上予以公布，并由所属街道在所申报物业服务项目的小区内显眼位置以书面形式向全体业主公示15天，公示期满且群众无异议的方能评定为星级物业服务项目。考评结果抄报市住房和城乡建设委员会。
7.表彰奖励：2013年1月召开全区物业管理大会，总结、推荐先进经验和管理方法，对通过验收评定为三星级、四星级、五星级的物业服务项目进行表彰，授予星级奖牌。
（三）一票否决
参评对象有下列情况之一者实行一票否决：
1.在国家、市、区文明指数测评工作中扣分较多，严重影响长沙市或区文明指数测评成绩的；
2.发生物业服务企业与业主、业主委员会因矛盾激化引起或重大安全责任事故的；
3.发生违法生育或漏报、瞒报被计生管理部门查处的；
4.动态考核期内累计三次黄牌警告的。
（四）结果运用
1.未评定为三星级以上的物业服务项目，不能申报创建市、省、全国优秀物业管理示范项目。
2.考评结果作为市住建委、区城乡建设局进行物业服务企业资质年度审验时的重要依据。
3.对评定为四星级、五星级的物业服务项目，市、区、街道将联合向市、区新开发建设的小区开发建设单位、业主推荐项目服务企业。
购物车(0)
